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篇（1）

關(guān)鍵詞：需求；分析；方法；工具

Key words: requirement；analysis；method；tool

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2011）16-0117-02

作者簡(jiǎn)介：鄒黎（1976-），男，湖南常德人，碩士，工程師，研究方向?yàn)橛?jì)算機(jī)。

0 引言

長(zhǎng)期以來(lái)，大家一直關(guān)注大型集團(tuán)企業(yè)信息化的實(shí)際應(yīng)用。由于大型集團(tuán)的組織機(jī)構(gòu)龐大，部門眾多，客戶很難準(zhǔn)確地把系統(tǒng)需求傳達(dá)給開(kāi)發(fā)方；由于各級(jí)單位工作業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理上的局限，開(kāi)發(fā)方也很難準(zhǔn)確獲取用戶真實(shí)的應(yīng)用需求。需求信息的不對(duì)稱和需求描述的錯(cuò)位，容易引起信息化系統(tǒng)設(shè)計(jì)的缺陷，最終導(dǎo)致系統(tǒng)應(yīng)用不理想甚至系統(tǒng)失敗。所以說(shuō)，需求調(diào)研和分析是信息化建設(shè)的第一步，是一個(gè)項(xiàng)目的開(kāi)端，也是項(xiàng)目建設(shè)的基石。在以往建設(shè)失敗的項(xiàng)目中，80％是由于需求分析的不明確而造成的，因此一個(gè)項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素之一，就是對(duì)需求分析的把握程度。為了保證項(xiàng)目的成功，必須加強(qiáng)需求調(diào)研和分析工作，在具體的操作上可以選用一些先進(jìn)的分析方法和工具。

1 需求調(diào)研與分析工作的組成

需求調(diào)研、分析的主要工作包括需求開(kāi)發(fā)和需求管理。需求開(kāi)發(fā)的內(nèi)容又分為管理需求、服務(wù)需求、市場(chǎng)需求、業(yè)務(wù)需求、環(huán)境需求和系統(tǒng)需求。加強(qiáng)需求管理，選用高效能的分析方法與工具，對(duì)軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程的影響是深遠(yuǎn)的，可以使軟件更加正確地反映現(xiàn)實(shí)需求，更加具有可用性、可擴(kuò)展性和可維護(hù)性，從而降低了軟件項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，提高了工作質(zhì)量和效率。具體內(nèi)容如圖1所示。

2 需求調(diào)研與分析工作的方法

需求工作涉及三個(gè)問(wèn)題。一是如何確定需求范圍；二是如何進(jìn)行需求分析；三是如何進(jìn)行需求管理。集團(tuán)企業(yè)特點(diǎn)是下屬機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)部門分布各地，業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立而且都有各自特點(diǎn)。鑒于以往的項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，我們的需求分析工作方法是把整個(gè)需求分析過(guò)程分為“三個(gè)階段”（稱為“三步法”）：

2.1 第一階段：目標(biāo)調(diào)研――確定項(xiàng)目目標(biāo)和項(xiàng)目范圍 項(xiàng)目的目標(biāo)和范圍的確定對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的走向與項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)和成功有著至關(guān)重要的意義。在項(xiàng)目過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)發(fā)生客戶無(wú)限度地提出需求，致使項(xiàng)目范圍不斷變更，項(xiàng)目范圍包括網(wǎng)絡(luò)范圍、用戶范圍、業(yè)務(wù)范圍和服務(wù)（培訓(xùn)、運(yùn)維等）需求。這一階段的具體工作方法是和用戶方的領(lǐng)導(dǎo)層、業(yè)務(wù)和技術(shù)部門的主管人員進(jìn)行溝通，方式可以是訪談式溝通并發(fā)放調(diào)研問(wèn)卷，主要目的是從宏觀上把握用戶的具體需求方向和趨勢(shì)，了解企業(yè)目前信息管理的基本情況；建立起良好的溝通渠道和方式，針對(duì)具體的職能部門以及各級(jí)單位，最好能確定本次項(xiàng)目的接口人；確定項(xiàng)目范圍,找到關(guān)鍵域，明確關(guān)鍵流程和關(guān)鍵點(diǎn)，這對(duì)需求調(diào)研至關(guān)重要，必要時(shí)可以召開(kāi)研討會(huì)并邀請(qǐng)專家或咨詢顧問(wèn)介入。

調(diào)研的方式一般是面談，由于集團(tuán)式企業(yè)部門眾多，涉及部門往往比較分散，有時(shí)還處于不同的地區(qū)，也可以利用集成現(xiàn)有的通信工具，如：電子郵件、電話、即時(shí)消息等。例如我們?cè)谧瞿臣瘓F(tuán)公司公共交通信息管理的項(xiàng)目時(shí)，采用公司自己集成開(kāi)發(fā)的企業(yè)即時(shí)溝通協(xié)調(diào)平臺(tái)，該平臺(tái)使企業(yè)溝通協(xié)作的方式變得更加便捷。電子郵件、門戶網(wǎng)站、手機(jī)、電話、傳真、即時(shí)消息和視頻會(huì)議均已成為項(xiàng)目組調(diào)研常用的溝通方式，還可以方便進(jìn)行遠(yuǎn)程技術(shù)和業(yè)務(wù)討論等活動(dòng)，而且不再受到時(shí)間和地點(diǎn)的限制。以前需要參會(huì)人員通過(guò)飛機(jī)、火車、汽車參加相關(guān)會(huì)議的數(shù)量將大為減少，從而能夠節(jié)省大量的調(diào)研成本，提高了調(diào)研的工作效率。

2.2 第二階段：需求調(diào)研――進(jìn)行市場(chǎng)、企業(yè)現(xiàn)狀、環(huán)境需求、業(yè)務(wù)需求等方面的調(diào)研，獲取客戶需求 市場(chǎng)調(diào)研主要是對(duì)同類產(chǎn)品及需要集成合作產(chǎn)品的應(yīng)用范圍及功能特點(diǎn)、同類產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)研。通過(guò)對(duì)這些產(chǎn)品的分析，在設(shè)計(jì)系統(tǒng)的時(shí)候吸取同類產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)，解決同類產(chǎn)品中存在的不足。通過(guò)對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀和環(huán)境需求的調(diào)研可以了解具體用戶方的硬件環(huán)境、軟件環(huán)境、現(xiàn)有的運(yùn)行系統(tǒng)以及未來(lái)系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)境，可以使客戶以及項(xiàng)目開(kāi)發(fā)人員了解到系統(tǒng)在網(wǎng)絡(luò)、硬件和軟件環(huán)境上是否有影響到需求實(shí)現(xiàn)的限制，以確定進(jìn)行哪些改造升級(jí)，避免日后客戶拋棄網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)狀而對(duì)系統(tǒng)的性能需求提出無(wú)限的要求。進(jìn)行業(yè)務(wù)需求調(diào)研時(shí)要確認(rèn)用戶組成和范圍邊界、用戶的職責(zé)和權(quán)限、確定業(yè)務(wù)流程、形成業(yè)務(wù)管理規(guī)范。

由于集團(tuán)企業(yè)下屬部門眾多而且分布各地，業(yè)務(wù)需求有一些差異，業(yè)務(wù)領(lǐng)域一般比較復(fù)雜，成立專家調(diào)研組有時(shí)是必須的。一般專家組由三類人員組成：技術(shù)專家、業(yè)務(wù)專家和管理者。在邀請(qǐng)專家時(shí)要盡量能夠代表各個(gè)地區(qū)、部門、組織機(jī)構(gòu)以及各個(gè)業(yè)務(wù)技術(shù)領(lǐng)域，這樣既可以幫助我們短期內(nèi)熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)，也便于收集和統(tǒng)一來(lái)自各個(gè)方面的需求。

調(diào)研工作一般可以按照從點(diǎn)到面、宏觀到微觀的方法進(jìn)行。對(duì)于組織機(jī)構(gòu)龐大的集團(tuán)企業(yè)，可以先選擇一個(gè)業(yè)務(wù)典型全面的試點(diǎn)單位進(jìn)行調(diào)研，然后分幾個(gè)批次逐步擴(kuò)展到全部單位；首先調(diào)研大的業(yè)務(wù)分類，然后是每類業(yè)務(wù)的組成，最后是具體的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。在業(yè)務(wù)流程調(diào)研過(guò)程中，應(yīng)按照每一細(xì)分的業(yè)務(wù)分類，將崗位職責(zé)中的工作步驟銜接起來(lái)，形成完整的業(yè)務(wù)流程；在具體每一項(xiàng)業(yè)務(wù)調(diào)研時(shí)，使對(duì)應(yīng)的職責(zé)更加清晰，要迅速發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)調(diào)研中不明確的職責(zé)和工作步驟；業(yè)務(wù)信息的調(diào)研與業(yè)務(wù)流程調(diào)研不可分割，在每一步業(yè)務(wù)流程調(diào)研的同時(shí)都會(huì)涉及到對(duì)業(yè)務(wù)信息的處理；要找準(zhǔn)需求提煉的關(guān)鍵點(diǎn)，這是考驗(yàn)需求調(diào)研人員的重要方面。優(yōu)秀的需求調(diào)研人員不僅能認(rèn)識(shí)問(wèn)題之所在，還能藉此獲取足夠多的知識(shí)，最后成為問(wèn)題領(lǐng)域的專家。

