序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇風(fēng)險管理過程范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

[關(guān)鍵詞] GIS系統(tǒng)；項目管理；項目風(fēng)險管理

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 05. 038

[中圖分類號] F407.67；TP311.5 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2017）05- 0070- 04

0 引 言

項目管理的四大約束是時間、成本、質(zhì)量、范圍，如何能在規(guī)定的時間、在一定成本基礎(chǔ)上、完成滿足質(zhì)量要求的項目，是項目管理的最終目的，也是判斷項目是否成功的標準。Klein提到，在軟件項目開發(fā)中，有15%～35%的項目被中途取消，剩下的項目不是超期就是超出預(yù)算，或者無法達到預(yù)期的目標；CHAOS報告也指出，82%的軟件項目延期交付，66%的軟件項目是失敗的。

在項目管理的過程中，風(fēng)險如果得不到很好的控制和管理，可能會導(dǎo)致項目成本超支、范圍蔓延、質(zhì)量不達標、未按照規(guī)定的時間完成項目等問題，項目的風(fēng)險管理與項目的其他管理過程，例如成本管理、范圍管理、質(zhì)量管理、進度管理等管理過程息息相關(guān)。保證在項目過程中進行風(fēng)險控制，加強風(fēng)險管理，即使識別潛在的風(fēng)險，對項目的順利實施有著重要的意義。

1 風(fēng)險識別

主要的風(fēng)險識別方法有頭腦風(fēng)暴、德爾菲方法、SWOT分析法、訪談、檢查表等方法?；贕IS項目的基本情況及事業(yè)環(huán)境因素，我們的項目主要采用頭腦風(fēng)暴、訪談和檢查表的方法來識別項目的風(fēng)險。

頭腦風(fēng)暴是企業(yè)型項目團隊主要采用的風(fēng)險識別方法之一，大部分的風(fēng)險也是通過頭腦風(fēng)暴的方式來識別出來的。這種開放的、敏捷的、高效溝通的方式能夠快速的全面的識別項目的風(fēng)險，頭腦風(fēng)暴一般由項目團隊承擔(dān)，并被項目團隊成員廣泛接受。頭腦風(fēng)暴的方法最后的結(jié)果是得到一份綜合的項目風(fēng)險清單。

檢查表的方式是把成果庫中的歷史類似項目的發(fā)生過的風(fēng)險羅列出來，風(fēng)險識別人員通過分析歷史類似項目的風(fēng)險，來判斷當前項目是否也存在同樣的風(fēng)險。歷史類似項目的風(fēng)險表對當前項目有一定的參考意義，能夠幫助風(fēng)險識別人員全面、快速的識別出當前項目的風(fēng)險。

除了頭腦風(fēng)暴和檢查表的方法，訪談方法也在企業(yè)型項目管理中用到的一個方法，不過使用頻率要低于頭腦風(fēng)暴和檢查表。訪談方法是通過訪談有經(jīng)驗的項目參與者、干系人或主題專家，GIS項目訪談的對象主要是企業(yè)內(nèi)部項目經(jīng)理、項目總監(jiān)、總工程師、測繪研究院教授等。訪談的方式主要是面對面的方式，但是對于一些主題專家，我們也采用郵件的方式進行溝通；對于異地分公司的同事，主要采用企業(yè)交流工具236和郵件相結(jié)合的方式進行訪談。雖然訪談方式不同，但是對于每個專家訪談結(jié)束后，都會整理總結(jié)正式的訪談紀要。

2 風(fēng)險分析

Boehm模型是經(jīng)典的風(fēng)險管理模型，Boehm用公式RE=P（UO）×L（UO）對風(fēng)險進行定義，其中RE代表風(fēng)險或者風(fēng)險所造成的影響，P（UO）表示令人不滿意的結(jié)果所發(fā)生的概率，L（UO）表示糟糕的結(jié)果會產(chǎn)生的破壞性程度。P（UO）以下稱為風(fēng)險嚴重性，L（UO）以下稱為風(fēng)險概率。

由于影響風(fēng)險的因素很多，本文選擇以下時間、成本、質(zhì)量、范圍4大約束性目標來分析風(fēng)險的嚴重性。風(fēng)險嚴重性和風(fēng)險發(fā)生概率的范圍是[0，1]，根據(jù)我們項目的實際情況，來分別定義每個級別的風(fēng)險嚴重性（見表1）和風(fēng)險發(fā)生概率（見表2）的權(quán)值。一個風(fēng)險所造成的影響很可能是多方面的，例如，同時影響進度和成本，一般按疊加的方式取值。

3 制訂風(fēng)險應(yīng)對計劃

識別風(fēng)險并對風(fēng)險進行分析之后，要根據(jù)具體的情況采取對策應(yīng)對風(fēng)險帶來的損失，即制訂風(fēng)險應(yīng)對計劃，為項目目標增加實現(xiàn)機會。在項目進展過程中按計劃開展活動，將風(fēng)險的綜合影響降低至項目可以接受的結(jié)果。根據(jù)風(fēng)險系數(shù)表，制定以下風(fēng)險應(yīng)對的標準：

（1）風(fēng)險系數(shù)

（2）0.3

（3）0.3

對于需要采取應(yīng)對措施的風(fēng)險，通常有以下四種風(fēng)險應(yīng)對措施：風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減輕、風(fēng)險接受四種方式。在我們GIS項目中，我們常用的方式有風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減輕三種。

風(fēng)險規(guī)避：指在項目過程中，通過采用措施消除特定風(fēng)險的辦法。對于需求管理，在我們接觸的項目中，客戶一般是地理信息相關(guān)的政府機構(gòu)或事業(yè)單位，他們的業(yè)務(wù)范圍廣，工作內(nèi)容涉及部門多，關(guān)系復(fù)雜，非常容易發(fā)生需求擴大的情況，甚至?xí)斐伞胺秶印薄椖抗芾?，要對需求變更的風(fēng)險進行盡量規(guī)避，在項目開始的時候，盡量詳細定義項目需求，劃定項目邊界，來盡量減低需求變更給項目帶來的不利影響。采取風(fēng)險規(guī)避的措施，最好在項目活動還沒開始執(zhí)行時，這樣對項目的影響最小。

風(fēng)險減輕：通過降低其損失發(fā)生的可能性，縮小其后果不利影響的損失程度來達到控制目的的各種控制技術(shù)或方法。這類措施是對付無預(yù)警信息項目風(fēng)險的主要應(yīng)對措施之一。對于人力資源管理方面，主要采用風(fēng)險減輕的措施。公司經(jīng)歷了中高層組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、公司地址搬遷，這些外部因素都會造成人T流動性的提高，研發(fā)核心人員的流動會對項目進展帶來很大的影響。我們積極采取了風(fēng)險減輕措施，通過對關(guān)鍵核心人員進行加薪、晉升、精神鼓勵及對工作的肯定等措施，減輕人員流動的風(fēng)險。

風(fēng)險轉(zhuǎn)移：是指把項目可能帶來的風(fēng)險轉(zhuǎn)移出去。我們的公司主要專注于GIS產(chǎn)品的研發(fā)，客戶其他類型的軟件系統(tǒng)，會以外包的形式，包給專業(yè)的公司去開發(fā)，進行風(fēng)險轉(zhuǎn)移。

4 監(jiān)控風(fēng)險

監(jiān)控風(fēng)險是指在整個項目中實施風(fēng)險應(yīng)對計劃，跟蹤已識別的風(fēng)險、識別新的風(fēng)險以及評估風(fēng)險過程有效性的過程。在風(fēng)險監(jiān)控過程中，要驗證風(fēng)險管理策略是否已經(jīng)得到遵守、已識別的風(fēng)險的是否變化、發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險。當內(nèi)部或外部環(huán)境變化時，要重新對風(fēng)險進行重新評估。

5 GIS系統(tǒng)的項目風(fēng)險管理的難點及解決方法

5.1 數(shù)據(jù)量大、數(shù)據(jù)格式復(fù)雜技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強、響應(yīng)速度要求高

在人力資源風(fēng)險管理方面，使用有行業(yè)相關(guān)背景的工作人員；定期組織技術(shù)人員的交流活動；加強并重視系統(tǒng)性能測試方面的管理，通過多次性能測試實驗得到系統(tǒng)支持的數(shù)據(jù)量的大小，并通過多種技術(shù)手段，提高系統(tǒng)支持的數(shù)據(jù)量，以達到客戶的要求。例如，系統(tǒng)在加載模型數(shù)據(jù)的時候，由于模型數(shù)據(jù)比較大，渲染速度較慢，為了提高響應(yīng)速度、減少客戶等待時間，我們采取了首先加載視覺范圍內(nèi)近處的模型，近處模型加載完成后，再加載遠處的模型。

5.2 風(fēng)險識別的頻率的把控問題

風(fēng)險識別是一個循環(huán)不間斷的工作，在項目的執(zhí)行過程中要不斷的進行項目風(fēng)險識別。頻繁的進行風(fēng)險識別，會影響項目團隊的工作進度，同時也會造成項目團隊成員的思維疲倦；長時間不進行風(fēng)險識別，則無法及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的發(fā)生并進行有效的控制。掌握好風(fēng)險識別的頻率對項目的高效推進有著重要的意義。由于GIS系統(tǒng)面對的客戶大多都是各地測繪局、規(guī)劃局及國土局等部門，客戶需求相差不大，并且已經(jīng)實施過多個類似的項目，在風(fēng)險管理方面比較有經(jīng)驗，我們采用定期風(fēng)險識別及驅(qū)動相結(jié)合的方式來進行。我們定期風(fēng)險識別的頻率相對較小，大約一個月進行一次風(fēng)險識別；驅(qū)動方式指項目團隊成員在各自的工作中，如果發(fā)現(xiàn)有新風(fēng)險的苗頭，則及時上報項目經(jīng)理并進行風(fēng)險識別。

主要參考文獻

[1]KLEIN S A.Putting Methodology in Perspective from a Project Risk Viewpoint[C] //IEEE Power Engineering Society 1999 Winter Meeting，1999： 362-365.

[2]Boehm B. Software Risk Management： Principles and Practices[J]. IEEE Software，1991，8（1）.

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中圖分類號：F83 文獻標識碼：A

原標題：關(guān)于風(fēng)險投資運作過程中風(fēng)險的管理控制研究

收錄日期：2016年6月30日

風(fēng)險投資（Venture Capital），簡稱VC，在中國是一個約定俗成的具有特定內(nèi)涵的概念。廣義的風(fēng)險投資泛指一切具有高風(fēng)險、高潛在收益的投資；狹義的風(fēng)險投資是指以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，生產(chǎn)與經(jīng)營技術(shù)密集型產(chǎn)品的投資?，F(xiàn)階段，我國風(fēng)險經(jīng)濟市場進一步發(fā)展，企業(yè)競爭如火如荼，企業(yè)面臨多樣化的風(fēng)險，因此加強風(fēng)險的控制管理是必不可少的。面對當前的現(xiàn)狀，只有從風(fēng)險管理內(nèi)容的基本點出發(fā)，進行深度地剖析，才能有助于提高風(fēng)險投資領(lǐng)域的安全性。

一、風(fēng)險投資管理的特征和內(nèi)容分析

（一）風(fēng)險投資的特征及內(nèi)容分析。風(fēng)險投資是國民經(jīng)濟的重要組成部分，對社會經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定起著重要的促進作用，而且它對我國現(xiàn)代化進程來說是極其重要的支撐和投資路徑。風(fēng)險投資一般是指募資者通過平臺的資金對微型或中小型企業(yè)的金融投資，其投資對象通常是在創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)，通過投資策略的組合可以將投資風(fēng)險降低。風(fēng)險資本家是指由于風(fēng)險投資是由專業(yè)的人將資金投入到新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，從中獲得附加價值的投資者。從投資行為方面來說，具有豐富經(jīng)驗，得到風(fēng)險資本支持的企業(yè)比普通企業(yè)更容易生存下來，將商品產(chǎn)業(yè)化的速度會更快，通過這種方式得到更大收益。從運作方式來看，一般通過專業(yè)的方式進行籌集資本、資本投入、運行管理、資本退出四個主要階段。

風(fēng)險管理的特征主要包括難以預(yù)見性、潛在性、危害性等特征。所以，要求企業(yè)在日常經(jīng)營管理過程中必須識別風(fēng)險的種類，判斷出引起這些風(fēng)險的原因，而且還應(yīng)注重方法的運用，對風(fēng)險進行識別和調(diào)查。對風(fēng)險進行識別后，通過投資組合策略降低風(fēng)險。

（二）風(fēng)險投資對于創(chuàng)業(yè)企業(yè)的內(nèi)在要求。雖然在產(chǎn)業(yè)和發(fā)展模式上有所優(yōu)勢，但是創(chuàng)業(yè)企業(yè)大多數(shù)都存在著技術(shù)用法、結(jié)構(gòu)不完善、信息處理問題、如何處理風(fēng)投的關(guān)系等問題，然而因為企業(yè)尚在成長期，多數(shù)是沒有盈利的。對于這些問題，經(jīng)濟領(lǐng)域的投資家們對于經(jīng)濟和運營有著他們自己研究的一套方法，在以下幾個方面得以體現(xiàn)：對于專業(yè)人員來說，人需要做好風(fēng)險與回報的研究比較；風(fēng)險投資作為一個過程，是隨著時間的推移，而不是一次性參與；調(diào)整滯后的供應(yīng)和需求的風(fēng)險資本基金。

