序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇社會(huì)調(diào)查的主要階段范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度概述

（一）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的概念

學(xué)界對(duì)如何定義未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度存在諸多觀點(diǎn)。+①雖不盡相同，但其基本內(nèi)容是一致的。其共同點(diǎn)包括：首先，社會(huì)調(diào)查的適用范圍，即未成年人刑事案件。其次，社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容，則包括未成年人的家庭環(huán)境、成長(zhǎng)經(jīng)歷、性格特點(diǎn)等。再次，社會(huì)調(diào)查的用途，社會(huì)調(diào)查主要為未成年人刑事案件的量刑提供參考。綜上，未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度是指在犯罪未成年人參與刑事訴訟過(guò)程中，由特定的社會(huì)調(diào)查主體或其他人員對(duì)犯罪未成年人的家庭環(huán)境、學(xué)習(xí)狀況、成長(zhǎng)經(jīng)歷、性格特點(diǎn)、心智狀況及案發(fā)后的各種表現(xiàn)等情況進(jìn)行全面而詳盡的調(diào)查，在此基礎(chǔ)上形成一份書(shū)面的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，為司法機(jī)關(guān)對(duì)未成年被告人量刑提供參考依據(jù)的制度。+②

（二）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的價(jià)值

隨著未成年人犯罪問(wèn)題的日益突出，如何更好的維護(hù)未成年犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)益成為國(guó)家與社會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。未成年的身體和心理發(fā)育尚未完全，這一特定年齡階段身心發(fā)展的不成熟性、不穩(wěn)定性，使得他們極易在社會(huì)化過(guò)程中受到錯(cuò)誤、消極的影響，進(jìn)而產(chǎn)生滋生犯罪心理、實(shí)施犯罪行為。司法實(shí)踐中相當(dāng)一部分未成年犯罪嫌疑人的犯罪是以感性支配行為，從犯罪動(dòng)機(jī)上看“多有強(qiáng)烈的情感性和情緒性，隨機(jī)性很強(qiáng)”，從認(rèn)識(shí)特征來(lái)看“孤立的而不是聯(lián)系的看待事物，易為眼前狀況所影響；同時(shí)對(duì)認(rèn)知對(duì)象易產(chǎn)生片面性、局限性理解”，具有“冒險(xiǎn)和僥幸心理”。+③通過(guò)分析這些犯罪心理結(jié)構(gòu)特征，我們可以清晰地看到未成年人心理上的不成熟和易受感染性，同時(shí)也應(yīng)看到未成年人的心理狀態(tài)存在不穩(wěn)定、容易改變的特質(zhì)。

未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的價(jià)值就在于實(shí)現(xiàn)了對(duì)未成年人這一弱勢(shì)群體以“寬容”為核心理念的人文關(guān)懷。它要求全面了解未成年人產(chǎn)生犯罪的各種因素，為其犯罪的預(yù)防及矯正營(yíng)造寬松和諧的氛圍，促進(jìn)社會(huì)對(duì)涉案未成年人的理解和接納，能夠使他們提高思想和行為的成熟度，從而走上正確的人生道路。這一制度設(shè)立推廣的目的在于促使法官在對(duì)未成年被告人量刑時(shí)，綜合考量其在所處社會(huì)環(huán)境中所表現(xiàn)出的各種內(nèi)外因素，為對(duì)未成年人進(jìn)行感化教育提供參考，真正做到因人施教，使寓教于審不流于形