在需求調(diào)研時(shí)利用原有系統(tǒng)并結(jié)合一些工具會(huì)達(dá)到事半功倍的效果。例如我們?cè)谧瞿臣瘓F(tuán)公共交通需求調(diào)研時(shí)了解到該集團(tuán)之前沒(méi)有開(kāi)發(fā)統(tǒng)一的公共交通管理系統(tǒng)。大多數(shù)單位和部門根據(jù)自己的業(yè)務(wù)情況，開(kāi)發(fā)了車輛HSE安全系統(tǒng)、設(shè)備管理系統(tǒng)、調(diào)度派車系統(tǒng)、經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)，GPS監(jiān)控系統(tǒng)等幾個(gè)分散獨(dú)立的系統(tǒng)多個(gè)部門分別管理，在功能上大體上能基本滿足客戶的需求，并且在兩年多的運(yùn)行中也積累了不少經(jīng)驗(yàn)。因此，為了少走彎路，我們決定首先要分析各個(gè)系統(tǒng)，從中獲得一些有益的參考，最終形成一個(gè)比較完整的、明確的系統(tǒng)業(yè)務(wù)功能結(jié)構(gòu)。這個(gè)過(guò)程中，可以采用一些主流的工程分析工具，來(lái)分析數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)，如Microsoft Visual Studio 提供的一些工具就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)程序類關(guān)系和數(shù)據(jù)庫(kù)表關(guān)系的分析。采用這些工具的好處是：原系統(tǒng)是幾個(gè)分散的系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫(kù)模式多，數(shù)據(jù)量很大，僅靠人工的方法很難從中獲得一個(gè)比較完整的、明確的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)以及整體構(gòu)成，而且原有系統(tǒng)未能提供一套正確完整有效的設(shè)計(jì)文檔，于是我們只能依靠工具輔助來(lái)進(jìn)行。通過(guò)使用這些工具，我們對(duì)原系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)有了一定的了解，理解了各業(yè)務(wù)的主要數(shù)據(jù)項(xiàng)，再結(jié)合對(duì)原系統(tǒng)的使用，基本明確了功能與流程的需求，并在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生了初步需求的自然語(yǔ)言文檔。

2.3 第三階段：需求細(xì)化――利用原型與客戶更深入交流，通過(guò)交流細(xì)化和確定需求 這一階段是在已經(jīng)了解了具體用戶方的組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、硬件環(huán)境、軟件環(huán)境、現(xiàn)有的運(yùn)行系統(tǒng)等具體實(shí)際、客觀的信息基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)有的硬件、軟件實(shí)現(xiàn)方案，做出簡(jiǎn)單的頁(yè)面原型。同時(shí)結(jié)合以往的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)對(duì)用戶采用誘導(dǎo)式、啟發(fā)式的調(diào)研方法和手段，和用戶一起探討業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)的合理性、準(zhǔn)確性、便易性、習(xí)慣性。用戶可以操作簡(jiǎn)單演示的DEMO，來(lái)感受一下整個(gè)業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)合理性、準(zhǔn)確性等問(wèn)題，及時(shí)地提出改進(jìn)意見(jiàn)和方法，通過(guò)交流修改相應(yīng)的需求，最終形成《需求規(guī)格說(shuō)明書》。

同樣在上述某集團(tuán)公共交通系統(tǒng)的需求分析過(guò)程中，為了使用戶能充分地理解我們的表示方法，能夠真正明白我們所描述的內(nèi)容，我們選用了原型設(shè)計(jì)工具――Microsoft Office Visio。 這種工具能幫助網(wǎng)站需求設(shè)計(jì)者，快捷而簡(jiǎn)便的創(chuàng)建基于目錄組織的原型文檔、功能說(shuō)明、交互界面以及帶注釋的框架，以提供演示與開(kāi)發(fā)。通過(guò)使用這種工具我們可以很方便的生成大量帶有批注的說(shuō)明以及流程圖、架構(gòu)圖的頁(yè)面。將自己的產(chǎn)品原型完整而準(zhǔn)確的表述給用戶，盡量做到圖文并茂，并將大的流程分解為小流程，與客戶反復(fù)交流與溝通，并隨時(shí)更改直至最終確認(rèn)。通過(guò)這種方式，我們可以更好地和用戶交流具體的業(yè)務(wù)流程，讓用戶了解系統(tǒng)的運(yùn)作方式，發(fā)現(xiàn)我們與用戶的理解不一致的地方，最終達(dá)到雙方理解一致的目的。由于系統(tǒng)中集團(tuán)企業(yè)用戶和部門較多，我們對(duì)所有的用戶反饋意見(jiàn)都要進(jìn)行分析和溝通，并事先制定需求接受準(zhǔn)則，對(duì)于相互沖突的反饋，由專家組討論決定處理。

3 需求的管理

在實(shí)際需求分析過(guò)程中，要對(duì)客戶需求進(jìn)行分析，充分記錄需求的變化及需求之間的依賴關(guān)系，歸納形成原型系統(tǒng)和明確的業(yè)務(wù)流程報(bào)告、數(shù)據(jù)項(xiàng)表，并能清晰地向用戶描述系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)目標(biāo)。通過(guò)使用一些需求管理工具，需求管理這個(gè)老大難的問(wèn)題就會(huì)變得不再那么棘手了，項(xiàng)目的質(zhì)量也會(huì)得到相應(yīng)的提高。

在上述某集團(tuán)公共交通系統(tǒng)的需求分析過(guò)程中，我們選用了Microsoft公司的Team Foundation Server作為我們的需求管理工具，該工具通過(guò)與Microsoft Office和Microsoft Visual Studio的高級(jí)集成方式，提供數(shù)據(jù)庫(kù)、開(kāi)發(fā)環(huán)境和各種Office文件的實(shí)時(shí)同步能力，為需求的定義、組織、集成和分析提供方便。它支持需求屬性周詳?shù)闹贫ê瓦^(guò)濾，以最大化各個(gè)需求的信息價(jià)值；提供了周詳?shù)目筛櫺砸晥D，通過(guò)這些視圖能顯示需求間的父子關(guān)系，及需求之間的相互影響關(guān)系；通過(guò)導(dǎo)出的XML格式的項(xiàng)目基線，能比較項(xiàng)目間的差異。

通過(guò)這些需求管理工具，可以幫助我們對(duì)需求進(jìn)行全面的管理，包括記錄需求的變化情況，需求之間的依賴關(guān)系等。我們根據(jù)自己的理解并寫出基本需求后，交由客戶做適當(dāng)補(bǔ)充，并對(duì)各個(gè)需求進(jìn)行分類，設(shè)定優(yōu)先級(jí)等。這些工作完成后，就可以從數(shù)據(jù)庫(kù)中直觀地了解客戶到現(xiàn)在為止提出了哪些需求，哪些需求是必須優(yōu)先考慮的，哪些是難度較大的等。事實(shí)證明，這種需求分析的方法是很有效的，如曾經(jīng)有客戶在兩個(gè)不同的時(shí)間對(duì)同一個(gè)需求提了相反的描述，我們根據(jù)歷史記錄很快證實(shí)了該客戶的提法有錯(cuò)誤，在事實(shí)面前無(wú)需再作爭(zhēng)論；同時(shí)我們還發(fā)現(xiàn)了一些需求相互之間有矛盾。經(jīng)過(guò)這一階段工作，我們終于獲得了經(jīng)過(guò)用戶認(rèn)可的需求基線，即是可用于下一步進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)的基線需求。

4 結(jié)束語(yǔ)

上述某集團(tuán)公共交通系統(tǒng)項(xiàng)目中，我們使用了通信工具即時(shí)溝通協(xié)調(diào)平臺(tái)，工程分析工具、原型設(shè)計(jì)工具和需求管理工具。這些工具的使用，使我們提高了工作效率，項(xiàng)目的質(zhì)量也得到相應(yīng)的提高。工具的選擇不僅是要看影響力和名氣，而是要真正為我所用，應(yīng)把握其精髓，即此工具到底可以對(duì)開(kāi)發(fā)有什么幫助，而不是僅限于如何使用。然而，在軟件的需求分析工作中，方法的重要性應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)工具的使用。目前國(guó)內(nèi)一些單位已經(jīng)逐漸重視需求分析和管理，也使用了一些需求分析方法和工具，這是非?？上驳?，當(dāng)然更希望在不久的將來(lái)，中國(guó)的軟件產(chǎn)業(yè)能更多地用上國(guó)產(chǎn)的需求分析工具，形成中國(guó)自己的需求分析方法和理論體系，那時(shí)我們的軟件產(chǎn)業(yè)也許會(huì)真正地騰飛了。

特別感謝北京中油瑞飛信息技術(shù)有限責(zé)任公司綜合辦公室、項(xiàng)目管理部、軟件開(kāi)發(fā)一部各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和同事為我完成這篇論文提供了巨大的幫助；感謝我的團(tuán)隊(duì)所有成員對(duì)我的幫助，使我得以順利完成論文；最后，再次對(duì)指導(dǎo)、幫助我的老師和同事表示衷心地感謝。

參考文獻(xiàn)：

[1]虞琦.論軟件需求分析方法和工具的選用[J].計(jì)算機(jī)時(shí)代，2002，(11).

[2]王莉，吳潔明.軟件項(xiàng)目中的需求變更管理的研究[J].計(jì)算機(jī)技術(shù)與發(fā)展，2007，17:119.