而風(fēng)險投資是能控制的、能夠用于確立和適時提高改進經(jīng)營績效的資產(chǎn)，重點不在于對于創(chuàng)業(yè)企業(yè)短期的理解性，對于企業(yè)來說必須在未來獲得一些收益和價值發(fā)現(xiàn)，這是創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點。對于風(fēng)險投資家來說，創(chuàng)業(yè)家的能力、好的管理者是稀缺的資源。創(chuàng)業(yè)對創(chuàng)業(yè)家的創(chuàng)新能力、實施能力提出了很高的要求。風(fēng)險投資對于企業(yè)家來說，要求其有勇氣負擔(dān)所有可能的風(fēng)險和波動性，不需要太多的創(chuàng)新者，不需要發(fā)明家一樣的頭腦。對于風(fēng)險的資金來源來說，必須要求企業(yè)擁有雄厚的資本，有從銀行借到大量資金的實力，如果能夠吸引資金雄厚的個人投資者更好，這些方式可以加強企業(yè)本身的經(jīng)營能力和資金流轉(zhuǎn)速度，為企業(yè)的后續(xù)動作提供好的資金保障。在當前經(jīng)濟環(huán)境下，政府對于他們的限制政策也很多。在風(fēng)險投資市場，我國政府應(yīng)該制定必要的法規(guī)準則以規(guī)范市場的運作和監(jiān)管，但不宜過多進行干預(yù)。風(fēng)險投資是市場化程度相當高的一個領(lǐng)域，政府應(yīng)當起到的作用是一個好的規(guī)則制定者和監(jiān)管者，促進行業(yè)的健康積極發(fā)展。

二、風(fēng)險管控在我國的價值體現(xiàn)和存在的問題

（一）投資風(fēng)險管理的價值體現(xiàn)。風(fēng)險投資是一種不確定性高、風(fēng)險高、組合性的長期權(quán)益投資，相比于其他傳統(tǒng)投資具有較高的風(fēng)險，在投資項目中大多數(shù)會遭受到種種困難導(dǎo)致最終難獲回報。只有10%～20%的可以獲得成功，但是由于項目失敗后的損失太大，所以長期的投資顯得尤其重要。項目如果發(fā)展得好，資產(chǎn)增值就很快，通過發(fā)行上市股權(quán)出售可以獲得高額的回報。因此，風(fēng)險管控在此過程中必不可缺，它關(guān)系到整個投資的成功與否。

（二）風(fēng)險投資存在的問題。風(fēng)險投資在我國將遭遇多種風(fēng)險，只要其中一個風(fēng)險沒有管理好，就會導(dǎo)致全部出錯，帶來的結(jié)果也就顯而易見。這些風(fēng)險主要有市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、計劃風(fēng)險以及由于外部的社會、政治、法律、政策等條件的變化所帶來的各種風(fēng)險。從政策環(huán)境中，我們可以發(fā)現(xiàn)國內(nèi)的風(fēng)險投資成功率極其低下，因為整個行業(yè)在我國的發(fā)展并沒有西方發(fā)達國家那么成熟，由于復(fù)雜的技術(shù)性和投資的不確定性以及我國特殊的國情、政策體制等問題，風(fēng)險投資非常難以成功。再者，我國的融資體制沒有像發(fā)達資本國家那種嚴格的出資人制度，因此投資主體不明顯，法律約束的對象空乏，雖然國家對它進行了各種方式的調(diào)查，然而調(diào)查過程又往往存在很多問題，如調(diào)查者的不可控性、程序的復(fù)雜性、權(quán)力的交錯等都使調(diào)查尤為艱難。

另外，我國的金融市場不成熟，比如股票市場、債券市場、信貸市場，大多數(shù)人耳熟能詳?shù)闹挥泄善?，對其他兩個市場知之甚少；國家的信貸及并購不成熟，在資金方面國有制銀行對它支持太少，其中信用問題是其獲得支持的最大障礙。因此，對于各種投資公司的管理人員，需要加強他們的專業(yè)素質(zhì)與職業(yè)道德規(guī)范。

三、風(fēng)險投資管控模式的影響因素分析和管理原則

（一）風(fēng)險投資管理模式應(yīng)用影響因素分析。影響風(fēng)險投資管理模式應(yīng)用發(fā)展的因素很多，主要是市場信息不對稱以及立項的謹慎選擇等，對風(fēng)險投資管理模式的選擇會造成一定的影響。對一般項目的管理項目選擇的方式需要經(jīng)過多個步驟：廣收申請、多次挑選、重復(fù)取證、小心立項。從內(nèi)部因素分析，就是企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營的模式以及生產(chǎn)經(jīng)營的基本面。對于這些影響因素，在風(fēng)險投資管理模式的影響分析上必須引起充分的重視，并進行詳細的分析。同時，整體性原則不能僅僅著眼于暫時性的風(fēng)險，而應(yīng)該從投資的內(nèi)容和整體性上用發(fā)展的眼光看待，找到改進和提高的新方式來把握風(fēng)險因素。

（二）風(fēng)險投資管理模式選擇原則。在選擇企業(yè)風(fēng)險投資管理模式的過程中，要遵循相應(yīng)的原則，對于基本的原則一定要嚴格遵守。

一是經(jīng)濟性原則。風(fēng)險投資的管理人員需要謹慎制定風(fēng)險管理計劃，同時管理行為產(chǎn)生的成本也需要以最合理的方式處置安全目標，并對目標進行合理的科學(xué)分析和嚴格核算。投資人在進行投資之前肯定要深入其中，分析項目內(nèi)在的影響因素和潛在的風(fēng)險，分析風(fēng)險因素和內(nèi)在因素的關(guān)系，特別是創(chuàng)業(yè)團隊中的權(quán)力結(jié)構(gòu)要分配合理，風(fēng)險品種的特殊性不可平均分配，必須全面在投資期間將風(fēng)險管理分配給團隊不同的人身上，因為這些風(fēng)險因素變化可能造成不同的損失，需要不同的團隊針對相應(yīng)的風(fēng)險進行解決。在投資之前考慮最低限度的成本消耗，做到合理使用和選擇項目，選擇能夠承受虧損的投資對象，采取合適的風(fēng)險管理策略。

二是整體性原則。整體性既是決策的起點也是它的終點，對于所要投資行業(yè)的特征，對風(fēng)險偏好的因素要進行歸納篩選和提煉，善于抓住有價值的風(fēng)險因素，把握它的關(guān)鍵和實質(zhì)。比如，對于刪選項目，搜集情報、技術(shù)評價、投資機會研究、管理模式創(chuàng)新都需要自己完成，需要有完備的業(yè)務(wù)，對法律法規(guī)都有嚴格的理解力。同時，整體性原則要求投資風(fēng)險管理不能局限于一時的風(fēng)險，而應(yīng)從投資的實際經(jīng)驗來指導(dǎo)決策，過于悲觀、過于樂觀都不可行。

三是全程管理原則。投資的風(fēng)險多種多樣，管理者應(yīng)該運用各種手段尋找能達到?jīng)Q策目標的方案并時刻關(guān)注風(fēng)險，不同的條件制約與決策本身目標一般相制約。在保守選擇的同時也要對企業(yè)的開放性視野上有充分了解。只有在這些原則上面遵循，才能有助于企業(yè)在風(fēng)險投資管理進行合理應(yīng)用。

四、風(fēng)險投資管理的必要性

我國現(xiàn)在的情況是，很多風(fēng)險投資機構(gòu)在投入創(chuàng)業(yè)企業(yè)之后，就撒手不管了，缺乏參與管理的觀念，這使投資資本演變成了短期貸款、拆借，而沒把投資資本真正轉(zhuǎn)化為風(fēng)險企業(yè)的經(jīng)營資本，管理和風(fēng)險資本就不能更大地帶來價值?，F(xiàn)如今，在市場經(jīng)濟發(fā)展的背景下，對資本的管理應(yīng)該加強措施的實施，充分注重管理和經(jīng)營的有機結(jié)合。

原因在于風(fēng)險承擔(dān)的不對稱，比例不對稱性。一個企業(yè)在創(chuàng)建時的主要風(fēng)險特征包括風(fēng)險的主要承擔(dān)者，一旦風(fēng)險發(fā)生，企業(yè)中途夭折，投入的資金就不可能收回，投資者必須承擔(dān)資金損失，但是如果是技術(shù)，就可以在他的有效期內(nèi)堅持經(jīng)營。一些技術(shù)經(jīng)過進一步開發(fā)和反復(fù)試驗，可以變得更加完善，交易性兼容也會更加成熟。從企業(yè)內(nèi)部來講，影響企業(yè)整個經(jīng)營管理過程的主要是企業(yè)的實際管理者，企業(yè)的一切行為都是由上層支配管理的，管理者的管理能力和洞察風(fēng)險的能力往往是影響項目成功與否的主要因素。但是，目前我國管理者與投資者是相分離的，很多事情都需要管理者自己有豐富的知識和實踐經(jīng)驗去加強企業(yè)的財務(wù)管理體制的變革，為企業(yè)的發(fā)展增加砝碼，而且對于投資者的利益，管理者也需要保守住自己的道德底線，不要對投資者隱瞞可能出現(xiàn)的風(fēng)險以及將來的損失。從風(fēng)險承擔(dān)的不對稱性層面看，為了減少投資者的投資風(fēng)險以及加強對于投資者的信任性，投資機構(gòu)應(yīng)該參與到管理中來。

五、總結(jié)

通過本文的研究進一步了解了風(fēng)險管控對于風(fēng)險投資的重要性，風(fēng)險投資管理的應(yīng)用能夠改善企業(yè)會計管理，為企業(yè)決策者提供更好的條件，制定符合我國國情、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標和方案。這個過程必然會曲折，我國相關(guān)政策法律尚待完善和風(fēng)投領(lǐng)域的不成熟性對風(fēng)險管控帶來了很大的挑戰(zhàn)。

那到底要怎樣才能建立好自己的一套風(fēng)險投資管理的模式呢？最重要的是解決項目運作方式不科學(xué)的問題，這是我國社會普遍存在、長時間沒有得到妥善解決的問題。頻繁的風(fēng)險管控對風(fēng)險分析管理人員的個人綜合素質(zhì)和操作規(guī)范性提出了較高的要求，需要管理者孜孜不倦地把自己的知識與時俱進，不斷更新，輔以準確的風(fēng)險投資管理經(jīng)驗，理論與實踐經(jīng)驗相結(jié)合，讓風(fēng)險投資的各項問題能夠迎刃而解。

本文首先對風(fēng)險投資的概念以及發(fā)展進行了論述，然后陳述了風(fēng)險投資的問題以及價值體現(xiàn)，再進一步對風(fēng)險管控的必要性和管控原則進行了分析論述，特別是風(fēng)險管控在我國尚未成熟的風(fēng)險投資領(lǐng)域中必要性的解釋。風(fēng)險投資愈加廣泛，風(fēng)險管控就越發(fā)不可或缺，同時難度也隨之增大，它的有效性更是對風(fēng)險投資的成敗具有關(guān)鍵的決定作用。我國風(fēng)險投資管理還處于成長階段，需要規(guī)范行業(yè)規(guī)則，形成正規(guī)良好的投資環(huán)境。風(fēng)險投資者建立風(fēng)險管控體系是大勢所趨，風(fēng)險投資管理的體系需要與中國現(xiàn)狀相結(jié)合，在良好市場前景下只有提高風(fēng)險投資管理的水平才能對當前市場經(jīng)濟模式各方面的風(fēng)險進行有效管控和解決。

主要參考文獻：

篇（3）

一、項目風(fēng)險管理的概念與特點

項目風(fēng)險管理是在項目執(zhí)行的過程中對項目進程、效率、收益和最終目的等一系列不確定性因素的管理。它的主要目的是系統(tǒng)的識別與項目有關(guān)的風(fēng)險，從而評價和管理改善項目的執(zhí)行成果，以最小的成本獲得最大程度的項目實施安全保障。

項目風(fēng)險管理具有以下幾個特點：

1　全程管理。項目風(fēng)險管理既不是項目實施之前對影響項目的不確定因素的查找羅列以及事前判斷和以此為基礎(chǔ)的教科書式的項目風(fēng)險管理對策。也不是在具體的項目實施過程中風(fēng)險發(fā)生時的應(yīng)變和危機管理。而在項目風(fēng)險發(fā)生之后的補救方案與事后經(jīng)驗總結(jié)就更加不是。真正意義上的項目風(fēng)險管理應(yīng)當是貫穿于整個項目的構(gòu)思、設(shè)計、實施以及審查評價的全過程的。這一全過程管理要求項目負責(zé)人能夠通過有效的風(fēng)險識別過程實現(xiàn)對項目風(fēng)險的預(yù)警監(jiān)控，通過有效的風(fēng)險管理工具和方法對項目運行過程中所產(chǎn)生的風(fēng)險進行適當?shù)姆稚⒉⒃谟身椖匡L(fēng)險發(fā)生時及時采取積極的應(yīng)對措施、事后總結(jié)經(jīng)驗和改進項目風(fēng)險管理方案。

2

全員管理。首先，這里的全員管理并不能理解為是對項目運行的全部參與人員的管理，而是說以上的所有人員都能參與到項目風(fēng)險管理之中。也就是說項目管理不僅僅是項目風(fēng)險管理這一個職能部門的職責(zé)，所有參與項目過程的人都應(yīng)當成為項目的主人，對項目所面臨的風(fēng)險責(zé)無旁貸。其次，項目風(fēng)險管理不僅涉及項目本身在計劃，組織和協(xié)調(diào)等過程中所產(chǎn)生的不確定性，還包括對社會環(huán)境、和自然環(huán)境等外部不確定性因素的管理。