式，+④有目的有計(jì)劃地幫助該未成年人回歸社會(huì)。

（三）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的發(fā)展情況

隨著我國(guó)司法改革的逐步發(fā)展，未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度被引入我國(guó)刑事訴訟中。本著對(duì)犯罪的未成年人實(shí)行教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則，最高人民法院于2001年《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》，該規(guī)定第21條以司法解釋的形式確立了未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度。+⑤2010年8月14日，六部委《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見(jiàn)》，該意見(jiàn)第3章第1節(jié)對(duì)社會(huì)調(diào)查制度進(jìn)行了較為全面系統(tǒng)的規(guī)定。+⑥2012年新修訂的刑事訴訟法第268條更是明確規(guī)定了公檢法部門(mén)有權(quán)對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的情況進(jìn)行調(diào)查。與此同時(shí)，全國(guó)不少地方也相繼出臺(tái)了關(guān)于未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的有關(guān)規(guī)定，并積極開(kāi)展試點(diǎn)，普遍取得了積極的效果。但該制度仍存在可操作性不足的問(wèn)題，對(duì)誰(shuí)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，何時(shí)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，調(diào)查什么內(nèi)容，調(diào)查結(jié)果如何使用，調(diào)查經(jīng)費(fèi)如何保障，各地自行其是，缺乏統(tǒng)一的實(shí)施細(xì)則，導(dǎo)致社會(huì)調(diào)查報(bào)告性質(zhì)定位不明晰等困惑的產(chǎn)生。

二、我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的完善

（一）社會(huì)調(diào)查內(nèi)容

社會(huì)調(diào)查內(nèi)容是構(gòu)成整個(gè)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的主體核心部分，因此對(duì)它的要求是客觀、全面，同時(shí)貫徹必要性原則。它是調(diào)查報(bào)告發(fā)揮積極作用的主要依據(jù)，調(diào)查內(nèi)容主要敘述和剖析家庭、學(xué)校等因素對(duì)未成年人走上犯罪道路所產(chǎn)生的影響，針對(duì)性的提出應(yīng)對(duì)措施，最大限度的幫助未成年人。

1.實(shí)踐中存在的問(wèn)題

第一，調(diào)查內(nèi)容所應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容不夠全面，準(zhǔn)確性不高。陳瑞華教授在對(duì)重慶某區(qū)法院少年庭的社會(huì)調(diào)查報(bào)告抽樣調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，在很多“社會(huì)調(diào)查報(bào)告”在對(duì)“犯罪原因”一欄的填寫(xiě)存在驚人的簡(jiǎn)單化、敷衍化問(wèn)題。一些“社會(huì)調(diào)查員”竟然只填寫(xiě)“交友不慎”、“上網(wǎng)吧缺錢(qián)”、“家境貧寒”、或者“父母離異”等寥寥數(shù)語(yǔ)。+⑦

第二，社會(huì)調(diào)查中所獲資料的來(lái)源不詳細(xì)。調(diào)查內(nèi)容的出處無(wú)跡可尋，也就使內(nèi)容的真實(shí)性受到懷疑，法官若以此內(nèi)容作參考則缺乏說(shuō)服力。

第三，調(diào)查內(nèi)容僅僅是對(duì)調(diào)查事實(shí)的簡(jiǎn)單羅列，依照調(diào)查報(bào)告制作人自身的理解來(lái)完成，并不能將調(diào)查所得的事實(shí)與心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等外部資源相結(jié)合，缺乏分析論證，導(dǎo)致對(duì)犯罪的未成年人有一個(gè)全面透徹的了解，也使社會(huì)調(diào)查報(bào)告無(wú)法具有全國(guó)統(tǒng)一的格式，為異地委托調(diào)查工作的開(kāi)展帶來(lái)了很多不便。

第四，很多地區(qū)忽視對(duì)被害人意見(jiàn)的關(guān)注，沒(méi)有考慮到未成年被害人的意見(jiàn)所具有的獨(dú)立價(jià)值。