篇（2）

關(guān)鍵詞內(nèi)部控制 風(fēng)險(xiǎn)管理 流程優(yōu)化

一、前言

本文立足于海南核電實(shí)際管理現(xiàn)狀，運(yùn)用內(nèi)部控制的基本原理和流程管理理論對(duì)海南核電管理現(xiàn)狀進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程存在的問(wèn)題以及產(chǎn)生的原因。據(jù)此提出以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，流程管理為載體，優(yōu)化海南核電內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的方案。并以海南核電關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程優(yōu)化的模型設(shè)計(jì)為突破口，運(yùn)用“目標(biāo)-風(fēng)險(xiǎn)-控制”的流程操作方法查找控制缺陷，辨識(shí)和評(píng)估影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和控制措施的嫁接，實(shí)現(xiàn) “目標(biāo)―風(fēng)險(xiǎn)―控制”的對(duì)應(yīng)。實(shí)現(xiàn)海南核電內(nèi)部控制目標(biāo)從查錯(cuò)防弊向全面促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的實(shí)現(xiàn)的轉(zhuǎn)變，最終達(dá)到提升海南核電經(jīng)營(yíng)效率與效果目標(biāo)，使公司戰(zhàn)略目標(biāo)“平穩(wěn)落地”的目的。

二、海南核電內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀調(diào)研

為了全面了解內(nèi)部控制在海南核電的實(shí)現(xiàn)程度，分析和評(píng)估海南核電業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)有效性和執(zhí)行有效性，2015年5月，海南核電成立了專門的調(diào)研小組，制定了調(diào)研計(jì)劃，開(kāi)展了內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的調(diào)研工作。

調(diào)研小組確定的具體調(diào)研方法和調(diào)研過(guò)程如下：

（一）通過(guò)對(duì)海南核電的行業(yè)和經(jīng)營(yíng)歷史研究，初步設(shè)計(jì)海南核電面臨的內(nèi)外重大風(fēng)險(xiǎn)清單以及重大風(fēng)險(xiǎn)所對(duì)應(yīng)的內(nèi)部控制業(yè)務(wù)流程框架。

調(diào)研小組查閱了核電行業(yè)的相關(guān)資料，并且對(duì)行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈以及行業(yè)核心價(jià)值區(qū)域進(jìn)行了分析，利用網(wǎng)絡(luò)、資料庫(kù)以及相關(guān)企業(yè)調(diào)研等方式對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等進(jìn)行了調(diào)研。并且結(jié)合海南核電的戰(zhàn)略目標(biāo)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、歷史運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)分析等，初步確定了38項(xiàng)公司層面所面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)了相對(duì)應(yīng)的38個(gè)內(nèi)部控制業(yè)務(wù)流程。

海南核電流程體系框架設(shè)計(jì)的理念是以價(jià)值創(chuàng)造鏈條和職責(zé)分工為主線，按照海南核電主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)內(nèi)容，依據(jù)各自對(duì)海南核電發(fā)展戰(zhàn)略的重要程度設(shè)計(jì)為三個(gè)層面：第一個(gè)層面是保證海南核電可持續(xù)發(fā)展以及國(guó)有資產(chǎn)保值、增值業(yè)務(wù)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，第二個(gè)層面是主要業(yè)務(wù)的管理流程，第三個(gè)層面是支持性流程。

（二）高層和中層管理團(tuán)隊(duì)訪談。調(diào)研小組選擇了公司主管領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人等中高層管理團(tuán)隊(duì)作為調(diào)研對(duì)象，進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)訪談。通過(guò)中高層訪談，了解高層管理團(tuán)隊(duì)對(duì)海南核電所面臨的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的判斷，以及目前海南核電內(nèi)部控制水平的認(rèn)識(shí)，并最終確定了包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)等五類95項(xiàng)子風(fēng)險(xiǎn)。

調(diào)研小組選擇了海南核電生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)直接相關(guān)的25個(gè)職能部門核心骨干人員作為調(diào)研對(duì)象，擬定了訪談提綱，并進(jìn)行了多場(chǎng)次的現(xiàn)場(chǎng)訪談，形成訪談?dòng)涗?。了解核心?zhí)行團(tuán)隊(duì)對(duì)其所負(fù)責(zé)海南核電管理職責(zé)范圍內(nèi)以及相關(guān)領(lǐng)域的重大風(fēng)險(xiǎn)，以及重大風(fēng)險(xiǎn)所對(duì)應(yīng)的管控流程的判斷，擬定了海南核電內(nèi)部控制業(yè)務(wù)流程框架，明確了風(fēng)險(xiǎn)的控制措施和業(yè)務(wù)流程的控制目標(biāo)。

三、海南核電內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程優(yōu)化設(shè)計(jì)

按照海南核電基于流程管理構(gòu)建內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)思路，對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進(jìn)行深入的分析，找出流程中每個(gè)階段的問(wèn)題，運(yùn)用目標(biāo)-風(fēng)險(xiǎn)-控制分析方法“植入”內(nèi)部控制要素：包括識(shí)別目標(biāo)體系，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)體系，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，匹配現(xiàn)有的控制措施，根據(jù)控制評(píng)估結(jié)果，設(shè)計(jì)有效的優(yōu)化建議，評(píng)估實(shí)施結(jié)果，修正優(yōu)化方案，進(jìn)行新一輪的流程分析。

四、海南核電內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程優(yōu)化的實(shí)施過(guò)程

（一）進(jìn)行業(yè)務(wù)梳理規(guī)劃，形成流程目錄。海南核電通過(guò)業(yè)務(wù)梳理，將業(yè)務(wù)活動(dòng)劃分為公司治理、戰(zhàn)略管理、投資管理、固定資產(chǎn)管理、人力資源管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)管理等類型，在此基礎(chǔ)上，通過(guò)層層細(xì)分，形成流程目錄。如圖1.

圖1 海南核電流程目錄（局部）

（二）對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)缺陷。例如對(duì)海南核電固定資產(chǎn)盤點(diǎn)流程進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)該現(xiàn)狀流程存在缺陷。該流程的評(píng)估主要從兩個(gè)方面進(jìn)行：一是能否滿足內(nèi)部控制的要求，即能否有效地防范流程面臨的風(fēng)險(xiǎn)，確?？刂颇繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)；二是能否確保流程具備應(yīng)有的效率。通過(guò)評(píng)估發(fā)現(xiàn)流程存在的缺陷，為流程的優(yōu)化指明方向。

（三）固定資產(chǎn)盤點(diǎn)流程優(yōu)化建議。根據(jù)固定資產(chǎn)盤點(diǎn)現(xiàn)狀流程存在的控制缺陷，對(duì)該流程進(jìn)行優(yōu)化的建議如下：

建議海南核電根據(jù)新的固定資產(chǎn)管理調(diào)整方案，以業(yè)務(wù)管理流程為基礎(chǔ)，以業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制為目標(biāo)，對(duì)于公司總部的固定資產(chǎn)建立合理的管理原則和操作程序，并且建立起總部對(duì)下屬子公司的固定資產(chǎn)相關(guān)的管理原則。

從資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，主要是資產(chǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、效率風(fēng)險(xiǎn)以及帳實(shí)不一致風(fēng)險(xiǎn)。上述風(fēng)險(xiǎn)的管控目標(biāo)主要通過(guò)固定資產(chǎn)的取得（計(jì)劃、申請(qǐng)決策、比價(jià)/招標(biāo)、簽約、驗(yàn)收）、登記（實(shí)物臺(tái)帳、財(cái)務(wù)臺(tái)帳、標(biāo)簽、卡片）與領(lǐng)用、轉(zhuǎn)移（調(diào)配、借用、出租等）、維護(hù)（定期檢修、大修、計(jì)量檢定、技術(shù)改造等）、折舊、盤點(diǎn)清查、處置、對(duì)賬等環(huán)節(jié)管理。因此，相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)范應(yīng)該針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)性環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的制度和管理規(guī)范，并且設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的控制文檔。

五、海南核電體系建設(shè)實(shí)施效果評(píng)價(jià)

公司通過(guò)開(kāi)展內(nèi)部控制工作，建立了“以流程為基礎(chǔ)、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向、以責(zé)任為重點(diǎn)、以控制為手段、以制度為保障”的經(jīng)營(yíng)理念，體現(xiàn)自身特色的內(nèi)部控制體系。

（一）反映了“運(yùn)行與成本中心”管理模式。公司通過(guò)內(nèi)部控制逐步規(guī)范和完善授權(quán)以及具體業(yè)務(wù)權(quán)責(zé)界面劃分，同時(shí)對(duì)公司重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的授權(quán)體系進(jìn)行全面梳理，為逐步實(shí)現(xiàn)作為集團(tuán)公司“運(yùn)行與成本中心”管理模式的落地實(shí)施提供有效支撐。

篇（3）

進(jìn)行企業(yè)的物流調(diào)研與實(shí)施工作是關(guān)系到企業(yè)未來(lái)發(fā)展的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略決策。在進(jìn)行此項(xiàng)工作之前，客戶企業(yè)首先需要成立配合物流咨詢公司的領(lǐng)導(dǎo)小組，一般由企業(yè)的總經(jīng)理?yè)?dān)任總負(fù)責(zé)，各部門的負(fù)責(zé)人作為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組主要是負(fù)責(zé)總體協(xié)調(diào)工作。其次，各部門需要成立工作小組配合物流咨詢公司進(jìn)行具體的調(diào)研與實(shí)施工作。

在調(diào)研開(kāi)始，物流咨詢公司應(yīng)該與領(lǐng)導(dǎo)小組一道召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，說(shuō)明此次調(diào)研的意義與作用。然后，安排參加本次調(diào)研的人員與各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行首次座談，對(duì)本次調(diào)研的基本計(jì)劃及工作任務(wù)進(jìn)行溝通，聽(tīng)取各部門負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)，以便在調(diào)研開(kāi)始時(shí)對(duì)計(jì)劃及工作任務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整及修改。以上工作是為下面的具體調(diào)研能夠如期完成鋪平道路的，保證本次工作能夠按照預(yù)期成功完成，收集到準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)資料，了解客戶企業(yè)實(shí)際、客觀的物流運(yùn)作與管理現(xiàn)狀。

一、現(xiàn)狀調(diào)查與資料收集

1．客戶企業(yè)總體現(xiàn)狀分析

在客戶企業(yè)的總體現(xiàn)狀分析中，主要包括以下部分：

(1)客戶企業(yè)產(chǎn)品類型及特征分析：著重了解客戶企業(yè)產(chǎn)品屬于何種類型、對(duì)物流運(yùn)作有無(wú)具體要求。

(2)總體及單項(xiàng)物流成本確定：通過(guò)與客戶企業(yè)財(cái)務(wù)部門及物流運(yùn)作相關(guān)部門一道，了解客戶企業(yè)物流總體狀況以及單項(xiàng)物流成本，并與同行業(yè)中類似的優(yōu)秀企業(yè)進(jìn)行初步比較。

(3)客戶企業(yè)銷售情況：著重了解客戶企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)銷售量、銷售渠道建設(shè)的基本情況、是否感受到物流成本在產(chǎn)品成本中所占不斷比例上升的壓力、倉(cāng)儲(chǔ)及運(yùn)輸部門是否與銷售部門密切配合等基本情況。