3　全要素集成管理。從項目管理的目標方面來看。項目風(fēng)險管理過程是在可能的范圍內(nèi)以項目工期最短，造價最省，質(zhì)量最優(yōu)為目標的一個多目標決策過程而不能僅滿足于對單一目標的追求。項目的工期、造價和質(zhì)量是三個相互影響相互作用的變量：工期的提前或滯后會直接影響到最終造價的高低；項目質(zhì)量的優(yōu)劣也與造價有直接或間接的相關(guān)關(guān)系；同樣工期也會影響到項目的最終質(zhì)量。也就是說，項目風(fēng)險管理是對項目工期、費用、以及最終完成質(zhì)量的全要素集成管理。

二、實施風(fēng)險管理過程的動機

如果僅僅把風(fēng)險管理理解為對風(fēng)險程度的測量并回答“這樣做是不是風(fēng)險太大了”類似的問題，則整個風(fēng)險管理的過程在很大程度上就會被浪費。風(fēng)險管理應(yīng)該被看作是與項目管理融為一體的必要內(nèi)容，是對基本項目計劃過程的完善，是不可或缺的。而實施項目風(fēng)險管理時所要考慮的一個關(guān)鍵性的問題就是在一個特定的時間段應(yīng)該以什么方式實施什么程度的項目管理才是合適的?這一問題便引出了風(fēng)險效率的概念。

所謂風(fēng)險效率就是指這樣一種平衡的狀態(tài)：在這一狀態(tài)下，風(fēng)險管理計劃使得這時只有通過增加風(fēng)險才能降低風(fēng)險管理的成本費用，只有通過增加風(fēng)險管理的支出才能降低風(fēng)險。

圖1描述了風(fēng)險管理的預(yù)期成本和風(fēng)險威脅強度的關(guān)系。圖中，曲線ABC就是風(fēng)險效率的邊界線。對于這一組可行的項目風(fēng)險管理計劃而言。當預(yù)期風(fēng)險管理的成本水平一定時，以威脅強度所表示的風(fēng)險水平最低；當以威脅強度所表示的風(fēng)險水平一定時，風(fēng)險管理的預(yù)期成本最低。任何偏離邊界的點都代表著沒有效率的計劃，例如點D，這也點的風(fēng)險效率仍然存在被改善的余地。

然而圖1所示的風(fēng)險效率在實際中卻難以確定，我們永遠也無法確定一項計劃是否已經(jīng)達到風(fēng)險效率。但是管理者仍然需要系統(tǒng)性的尋求風(fēng)險效率的改善而不是坐以待斃。因此，風(fēng)險分析是必要的，分析過程至少會起到三方面的相互獨立的作用：1、判斷計劃中有利的變更；2、證實這些變更的必要性；3、發(fā)現(xiàn)不明顯的但具有一定影響的風(fēng)險因素。

也就是說，風(fēng)險管理過程動機的核心在于通過進行風(fēng)險分析對最初計劃進行適當?shù)男拚蛿M定應(yīng)急方案，風(fēng)險測量是這一過程中十分重要的工具。

三、項目風(fēng)險管理的一般過程

管理者通常以階段的形式對所面臨的風(fēng)險管理過程進行描述，而各個階段又會被以不同的標準進一步分解，其中一部分與整個項目過程有關(guān)部門，另一部分則與項目的最終成果有關(guān)。Chapman和Ward在他們的著作中將項目風(fēng)險管理過程詳細分為9個階段，這9個階段分別是：定義、集中、識別、結(jié)構(gòu)、所有權(quán)、估計、評價、計劃和管理。圖2是9個階段的流程圈。包括了流程中較為關(guān)鍵的反饋。

首先是為實現(xiàn)風(fēng)險管理的目的對項目G進行定義的定義階段。這一階段的目的是：(1)鞏固項目相關(guān)的現(xiàn)有信息。例如要清晰的闡明項目的具體目標。確定項目的范圍和策略，了解項目的時間安排和資源使用等；(2)反饋過程中實施的項目管理活動以彌補前一過程中的遺漏。要達到這兩個目標，定義階段所需要完成的任務(wù)有鞏固(收集和總結(jié)現(xiàn)有的相關(guān)信息)和細化(補充遺漏，提供新的信息)最終達成對項目、文檔、驗證和報告等的各主要方面清晰、明確和一致的理解。

其次是集中風(fēng)險管理過程的集中階段。通常風(fēng)險管理過程都應(yīng)該包括集中階段。這一階段的目的是明確風(fēng)險管理過程的范圍和策略(與項目策略不同)，把風(fēng)險管理本身作為一個項目。對其制定可操作的風(fēng)險管理過程計劃。

這一階段是十分重要的，它是后續(xù)階段的基礎(chǔ)，當這一階段完成之后，管理者應(yīng)當對風(fēng)險管理過程有了清晰而一致的理解。集中階段的任務(wù)有確定風(fēng)險管理過程的范圍(誰在為誰實施風(fēng)險分析；實施正式的風(fēng)險管理過程必須實現(xiàn)什么樣的利益等)和制訂過程計劃，包括在什么樣時間使用什么資源、方法，形成風(fēng)險管理過程的計劃使過程更具可操作性。集中階段和定義階段幾乎是同時發(fā)生的，但是對風(fēng)險管理過程計劃的更新應(yīng)當是持續(xù)不斷的。

第三是對風(fēng)險和應(yīng)對措施進行識別的識別階段。所有特定的風(fēng)險管理過程都有一個明確的識別階段，這一階段解決以下幾個問題：(1)風(fēng)險從哪里來。它們可能引發(fā)哪些不利后果以及這些后果產(chǎn)生的機制是什么；(2)可能會采取的應(yīng)對措施有哪些；(3)采取的應(yīng)對措施會不會引起二級風(fēng)險。

所有的風(fēng)險管理過程方法都強調(diào)在過程的一開始就需要對風(fēng)險源進行識別，繼而分別采取應(yīng)對措施。要完成風(fēng)險及其應(yīng)對措施的識別需要完成兩項特定的任務(wù)：(1)尋找風(fēng)險源及其應(yīng)對措施；(2)創(chuàng)建一種用于定義風(fēng)險及其應(yīng)對措施的適當結(jié)

構(gòu)，在此基礎(chǔ)上對各可變因素進行匯總或分解。最后能夠?qū)λ兄饕L(fēng)險及格其應(yīng)對措施、機會和威脅作出識別、分類、歸檔、驗證和報告。

第四是建立分析結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)階段。結(jié)構(gòu)階段每個風(fēng)險管理過程都有，只是通常作為其它階段的一部分或其中的有些方面不可避免地融合到以前的階段中。這一階段需要進行一些較為簡單的假設(shè)實驗來提供整個風(fēng)險管理過程的結(jié)構(gòu)，并對其進行修正以及在必要的時候提供更加復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。在這一階段必須完成：(1)對分類的完善。即對現(xiàn)有分類的審查和改進從而有可能確定新的應(yīng)對措施或采取新的分類結(jié)構(gòu)；(2)對項目活動、風(fēng)險和應(yīng)對措施之間的相互依賴關(guān)系進行審查和探討。對形成上述關(guān)系的原因加深理解。(3)建立項目風(fēng)險管理活動的優(yōu)先次序和項目風(fēng)險應(yīng)對措施的優(yōu)先級別，其中需要考慮到風(fēng)險及其二級風(fēng)險的影響。最終達成對有關(guān)風(fēng)險關(guān)系、反應(yīng)和基準計劃行為的假想及其含義的清楚理解。

第五是澄清所有權(quán)問題的所有權(quán)階段。這一階段也應(yīng)當是所有的風(fēng)險管理過程所共有的一個階段。它有二個目的：首先是風(fēng)險責(zé)任相關(guān)的分析。將項目擁有者自己必須承擔(dān)的風(fēng)險與項目擁有者之外的其他組織須承擔(dān)的風(fēng)險區(qū)分開，并將相應(yīng)的應(yīng)對措施也加以區(qū)分；然后將管理上述風(fēng)險和應(yīng)對措施的職責(zé)分配給具體的個人或團隊，實現(xiàn)明確的職責(zé)所有權(quán)。

所有權(quán)階段需要做好兩個方面的工作：一是確定策略范圍，明確所有權(quán)策略的目標是什么、為什么，涉及哪些當事人，哪些種類的風(fēng)險需要進行分配，最終形成有關(guān)風(fēng)險分配的策略；二是制訂合同計劃，明確策略所需使用的方法細節(jié)，所使用的工具以及時間安排，最終將風(fēng)險所有權(quán)和管理權(quán)進行明確的分配、有效和充分的定義并使之在法律上具有可實施性。

第六是根據(jù)具體的情況和數(shù)值進行估計的估計階段。管理者對這一階段所取的名稱也許不盡相同，但這一階段確是所有的風(fēng)險管理過程都必須包含的。這個階段與成本、時間和其他的項目執(zhí)行效果測量標準有關(guān)，它的目的有二：對項目參考計劃中可能涉及顯著的不確定性和可能需要對數(shù)據(jù)進行采集和分析的內(nèi)容給予更多的關(guān)注；對項目中明確涉及顯著的不確定性和明確需要業(yè)主作出決策的內(nèi)容進行識別和判斷。

達到以上目的首先需要選擇一種合適的風(fēng)險作為連續(xù)估計一組風(fēng)險過程的基礎(chǔ)，并對這些估計進行精確計算；其次就需要確定風(fēng)險的范圍或者說大小，為其提供一個可測的、主觀的概率估計值；最后是在選擇了一定的應(yīng)對措施的前提下對以前風(fēng)險范圍估計的改進，找出最為基礎(chǔ)和重要的風(fēng)險及其應(yīng)對措施。這一階段是理解重要風(fēng)險及其應(yīng)對措施的基礎(chǔ)。

第七是對數(shù)值和實際情況進行評價的評價階段。這一階段對估計階段的結(jié)果進行綜合分析和評價，從而實現(xiàn)項目所有者對決策和判斷的評估。評價階段需要判斷出現(xiàn)有的所有困難，對針對這些困難的應(yīng)對措施作出比較和分析，列出風(fēng)險優(yōu)先級清單，按照可能存在的困難對基準計劃。應(yīng)急計劃和已修訂過的計劃進行比較。

第八是對項目及其風(fēng)險管理進行計劃的計劃階段。這一階段使用以前風(fēng)險管理過程的所有成果，產(chǎn)出一個可以實施的項目基準計劃以及能夠用于整個項目管理過程的風(fēng)險管理計劃，并保證這些計劃是完備的和合適的。

計劃階段涉及三個方面的特定任務(wù)：(1)鞏固與解釋。這一任務(wù)需要以文件的形式記錄、核實、評估參考計劃和風(fēng)險分析，完成從項目風(fēng)險管理過程開始就一直持續(xù)的及時更新過程。并提供對當前狀態(tài)的描述。(2)選擇與細化。主要是使用參考計劃和風(fēng)險分析來選擇管理策略，并逐步細化為基準計劃和應(yīng)急計劃，其中包括行動計劃。(3)支持與說服。對基準計劃和應(yīng)急計劃的效果和預(yù)期執(zhí)行效率進行解釋，可能時提供具有說服力的案例。

第九是管理項目及其風(fēng)險的管理階段。這一階段也是所有風(fēng)險管理過程的共同階段，項目實施開始也就是這一階段的開始，并隨項目的進行不斷發(fā)展。管理階段的主要目的是監(jiān)控和制訂用于立即實施的計劃，管理計劃并管理經(jīng)過計劃的行動，也包括對危機的管理。這一階段應(yīng)當融入到以前的各個階段中去，進行監(jiān)控，危機管理和評估，以便及時對計劃作出合理的更新或制訂新的計劃。

四、總結(jié)

篇（4）

隨著科學(xué)技術(shù)的推進式發(fā)展，治療各種疾病及不同治療效果的藥物層出不窮，人們在得益于新型藥物的治療的同時，也同樣面臨藥物質(zhì)量帶來的風(fēng)險。隨著我國藥檢工作的不斷推進，人們對藥品質(zhì)量風(fēng)險的關(guān)注度也普遍提升。為了應(yīng)對藥品生產(chǎn)過程中的質(zhì)量風(fēng)險問題，國家出臺了一系列的法規(guī)、政策，也投入更多的人力、物力致力于藥品質(zhì)量風(fēng)險的研究。在此研究背景下，本文主要根據(jù)文獻資料對制藥生產(chǎn)過程的質(zhì)量風(fēng)險管理流程進行綜述，并分析統(tǒng)計學(xué)在制藥生產(chǎn)過程質(zhì)量管理應(yīng)用中的適用性。

1制藥生產(chǎn)過程質(zhì)量風(fēng)險管理流程

質(zhì)量風(fēng)險管理是貫穿于藥品生產(chǎn)過程的質(zhì)量風(fēng)險評估、控制、溝通及審核回顧的過程。實現(xiàn)對制藥生產(chǎn)過程質(zhì)量風(fēng)險的有效管理，需要熟悉風(fēng)險管理的流程。對風(fēng)險管理流程的把控是實施風(fēng)險管理、有效降低制藥過程質(zhì)量風(fēng)險的前提和基礎(chǔ)。因此，本文首先對風(fēng)險管理的流程進行概述。將制藥過程質(zhì)量風(fēng)險管理分為四個步驟：風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險溝通和風(fēng)險審核及回顧。