2.完善建議

以我國(guó)刑事訴訟法對(duì)適用各項(xiàng)處置措施的規(guī)定為基本條件為標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，不僅使內(nèi)容更為確定具體，而且更有利于保護(hù)犯罪未成年人的隱私，具體體現(xiàn)在檢察院審查逮捕階段、審查階段及法院量刑、行刑階段三個(gè)方面：首先，明確審查逮捕階段適用強(qiáng)制措施的條件，包括取保候?qū)?、監(jiān)視居住及批準(zhǔn)逮捕等措施的條件，+⑧這就要求社會(huì)調(diào)查內(nèi)容須包括能夠評(píng)估未成年犯罪嫌疑人身危險(xiǎn)性的信息，因?yàn)槿松砦ｋU(xiǎn)性為一種犯罪可能性，除了從社會(huì)因素、心理因素考察外，還需從生理因素考察，將其理解為“犯罪人主觀上的性格或危險(xiǎn)傾向”，評(píng)判對(duì)社會(huì)產(chǎn)生危害的系數(shù)。其次，在審查階段，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容必須包含決定是否應(yīng)提起公訴的重要信息，尤其是在適用是否應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任方面，爭(zhēng)取做到“三個(gè)見(jiàn)面”，綜合考察未成年犯罪嫌疑人的年齡是否符合構(gòu)罪的條件，心理或生理上是否存在特質(zhì)因素等等。再次，法庭量刑、行刑階段，對(duì)未成年被告人多期望采用非監(jiān)禁刑的處置方式，故調(diào)查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括未成年被告人犯罪發(fā)生的原因、犯罪發(fā)生后的悔罪態(tài)度，家庭及周?chē)h(huán)境能夠提供的管教條件。

（二）社會(huì)調(diào)查主體

社會(huì)調(diào)查主體作為承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作的載體，主體的能力、資格不僅直接影響社會(huì)調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量，也關(guān)系社會(huì)調(diào)查時(shí)間的切入點(diǎn)，因此發(fā)揮著舉足輕重的作用。通過(guò)綜合分析各地現(xiàn)行模式中社會(huì)調(diào)查主體的類(lèi)型，評(píng)析由任一單一主體承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作存在的利弊，提出現(xiàn)行司法運(yùn)行環(huán)境下適格的社會(huì)調(diào)查主體。

1.各地社會(huì)調(diào)查模式的調(diào)查主體

重慶市沙坪壩區(qū)主要區(qū)分為兩個(gè)階段：體現(xiàn)在審查逮捕、階段委托律師承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作，在審判階段則由法官委托司法行政機(jī)關(guān)工作人員作為社會(huì)調(diào)查主體。前一階段由律師作為社會(huì)調(diào)查的主體，其優(yōu)勢(shì)在于：律師的介入不僅可以解決由專(zhuān)門(mén)人員進(jìn)行調(diào)查所出現(xiàn)的成本問(wèn)題、專(zhuān)業(yè)化問(wèn)題，而且可以促使偵查機(jī)關(guān)承擔(dān)起證明逮捕必要性條件的責(zé)任，有利于未成年犯罪嫌疑人合法利益的保護(hù)。劣勢(shì)在于：現(xiàn)有司法實(shí)踐中法律援助制度不完善，援助庫(kù)律師數(shù)量少，以及援助律師的待遇難題。后一階段由司法行政機(jī)關(guān)工作人員擔(dān)任調(diào)查主體，優(yōu)勢(shì)在于：司法行政機(jī)關(guān)工作人員具有專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，不屬于控辯任何一方，能夠保持中立。劣勢(shì)在于：司法行政機(jī)關(guān)工作人員作為社會(huì)調(diào)查主體的法律地位尷尬，經(jīng)費(fèi)及人員問(wèn)題難以得到落實(shí)，被調(diào)查人不予配合。

云南省昆明市盤(pán)龍區(qū)以合適成年人作為社會(huì)調(diào)查的主體，其優(yōu)勢(shì)在于：借鑒英國(guó)處理少年案件的做法，將合適成年人定位成中立的個(gè)體，盤(pán)龍區(qū)對(duì)其進(jìn)行全面培訓(xùn)，提升調(diào)查報(bào)告的可信度。劣勢(shì)在于：合適成年人的主體身份、資格沒(méi)有明確規(guī)定，在試點(diǎn)地區(qū)之外是否能獲得認(rèn)可值得考慮。