(4)客戶企業(yè)所處的外部環(huán)境：如相關(guān)的政府政策、法規(guī)變動(dòng)情況(特別是可以預(yù)計(jì)的變動(dòng))、行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)等。

(5)客戶企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)：特別是了解公司是否有物流部門、物流部門的基本權(quán)限。

(6)客戶企業(yè)信息化基本情況：是否進(jìn)行了信息化的建設(shè)，比如是否運(yùn)行了MRP、ERP等，效果如何。

2．物流現(xiàn)狀分析

(1)主要涉及的部門：倉(cāng)儲(chǔ)部門、運(yùn)輸部門。

下面以倉(cāng)儲(chǔ)部門為例分析需要了解的情況：

①基本情況：倉(cāng)庫(kù)網(wǎng)絡(luò)情況、倉(cāng)庫(kù)面積、倉(cāng)庫(kù)設(shè)備、倉(cāng)庫(kù)人員、倉(cāng)儲(chǔ)政策等。

②關(guān)鍵指標(biāo)分析：庫(kù)存周轉(zhuǎn)率、在庫(kù)貨物完好率、平均庫(kù)存量、盤點(diǎn)時(shí)間等。

③倉(cāng)儲(chǔ)與采購(gòu)、生產(chǎn)、信息、銷售、逆向物流等部門的關(guān)聯(lián)性分析。

(2)關(guān)聯(lián)部門情況：包括采購(gòu)部門、生產(chǎn)計(jì)劃部門、銷售部門、信息部門、財(cái)務(wù)部門等，主要分析各部門的數(shù)量、質(zhì)量、流程、計(jì)劃、規(guī)劃等詳細(xì)情況。

物流現(xiàn)狀的分析是物流調(diào)研的重要組成部分，關(guān)系到設(shè)計(jì)出的物流方案能否有效、真實(shí)。調(diào)研必須對(duì)物流主要部門、關(guān)聯(lián)部門的物流現(xiàn)狀有詳細(xì)的了解，對(duì)于流程、數(shù)據(jù)、實(shí)施計(jì)劃等必須詳細(xì)分析，并與相關(guān)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行及時(shí)溝通，了解在物流運(yùn)作過(guò)程中的實(shí)際情況、困難、問(wèn)題等。對(duì)于數(shù)據(jù)、流程實(shí)施方案等不能展示的資料，要以座談、問(wèn)卷調(diào)查等方式進(jìn)行資料收集。

3．物流流程結(jié)構(gòu)圖

主要是形成物流鏈或供應(yīng)鏈狀結(jié)構(gòu)圖，不同企業(yè)的物流鏈狀結(jié)構(gòu)圖是不同的。常見(jiàn)的物流流程鏈狀結(jié)構(gòu)圖如下圖所示?，F(xiàn)狀調(diào)查與資料分析的主要方式是對(duì)客戶企業(yè)各部門資料調(diào)閱、與各部門人員座談、實(shí)際考察各部門作業(yè)、問(wèn)卷調(diào)查、供應(yīng)鏈上其他企業(yè)及客戶的訪談等。通過(guò)第一步需要對(duì)客戶企業(yè)的物流總體情況有清晰的了解，需要形成現(xiàn)狀報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括客戶企業(yè)經(jīng)營(yíng)基本背景、現(xiàn)有的物流作業(yè)手段、物流模式。作業(yè)流程、組織機(jī)構(gòu)、存在問(wèn)題等。

二、定位分析

主要解決以下幾個(gè)問(wèn)題：

(1)要解決的關(guān)鍵問(wèn)題是什么是解決由于信息滯后而導(dǎo)致的物流信息不暢的問(wèn)題，還是解決運(yùn)力不足導(dǎo)致的物流通道不足，還是倉(cāng)儲(chǔ)管理不善導(dǎo)致的產(chǎn)品積壓?jiǎn)栴}，還是物流成本與服務(wù)水平協(xié)調(diào)、供應(yīng)鏈整體協(xié)作等。

(2)要達(dá)到何種水平：是同行業(yè)最佳水平、中等水平，還是形成自己的服務(wù)特色，還是在原有運(yùn)作水平上進(jìn)行進(jìn)一步提升等。

(3)客戶企業(yè)高層的戰(zhàn)略目標(biāo)是什么：選擇物流自營(yíng)、外包、還是合作模式。

(4)目前行業(yè)內(nèi)的現(xiàn)狀及最佳實(shí)施基準(zhǔn)等。

三、問(wèn)題明確

把需要解決的問(wèn)題進(jìn)行歸納、總結(jié)。利用ABC分析，對(duì)客戶企業(yè)目前需要解決的問(wèn)題按照緊急程度、重要程度分為A類、B類、C類問(wèn)題。ABC分析法已經(jīng)廣泛運(yùn)用在庫(kù)存管理、客戶分析以及市場(chǎng)細(xì)分等各個(gè)領(lǐng)域，具備分析問(wèn)題簡(jiǎn)單、需要時(shí)間短及效果良好等基本特性，符合問(wèn)題明確及細(xì)分的基本要求。

四、問(wèn)題分類與整理

把問(wèn)題按照涉及的部門、范圍等，分為供應(yīng)鏈協(xié)作問(wèn)題、企業(yè)內(nèi)部多部門之間的問(wèn)題、單個(gè)部門層面的問(wèn)題，并進(jìn)行分類排序。制成表如表1。

五、解決方案制定與確定

對(duì)于A類問(wèn)題，通過(guò)與客戶企業(yè)高層、咨詢?nèi)藛T、相關(guān)專家等詳細(xì)討論，并確定2―3個(gè)具體實(shí)施方案。

對(duì)于B類問(wèn)題，需要負(fù)責(zé)人與咨詢?nèi)藛T共同商討，并確定兩個(gè)具體實(shí)施方案。

對(duì)于C類問(wèn)題，由客戶企業(yè)相關(guān)人員首先提出具體實(shí)施方案，咨詢?nèi)藛T進(jìn)行修改，再與客戶企業(yè)相關(guān)人員商討后確定，直接確定一個(gè)實(shí)施方案就可以。

對(duì)于A、B類問(wèn)題應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行具體評(píng)審，認(rèn)證后確定。

篇（4）

［中圖分類號(hào)］F252 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1005-6432（2011）49-0116-02

1 高校餐飲采購(gòu)現(xiàn)狀

(1)高校餐飲采購(gòu)歸屬學(xué)校后勤服務(wù)中心管理,后勤中心領(lǐng)導(dǎo)雖然知道采購(gòu)的重要性,但對(duì)采購(gòu)監(jiān)控缺乏具體、有效的方法。在管理上“眉毛胡子一把抓”――領(lǐng)導(dǎo)親自談判,無(wú)論采購(gòu)金額大小,一律領(lǐng)導(dǎo)簽字審批,忽視了采購(gòu)人員的功能性。

(2)缺乏對(duì)采購(gòu)原材料的合理分類,在采購(gòu)過(guò)程中往往以價(jià)格最低作為篩選供應(yīng)商的目標(biāo),對(duì)供應(yīng)商缺乏深入了解,忽視了原材料的質(zhì)量問(wèn)題,而且沒(méi)有考慮師生的實(shí)際需要和市場(chǎng)因素等問(wèn)題,出現(xiàn)以次充好、供貨不穩(wěn)定的現(xiàn)象。

(3)部分采購(gòu)人員專業(yè)技能欠缺,對(duì)部門食品原材料年需求量和使用狀況、各種原材料在整個(gè)餐飲生產(chǎn)原材料需求量中的比例缺乏了解及對(duì)供應(yīng)商缺乏有效的管理,盲目采購(gòu),庫(kù)存積壓和浪費(fèi)嚴(yán)重,以至造成食品原材料采購(gòu)成本偏高、資源浪費(fèi)、餐飲利潤(rùn)下降。

(4)涉及采購(gòu)的相關(guān)部門沒(méi)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制。有的監(jiān)督部門竟參與實(shí)際采購(gòu),采購(gòu)過(guò)程缺乏監(jiān)督,操作不能順利進(jìn)行,遇到比較棘手的事情,部門之間又相互推諉,給采購(gòu)工作造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

因此,高校餐飲的特性與目前管理現(xiàn)狀要求餐飲部門轉(zhuǎn)變采購(gòu)管理的導(dǎo)向和目標(biāo),優(yōu)化采購(gòu)流程,創(chuàng)新成本控制方法,以實(shí)現(xiàn)學(xué)校正常的教學(xué)生活秩序穩(wěn)定,克服物價(jià)持續(xù)上漲等高成本壓力下微利經(jīng)營(yíng)的目的。

2 高校餐飲采購(gòu)流程設(shè)計(jì)原則

(1)系統(tǒng)識(shí)別采購(gòu)活動(dòng),把握關(guān)鍵流程。在高校餐飲采購(gòu)系統(tǒng)中,應(yīng)將采購(gòu)部門獨(dú)立出來(lái)對(duì)餐飲物資實(shí)施集中采購(gòu),并且明確高校餐飲采購(gòu)系統(tǒng)關(guān)鍵流程,根據(jù)實(shí)際工作需要將這些流程進(jìn)一步細(xì)化。

(2)明確職責(zé)和權(quán)限。高校餐飲采購(gòu)系統(tǒng)涉及采購(gòu)部門、飲食服務(wù)中心、各食堂、后勤管理部門乃至財(cái)務(wù)部門。為此在餐飲物資采購(gòu)中,必須明確各個(gè)流程采購(gòu)部門、飲食服務(wù)中心、各食堂、后勤管理部門的職責(zé)和權(quán)限,明確它們之間的關(guān)系,只有這樣才能有效實(shí)施每個(gè)過(guò)程,最終有效完成采購(gòu)任務(wù)。