1.1風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是進行風(fēng)險管理的首要工作，風(fēng)險評估主要包括了對風(fēng)險的識別、分析以及風(fēng)險分析過后的風(fēng)險評價環(huán)節(jié)。這三個環(huán)節(jié)的主要工作是弄清楚可能產(chǎn)生的風(fēng)險、風(fēng)險發(fā)生率和后果的嚴重程度及對風(fēng)險的評級。有效的風(fēng)險評估工作需要企業(yè)建立完善的風(fēng)險評估團隊，并應(yīng)使團隊包括各方面的評估專業(yè)人員，他們應(yīng)對藥物生產(chǎn)過程中的每個環(huán)節(jié)有深入的了解，如人員、廠房、設(shè)施、設(shè)備、物料、產(chǎn)品等，并對生產(chǎn)過程中的風(fēng)險有較為全面正確的認識，能夠利用專業(yè)知識進行有效的風(fēng)險評估。其中，風(fēng)險識別環(huán)節(jié)的有效進行，需要企業(yè)相關(guān)人員能夠?qū)︼L(fēng)險有較為敏銳的識別，可以參考并利用已有的風(fēng)險識別經(jīng)驗和信息?？蓞⒖嫉馁Y料主要來源于產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)據(jù)資料。產(chǎn)品的數(shù)據(jù)資料可以形成對可靠質(zhì)量水平的控制標準，當出現(xiàn)偏離一般生產(chǎn)水平的質(zhì)量時，認定為可能會出現(xiàn)風(fēng)險。相關(guān)風(fēng)險識別理論，風(fēng)險識別理論能夠為風(fēng)險識別提供理論參考，實現(xiàn)定量評判風(fēng)險出現(xiàn)的可能性。風(fēng)險識別的研究過程中會產(chǎn)生一系列識別指標，根據(jù)已有的指標進行風(fēng)險識別不僅可以提高識別效率，也能在一定程度上提高風(fēng)險識別的準確性。在識別風(fēng)險后，對風(fēng)險的分析十分重要。風(fēng)險分析的主要目的是判斷出現(xiàn)這個風(fēng)險的可能性有多大，對風(fēng)險的嚴重性和可能性進行分析判斷，并通過對結(jié)果的分析，形成風(fēng)險程度評價表。在風(fēng)險分析這一步驟中，我們可以使用所有可用的信息對已識別的風(fēng)險進行估計。風(fēng)險分析對風(fēng)險評估的準確性影響也較大。風(fēng)險評價即評估該風(fēng)險發(fā)生后影響的嚴重程度。在進行風(fēng)險評估之前，應(yīng)預(yù)先建立一個風(fēng)險標準，在這個過程中，會使用到風(fēng)險指數(shù)矩陣圖，然后根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴重性來綜合評價風(fēng)險等級。

1.2風(fēng)險控制

風(fēng)險控制是風(fēng)險管理的最終目的，將風(fēng)險控制在一定的可接受范圍內(nèi)是評價風(fēng)險管理效果的有效指標。風(fēng)險控制是在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)之上進行的，根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，分析風(fēng)險控制的范圍和可能性，然后采取措施降低風(fēng)險。風(fēng)險控制過程的關(guān)鍵問題是：（1）判斷評估后的風(fēng)險是否超出了風(fēng)險控制的水平。當風(fēng)險超出可接受的范圍時，就要采取有關(guān)措施進行風(fēng)險控制，以盡可能降低風(fēng)險；（2）企業(yè)在降低風(fēng)險中的可能性。任何風(fēng)險都有產(chǎn)生損失的可能性，因此企業(yè)利用現(xiàn)有的風(fēng)險管理水平，尋求風(fēng)險的進一步降低，始終是風(fēng)險管理的有效措施，也是降低企業(yè)可能性損失的有效方式；（3）分析風(fēng)險，找出風(fēng)險的可能性來源。風(fēng)險具有不可預(yù)估性，因此找到風(fēng)險的可能性來源是風(fēng)險控制的必要環(huán)節(jié)也是可以正本清源的最有效措施。找到風(fēng)險的可能性來源，能夠及時發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的新風(fēng)險并及時找到有效的降低風(fēng)險的措施。

1.3風(fēng)險溝通

在進行了有效的風(fēng)險識別和風(fēng)險控制之后，進行及時的風(fēng)險溝通是風(fēng)險管理系統(tǒng)程序的必要環(huán)節(jié)，也是風(fēng)險管理模式良好運行的基礎(chǔ)。一個風(fēng)險交流的主要工作是進行同系統(tǒng)不同時期風(fēng)險的數(shù)據(jù)分析。對不同時段的風(fēng)險進行分析，能夠系統(tǒng)把控風(fēng)險管理的效果，并通過對比分析，找到不同風(fēng)險管理過程中的優(yōu)劣點，為后續(xù)風(fēng)險管理的更有效開展打下基礎(chǔ)，進而進行系統(tǒng)性的風(fēng)險管理過程的全面分析。通過對整個風(fēng)險管理過程的有效分析，能夠及時了解風(fēng)險管理過程中存在的問題，避免新的風(fēng)險出現(xiàn)時重蹈覆轍。1.險審核、回顧在完成風(fēng)險識別、風(fēng)險控制及風(fēng)險溝通后，風(fēng)險管理程序的結(jié)果的審核及回顧是最后一個步驟，這對于全面把握該次分析管理的效果十分有效。風(fēng)險審核及回顧的主要工作有：（1）形成有效的風(fēng)險管理文件。對風(fēng)險管理過程進行有效的回顧，并形成記錄文件，以便為后續(xù)風(fēng)險管理工作的順利開展提供數(shù)據(jù)資料；（2）定期開展不同崗位員工的全面風(fēng)險回顧工作，使管理人員和一線工作人員都能夠及時對風(fēng)險管理進行總結(jié)，同時可以通過有效的評價機制對風(fēng)險回顧的效果進行考核。

2制藥生產(chǎn)過程的質(zhì)量風(fēng)險管理

2.1統(tǒng)計質(zhì)量管理法

近年來，隨著科研技術(shù)水平的不斷提高，藥品的研發(fā)水平也有了長足的進展。藥品的大規(guī)模研發(fā)，給更多的疾病治愈帶來了希望，人們享受著新型藥物的治療效果，也面臨著藥物質(zhì)量的風(fēng)險。特別是在仿制藥在整個藥品處方量中占比逐漸增大的情況下，藥品研發(fā)過程與制藥過程的質(zhì)量安全性成為人們關(guān)注的焦點，各國監(jiān)管部門對于藥學(xué)研發(fā)、藥品生產(chǎn)開發(fā)與藥品質(zhì)量管理領(lǐng)域的統(tǒng)計學(xué)要求也逐漸提高。其中一部分原因歸結(jié)于藥品的安全性主要是在研發(fā)環(huán)節(jié)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)體現(xiàn)的。除此之外，仿制藥的大規(guī)模開發(fā)，也在很大程度上制約著藥品質(zhì)量的可靠性。在勞動力資源和原料資源成本日益增高的大趨勢下，藥品質(zhì)量問題成為制約企業(yè)發(fā)展的有效因素。企業(yè)正在積極尋求有效措施使其在藥品質(zhì)量得到保障的前提下，降低研發(fā)和生產(chǎn)成本。統(tǒng)計學(xué)是一種有效的數(shù)學(xué)分析工具，在傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展過程中其應(yīng)用已經(jīng)證明了其優(yōu)勢性。在監(jiān)管要求嚴格化及企業(yè)自身發(fā)展動因的雙重因素驅(qū)動下，統(tǒng)計學(xué)在藥品生產(chǎn)過程質(zhì)量管理的應(yīng)用方面將會有長足的發(fā)展。通過對已有的科研資料分析發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)藥企也已經(jīng)大規(guī)模、廣泛性地開始使用統(tǒng)計學(xué)工具來實現(xiàn)對藥品生產(chǎn)過程的質(zhì)量管理，但是在如何高效地利用統(tǒng)計學(xué)工具方面還有很大的提升空間，實現(xiàn)統(tǒng)計學(xué)在藥品生產(chǎn)過程質(zhì)量管理的有效利用是今后藥品質(zhì)量管理的一大方向。

2.2統(tǒng)計學(xué)在制藥過程質(zhì)量管理中的應(yīng)用

2.2.1統(tǒng)計在質(zhì)量控制中的應(yīng)用。統(tǒng)計學(xué)是有效的制藥過程質(zhì)量控制工具，利用統(tǒng)計學(xué)對藥品生產(chǎn)過程的質(zhì)量進行控制是有效控制手段，如何實現(xiàn)統(tǒng)計學(xué)在藥品質(zhì)量控制中的應(yīng)用是主要的研究目標。每一種藥物都需要準確的成分配比，才能保證其藥效，避免副作用和毒性。然而藥品的生產(chǎn)過程中難免會因生產(chǎn)工藝、技術(shù)水平等因素而導(dǎo)致藥品質(zhì)量穩(wěn)定性失良。藥品穩(wěn)定性的失良被稱為藥品穩(wěn)定性的波動。藥品穩(wěn)定性波動可以分為自然波動和異常波動兩種，而異常波動的出現(xiàn)往往是基于藥品的原料性質(zhì)不良、人員操作不當、技術(shù)水平欠缺等原因。對藥品質(zhì)量的控制主要就是通過發(fā)現(xiàn)和分析這些因素，從而控制藥品的異常波動，實現(xiàn)其質(zhì)量的穩(wěn)定性。統(tǒng)計工作中的控制圖可以實現(xiàn)這一目的?？刂茍D的核心工作就是監(jiān)測并識別藥品穩(wěn)定性的異常波動，并通過控制圖的反饋控制，有效地處理異常波動，最終實現(xiàn)藥品穩(wěn)定性的波動范圍控制在自然波動范圍內(nèi)，實現(xiàn)對藥品質(zhì)量的有效控制。

2.2.2統(tǒng)計學(xué)在質(zhì)量診斷中的應(yīng)用。作為統(tǒng)計過程控制的一個重要工具，控制圖最早由休哈特博士（Shewhart）在1924年首先提出，并被命名為Shewhart控制圖。這是科學(xué)管理的一個重要工具，特別是質(zhì)量管理方面的一個不可或缺的管理工具。圖形是通過測量或計算樣本與樣本的數(shù)目或時間來體現(xiàn)質(zhì)量特性。統(tǒng)計推斷是實現(xiàn)Shewhart控制圖的制圖原理，利用統(tǒng)計推斷實現(xiàn)對藥品質(zhì)量穩(wěn)定性的診斷，其中利用的數(shù)據(jù)分析方法是方差分析。實現(xiàn)統(tǒng)計學(xué)在質(zhì)量診斷方面效果的工作流程為：（1）根據(jù)研究對象確定要選用的控制圖類型、控制的參數(shù)、取樣間隔、取樣次數(shù)和樣本量；（2）進行生產(chǎn)研究，按照確定的取樣方案進行樣品取樣，通過對取樣樣本的檢驗形成記錄結(jié)果；（3）按照設(shè)計的規(guī)程計算中心線、控制下限和控制上限，并檢查是否有任何點超出控制限，從而揭示異常波動；（4）通過對異常波動的分析，調(diào)查確定其發(fā)生來源，去除超限點，并重新計算中心線、控制下限和控制上限。如此循環(huán)，直到所有點落在控制限內(nèi)，從而建立出用以對后續(xù)生產(chǎn)進行質(zhì)量診斷的控制圖。

2.2.3統(tǒng)計學(xué)在質(zhì)量優(yōu)化中的應(yīng)用。利用統(tǒng)計學(xué)工具對藥品生產(chǎn)過程質(zhì)量進行有效的控制和診斷之后，還需要進行驗收取樣，從而實現(xiàn)對藥品質(zhì)量進一步控制和優(yōu)化。質(zhì)量源于檢驗，即使是對已經(jīng)控制過的質(zhì)量進行有效的驗收取樣，也能夠進一步保證質(zhì)量的安全性。從本質(zhì)上來說，驗收取樣并不能從根本上保證質(zhì)量，而是質(zhì)量進一步優(yōu)化的有效控制手段，也是預(yù)防嚴重質(zhì)量偏離的最后防線。驗收取樣方法是根據(jù)取樣結(jié)果和預(yù)先設(shè)定的判別標準，決定放行或拒收批次的決策理論，理論依據(jù)是概率分布。

3結(jié)語

對藥品生產(chǎn)過程的質(zhì)量管理是一項長期且艱巨的任務(wù)，也是在科技飛速發(fā)展的今天我們亟待解決的難題。本文主要是基于對藥品生產(chǎn)過程中質(zhì)量管理的流程分析，闡釋統(tǒng)計學(xué)在藥品質(zhì)量管控中的應(yīng)用和適用性?；谙嚓P(guān)理論研究成果的缺乏，本文的研究可以為藥品生產(chǎn)過程中的質(zhì)量管理提供一定的理論支持。

作者:陳果果 單位:康龍化成（北京）生物技術(shù)有限公司

參考文獻:

[1]國家食品藥品監(jiān)督管理局藥品認證管理中心．藥品GMP指南[M]．北京：中國醫(yī)藥科技出版社，2011．

篇（5）

對于英國來說，其在風(fēng)險管理研究過程中也逐漸形成了自身獨有的特色，首先，英國C.B.Chapman教授在《Risk Analysis for Large Projects:Models，Methods and Cases》中明確了“風(fēng)險管理”的概念，之后，英國其他相關(guān)學(xué)者在C.B.Chapman教授研究的基礎(chǔ)之上，進一步研究，并構(gòu)建起健全的風(fēng)險管理理論體系。同時，還將風(fēng)險管理研究相關(guān)成果正式引入項目中，不僅大大降低了項目成本，而且還提高了項目的安全系數(shù)，對項目的順利開展起著十分重要的現(xiàn)實意義。