上海市長(zhǎng)寧區(qū)將社會(huì)調(diào)查主體分為兩種類(lèi)型，形成由青少年保護(hù)工作者承擔(dān)社會(huì)調(diào)查與社工矯正部門(mén)承擔(dān)人格調(diào)查的模式。其優(yōu)勢(shì)在于：調(diào)查主體實(shí)現(xiàn)了社會(huì)化，并且專(zhuān)門(mén)成立了調(diào)查機(jī)構(gòu)，社區(qū)矯正部門(mén)的介入使得社會(huì)調(diào)查主體更為專(zhuān)業(yè)，保證社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容更為全面。劣勢(shì)在于：長(zhǎng)寧區(qū)在開(kāi)展未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查時(shí)，并沒(méi)有獲得專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的保障，社會(huì)調(diào)查員的培訓(xùn)缺乏專(zhuān)門(mén)化、系統(tǒng)化。

2.完善建議

首先，在偵查階段應(yīng)分別由偵察機(jī)關(guān)和律師作為主體進(jìn)行調(diào)查，互相補(bǔ)充，交叉配合。因?yàn)椋环矫妫瑐刹闄C(jī)關(guān)對(duì)犯罪事實(shí)的調(diào)查或多或少會(huì)涉及到諸如環(huán)境、品格等因素，如賦予偵查機(jī)關(guān)社會(huì)調(diào)查的職能，可節(jié)約訴訟成本。另一方面，偵查機(jī)關(guān)關(guān)注的重點(diǎn)易放在結(jié)案數(shù)量上，對(duì)未成年犯罪嫌疑人的利益重視不夠，因此可采用律師介入調(diào)查，與偵查機(jī)關(guān)相制衡。

其次，在審查逮捕與階段，檢察機(jī)關(guān)能夠獲得偵查階段所作的調(diào)查報(bào)告，可將該報(bào)告作為審查的參考。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步了解案情，查缺補(bǔ)漏，合適相關(guān)案件發(fā)生的過(guò)程，使調(diào)查報(bào)告更加完整。

最后，在法院量刑及行刑階段，調(diào)查主體應(yīng)由法官來(lái)承擔(dān)，但作為調(diào)查主體的法官不能參與到其調(diào)查對(duì)象的案件審判中去?？稍谏賹?fù)?nèi)部進(jìn)行輪流分工，既能保證報(bào)告內(nèi)容的質(zhì)量，又能兼顧中立性。同時(shí)，法院可聘請(qǐng)心理學(xué)等專(zhuān)業(yè)人士，利用自身身份優(yōu)勢(shì)，為未成年被告人的量刑提供專(zhuān)業(yè)的參考。

（三）社會(huì)調(diào)查時(shí)間

社會(huì)調(diào)查時(shí)間直接關(guān)系到未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查工作何時(shí)開(kāi)展，不同階段得到哪一類(lèi)適格主體的參與，社會(huì)調(diào)查報(bào)告如何使用等問(wèn)題。因此期望通過(guò)綜合分析各地模式推行不同的社會(huì)調(diào)查時(shí)間取得的不同效果，總結(jié)各自利弊及共同存在的問(wèn)題，確定參與調(diào)查的合適時(shí)間。

1.各地社會(huì)調(diào)查模式的調(diào)查時(shí)間

重慶市沙坪壩區(qū)根據(jù)案件流程發(fā)展階段的不同，引起參與社會(huì)調(diào)查的主體不同，使得參與刑事案件調(diào)查開(kāi)始的時(shí)間也會(huì)有所不同，沙坪壩區(qū)檢察院目前推行的律師介入機(jī)制可以彌補(bǔ)檢察官進(jìn)行調(diào)查產(chǎn)生的時(shí)間不足的弊端。