(3)協(xié)調(diào)各流程環(huán)節(jié)工作的相容性。把握各流程工作彼此的關(guān)聯(lián)性,采購(gòu)部門、飲食服務(wù)中心及各食堂各單位之間要加強(qiáng)溝通,相互信任、相互配合、相互補(bǔ)充、相互監(jiān)督；將每一個(gè)小過(guò)程分解到每一個(gè)人,制定職責(zé),使每個(gè)人有明確的目標(biāo)和具體的工作,并履行職責(zé),確保各流程協(xié)調(diào)相容。

(4)進(jìn)行效果評(píng)價(jià),實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的循環(huán)。高校餐飲物資采購(gòu)工作應(yīng)主要從以下三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià),一是對(duì)關(guān)鍵流程的工作評(píng)價(jià),確定各流程運(yùn)作過(guò)程中存在問(wèn)題,發(fā)掘改進(jìn)機(jī)會(huì),并采取措施,實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的持續(xù)的改進(jìn),以提高過(guò)程有效性和效率。二是對(duì)采購(gòu)安全的評(píng)價(jià),以確定物資的衛(wèi)生、庫(kù)存安全及采購(gòu)資金安全。三是對(duì)采購(gòu)效果、效益的評(píng)價(jià),通過(guò)這些評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)采購(gòu)過(guò)程中存在的問(wèn)題,以利于對(duì)下一次采購(gòu)工作提出整改意見(jiàn),同時(shí)也要總結(jié)好的做法和經(jīng)驗(yàn),為下一次采購(gòu)工作提供參考,并逐步固化這些好的做法,形成和完善相關(guān)制度。

3 高校餐飲采購(gòu)流程設(shè)計(jì)

(1)市場(chǎng)調(diào)研。為解決采購(gòu)物資品種、質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)、信譽(yù)等基本問(wèn)題,應(yīng)由采購(gòu)部門專職調(diào)研員在相關(guān)部門的指導(dǎo)和支持下開(kāi)展物資分類調(diào)研、價(jià)格調(diào)研和供應(yīng)商調(diào)研。

第一,物資分類。通過(guò)對(duì)采購(gòu)處現(xiàn)有的餐飲物資資料進(jìn)行整理分析,依餐飲物資的種類、質(zhì)量要求等基本特性進(jìn)行解析；在食堂相關(guān)人員的協(xié)助下了解各種物資現(xiàn)有庫(kù)存狀況、需求狀況,按采購(gòu)需要對(duì)物資進(jìn)行歸類；到市場(chǎng)實(shí)地調(diào)查物資需求量、價(jià)格、供應(yīng)商相關(guān)信息,針對(duì)采購(gòu)、庫(kù)存要求進(jìn)行ABC分類分析,確定物資分類。

第二,價(jià)格調(diào)研。通過(guò)在食堂、財(cái)務(wù)處協(xié)助下對(duì)過(guò)去各類物資價(jià)格信息進(jìn)行收集整理,到市場(chǎng)實(shí)地調(diào)查各類物資當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格及走勢(shì),對(duì)供應(yīng)商開(kāi)展物資價(jià)格調(diào)查,匯總各供應(yīng)商報(bào)價(jià)信息,針對(duì)學(xué)生伙食管理委員會(huì)對(duì)食品價(jià)格方面的要求,對(duì)各項(xiàng)資料進(jìn)行整理分析,為采購(gòu)定價(jià)提供參考。

第三,供應(yīng)商調(diào)研。在食堂、財(cái)務(wù)處協(xié)助下整理合作供應(yīng)商相關(guān)資料,到市場(chǎng)廣泛收集供應(yīng)商基本信息、產(chǎn)品信息、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格水平等資料,對(duì)收集的供應(yīng)商資料就企業(yè)規(guī)模、企業(yè)信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品價(jià)格、交貨情況、售后服務(wù)等方面信息進(jìn)行匯總。

(2)供應(yīng)商管理。為確定合適的供應(yīng)商人選,做到采購(gòu)物資的食品安全、質(zhì)量保障、采購(gòu)價(jià)格最優(yōu),應(yīng)全面審核供應(yīng)商資質(zhì)并規(guī)范管理。具體根據(jù)采購(gòu)物資分類,進(jìn)行現(xiàn)購(gòu)或招標(biāo)供應(yīng)商的分類,充分考慮資質(zhì)、供貨的食品安全等多方面因素,經(jīng)歷對(duì)供應(yīng)商的初選、依據(jù)設(shè)定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選并最終確定合適供應(yīng)商。

(3)采購(gòu)計(jì)劃。為解決采購(gòu)過(guò)程中盲目性問(wèn)題,確保采購(gòu)效果和效率,采購(gòu)部門必須做好物料需求計(jì)劃和采購(gòu)計(jì)劃。

第一,制訂物料需求計(jì)劃。在調(diào)研員、各食堂協(xié)助下了解各食堂庫(kù)存狀況用料計(jì)劃,綜合各食堂的具體用料需求；保證在節(jié)約基礎(chǔ)上能確實(shí)滿足各食堂的用料需求,調(diào)整用料計(jì)劃,確定需采購(gòu)物資的種類、數(shù)量,形成總的物料需求計(jì)劃。

第二,制訂采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃員根據(jù)物料需求計(jì)劃分析過(guò)去的采購(gòu)記錄,根據(jù)采購(gòu)物資的種類、數(shù)量和供應(yīng)商名單進(jìn)一步確定供應(yīng)商和采購(gòu)方式,形成采購(gòu)計(jì)劃,報(bào)財(cái)務(wù)處進(jìn)行預(yù)算審核、飲食服務(wù)中心主任審批。

(4)實(shí)施采購(gòu)。實(shí)施采購(gòu)是采購(gòu)工作的中心任務(wù),依據(jù)采購(gòu)物資的不同分類采用不同的采購(gòu)方式。

第一,現(xiàn)金采購(gòu)。為保證鮮蔬食品的及時(shí)采購(gòu),采購(gòu)員根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃對(duì)采購(gòu)食品進(jìn)行整理確定,對(duì)所需費(fèi)用進(jìn)行預(yù)算,經(jīng)相關(guān)部門審核通過(guò)后預(yù)支借款,根據(jù)實(shí)際要求對(duì)所要購(gòu)買的食品進(jìn)行比較、選擇,同時(shí)與供應(yīng)商議價(jià),交易達(dá)成后,供貨商交貨,采購(gòu)員支付貨款并索取發(fā)票。

第二,批量訂購(gòu)。針對(duì)糧油、副食品、調(diào)味品等可以進(jìn)行大批量采購(gòu)的物資,采購(gòu)員將根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃向供應(yīng)商發(fā)出訂單,定期關(guān)注、跟蹤訂單的進(jìn)程,根據(jù)需要催促供應(yīng)商在交貨期內(nèi)交貨；在收到供應(yīng)商發(fā)貨通知后,做好接收貨物準(zhǔn)備；待貨物到達(dá)時(shí),依據(jù)采購(gòu)合同、訂單及各食堂用料清單,聯(lián)合食堂庫(kù)管員對(duì)供應(yīng)商的送貨單進(jìn)行核對(duì),并查點(diǎn)實(shí)物數(shù)量。

篇（5）

(二)“傳統(tǒng)”安全評(píng)估的主要內(nèi)容。雖然目前的評(píng)估都來(lái)自于ISO13335－2信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理中(如圖1)，但主要的內(nèi)容為:管理脆弱性識(shí)別包括組織架構(gòu)管理、人員安全管理、運(yùn)維安全管理、審計(jì)安全管理等方面的評(píng)估技術(shù)脆弱性識(shí)別漏洞掃描:對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全、網(wǎng)站安全、操作系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)庫(kù)安全等方面的脆弱性進(jìn)行識(shí)別?；€安全:對(duì)各種類型操作系統(tǒng)(HP－UX、AIX、SOLARIS、LINUX、Windows等)、WEB應(yīng)用(IIS、Tomcat等)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等網(wǎng)元的安全配置進(jìn)行檢查和評(píng)估。滲透測(cè)試:滲透測(cè)試是站在攻擊者的角度，對(duì)目標(biāo)進(jìn)行深入的技術(shù)脆弱性的挖掘。

(三)業(yè)務(wù)信息安全評(píng)估與“傳統(tǒng)”安全評(píng)估的對(duì)比。雖然安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本都按照了ISO13335－2中的方法來(lái)操作，但是通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)信息安全評(píng)估的內(nèi)容和“傳統(tǒng)”安全評(píng)估內(nèi)容對(duì)比不難看出，“傳統(tǒng)”安全評(píng)估主要集中在網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)和應(yīng)用軟件層，且每層的評(píng)估比較孤立，很難全面反映業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)?！耙詷I(yè)務(wù)為中心、風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向”的業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全評(píng)估能夠與客戶的業(yè)務(wù)密切結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和安全建議能夠與客戶的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略相一致，最終做到促進(jìn)和保障業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。

二、互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)新業(yè)務(wù)信息安全評(píng)估的主要方法

“業(yè)務(wù)為中心、風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向”的信息安全評(píng)估思路互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)新業(yè)務(wù)信息安全評(píng)估是開(kāi)展其他信息安全服務(wù)的基礎(chǔ)，而以“業(yè)務(wù)為中心、風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向”的信息安全評(píng)估思路，是切實(shí)落實(shí)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的根本保證。

(一)主要流程。對(duì)互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)新業(yè)務(wù)信息安全評(píng)估來(lái)說(shuō)，分為三大基本步驟:一是深入業(yè)務(wù)，分析流程;二是業(yè)務(wù)威脅分析、業(yè)務(wù)脆弱性識(shí)別和人工滲透分析;三是風(fēng)險(xiǎn)分析和處置建議。