工程項目風(fēng)險分析與國際工程建設(shè)市場密切聯(lián)系。第二次世界大戰(zhàn)后，世界進入穩(wěn)定階段，各國紛紛致力于興建大型宇航、水電、能源以及交通項目以求刺激自身經(jīng)濟的盡快復(fù)蘇，大量的投資使得項目勢必將帶來一系列風(fēng)險，以此，使得項目投資者越來越認識到風(fēng)險管理的重要性和必要性，因此，諸多項目投資者相繼組織高端人才，并投入大量的財力、物力資源加大對風(fēng)險管理的相關(guān)研究，經(jīng)過多年的研究，各國學(xué)術(shù)界逐漸對項目風(fēng)險管理形成統(tǒng)一的看法，即風(fēng)險管理的概念：如何在一個肯定的有風(fēng)險的環(huán)境中將風(fēng)險降低到最低的管理過程，該過程包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制以及風(fēng)險管理。風(fēng)險管理目的：降低風(fēng)險、規(guī)避風(fēng)險，將風(fēng)險所造成的損失降低在最低限度。風(fēng)險管理方法：定性分析法和定量分析法。

2 國內(nèi)高速公路項目風(fēng)險管理研究現(xiàn)狀

國內(nèi)近幾年對高速公路項目風(fēng)險分析與評價的研究主要有：

朱珊在《國際工程承包中的風(fēng)險管理》[13]中針對于國際工程承包中的風(fēng)險管理進行的全面論述，之后，朱珊提出高速公路項目企業(yè)需采取失敗模式影響分析法度量工程風(fēng)險，以風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險損失為依據(jù)計算風(fēng)險概率數(shù)，以此得出高的風(fēng)險概率數(shù)。

盧有杰在《項目風(fēng)險管理》[14]中，以國民經(jīng)濟各部門項目活動中的風(fēng)險為研究對象，致力于風(fēng)險后果、風(fēng)險來源、風(fēng)險影響范圍、風(fēng)險是否可管理以及風(fēng)險后果承擔(dān)者的基礎(chǔ)之上對工程風(fēng)險進行分類，并對項目風(fēng)險的識別、量化、評估和控制的原則、方法、技術(shù)和程度做出全面概述。最后結(jié)合我國向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的新形勢，把握高速公路項目風(fēng)險管理的必要性和重要性。

陳立文在《項目投資風(fēng)險理論分析與方法》[15]中，以系統(tǒng)和過程為出發(fā)點，對項目投資風(fēng)險的收益分析、概率分析、變權(quán)分析、模糊分析、回歸分析、決策分析、區(qū)間分析、可靠分析、系統(tǒng)分析、模擬分析等理論和方法進行詳細闡述。

趙振宇在《故障樹引入高速公路項目風(fēng)險管理研究》[16]中，將可靠性工程研究中的故障樹分析法引入工程風(fēng)險管理。之后，趙振宇采用圖形演繹法構(gòu)建起高速公路項目風(fēng)險故障樹，并對高速公路項目風(fēng)險識別模式和風(fēng)險因素量化進行全面論述，最后依據(jù)二態(tài)系統(tǒng)和概率理論對項目成功度和判定項目風(fēng)險成本最小化的風(fēng)險源問題進行定量分析。

3 國內(nèi)高速公路工程風(fēng)險評價研究現(xiàn)狀

仇一顆，李伯勛，歐莉，張勝軍(2006)針對影響高速公路特許經(jīng)營投資的風(fēng)險進行分析，在模糊數(shù)學(xué)原理基礎(chǔ)上運用層次分析法，證明了綜合評價法在風(fēng)險評價中的有效性和可操作性。

田艷(2008)通過實證分析結(jié)合公路招投標的特點，運用風(fēng)險矩陣的方法對其進行了綜合評價，提出風(fēng)險因素的計算方法。

篇（6）

關(guān)鍵詞： 國際工程；風(fēng)險識別；風(fēng)險評估；風(fēng)險處理

Key words： international engineering；risk identification；risk assessment；risk management

中圖分類號：F416.9 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）15-0015-02

0 引言

在國際工程中，由于項目存在規(guī)模大、工期緊、技術(shù)高和復(fù)雜化等特點，加之項目所在國的政治、經(jīng)濟、風(fēng)俗文化、法律法規(guī)、文明環(huán)保要求以及與當?shù)卣块T的關(guān)系等諸多問題相關(guān)，在項目執(zhí)行的各個階段，難免會發(fā)生這樣或那樣的主客觀風(fēng)險，這就有可能給項目帶來一定程度的損失。如內(nèi)戰(zhàn)、匯率管制、政黨更迭等嚴重影響了我國從事國際工程業(yè)務(wù)的企業(yè)在這些國家和地區(qū)的發(fā)展，風(fēng)險也常常是項目失敗的主要原因之一，貫穿于項目的始終。

1 國際工程風(fēng)險管理的現(xiàn)狀

近年來，風(fēng)險管理越來越得到企業(yè)的重視，但大多數(shù)施工企業(yè)的海外項目風(fēng)險管理工作還處于起步階段，缺乏完善的風(fēng)險管理體系和專門負責(zé)風(fēng)險管理的部門。海外項目在風(fēng)險定義、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價以及風(fēng)險管理體系的完善等方面還遠遠未達到成熟的水平。項目管理者對風(fēng)險管理的重視程度不夠，掌握力度不足，各工作之間也缺乏明晰的責(zé)權(quán)劃分，而且風(fēng)險管理大多數(shù)是事后控制，缺乏整體策略，不能系統(tǒng)、定時地對風(fēng)險進行評估，也沒有制定積極、主動的風(fēng)險管理機制，也就不能從根本上防范重大風(fēng)險以及其所帶來的損失。風(fēng)險具有損失性和影響的多樣性，風(fēng)險發(fā)生后會產(chǎn)生直接的經(jīng)濟損失、人員傷亡甚至項目清場，對工程承包的后續(xù)項目也有很大影響。做好國際工程風(fēng)險管理工作，尤其是對以國際工程承包為主的承包商來說具有重大的意義。風(fēng)險管理工作能減少承包商的風(fēng)險，有效控制成本，提高經(jīng)濟效益，也能提高承包商的能力和聲譽，保證后續(xù)項目的有序進行。

2 建立國際工程風(fēng)險管理體系的思路

國際工程風(fēng)險管理是近幾年來工程項目管理領(lǐng)域研究的熱點問題。下面我們從系統(tǒng)論的觀點出發(fā)，進一步研究國際工程風(fēng)險管理工作。具體思路如圖1。

2.1 國際工程風(fēng)險管理過程

在承包商風(fēng)險管理工作中，為了簡化風(fēng)險管理過程，加強風(fēng)險的系統(tǒng)化、動態(tài)化管理，本文將風(fēng)險管理過程分為三部分，即風(fēng)險識別，風(fēng)險評估和風(fēng)險處理。

首先，承包商需要搜集多方面資料，確認風(fēng)險源，對于項目潛在的及存在的各種風(fēng)險進行全面的分類和識別，找出項目風(fēng)險和引起風(fēng)險的主要因素，制定風(fēng)險清單，對清單進行級別劃分，如一級風(fēng)險、二級風(fēng)險、三級風(fēng)險。可將法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等列為一級風(fēng)險，對一級風(fēng)險進一步細化為二級風(fēng)險、三級風(fēng)險，如法律風(fēng)險下可進一步細分合同風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、法律糾紛風(fēng)險等。每個項目風(fēng)險不一樣，風(fēng)險分類也不是絕對的，要根據(jù)項目實際情況確定風(fēng)險源，將那些可能給項目帶來危害和機遇的風(fēng)險因素識別出來，進行重點防范管理。

然后，對潛在風(fēng)險進行評估，預(yù)估潛在風(fēng)險發(fā)生的可能性以及引起的潛在損失。目前，使用較多的風(fēng)險評估法有層次分析法（AHP）、主觀評分法、決策樹法、風(fēng)險圖評價法、模糊風(fēng)險綜合評價等。國際工程風(fēng)險的分析和評價是主、客觀結(jié)論相結(jié)合的過程，對項目某些過程中潛在的風(fēng)險因素或子因素的評價很難用定量數(shù)字來描述。有效的項目評價方法一般采用定量與定性相結(jié)合的方法，大多數(shù)采用層次分析法與主觀評分法相結(jié)合，在考慮過程中采用專家經(jīng)驗評判（主觀評分法），并用定量原則檢驗評判的正_性，最后合成項目的風(fēng)險評估，為管理者提供決策依據(jù)。

風(fēng)險具有可不可控性，承包商進行風(fēng)險識別和評估，是為了更好地掌控項目的風(fēng)險，做好對潛在風(fēng)險的預(yù)防控制以及風(fēng)險發(fā)生后的及時解決。為此，在進行風(fēng)險評估后，就需要根據(jù)風(fēng)險的等級程度，提出不同的風(fēng)險處理解決辦法。這項工作應(yīng)主要由國際工程項目經(jīng)理部和公司機關(guān)具體職能部門提供對策建議，做好潛在風(fēng)險發(fā)生前的事情控制以及事后解決。一般國際工程中，對于承包商來說，面臨的主要風(fēng)險有匯率風(fēng)險、合同風(fēng)險、工程質(zhì)量風(fēng)險、工程進度風(fēng)險、稅務(wù)籌劃風(fēng)險、資金風(fēng)險、公共安全風(fēng)險、屬地化經(jīng)營風(fēng)險等。

2.2 風(fēng)險管理組織

國外成熟的管理經(jīng)驗表明，在項目管理過程中需要建立專門的風(fēng)險部門，全面負責(zé)項目風(fēng)險管理工作，對項目的各種風(fēng)險進行識別、分析、控制和監(jiān)督，并制定相應(yīng)的對策方案，為決策者提供決策依據(jù)。為此，承包商企業(yè)可以成立專門的風(fēng)險管理部門，或指定其他部門兼職風(fēng)險部門職責(zé)，在風(fēng)險管理部門的牽頭下，成立風(fēng)險管理組織，以公司總經(jīng)理為總負責(zé)人，各階段主要負責(zé)部門具體落實風(fēng)險管理工作，對項目的風(fēng)險有重點地進行階段性控制。

根據(jù)對項目前期、項目中期和項目后期的動態(tài)管理過程，成立項目風(fēng)險管理組織，風(fēng)險管理組織成員從項目各階段主要工作部門進行選擇，建立風(fēng)險管理機制，負責(zé)組織風(fēng)險管理工作，撰寫風(fēng)險管理報告。對于一般工程項目，項目前期可由項目經(jīng)理部、市場開發(fā)部和工程管理部選擇人員做好項目前期調(diào)查研究、投標報價、項目策劃等方面的風(fēng)險管理工作；項目中期可由項目經(jīng)理部、工程管理部、財務(wù)會計部、物資設(shè)備部、經(jīng)營管理部和安全管理部等部門，在項目施工期間定期進行風(fēng)險分析，追蹤項目進展，控制項目風(fēng)險；在項目后期可由項目經(jīng)理部、工程管理部、經(jīng)管管理部和黨群監(jiān)審部進行項目竣工驗收的風(fēng)險分析。如對斯里蘭卡國家項目進行投標，項目前期就要先了解當?shù)囟愘M政策、匯率波動、政府換屆選舉等信息，當前斯里蘭卡國家實行外匯管理，外幣可以自由兌換成斯里蘭卡盧比，但斯里蘭卡盧比不能自由兌換成外幣，在投標時候就要考慮盧比兌人民幣的匯率損益，還要考慮利潤匯出需要交10%稅費以及0.1%的借記稅。在項目中期實施過程中，要對項目的工程技術(shù)、分包合同、工程進度、質(zhì)量、安全等方面進行風(fēng)險管控，如要嚴格審查各類合同，及時處理法律糾紛，有效降低經(jīng)營風(fēng)險等。

2.3 風(fēng)險管理信息共享系統(tǒng)

風(fēng)險管理信息共享有利于整合資源，提高資源的利用效率，避免在信息收集、存貯和管理上重復(fù)浪費，從而加強各部門之間的相互協(xié)調(diào)、合作，增強團隊的凝聚力，節(jié)約企業(yè)資源。承包商需要建立風(fēng)險管理信息共享的平臺，及時提供項目不同階段的風(fēng)險管理分析報告，便于各部門對風(fēng)險管理工作有全面的認識，以便在后續(xù)的工作中做好安排，盡可能地降低風(fēng)險的發(fā)生，維護企業(yè)的利益。

3 國際工程風(fēng)險管理體系的實施

完善的國際工程風(fēng)險管理體系是降低承包商損失，促進企業(yè)長遠發(fā)展的保證，在對外工程承包管理有極為重要的作用。如何建立企業(yè)風(fēng)險管理體系，更好地做好風(fēng)險管控工作，本文建議從以下幾點人手：

3.1 加強制度創(chuàng)新，建立健全風(fēng)險管理制度

健全的風(fēng)險管理制度和合理的組織形式是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。國際工程承包商要建立靈活務(wù)實的風(fēng)險管理制度才能有效應(yīng)對變化多樣的風(fēng)險，要對企業(yè)的風(fēng)險制度進行創(chuàng)新，包括風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和控制的各個方面。通過制度約束各部門的工作，對于具體項目來說，要制定適合本項目的規(guī)章制度，防范因內(nèi)部制度不健全和管理混亂帶來一系列風(fēng)險問題的發(fā)生。