昆明市盤(pán)龍區(qū)使用社會(huì)調(diào)查報(bào)告的目的在于開(kāi)展司法分流程序以及教育保護(hù)未成年人，因此社會(huì)調(diào)查報(bào)告有可能出現(xiàn)在判決前司法程序中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)。昆明市盤(pán)龍區(qū)將社會(huì)調(diào)查時(shí)間定在偵查階段對(duì)挽救犯罪未成年人具有積極意義，但是合適成年人的資格和權(quán)利僅是盤(pán)龍區(qū)政府以地方立法的形式賦予的，盡管具備適格的調(diào)查能力，然而在權(quán)利有限的情況下，如何擴(kuò)大合適成年人主體地位的普適性仍是值得考慮的問(wèn)題。

上海市長(zhǎng)寧區(qū)的社會(huì)調(diào)查一般在批捕階段進(jìn)行，在接到司法機(jī)關(guān)的委托函后，7個(gè)工作日內(nèi)完成。法院在開(kāi)庭前3日通知社會(huì)調(diào)查主體參加庭審，并參與法庭教育，判決后移交社區(qū)矯正部門(mén)開(kāi)展矯正工作，有利實(shí)現(xiàn)了“無(wú)縫銜接”。+⑨但是未明確偵查階段如何利用社會(huì)調(diào)查報(bào)告對(duì)犯罪未成年人的處置成為社會(huì)調(diào)查報(bào)告使用上的缺失。

2.完善建議

綜上，社會(huì)調(diào)查應(yīng)從偵查階段開(kāi)始，將該階段所能獲得的未成年犯罪嫌疑人的相關(guān)信息作為后續(xù)程序的基礎(chǔ)性因素。因?yàn)?，首先，未成年人不同于成年人，需要給予其更多保護(hù)，防止其受到不應(yīng)有的傷害，尤其在偵查、逮捕及階段強(qiáng)制措施的適用，需要調(diào)查報(bào)告作為重要參考。其次，社會(huì)調(diào)查需要走訪眾多人員和地點(diǎn)，若從審判階段才開(kāi)始介入調(diào)查，時(shí)間未免過(guò)于倉(cāng)促，不能保證作出高質(zhì)量調(diào)查報(bào)告所需時(shí)間。再次，從偵查階段開(kāi)始社會(huì)調(diào)查，對(duì)調(diào)查內(nèi)容的全面性、及時(shí)性有很大的促進(jìn)作用，能夠做到整個(gè)案件流程的“無(wú)縫銜接”，更好的對(duì)未成年人進(jìn)行有效幫扶。

[注釋]

①有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查制度是指為了在刑事程序上對(duì)每一個(gè)犯罪人都能選擇恰當(dāng)?shù)奶幱龇椒ǎ狗ㄔ耗茉谂袥Q前的審理中，對(duì)被告人的素質(zhì)和社會(huì)環(huán)境做出科學(xué)的分析而制定的制度。參見(jiàn)：[日]菊田幸一：《犯罪學(xué)》，海沫譯，北京：群眾出版社，1989年版，第178頁(yè)。也有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查制度要求在辦理未成年人刑事案件中，社會(huì)調(diào)查員通過(guò)走訪家庭、學(xué)校、單位、居委會(huì)、派出所等有關(guān)部門(mén)，對(duì)未成年人犯罪嫌疑人、被告人在作案以前的一貫表現(xiàn)、作案原因、受教育程度和家庭生活環(huán)境作一個(gè)全面的了解。參見(jiàn)：溫小潔：《我國(guó)未成年人刑事案件訴訟程序》，北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2003年版，第80頁(yè)。

②馬倩：“未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度研究“，西南政法大學(xué)碩士論文，2012年3月，第2頁(yè)。

③熊云武：《犯罪心理學(xué)》，北京：北京大學(xué)出版社，2007年版，第216-218頁(yè)。

④樊崇義：《刑事訴訟法實(shí)施問(wèn)題與對(duì)策研究》，北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2001年版，第632頁(yè)。