(二)深入業(yè)務(wù)，分析流程。目標(biāo)是了解業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)承載的業(yè)務(wù)使命、業(yè)務(wù)功能、業(yè)務(wù)流程等;客觀準(zhǔn)確把握業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的體系特征。管理層面調(diào)研和分析圍繞“業(yè)務(wù)”，管理調(diào)研的內(nèi)容主要為組織架構(gòu)、部門職責(zé)、崗位設(shè)置、人員能力、管理流程、審計(jì)流程等等，其調(diào)研核心是一系列的管理流程。通常，組織中有多種類型的管理流程，管理調(diào)研的重點(diǎn)是與信息安全有關(guān)的流程、制度及其落實(shí)、執(zhí)行和效果情況。管理措施通常貫穿于整個(gè)管理流程之中，目的是保證管理流程的有效流傳或者不出現(xiàn)意外的紕漏。管控措施的設(shè)計(jì)一般都遵循一定的原則，如工作相關(guān)、職責(zé)分析、最小授權(quán)等等。業(yè)務(wù)系統(tǒng)層面調(diào)研和分析業(yè)務(wù)系統(tǒng)提供的功能一般是指被外界(例如客戶、用戶)所感知的服務(wù)項(xiàng)目或內(nèi)容，是IT系統(tǒng)承載、支持的若干個(gè)業(yè)務(wù)流程所提供功能的總匯。一個(gè)具體的業(yè)務(wù)功能常常與多個(gè)業(yè)務(wù)流程相關(guān)，一種(個(gè))業(yè)務(wù)功能，常常需要若干個(gè)業(yè)務(wù)流程來(lái)實(shí)現(xiàn)。例如數(shù)據(jù)的錄入流程、數(shù)據(jù)的修改流程、數(shù)據(jù)的處理流程等等。對(duì)于一個(gè)具體的信息系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)其提供的業(yè)務(wù)功能，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理、歸納，并驗(yàn)證業(yè)務(wù)流程分析的完備性、系統(tǒng)性。一個(gè)具體的業(yè)務(wù)流程也常?？缭蕉鄠€(gè)系統(tǒng)，某個(gè)具體的IT系統(tǒng)可能僅完成整個(gè)IT流程中的某一個(gè)活動(dòng)。例如在短信增值服務(wù)中，SP與用戶手機(jī)短信收發(fā)就涉及到了短信中心、短信網(wǎng)關(guān)、智能網(wǎng)SCP等多個(gè)系統(tǒng);另外，還涉及到了計(jì)費(fèi)、BOSS等業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)以及網(wǎng)管等運(yùn)維管理系統(tǒng)等。因此，業(yè)務(wù)功能通常是對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)研的最佳切入點(diǎn)，并將業(yè)務(wù)流程簡(jiǎn)化成為單純的數(shù)據(jù)處理過(guò)程，將各個(gè)應(yīng)用軟件之間的數(shù)據(jù)傳輸簡(jiǎn)化成為點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的流。然后基于數(shù)據(jù)流分析，建立信息視圖，明確信息的流轉(zhuǎn)、分布、出入口，把業(yè)務(wù)系統(tǒng)簡(jiǎn)化成為數(shù)據(jù)流的形式，可以更好地分析數(shù)據(jù)在各個(gè)階段所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

(三)脆弱性識(shí)別。

1．系統(tǒng)和應(yīng)用軟件層脆弱性識(shí)別。對(duì)評(píng)估范圍內(nèi)的主機(jī)操作系統(tǒng)及其上運(yùn)行的數(shù)據(jù)庫(kù)/Web服務(wù)器/中間件等系統(tǒng)軟件的安全技術(shù)脆弱性，得到主機(jī)設(shè)備的安全現(xiàn)狀，包含當(dāng)前安全模塊的性能、安全功能、穩(wěn)定性以及在基礎(chǔ)設(shè)施中的功能狀態(tài)。

2．網(wǎng)絡(luò)層脆弱性識(shí)別。明確被評(píng)估系統(tǒng)和其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的接口邏輯關(guān)系、和其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的訪問(wèn)關(guān)系、得出清晰的基礎(chǔ)設(shè)施拓?fù)鋱D;從網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性、安全性、擴(kuò)展性、(易于)管理性、冗余性幾個(gè)方面綜合評(píng)定網(wǎng)絡(luò)的安全狀況。

3．現(xiàn)有安全措施脆弱性識(shí)別。識(shí)別并分析現(xiàn)有安全措施的部署位置、安全策略，確定其是否發(fā)揮了應(yīng)用的作用。

4．管理層脆弱性識(shí)別。識(shí)別和分析安全組織、安全管理制度、流程以及執(zhí)行中存在的安全弱點(diǎn)。

(四)業(yè)務(wù)威脅分析。對(duì)于業(yè)務(wù)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，安全威脅及安全需求分析的最小單位是數(shù)據(jù)處理活動(dòng)?？梢酝ㄟ^(guò)安全威脅列表來(lái)識(shí)別威脅，構(gòu)建安全威脅場(chǎng)景來(lái)進(jìn)行威脅、風(fēng)險(xiǎn)分析。

1．列出評(píng)估的業(yè)務(wù)系統(tǒng)的全部安全威脅。如何能將安全威脅很好的列出來(lái)呢?可以借助一些現(xiàn)有的安全威脅分析模型，例如微軟Stride模型(假冒、篡改、否認(rèn)、信息泄漏、拒絕服務(wù)、提升權(quán)限)都提供了一些安全威脅的分類方法。

2．識(shí)別和構(gòu)造威脅路徑。依據(jù)自身(企業(yè)或部門級(jí))的業(yè)務(wù)特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化，識(shí)別和列出安全威脅來(lái)，如拒絕服務(wù)、業(yè)務(wù)濫用、業(yè)務(wù)欺詐、惡意訂購(gòu)、用戶假冒、隱蔽、非法數(shù)據(jù)流、惡意代碼等。

篇（6）

中圖分類號(hào)：TB文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198（2012）19-0183-01

目前,我臺(tái)所有前期拍攝設(shè)備和后期制作設(shè)備都?xì)w技術(shù)中心統(tǒng)一調(diào)配、管理,但由于臺(tái)內(nèi)對(duì)節(jié)目生產(chǎn)成本沒(méi)有進(jìn)行考核管理,各部室人員使用設(shè)備沒(méi)有直接和經(jīng)濟(jì)效益掛鉤,導(dǎo)致記者領(lǐng)用設(shè)備外出采訪結(jié)束不能及時(shí)歸還,以及在節(jié)目制作中長(zhǎng)時(shí)間占用、使用編輯設(shè)備等現(xiàn)象發(fā)生,這樣一是設(shè)備磨損嚴(yán)重,二是設(shè)備利用率不高,我臺(tái)本身缺少制作設(shè)備,經(jīng)常出現(xiàn)人等設(shè)備的情況,極大影響整個(gè)生產(chǎn)流程。2008年,我臺(tái)進(jìn)行了數(shù)字化改造,搭建了制播局域網(wǎng),但由于經(jīng)費(fèi)緊缺,沒(méi)有搭建TVS設(shè)備管理系統(tǒng)便于對(duì)全臺(tái)設(shè)備進(jìn)行統(tǒng)一管理。隨著電視事業(yè)的發(fā)展壯大,采訪制作量不斷增加,現(xiàn)在的設(shè)備管理模式已經(jīng)表現(xiàn)出它的不合理、不完善。

2009年,阿拉善盟隨著新傳媒大樓的建設(shè)項(xiàng)目啟動(dòng),阿拉善盟廣播電視臺(tái)面臨著實(shí)現(xiàn)全臺(tái)網(wǎng)的機(jī)遇,由臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)班子牽頭成立了項(xiàng)目設(shè)計(jì)小組,并抽調(diào)臺(tái)內(nèi)技術(shù)骨干和寧夏電視臺(tái)技術(shù)人員與中廣電設(shè)計(jì)院工程技術(shù)人員多次討論完成全臺(tái)網(wǎng)設(shè)計(jì)大綱,為新傳媒大樓制定我臺(tái)新的技術(shù)方案。

作為一名技術(shù)骨干,我們深知責(zé)任的重大,將決定節(jié)目生產(chǎn)流程,進(jìn)而影響到我臺(tái)發(fā)展規(guī)模和管理體制。本著對(duì)阿拉善廣播電視臺(tái)未來(lái)高度負(fù)責(zé)的精神于2010年6月開(kāi)始這項(xiàng)重要工作,工作分為以下四個(gè)階段進(jìn)行。

1需求調(diào)研階段

1.1發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷

我們根據(jù)需要了解各部門的情況和將來(lái)發(fā)展需求,例如總編室主要了解節(jié)目編排和各部門的接口關(guān)系,對(duì)新聞中心將重點(diǎn)了解網(wǎng)絡(luò)化制作的安全性和穩(wěn)定性,對(duì)各欄目制作模式度進(jìn)行詳細(xì)了解。

1.2分析調(diào)查問(wèn)卷

收回問(wèn)卷后,我們馬上進(jìn)行調(diào)查問(wèn)卷的分析工作,歸納總結(jié)出節(jié)目共性需求和個(gè)性需求,將調(diào)查問(wèn)卷中回答的不詳細(xì)和需要進(jìn)一步深入了解的問(wèn)題歸類。

1.3深入各部門進(jìn)行調(diào)研工作和節(jié)目流程跟蹤工作

重點(diǎn)進(jìn)行了總編室、新聞中心、蒙編部、欄目、播控中心等的調(diào)研工作,由于領(lǐng)導(dǎo)重視、工作人員積極配合,在項(xiàng)目小組成員耐心細(xì)致的工作下,這項(xiàng)工作在兩周內(nèi)完成,得到了十分詳細(xì)的資料,為下一步工作提供了準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。

1.4分析歸納各種調(diào)查數(shù)據(jù),形成《需求調(diào)研報(bào)告》

根據(jù)得到的各部門現(xiàn)實(shí)狀況和自辦節(jié)目的種類、設(shè)備使用情況、成片比、未來(lái)發(fā)展方向、未來(lái)需求等數(shù)據(jù),最后制定出五年后阿拉善盟廣播電視臺(tái)節(jié)目規(guī)模和設(shè)備規(guī)模的《需求調(diào)研報(bào)告》。