3.2 加強制度宣貫，構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險管理文化體系

在建立健全風(fēng)險管理制度后，要通過制度宣貫及時傳遞上級有關(guān)文件，安排相關(guān)人員參加合同、法律事務(wù)及企業(yè)管理等培訓(xùn)，培育全員風(fēng)險管理理念。同時，加強專業(yè)風(fēng)險培訓(xùn)，增加全員的風(fēng)險管理意識，逐步形成企業(yè)特有的風(fēng)險管理文化。

3.3 落實責(zé)任，建立風(fēng)險崗位責(zé)任制

保證國際工程風(fēng)險管理實施行之有效的關(guān)鍵在于確立風(fēng)險責(zé)任的主體以及相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。在明確的權(quán)利和義務(wù)下，工作和責(zé)任的范圍和深度一目了然，監(jiān)督和管理就容易得多。我國的國際工程承包企業(yè)需要明確風(fēng)險管理責(zé)任，定責(zé)、定崗，根據(jù)項目不同的階段需要，將目標進行有機地分解，化整為零，責(zé)任到具體部門及相關(guān)人員。針對項目不同階段的主要內(nèi)容及控制目標，風(fēng)險管理小組可將工作進一步細化，進一步細分風(fēng)U管理工作的負責(zé)部門，由各個部門承擔(dān)具體的風(fēng)險管控工作，采取獎懲方式，鼓勵風(fēng)險管理做得好的部門，對風(fēng)險管理工作做得不到位，風(fēng)險問題處理不及時、不恰當?shù)牟块T采取一些處罰措施，使各部門能高度重視，全力以赴地做好風(fēng)險管理工作。

3.4 學(xué)習(xí)先進，做好風(fēng)險管理對標工作

根據(jù)美國《工程新聞紀錄（ENR）》的2016年度全球最大250家國際承包商榜單可以看出，我國已有65家企業(yè)榜上有名，有8家企業(yè)進入了前50強。國際工程承包商可以結(jié)合具體業(yè)務(wù)實際情況，尋找管理標桿、對標優(yōu)秀企業(yè)，向這些單位學(xué)習(xí)其風(fēng)險管控體系，找出與他們的差距，并采取有效措施縮小差距。

4 結(jié)論

國際工程市場變化莫測，在豐厚的利潤背后，潛伏著種種危機。對于國內(nèi)承包商來說，不能僅靠國內(nèi)項目風(fēng)險管理的經(jīng)驗去管理國際工程項目，應(yīng)該有較強的風(fēng)險意識，主動采取預(yù)防措施，建立風(fēng)險管理系統(tǒng)，加強風(fēng)險的系統(tǒng)化、動態(tài)化控制，并將相關(guān)責(zé)任落實到具體部門、具體人員，增強員工的風(fēng)險管理意識，做好潛在風(fēng)險發(fā)生前的事前預(yù)防和控制，積極采取措施，通過風(fēng)險回避、轉(zhuǎn)移和分散等方法，減少風(fēng)險損失，促使項目風(fēng)險轉(zhuǎn)化為項目利潤，提高公司經(jīng)濟效益。

參考文獻：

[1]雷勝強.國際工程風(fēng)險管理與保險[M].二版.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2002.

[2]王卓甫.工程項目風(fēng)險管理理論、方法與應(yīng)用[M].北京：中國水利電力出版社，2003.

篇（7）

一、建筑工程施工過程中的風(fēng)險管理現(xiàn)狀

1.缺乏標準化的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。建筑施工企業(yè)的大多數(shù)未能創(chuàng)建一個用于投標綜合風(fēng)險管理的信息系統(tǒng)，建筑施工企業(yè)對投標目標的預(yù)可行性分析不夠的，對潛在的投標對象估計不足，投標比較盲目，因此導(dǎo)致中標成功率很低。此外，由于缺乏全面和可靠的數(shù)據(jù)支持，建筑工程施工企業(yè)在工程建設(shè)的過程中對可能發(fā)生的許多意料不到的事件預(yù)料不足，沒有建立風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險處理機制，因此導(dǎo)致風(fēng)險來臨時難以作出有效的應(yīng)對，而憑感覺和直覺應(yīng)對風(fēng)險，因此風(fēng)險管理的效率很低。

2.建筑工程施工企業(yè)的風(fēng)險管理意識不強。在經(jīng)濟至上的社會形勢下，建筑施工企業(yè)的經(jīng)營者和管理人員往往只重視企業(yè)業(yè)務(wù)收益和經(jīng)營效益，而對施工技術(shù)的提高與管理重視程度不夠，對建筑工程施工中的風(fēng)險管理手段和管理技術(shù)更是缺乏。施工企業(yè)的經(jīng)營者和管理人員對施工過程中的風(fēng)險意識較弱，許多大型的建筑工程施工企業(yè)也只有一些有限的風(fēng)險管理措施，包括工程質(zhì)量管理、工程施工安全管理、工程進度管理等，而對施工過程中的風(fēng)險，沒有針對性的管理制度和預(yù)防制度，更少有專門的風(fēng)險管理目標和管理文本。

3.建筑工程施工企業(yè)風(fēng)險管理機制不健全。目前，我國大部分的建筑工程施工企業(yè)對風(fēng)險管理的定位不明確，在組建項目部時沒有考慮風(fēng)險管理的專職人員，很多建筑工程施工單位讓安全員兼職風(fēng)險管理。甚至許多施工企業(yè)的管理者認為建筑工程施工過程中的風(fēng)險管理就是安全管理，將二者混為一談。企業(yè)的風(fēng)險管理機制不健全直接導(dǎo)致了施工企業(yè)抵御施工過程中的風(fēng)險能力較差，一旦在施工過程中出現(xiàn)施工技術(shù)風(fēng)險或材料風(fēng)險等就會導(dǎo)致整個建筑工程施工項目的失敗。

二、建筑工程施工過程中的風(fēng)險管理方法

1. 風(fēng)險控制

風(fēng)險控制是了解工程項目中存在的各種風(fēng)險因素，根據(jù)風(fēng)險類型制定科學(xué)合理的風(fēng)險管理規(guī)劃，通過制定項目目標、工期、項目資源目標，控制風(fēng)險可能導(dǎo)致的財產(chǎn)損失和導(dǎo)致嚴重的后果。建筑工程施工過程中的存在的風(fēng)險主要有施工技術(shù)風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險、社會環(huán)境風(fēng)險、項目管理風(fēng)險、安全風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險等。對風(fēng)險進行控制就要實現(xiàn)對可能在施工過程中產(chǎn)生的風(fēng)險進行評估分析，并針對各種風(fēng)險類型制定相應(yīng)的對策和預(yù)案。

2.風(fēng)險保留

風(fēng)險自留，指風(fēng)險發(fā)生時，若不能尋找到應(yīng)對風(fēng)險的對策時，用積極的方式自行承擔(dān)工程事故后果的風(fēng)險應(yīng)對方式。風(fēng)險保留原則一般用于已經(jīng)知道風(fēng)險的狀況和可能造成的損失，且可獲利益大于風(fēng)險損失的情況，和風(fēng)險損失較小，風(fēng)險頻率高的風(fēng)險，一般由企業(yè)自行承擔(dān)損失。目前工程項目中，較常見的風(fēng)險自留的應(yīng)用一般由項目管理者判斷如果項目的總風(fēng)險量大于工程的不可預(yù)見費，所有的工程預(yù)備費用還不足以彌補這個風(fēng)險，則應(yīng)當采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移的原則，如購買保險，但如果項目的總風(fēng)險量比工程的可預(yù)見費小，說明所有后備完全可以彌補這個風(fēng)險，則可以采用風(fēng)險自留的辦法。

3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程項目中風(fēng)險管理的主要原則也是最常見的原則。風(fēng)險轉(zhuǎn)移一般由一方將不可預(yù)知的風(fēng)險通過雙方協(xié)商同意并簽訂的合同轉(zhuǎn)移給另一方，如業(yè)主方發(fā)包合同時通常將人力資源成本上漲、原材料價格上漲、施工設(shè)備價格上漲等風(fēng)險因素轉(zhuǎn)移給承包方，但是風(fēng)險轉(zhuǎn)移作為規(guī)避工程項目中的風(fēng)險的一種方式必須建立在公平合理的基礎(chǔ)上。另一種風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式是通過繳納一定的保險費用，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到保險公司等保險機構(gòu)身上，這是一種成熟的、市場化的風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法，是目前比較普遍使用的風(fēng)險管理方法。

三、建筑工程施工過程中的風(fēng)險管理策略

1.提高風(fēng)險管理意識

針對建筑施工企業(yè)風(fēng)險管理意識薄弱的現(xiàn)狀，要求建筑工程施工企業(yè)經(jīng)營管理者提高風(fēng)險管理意識，要加強建筑施工企業(yè)的風(fēng)險意識的教育，加強風(fēng)險管理技能的培訓(xùn)，提高工程項目管理人員的風(fēng)險管理能力。定期對項目管理人員開展法律法規(guī)、風(fēng)險管理理論方面的培訓(xùn)是案例學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)合同法、工程建設(shè)相關(guān)法規(guī)，提高項目管理人員的工程項目管理能力，減少風(fēng)險因素。進行風(fēng)險管理理論和案例的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使項目管理人員熟悉工程項目中的風(fēng)險類型，在項目管理過程中預(yù)防風(fēng)險因素，學(xué)習(xí)風(fēng)險控制的原理、原則，使項目管理人員在面對風(fēng)險時，能夠采用積極有效的手段控制、轉(zhuǎn)移、和減少風(fēng)險損失。

2.建立科學(xué)完善的風(fēng)險管理制度

鑒于建筑施工過程中的風(fēng)險因素較多，要對施工過程中的風(fēng)險進行高效管理就必須增強企業(yè)的整體風(fēng)險意識，構(gòu)建科學(xué)合理的風(fēng)險管理制度，通過制度將風(fēng)險因素層層控制。具體說企業(yè)應(yīng)當落實安全生產(chǎn)責(zé)任制、風(fēng)險管理責(zé)任制、定期進行風(fēng)險評估和危險源排查，落實工程保險制度，依法轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險。

三、結(jié)論

總之，建筑工程施工過程中，要科學(xué)合理地對風(fēng)險進行評估、控制，合理規(guī)避風(fēng)險，減少企業(yè)損失，增強建筑施工企業(yè)抗風(fēng)險能力。

參考文獻

[1] 王建忠. 建筑工程項目風(fēng)險分析與防范[J]. 山西建筑. 2011（07）.

篇（8）

中圖分類號：TU723文獻標識碼： A

如果總包企業(yè)在投標階段不考慮風(fēng)險因素則在合同履行時會存在實際施工成本增加，從而導(dǎo)致利潤降低，甚至出現(xiàn)虧損的局面。因此，企業(yè)在投標階段應(yīng)充分考慮潛在的風(fēng)險因素，保證企業(yè)在中標后能夠更好地履行施工合同，同時獲取預(yù)期的目標利潤，保證企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的活力。

一、關(guān)于國際工程風(fēng)險的認知

一般情況下，國際工程的投標風(fēng)險都需要經(jīng)過風(fēng)險的識別、預(yù)測、評價以及風(fēng)險預(yù)防等一系列的過程，通過這些過程，工程投標的風(fēng)險將會得到有效的控制，正確處理工程投標過程中可能遇到的風(fēng)險，確保企業(yè)效益不會受到損失。所以相關(guān)工作單位提高對風(fēng)險識別的正確性能夠有效控制投標風(fēng)險的發(fā)生，確保企業(yè)的效益能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)的穩(wěn)定增長。所以做好國際工程在投標過程中的風(fēng)險控制具有非常重要的作用。

對投標階段的風(fēng)險分析既有定量分析，也有定性分析，對于承包商而言，重要的風(fēng)險因素主要有: 決策(是否投標)、投標報價、施工技術(shù)、市場環(huán)境、組織協(xié)調(diào)等，這些難以界定量化的因素構(gòu)成了項目投標的風(fēng)險并集中體現(xiàn)在決策報價及技術(shù)文件編制、投標文件的簽署、裝訂、封標及遞交上。

二、工程投標風(fēng)險管控的工作策劃

為加強在參與海外總承包項目的風(fēng)險管控能力，建立風(fēng)險管控體系，建議企業(yè)從以下幾個方面開展工作：

1、建立風(fēng)險管理組織

在企業(yè)高層建立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)審批風(fēng)險管理制度和風(fēng)險管理工作計劃，審定風(fēng)險管理原則和對策，對重大風(fēng)險進行評估和決策，研究重大風(fēng)險事故的處理事項。

在各部門建立風(fēng)險專業(yè)小組，如商務(wù)風(fēng)險小組、設(shè)計風(fēng)險小組、控制風(fēng)險小組、造價風(fēng)險小組、采購風(fēng)險小組、施工風(fēng)險小組等，負責(zé)對項目風(fēng)險的識別收集工作，負責(zé)對風(fēng)險因素進行分析評估，提出風(fēng)險規(guī)避措施和處置方案，上報風(fēng)險管理工作情況等。

在項目執(zhí)行層設(shè)立風(fēng)險責(zé)任人，負責(zé)執(zhí)行審定的風(fēng)險處置方案，跟蹤風(fēng)險因素的變化情況，更新風(fēng)險登記表信息，匯報風(fēng)險跟蹤管理情況等。

2、建立完整的風(fēng)險識別體系

結(jié)合已執(zhí)行或正在執(zhí)行的總承包項目經(jīng)驗，由總承包項目組成員和投標項目組成員通過頭腦風(fēng)暴法羅列出可被識別的風(fēng)險因素，并對這些風(fēng)險因素按照商務(wù)、技術(shù)、管理、政治、自然等類別進行歸類，建立風(fēng)險登記表并編號排序，詳細描述每種風(fēng)險特性，形成完整的風(fēng)險清單，作為項目投標和執(zhí)行過程中進行風(fēng)險識別的參考。