2需求分析報(bào)告階段

2010年3月5日至16日是聯(lián)合設(shè)計(jì)工作的第二階段。該階段臺(tái)內(nèi)技術(shù)小組成員和寧夏電視臺(tái)的工程技術(shù)人員及中廣電設(shè)計(jì)院的工程技術(shù)人員通力合作,在《需求調(diào)研報(bào)告》的基礎(chǔ)上,對(duì)各主體業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行周密細(xì)致的統(tǒng)籌分析考慮,形成《需求分析報(bào)告》,該報(bào)告囊括了臺(tái)內(nèi)主體業(yè)務(wù)的流程、功能、規(guī)模、接口四個(gè)方面的匯總分析,為下一階段的設(shè)計(jì)大綱和設(shè)計(jì)方案的編寫提供了必要的分析數(shù)據(jù)和整體設(shè)計(jì)依據(jù)。

3設(shè)計(jì)大綱階段

2010年4月10日至16日是聯(lián)合設(shè)計(jì)工作的第三階段。該階段歷史7天,聯(lián)合設(shè)計(jì)小組按照“整體規(guī)劃”的設(shè)計(jì)原則,具體采用“先總體后分系統(tǒng)、先設(shè)計(jì)圖后文字描述”的循序漸進(jìn)工作方式,不斷充實(shí)和完善形成了圖集和文字方案組成的《設(shè)計(jì)大綱》。

4設(shè)計(jì)方案階段

篇（7）

第一件事，就是業(yè)務(wù)流程整理工作。

首先是跨部門的業(yè)務(wù)流程。所謂跨部門的業(yè)務(wù)流程是指需要多個(gè)部門協(xié)調(diào)工作的流程，比如一張采購(gòu)訂單的處理流程包括：其他部門提出采購(gòu)需求，采購(gòu)部門通過(guò)尋找供應(yīng)商、詢價(jià)后下達(dá)采購(gòu)訂單，供應(yīng)商交貨，質(zhì)量部門驗(yàn)收，倉(cāng)庫(kù)收貨入倉(cāng)。整理跨部門業(yè)務(wù)流程的宗旨是要讓業(yè)務(wù)流程有一個(gè)全局的觀念，從全局入手容易辨別整個(gè)流程中的關(guān)鍵問(wèn)題所在。

其次是部門內(nèi)部的業(yè)務(wù)流程。這里是指部門內(nèi)部業(yè)務(wù)的處理流程，有時(shí)也可能會(huì)牽涉到少量的跨部門流程。比如：采購(gòu)訂單金額為3000元以下時(shí)，采購(gòu)科長(zhǎng)即可審核；當(dāng)采購(gòu)金額在1萬(wàn)元以下時(shí)，需要采購(gòu)經(jīng)理審核；而采購(gòu)金額達(dá)到1萬(wàn)元以上時(shí)，需要提交總經(jīng)理批核等。各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部流程的處理是對(duì)總流程的補(bǔ)充和完善，通過(guò)將流程細(xì)化能從中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有流程的問(wèn)題。一般企業(yè)ERP系統(tǒng)所涉及的業(yè)務(wù)流程中出現(xiàn)問(wèn)題往往不是出現(xiàn)在宏觀的流程結(jié)構(gòu)上，而是體現(xiàn)在對(duì)細(xì)節(jié)的處理上。任何一個(gè)流程都不要忽略。比如，由于企業(yè)自身的問(wèn)題造成設(shè)備需要修理，這時(shí)在返修的業(yè)務(wù)流程中可能會(huì)出現(xiàn)對(duì)相關(guān)費(fèi)用支出的處理，這樣的流程也都要考慮。

再次是調(diào)研討論之后對(duì)業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化建議。在內(nèi)部顧問(wèn)整理出企業(yè)的整個(gè)業(yè)務(wù)流程并將之細(xì)化和歸類后，就可以對(duì)企業(yè)目前的業(yè)務(wù)流程中的主要問(wèn)題進(jìn)行分析與討論，并提出相應(yīng)的合理建議。

最后，整理業(yè)務(wù)流程階段的基本原則包括：全面無(wú)遺漏，要細(xì)致、具體，還要特別注意特殊與異常流程的調(diào)研與整理。

第二件事，就是原始數(shù)據(jù)單據(jù)整理工作。

一般認(rèn)為，整理單據(jù)和業(yè)務(wù)流程的工作可以同時(shí)做，也可以分步來(lái)做。但實(shí)際中，考慮到數(shù)據(jù)單據(jù)可以依照完整的企業(yè)業(yè)務(wù)流程來(lái)整理，可以將原始數(shù)據(jù)、單據(jù)整理工作放在業(yè)務(wù)流程整理工作之后進(jìn)行。

整理企業(yè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)單據(jù)的工作包括：原始數(shù)據(jù)與單據(jù)收集、歸類、重要性分析。整理出的數(shù)據(jù)與單據(jù)可以采用列表分析的形式來(lái)歸納其重要性。比如，形成“單據(jù)名稱、操作人員、業(yè)務(wù)內(nèi)容、處理時(shí)間、關(guān)鍵數(shù)據(jù)、頻率”這樣的表格。在此過(guò)程中需要注意以下問(wèn)題：

首先是單據(jù)所涉及的部門和人員。數(shù)據(jù)與單據(jù)是結(jié)合業(yè)務(wù)流程的，如同對(duì)流程的處理。要注意單據(jù)中所涉及到的人員是否在實(shí)施ERP之后還需要涉及到，流程是否需要精簡(jiǎn)以提高效率等問(wèn)題。

其次是單據(jù)所涉及的工作內(nèi)容。在手工管理的時(shí)候很多單據(jù)的作用是輔的，或者說(shuō)是可以合并的。通過(guò)對(duì)這些單據(jù)的整理可以降低單據(jù)的編寫工作，從根本上降低勞動(dòng)強(qiáng)度。當(dāng)然，有些報(bào)表也可以改為查詢，用戶直接在ERP系統(tǒng)中查詢就好了，不需要打印出來(lái)再給相關(guān)人員簽核。

再次是數(shù)據(jù)與單據(jù)使用的頻率。數(shù)據(jù)單據(jù)的使用頻率往往和單據(jù)的重要性相關(guān)聯(lián)，常見(jiàn)的是日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)。其余臨時(shí)性的單據(jù)則可以在清理整頓之列。通過(guò)對(duì)使用頻率的統(tǒng)計(jì)，可以很容易地發(fā)現(xiàn)多余的報(bào)表。

篇（8）

二、科學(xué)性和規(guī)范性優(yōu)化培訓(xùn)管理模式是項(xiàng)目抓手

第一，科學(xué)有效的調(diào)研數(shù)據(jù)分析。根據(jù)著名的素質(zhì)冰山模型，員工“冰山以上部分”基本知識(shí)、基本技能等外在表現(xiàn)是由“冰山以下部分”的社會(huì)角色、自我形象、特質(zhì)和動(dòng)機(jī)等內(nèi)在部分決定的，而前者容易通過(guò)調(diào)研問(wèn)卷了解，后者需要累積一定的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)深入分析得出。因此，項(xiàng)目調(diào)研分析秉持的基本原理是“透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)”，即根據(jù)問(wèn)卷中簡(jiǎn)單易懂的語(yǔ)句描述和選擇結(jié)果，分析學(xué)員群眾內(nèi)心深處的培訓(xùn)需求和期望，再在對(duì)比教培管理現(xiàn)狀的情況下得出培訓(xùn)現(xiàn)存問(wèn)題，最后根據(jù)實(shí)際需要采用結(jié)構(gòu)分析法、魚(yú)骨圖分析法等常用分析工具來(lái)直觀深入地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題根本原因。第二，聚焦有針對(duì)性的問(wèn)題優(yōu)化方案。根據(jù)前一步驟，項(xiàng)目聚焦各個(gè)問(wèn)題及其產(chǎn)生的根本原因，著眼于源頭上的問(wèn)題改善或解決，提出具體的優(yōu)化策略及建議，聯(lián)合實(shí)操流程建議，最終匯總成一整套項(xiàng)目研究報(bào)告和操作指南，這就保障了項(xiàng)目從實(shí)際現(xiàn)存問(wèn)題出發(fā)的聚焦性，從而保障項(xiàng)目的實(shí)效性和落地性。第四，個(gè)性化的培訓(xùn)管理模式探討。項(xiàng)目除了著眼于大理局內(nèi)部的培訓(xùn)現(xiàn)狀，同時(shí)有意識(shí)地借鑒行業(yè)內(nèi)教培管理經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合國(guó)內(nèi)、外電力行業(yè)相關(guān)培訓(xùn)管理經(jīng)驗(yàn)和超高壓輸電公司對(duì)培訓(xùn)和生產(chǎn)準(zhǔn)備管理的需求，有參考地、并非空穴來(lái)風(fēng)地梳理金中直流工程培訓(xùn)工作的優(yōu)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，從而優(yōu)化和完善適用生產(chǎn)準(zhǔn)備特殊環(huán)境的系統(tǒng)性的員工培訓(xùn)管理體系，提出與環(huán)境相適應(yīng)的員工心理干預(yù)措施，為后續(xù)新建換流站的人員培養(yǎng)方案的制定和培訓(xùn)過(guò)程管理提供指導(dǎo)性意見(jiàn)，保障了項(xiàng)目在行業(yè)、公司、學(xué)員等多個(gè)層面的個(gè)性化需求契合。

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(一)工作過(guò)程分析

市場(chǎng)調(diào)研與分析任務(wù)的具體內(nèi)容由市場(chǎng)營(yíng)銷人員的市場(chǎng)調(diào)研與分析流程所決定,并圍繞著市場(chǎng)營(yíng)銷人員的市場(chǎng)調(diào)研與分析流程而展開(kāi),這自然決定了本課程須圍繞市場(chǎng)營(yíng)銷人員的市場(chǎng)調(diào)研與分析流程這一邏輯主線來(lái)選擇和組織課程內(nèi)容。通過(guò)對(duì)市場(chǎng)調(diào)查過(guò)程進(jìn)行分析,概括起來(lái)包括五個(gè)階段:(l)明確調(diào)查的問(wèn)題,確定調(diào)查目標(biāo);(2)制訂調(diào)查計(jì)劃(設(shè)計(jì)調(diào)查方案); (3)實(shí)施調(diào)查搜集資料;(4)數(shù)據(jù)資料的整理與分析;(5)撰寫報(bào)告。