3、建立合理的風(fēng)險分析模型

對風(fēng)險的分析主要分為定性分析和定量分析；

定性分析過程：對已建立的風(fēng)險清單，通過對風(fēng)險發(fā)生可能性（極少、不大可能、可能、很可能、頻繁）和造成的影響嚴重性（輕微的、較小影響、中等影響、較大影響、災(zāi)難性影響）來確定風(fēng)險評估標準，建立風(fēng)險分析P-I矩陣，為風(fēng)險因素劃分等級，并根據(jù)風(fēng)險等級（低風(fēng)險、中等風(fēng)險、高風(fēng)險、很高風(fēng)險、災(zāi)難性風(fēng)險）提交不同級別的管理層進行關(guān)注和評估，制定出風(fēng)險應(yīng)對措施（風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留、風(fēng)險減輕等）。

定量分析過程：在定性分析過程中由所有參與風(fēng)險識別過程的人員對各風(fēng)險因素發(fā)生的概率和造成的影響（對成本、工期等）設(shè)定量化的系數(shù)，并把這些系數(shù)結(jié)合概率分布理論，采用專業(yè)分析軟件@risk進行迭代運算，得到可視化的“成本/工期―概率”曲線，作為對風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對措施的決策依據(jù)。

4、編制項目風(fēng)險研究報告

針對特定項目開展的風(fēng)險管理過程，都需要完成完整的風(fēng)險研究報告，涵蓋以下內(nèi)容（包括但不限于）：項目背景介紹、項目工作范圍與關(guān)鍵項目目標、影響項目目標實現(xiàn)的風(fēng)險識別、風(fēng)險分類與分析、風(fēng)險評估與應(yīng)對措施、風(fēng)險監(jiān)測與檢查。

5、建立風(fēng)險跟蹤及管理體系

在項目投標階段，需由項目投標小組成員持續(xù)地對風(fēng)險登記表信息進行檢查更新，根據(jù)投標進展情況對風(fēng)險因素持續(xù)更新評估；

在項目執(zhí)行階段，由風(fēng)險責(zé)任人定期（每月）檢查風(fēng)險應(yīng)對方案的執(zhí)行情況，定期報告風(fēng)險狀態(tài)，識別新出現(xiàn)的風(fēng)險，關(guān)閉已消除的風(fēng)險；對于新出現(xiàn)的風(fēng)險，需由項目組進行風(fēng)險分析和評估過程，制定風(fēng)險應(yīng)對措施，定期向風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報項目風(fēng)險管理情況。

三、國際電力工程投標風(fēng)險的防范措施

1、重視市場調(diào)查和現(xiàn)場考察

市場調(diào)查和現(xiàn)場考察是依據(jù)工程項目實際情況報價的重要基礎(chǔ)工作,市場調(diào)查應(yīng)調(diào)查工程所在國的政治、經(jīng)濟、社會風(fēng)俗、自然環(huán)境以及出入境、進出口、外匯、稅收等政策及法律規(guī)定，同時還應(yīng)充分了解勞力、材料、設(shè)備的市場價格及變化規(guī)律，分析市場的潛力與前景；現(xiàn)場考察是在對施工現(xiàn)場的地理、水文、地質(zhì)、氣候、交通等條件及當?shù)夭牧瞎?yīng)考察了解的同時，還應(yīng)與業(yè)主所提供的有關(guān)工程資料結(jié)合起來分析，以便預(yù)先發(fā)現(xiàn)設(shè)計、施工、安裝中可能出現(xiàn)的不利情況，采取相應(yīng)的措施并反映在投標報價中。

2、注重審查合同條款，精心確定投標報價

投標報價的取勝策略應(yīng)建立在吃透招標文件的基礎(chǔ)上，要分析合同條件中的責(zé)權(quán)利條款及風(fēng)險分擔(dān)條款，充分理解總承包企業(yè)的工作范圍，審核業(yè)主對總承包企業(yè)的設(shè)計要求、施工要求、設(shè)備安裝運行要求、竣工驗收以及任務(wù)量與工期的吻合性。此外，總包項目應(yīng)在仔細審查招標文件及合同條件的基礎(chǔ)上，合理增加風(fēng)險性報價，如對于當?shù)刎泿?，要考慮與外匯的匯率時，為了保值，可適當增加保值系數(shù)，但應(yīng)注意各種風(fēng)險不是重疊發(fā)生的，應(yīng)注意總的風(fēng)險性報價的平衡。

3、加強合作協(xié)調(diào)，建立有效的內(nèi)部風(fēng)險分擔(dān)機制

總承包模式最大的優(yōu)點就是可以避免設(shè)計和施工的矛盾，從而降低成本、縮短工期"、但是如果設(shè)計和施工單位之間的合作協(xié)調(diào)出現(xiàn)問題，這一優(yōu)勢就不可能得到體現(xiàn)，相反可能對整個項目的實施不利。因此，總承包單位應(yīng)建立起有效的合作和風(fēng)險分擔(dān)機制，減少協(xié)調(diào)不利所引發(fā)的風(fēng)險?？傊?，總承包商與合作單位在投標過程中應(yīng)以工程的整體利益為出發(fā)點，合作處理投標報價及編制標書過程中所面臨的技術(shù)、組織、管理、法律等問題，重點建立相關(guān)工作程序，分清投標工作界面，以整個項目投標成功及中標后的順利實施為目標。

結(jié)語：

風(fēng)險管理是一個持續(xù)的過程，在項目周期內(nèi)任何一個時間點都可以進行，越早進行策劃對項目執(zhí)行越有利。目前工程投標的風(fēng)險管理已經(jīng)基本實現(xiàn)了全面的科學(xué)化管理，將來風(fēng)險的管理工作也會向著社會化和專業(yè)化方向發(fā)展。在當前的社會發(fā)展形勢下，國際工程特別是電力工程的市場競爭壓力越來越大，工程的投標的復(fù)雜性也越來越體現(xiàn)出來，這就要求相關(guān)單位積極制定應(yīng)對風(fēng)險的策略，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。

參考文獻：

篇（9）

中圖分類號：P754.1 文獻標識碼：A

國際工程項目在風(fēng)險管理比較到位的情況下，從合同管理、融資方案、工程保險、進度管理、設(shè)備投入、成本管理、質(zhì)量管理、HES管理、溝通管理、人員管理和分包商管理的幾個主要方面來進行分析，可以成功地完成項目，并取得較好的經(jīng)濟和社會效益。

由于合同的簽訂、管理的重要性，專門成立合同管理部，負責(zé)合同的簽訂與管理。在簽訂合同之前，經(jīng)過認真研究并且吃透了合同，針對原合同中的不合理條款據(jù)理力爭，可以獲得有利的修改。在履行合同的過程中，則堅決按照合同來行事，因此，項目的進行的就會比較順利，這也為后來的成功索賠提供有利的條件。所以說，國際工程建設(shè)投資是一項極具風(fēng)險的事業(yè)，因為國外承包建設(shè)工程受到工程所在國的經(jīng)濟和政治等因素的影響，其資金、勞務(wù)和進出口方面的政策和法律規(guī)定及外匯管制方法的方面與我們國家存在著較大的差異。

1、工程項目風(fēng)險管理的簡介

國際工程項目的風(fēng)險分類

1.1.1、合同風(fēng)險

合同風(fēng)險主要是針對合同條款中的質(zhì)量、成本和工期要求等的風(fēng)險。其中質(zhì)量風(fēng)險則是項目施工、工藝、材料、設(shè)計等不能通過驗收，從而來經(jīng)過評價工程質(zhì)量未達到標準或要求等；成本風(fēng)險是指財務(wù)費用增加、人工成本超支、材料費用上漲等等；而項目工期延誤所造成的合同各方損失和罰款這就是工期風(fēng)險。

1.1.2、技術(shù)風(fēng)險

技術(shù)風(fēng)險主要是由于新工藝的應(yīng)用而導(dǎo)致的風(fēng)險、選用設(shè)備不符合工藝要求和新材料、地質(zhì)資料不準確、選用規(guī)范不恰當、設(shè)計缺陷、設(shè)計內(nèi)容不全等，同時技術(shù)人員的經(jīng)驗和技術(shù)水平也是影響其技術(shù)風(fēng)險產(chǎn)生的重要原因。

1.1.3、政治風(fēng)險

在國際工程項目的風(fēng)險中，政治風(fēng)險是其中一種最主要的風(fēng)險，政治風(fēng)險主要是由于政府干預(yù)、戰(zhàn)爭、內(nèi)亂、政權(quán)更替、國有化沒收外資、拒付債務(wù)等。政治風(fēng)險具有一定的特殊性，一旦發(fā)生大多都是無法挽救，而且后果非常的嚴重，現(xiàn)在非洲和中東等地區(qū)局勢相當動亂，各國的政權(quán)更替也比較頻繁，政治風(fēng)險大。

1.1.4、經(jīng)濟風(fēng)險

國際工程項目的經(jīng)濟風(fēng)險主要有通貨膨脹風(fēng)險和外匯風(fēng)險，外匯風(fēng)險又可以分為外匯管制風(fēng)險和匯率波動風(fēng)險。國際工程項目的業(yè)主大多都是要求用工程所在國的貨幣給承包商來支付其工程款，這對于國際的承包商來說，就有項目所在國外匯管制的風(fēng)險和匯率波動的風(fēng)險，當需要用美元支付材料和設(shè)備款時，就會產(chǎn)生巨額的匯兌損失。

1.2、國際工程項目的風(fēng)險特點

1.2.1、風(fēng)險具有多樣性和可變性

由于國際工程項目具有要工期長、投資大、涉及范圍廣等的特點，因此風(fēng)險因素數(shù)量多且品種紛繁，使得其在整個生命周期內(nèi)面臨風(fēng)險性形式多種多樣，而且大量風(fēng)險因素之間的關(guān)系非常繁雜，各因素之間與外界的交叉影響。

1.2.2、風(fēng)險影響程度大

范圍廣，使得國際工程項目的風(fēng)險一旦發(fā)生，就會對整個項目的實施造成非常大的影響，而且對整個項目影響程度比較大，甚至可能是致命的。

1.2.3、風(fēng)險存在的時間長

在國際工程項目的整個項目生命周期中風(fēng)險無處不在。從項目的立項的階段開始在再到招投標再者就是合同談判和簽訂，最后就是項目實施到驗收的階段，在不同的階段之中都會有不同的風(fēng)險出現(xiàn)，但不同階段出現(xiàn)的風(fēng)險對項目的影響程度不一，項目前期的風(fēng)險是最大的，隨著各種條件和項目的進展的明確，項目風(fēng)險也會隨之減少。

1.2.4、風(fēng)險高

國際工程項目的風(fēng)險比一般國內(nèi)工程項目的風(fēng)險高出很多，主要是因為以下的原因所造成：一是執(zhí)行標準規(guī)范的不同，不同地區(qū)和國家對工程項目的規(guī)范和標準選擇也存在著部分的差異；二是文化差異，因為國際工程項目的合同主體來自不同國家，因此項目主體通常在規(guī)則、行為標準和價值觀等方面存在著差異；三是環(huán)境條件的不同，也就是項目所在地的經(jīng)濟、政治和法律制度等具有很大程度的差異。

2、工程項目風(fēng)險管理過程

工程項目風(fēng)險管理按項目執(zhí)行的順序可以分為以下的幾個階段:

2.1、風(fēng)險識別

在海外工程項目風(fēng)險管理的過程之中，對可能發(fā)生的風(fēng)險事件和各種風(fēng)險因素來進行分析是風(fēng)險管理的第一個步驟。在階段的工作中，需要完成以下的三項任務(wù): (1)風(fēng)險后果識別，也就是對項目的風(fēng)險所帶來的后果有定性的認識。(2)風(fēng)險內(nèi)容識別，是識別風(fēng)險因素可能給項目帶來的風(fēng)險，如匯率的不穩(wěn)定可能會造成成本上升。(3)風(fēng)險因素識別，識別項日中哪些因素會對項目造成風(fēng)險，如貨幣匯率不穩(wěn)定、自然環(huán)境惡劣等。國際上常用的風(fēng)險識別方法有：列表檢查法、現(xiàn)場調(diào)查法、事故樹法等等

2.2、風(fēng)險評估與分析

在階段的工作之中，需完成以下的兩項工作:首先水對各類風(fēng)險發(fā)生的概率進行初步的估計，來確定對不同風(fēng)險給予區(qū)別對待，進而再采取不同的策略來應(yīng)當風(fēng)險；再者就是對風(fēng)險發(fā)生后對項目可能會造成的影響程度來進行一個較為全面的分析過程。

2.3、風(fēng)險對策制定

在風(fēng)險的辨別完成之后，要充分的依據(jù)具體的情況來采取相應(yīng)的措施，進行風(fēng)險管理，從而來減少損失，并最終達到增加收益的目的。一般說來，風(fēng)險管理技術(shù)可以分為: 財務(wù)性技術(shù)和控制性技術(shù)。

財務(wù)性技術(shù)包括了風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁，風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁是財務(wù)性技術(shù)中的一個核心，風(fēng)險管理技術(shù)源于保險，其發(fā)生概率一般比較小。

控制性技術(shù)主要作用是避免、消除、減少風(fēng)險事故的發(fā)生，來限制已經(jīng)發(fā)生的損失范圍，包括損失回避和風(fēng)險控制。

2.4、風(fēng)險對策實施與評估

在確定了相應(yīng)的風(fēng)險對策之后，需要針對具體的問題實施對策，并且在執(zhí)行的過程之中對實施情況進行實時的監(jiān)控。同時，及時的反饋出具體的策略且在實施過程中解決出現(xiàn)的問題也十分的有必要，實時調(diào)險的管理對策，且在應(yīng)對實施的效果及差異的時候進行最終的評估。圖1為工程項目風(fēng)險管理工程的過程

3、減少風(fēng)險采用的對策方法

3.1、風(fēng)險轉(zhuǎn)移

國際工程項目的風(fēng)險控制措施中采用最多的是風(fēng)險轉(zhuǎn)移。其是想方設(shè)法的將風(fēng)險的結(jié)果和對風(fēng)險應(yīng)對的責(zé)任與權(quán)力轉(zhuǎn)移給他方，這并不是意味著一定要將風(fēng)險主管轉(zhuǎn)給其他人，因為各方的優(yōu)勢不同，對其的承受能力也不一樣。例如，對于乙方控制度差、經(jīng)驗不足的合同不給以簽署，或者是縮小項目的范圍來達到規(guī)避相關(guān)風(fēng)險的目的。

3.2、風(fēng)險規(guī)避

風(fēng)險規(guī)避是通過變更工程項目的計劃，來消除風(fēng)險或是由于風(fēng)險所產(chǎn)生的條件，最終達到保護工程項目的目標不受其影響或者是將其影響的程度降到最小。其常用的方法有，程序法、工程法和終止法等等。其中終止法是風(fēng)險規(guī)避最基本的方法，是在考慮項目的風(fēng)險及其導(dǎo)致的損失很大的時候，主動放棄或終止項目的實施來規(guī)避風(fēng)險的一種方法。但是從另一種方面來講，這無疑是一種消極的方法，在避免風(fēng)險的同時也有可能會失去了獲利的機會。

3.3、風(fēng)險緩解

風(fēng)險緩解又可以稱為減輕風(fēng)險，是將工程項目風(fēng)險的發(fā)生后果或概率降低到一個可以接受的程度。風(fēng)險緩解的前提就是承認風(fēng)險事件的客觀存在，然后再采取適當?shù)拇胧﹣碛行У亟档惋L(fēng)險出現(xiàn)的概率或者是消減風(fēng)險帶來的損失。

3.4、風(fēng)險自留

風(fēng)險自留也可以稱之為風(fēng)險承擔(dān)，是指企業(yè)自己非理性或理性地主動承擔(dān)風(fēng)險，即指一個企業(yè)以其內(nèi)部的資源來彌補損失。假如風(fēng)險損失真的出現(xiàn)，則依據(jù)項目主體自己的財力，來彌補財務(wù)上的各種損失。風(fēng)險自留是一種主動積極的風(fēng)險控制方式，但同時面臨著一定程度的風(fēng)險和損失后果，應(yīng)慎重采用。

總之，近年來，隨著全球經(jīng)濟一體化和我國加入WTO之后的迅猛式的發(fā)展，越來越多的企業(yè)走出國門的意愿逐漸增加，進入國際工程承包的市場，參與的各類國際工程項目也在逐漸的增多，進而鍛煉出了一大批國際復(fù)合型隊伍和人才。但也應(yīng)看到，我國企業(yè)國際工程項目面臨著嚴峻的形勢，隨之而來的風(fēng)險也會逐漸增多。

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［作者簡介］沈　陽(1986—)，男，東華理工大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)碩士研究生。（江西南昌　330013）

一、普遍項目風(fēng)險的特點及傳統(tǒng)管理的程序和流程

（一）普遍項目風(fēng)險的特點

綜合分析項目的特性，項目風(fēng)險主要有以下幾方面的特點：(1)風(fēng)險存在的客觀性和普遍性。作為風(fēng)險后果發(fā)生的不確定性，風(fēng)險是不以人的意志為轉(zhuǎn)換的客觀實在，而且在項目的整個項目期內(nèi)，風(fēng)險是無處不在的。(2)項目風(fēng)險影響面大。項目風(fēng)險的影響常常不是局部的、某一段時間或某一個方面的，而是全局的。(3)不同的主體對同樣風(fēng)險的承受能力不同。(4)項目風(fēng)險的復(fù)雜性。項目風(fēng)險的變化一般是很復(fù)雜的。項目的定義與決策、設(shè)計與建設(shè)是一個既有確定因素，又含有隨機因素、模糊因素和未知因素的復(fù)雜系統(tǒng)。在項目風(fēng)險管理中應(yīng)充分考慮這些特點。

（二）傳統(tǒng)項目風(fēng)險管理的程序和流程

總的來看有以下兩種 :（1）項目風(fēng)險管理是一個連續(xù)過程，在項目風(fēng)險管理中沿用項目風(fēng)險管理的流程。主要包括以下幾個環(huán)節(jié)：風(fēng)險管理目標的確定、風(fēng)險的識別、風(fēng)險的評估、風(fēng)險防范方案的決策、方案計劃的實施、檢查和評估反饋。在此基礎(chǔ)上做了修正得到項目風(fēng)險管理的流程。（2）項目風(fēng)險管理系統(tǒng)模式，該模式由四個部分組成，即風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析和風(fēng)險控制。

這兩種項目風(fēng)險管理模式對于項目風(fēng)險管理都很有必要，在實際應(yīng)用中效果也不錯，但這兩種管理模式都忽略了項目管理是一種典型的過程管理，在各個過程中風(fēng)險都有其特殊性，為更好的控制風(fēng)險的消極影響，發(fā)揮風(fēng)險的積極影響，項目風(fēng)險管理的思想和模式也需要進行改進，以提高項目風(fēng)險管理水平和項目的整體管理水平。

二、項目全過程風(fēng)險管理的思想及模式

過程管理方法也是現(xiàn)代項目管理的主要管理方法之一。作為現(xiàn)代項目管理的分支之一的項目管理，過程管理方法也應(yīng)是其主要管理方法之一。由于風(fēng)險因素隱居于項目實施的每一個過程之中，分布在每個環(huán)節(jié)上，所以項目的風(fēng)險管理是一個動態(tài)發(fā)展的過程管理，對于任何因環(huán)境變化而可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件，要及時識別分析，并依此確定相應(yīng)的管理對策。項目全過程風(fēng)險管理模式就是從項目全過程管理的角度，對項目的風(fēng)險進行管理，以保證項目質(zhì)量、進度和投資三大目標的實現(xiàn)。

項目全過程風(fēng)險管理模式就是要從項目的整體和四個階段著手進行風(fēng)險管理。在整體管理的基礎(chǔ)上，按階段對項目的風(fēng)險進行識別、評估和控制。由于項目前期的不確定因素最多，因此在項目全過程管理中要加強對前期階段風(fēng)險的管理和控制。

項目全過程管理模式主要包括以下幾部分的內(nèi)容：

（一）機構(gòu)設(shè)置

項目全過程風(fēng)險管理模式中需要設(shè)立專門機構(gòu)，作為風(fēng)險管理的主體實施項目全過程風(fēng)險管理。設(shè)立專門的風(fēng)險管理機構(gòu)，有利于明確風(fēng)險管理在項目管理中的地位，提高全體員工的風(fēng)險意識，明確各單位和人員在風(fēng)險管理中的職責(zé)和義務(wù)。同時，由專門的風(fēng)險管理機構(gòu)進行項目全過程風(fēng)險管理，可以保證風(fēng)險管理計劃的順利實施，保證風(fēng)險管理的效果。風(fēng)險管理機構(gòu)一般應(yīng)具備獨立性、權(quán)威性、經(jīng)驗和技能、綜合知識等基本條件。

在項目全過程管理模式專門的風(fēng)險管理機構(gòu)一般應(yīng)分為兩級：風(fēng)險管理委員會和各階段的風(fēng)險管理小組。風(fēng)險管理委員會和風(fēng)險管理小組可以由項目各階段實施單位的專業(yè)人員組成，也可是委托的外部專業(yè)機構(gòu)。風(fēng)險管理委員會和風(fēng)險管理小組的職責(zé)主要是進行項目風(fēng)險的預(yù)測、辨識、評估和風(fēng)險管理計劃的制定，并在項目實施的各階段對風(fēng)險管理計劃的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價。另一個主要職責(zé)是進行風(fēng)險的監(jiān)控和跟蹤。主要方法有：風(fēng)險審計。定期作風(fēng)險審核，監(jiān)視風(fēng)險的狀況、檢查風(fēng)險的對策是否有效同時不斷識別新的風(fēng)險，對新的風(fēng)險制定相應(yīng)的對策；偏差分析。將技術(shù)、經(jīng)濟指標的實際發(fā)生值和預(yù)測指標進行比較分析，尋找出現(xiàn)偏差的原因，根據(jù)實際情況進行對策補救，使項目的風(fēng)險損失降到最小而對項目的積極影響最大，同時為日后項目的風(fēng)險分析積累經(jīng)驗。

（二）項目全過程風(fēng)險管理計劃的制定

“凡是預(yù)則立”，在項目的全過程風(fēng)險管理中更是這樣。全過程風(fēng)險管理計劃是進行項目風(fēng)險管理的指導(dǎo)性文件，應(yīng)說明如何安排和實施項目全過程風(fēng)險管理，一般應(yīng)包括以下幾部分內(nèi)容：方法論：項目全過程風(fēng)險管理中可使用的方法、工具等；角色和職責(zé)：在項目全過程中各階段風(fēng)險管理活動的人員及其職責(zé)；費用預(yù)算：實施風(fēng)險管理活動所需費用；風(fēng)險分類、風(fēng)險評估的描述等。

全過程管理計劃由風(fēng)險管理委員會制定，在制定全過程風(fēng)險管理計劃時應(yīng)考慮下列因素：項目人員的風(fēng)險態(tài)度和項目的風(fēng)險承受力；項目的具體情況：如地質(zhì)情況、項目的技術(shù)特點等。

（三）定義與決策階段的風(fēng)險管理

定義與決策階段對于項目的了解很少，在項目的實施過程中該階段的風(fēng)險最大，如果該階段風(fēng)險管理工作做得好，將大大提高項目成功的概率并減輕以后階段的風(fēng)險管理工作量，因此定義與決策階段的風(fēng)險管理工作最重要。在全過程風(fēng)險管理計劃的指導(dǎo)下，立項和決策部門成立風(fēng)險管理小組，從立項、可行性研究和決策三項活動識別該階段的風(fēng)險，對識別出的風(fēng)險進行分析，分析其影響因素和可能帶來的后果，形成風(fēng)險因素清單；根據(jù)清單制定階段風(fēng)險管理計劃；并據(jù)此進行該階段的風(fēng)險控制工作。

（四）計劃與設(shè)計階段的風(fēng)險管理

按照全過程風(fēng)險管理計劃，由設(shè)計單位組建風(fēng)險管理小組對項目的設(shè)計從設(shè)計質(zhì)量、設(shè)計進度和設(shè)計合理性等方面開展項目設(shè)計部分的風(fēng)險識別工作，并對識別的風(fēng)險進行分析和評估，形成風(fēng)險清單，據(jù)此制定該階段的風(fēng)險管理計劃并實施。同時風(fēng)險管理委員會就合同簽訂、計劃等的風(fēng)險進行辨識評估和控制。

（五）實施與控制階段的風(fēng)險管理

這一階段風(fēng)險管理的主體是項目的施工單位。施工單位在全過程風(fēng)險管理計劃的指導(dǎo)下，成立風(fēng)險管理小組對項目的實施從技術(shù)、環(huán)境、人員、設(shè)施等方面進行風(fēng)險識別和評價，并列出項目實施階段的風(fēng)險清單，據(jù)此制定該階段風(fēng)險管理計劃。項目實施階段是項目資源投入最多的一個階段，因此該階段風(fēng)險管理工作一旦出現(xiàn)失誤，造成的人、財、物損失也最大。在這一階段風(fēng)險管理計劃的實施的監(jiān)控和評價工作量很大，對項目的成功也非常主要。風(fēng)險管理委員會應(yīng)加強對該階段風(fēng)險管理工作的監(jiān)控和評價。

（六）竣工驗收階段的風(fēng)險管理

這一階段項目實體已完成，主要的工作是文件整理和驗收工作，但這一階段的工作質(zhì)量影響后期項目的運行，同時這一過程設(shè)計的單位和組織很多。這一階段的風(fēng)險管理主體應(yīng)是風(fēng)險管理委員會或項目的業(yè)主單位組建的風(fēng)險管理小組，對風(fēng)險的辨識應(yīng)從文件資料的完整性、驗收工作的可靠程度等方面進行辨識和評價，在此基礎(chǔ)上制定風(fēng)險管理計劃并實施。

在全過程風(fēng)險管理模式中，前一階段風(fēng)險管理的結(jié)果是后一階段制定風(fēng)險管理計劃的輸入，并對后一階段的風(fēng)險管理產(chǎn)生影響。

三、結(jié)論

項目全過程風(fēng)險管理模式對于企業(yè)提高風(fēng)險管理水平，規(guī)避消極風(fēng)險，充分利用可帶來積極影響的不確定因素，實現(xiàn)項目的成功運作有重要意義。對項目全過程風(fēng)險管理模式的研究并不止于上述，在管理過程中依然涉及到項目各階段中的風(fēng)險類型、風(fēng)險辨識方法、風(fēng)險控制措施等問題，但集合全過程管理模式，相信會達到令人滿意的效果。

［參考文獻］

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