(二)學(xué)習(xí)任務(wù)的設(shè)計(jì)

根據(jù)工作過(guò)程分析,按照學(xué)生的職業(yè)成長(zhǎng)規(guī)律和教學(xué)規(guī)律進(jìn)行時(shí)間上的排列,準(zhǔn)確確定和描述工作任務(wù)所對(duì)應(yīng)的學(xué)習(xí)內(nèi)容,描繪出學(xué)習(xí)目標(biāo)、內(nèi)容和學(xué)時(shí)要求,以便做出教學(xué)時(shí)間上的安排。根據(jù)“工作過(guò)程系統(tǒng)化”的原則,按照任務(wù)載體、情境遞進(jìn)的要求整組課程內(nèi)容,將市場(chǎng)調(diào)研的工作過(guò)程,分為市場(chǎng)調(diào)查方案的策劃調(diào)查問(wèn)卷的設(shè)計(jì)實(shí)地調(diào)查方法的組織調(diào)研數(shù)據(jù)處理與顯示調(diào)查數(shù)據(jù)的描述與分析調(diào)查報(bào)告的撰寫與匯報(bào)6個(gè)學(xué)習(xí)任務(wù)。 見(jiàn)表所示:

二、《市場(chǎng)調(diào)查與分析》課程實(shí)施

(一)以工作過(guò)程為導(dǎo)向,采用項(xiàng)目教學(xué)法

在本課程的教學(xué)中,必須打破傳統(tǒng)的以講授為主的灌輸式教學(xué)方式,設(shè)計(jì)在特定工作情境中進(jìn)行的職業(yè)活動(dòng),采用項(xiàng)目導(dǎo)向、任務(wù)驅(qū)動(dòng)的教學(xué)模式。由教師事先設(shè)計(jì)出貼近學(xué)生實(shí)際生活的產(chǎn)品、市場(chǎng)、企業(yè)的調(diào)研項(xiàng)目,以這個(gè)具體的調(diào)研項(xiàng)目貫穿整個(gè)工作過(guò)程的始終,讓學(xué)生在完成一個(gè)完整項(xiàng)目的過(guò)程中學(xué)習(xí)(“做中學(xué)”),讓教師在組織、指導(dǎo)和監(jiān)控學(xué)生完成項(xiàng)目的過(guò)程中實(shí)施教學(xué)(“做中教”)。第三,為完成某項(xiàng)目(產(chǎn)品)市場(chǎng)調(diào)研與分析工作任務(wù),在教學(xué)中,采取項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的組織形式,讓學(xué)生在團(tuán)結(jié)協(xié)作完成項(xiàng)目的過(guò)程中,鍛煉通過(guò)自主學(xué)習(xí)、自我管理來(lái)掌握工作思路與方法的能力,使學(xué)生在模擬或全真的實(shí)際環(huán)境中真槍實(shí)戰(zhàn)地全過(guò)程鍛煉實(shí)際工作崗位的操作能力。

(二)成績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

成績(jī)?cè)u(píng)定應(yīng)該重視學(xué)生解決實(shí)際問(wèn)題的能力、創(chuàng)新能力、實(shí)踐和動(dòng)手能力,應(yīng)該重視學(xué)生良好的心理素質(zhì)、認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度、積極向上的學(xué)習(xí)熱情。成績(jī)?cè)u(píng)定應(yīng)打破傳統(tǒng)的閉卷書面考核模式,采用過(guò)程性評(píng)價(jià)與目標(biāo)評(píng)價(jià)相結(jié)合,以過(guò)程評(píng)價(jià)為主的考核方式。過(guò)程性評(píng)定是指按工作任務(wù)的5個(gè)階段,評(píng)定每個(gè)學(xué)生在各個(gè)階段的工作表現(xiàn)和工作結(jié)果。目標(biāo)性評(píng)定就是評(píng)定每個(gè)學(xué)生最終完成工作任務(wù)的成果。每個(gè)學(xué)生的最終成績(jī)由這兩部分組成。

(三)實(shí)施場(chǎng)所

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在物流流程的分析階段，就是根據(jù)前面確定的流程優(yōu)化目標(biāo)以及流程確定的原則和思路，確定物流流程的性質(zhì)：

1.1重要的物流流程

有些物流流程運(yùn)作的好壞對(duì)顧客有著很大的影響力，是重要的流程。它的運(yùn)作效率對(duì)其他流程的運(yùn)作具有重大的影響，因此這類流程應(yīng)成為流程整合與優(yōu)化的首選對(duì)象。企業(yè)可以根據(jù)流程重要性大小，排列出物流流程整合與優(yōu)化的先后次序。

1.2具有重組可行性的物流流程

物流流程整合與優(yōu)化的可行性往往會(huì)受到一些條件的制約，如優(yōu)化的技術(shù)水平、優(yōu)化的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、人員的素質(zhì)等。物流管理流程整合與優(yōu)化的可行性可從整合與優(yōu)化的成本、整合與優(yōu)化涉及的范圍和企業(yè)整合與優(yōu)化的能力三個(gè)方面來(lái)考慮。如果物流流程迫切需要優(yōu)化，但是條件還不成熟，那么該流程暫時(shí)就不能進(jìn)行整合與優(yōu)化。

2.物流流程分析的方法

理論界有很多關(guān)于流程分析的方法，其中主要的方法有以下幾種：

(1)基于活動(dòng)的成本分析方法基于活動(dòng)的成本分析方式，是從成本角度對(duì)流程各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，判斷每一環(huán)節(jié)的增值性，分析哪些環(huán)節(jié)是有問(wèn)題的、是造成浪費(fèi)的、是不合理的。

(2)質(zhì)量功能配置思想質(zhì)量功能配置是一種客戶需求驅(qū)動(dòng)的方法論。它從顧客的需求出發(fā)，把這些要求分解并融合到產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)的各個(gè)步驟和職能部門中，比較流程現(xiàn)狀，從而比較直接地診斷出流程問(wèn)題。具體來(lái)說(shuō)，質(zhì)量功能配置診斷流程包括三個(gè)基本階段：首先是利用一定的市場(chǎng)調(diào)查工具，取得客戶需求信息，并進(jìn)行分析歸納；然后將顧客需求的實(shí)現(xiàn)過(guò)程配置到開(kāi)發(fā)和制造等流程中；三是比較現(xiàn)有各部門流程作業(yè)任務(wù)的執(zhí)行情況，從而診斷出現(xiàn)有流程的問(wèn)題。

(3)標(biāo)桿法選定一個(gè)與本企業(yè)流程內(nèi)容相似的優(yōu)秀企業(yè)的流程作為標(biāo)桿，通過(guò)對(duì)本企業(yè)現(xiàn)狀流程與標(biāo)桿流程的比較分析，確定出問(wèn)題與差距。

(4)調(diào)研——專家診斷法調(diào)研——專家診斷法的基本原理是：首先組織流程整合與優(yōu)化團(tuán)隊(duì)深入到企業(yè)，通過(guò)與企業(yè)的基層操作人員和中層管理人員座談或者發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷等多種形式，了解企業(yè)的物流操作、運(yùn)作和管理等日常物流經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；然后，流程整合與優(yōu)化團(tuán)隊(duì)根據(jù)調(diào)研所獲得的資料，采用流程圖的形式，將企業(yè)的物流流程展示出來(lái).

二、物流流程的整合與優(yōu)化

一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)物流流程整合與優(yōu)化有以下三種思路：一是對(duì)流程各個(gè)作業(yè)任務(wù)本身進(jìn)行整合優(yōu)化，使其在形式、內(nèi)容、執(zhí)行效率等方面有新的突破；二是對(duì)流程各個(gè)作業(yè)任務(wù)之間的關(guān)系進(jìn)行重組，使其在次序、銜接關(guān)系、側(cè)重點(diǎn)等方面有新的突破；三是對(duì)流程各個(gè)作業(yè)任務(wù)的執(zhí)行者進(jìn)行調(diào)整，例如合并整合部門、成立專責(zé)部門等。具體說(shuō)來(lái)，有以下5種常用流程再設(shè)計(jì)方法：

(1)整合法：將原來(lái)分散執(zhí)行的作業(yè)任務(wù)，壓縮整合成一個(gè)流程作業(yè)任務(wù)。

(2)消除法：消除部分冗余的流程作業(yè)任務(wù)，提高流程執(zhí)行的準(zhǔn)確性和效率。

(3)簡(jiǎn)化法：就是將原來(lái)繁瑣的作業(yè)任務(wù)，去繁就簡(jiǎn)，強(qiáng)化關(guān)鍵作業(yè)。

(4)信息化法：就是通過(guò)信息技術(shù)手段，優(yōu)化、改進(jìn)傳統(tǒng)的企業(yè)業(yè)務(wù)流程。

(5)細(xì)化法：就是將原來(lái)集中于專業(yè)人員或單一部門的流程作業(yè)任務(wù)，擴(kuò)散融入更大的范圍和更加深入、具體的執(zhí)行環(huán)節(jié)之中。

三、效果評(píng)價(jià)

對(duì)于原有流程整合與優(yōu)化后，就應(yīng)對(duì)新流程進(jìn)行初步的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)其是否滿足前面設(shè)定的流程整合與優(yōu)化的目標(biāo)，新流程的評(píng)價(jià)主要考慮以下幾個(gè)方面：

（1）有效性評(píng)價(jià)。所謂有效性，是指流程對(duì)于顧客滿意度的貢獻(xiàn)水平，只有能夠有效提高顧客的滿意度，它才是有效的。因此，對(duì)整合與優(yōu)化后的新流程首先要從有效性角度出發(fā)，考慮它對(duì)于顧客滿意度的貢獻(xiàn)。