⑤該規(guī)定第二十一條規(guī)定：“開(kāi)庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書(shū)面材料提交合議庭。必要時(shí)，人民法院也可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查。”

⑥該意見(jiàn)規(guī)定：“社會(huì)調(diào)查由未成年犯罪嫌疑人、被告人戶籍所在地或居住地的司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門(mén)負(fù)責(zé)。司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門(mén)可聯(lián)合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，或委托共青團(tuán)組織以及其他社會(huì)組織協(xié)助調(diào)查?！薄肮矙C(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件和執(zhí)行刑罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮案件事實(shí)和社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容?！?/p>

⑦陳瑞華：“論量刑信息的調(diào)查”，《法學(xué)家》（北京），2010年第2期，第25頁(yè)。

篇（2）

中圖分類(lèi)號(hào)　D916.3　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼　A

社會(huì)調(diào)查是指在辦理未成年人違法犯罪案件時(shí)，除了要調(diào)查未成年人的違法犯罪事實(shí)外，還要調(diào)查分析與未成年人實(shí)施違法犯罪行為的主、客觀原因密切相關(guān)的事實(shí)，如違法犯罪未成年人的生活、學(xué)習(xí)經(jīng)歷，家庭環(huán)境，社區(qū)環(huán)境，交往對(duì)象、交往范圍，是否具有不良行為習(xí)慣、不良經(jīng)歷，未成年人的心理、人格特征等。在未成年人犯罪案件的處理中，有關(guān)國(guó)際公約和許多國(guó)家的立法都規(guī)定了社會(huì)調(diào)查制度，如《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》(北京規(guī)則)第16條明確規(guī)定了社會(huì)調(diào)查制度，即“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局作出判決前的最后處理之前，應(yīng)對(duì)少年生活的背景和環(huán)境或者犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對(duì)案件作出明智的判決?！?/p>

一、我國(guó)目前關(guān)于社會(huì)調(diào)查主體的爭(zhēng)議

就我國(guó)的立法和司法實(shí)踐情況來(lái)看，未成年人犯罪案件處理中的社會(huì)調(diào)查制度尚處于初步發(fā)展階段，在諸多問(wèn)題上都存在爭(zhēng)議，社會(huì)調(diào)查主體便是其中之一。目前，未成年人犯罪案件中社會(huì)調(diào)查主體的爭(zhēng)論焦點(diǎn)主要集中于兩個(gè)方面：一是應(yīng)該是公安、檢察院、法院、司法行政機(jī)關(guān)還是接受委托的其他組織作為社會(huì)調(diào)查的主體；二是應(yīng)該以哪個(gè)機(jī)關(guān)或者組織為主進(jìn)行調(diào)查。具體的爭(zhēng)議主要有以下幾點(diǎn)：

(一)法官成為社會(huì)調(diào)查主體的爭(zhēng)議

有人認(rèn)為，法官不能成為社會(huì)調(diào)查的主體，原因有兩點(diǎn)：其一，裁判權(quán)是消極、被動(dòng)的，行使裁判權(quán)的法官也應(yīng)當(dāng)是消極、被動(dòng)的主體，法官若親自參加社會(huì)調(diào)查，便有損其公正、獨(dú)立的外在形象。其二，法官親自進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，便有可能造成先入為主，無(wú)法給予被告人公正的處置。

但同時(shí)有人認(rèn)為，應(yīng)由法官擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體，理由是：從法理上而言，社會(huì)調(diào)查結(jié)論會(huì)對(duì)判決結(jié)果產(chǎn)生影響，應(yīng)慎之又慎，委托他人調(diào)查難以確保其結(jié)論的真實(shí)性、公正性。雖然由法官擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體難以擺脫先入為主的嫌疑，但較之控方、辯方、其他社會(huì)組織，有理由相信法官是最能體會(huì)刑事政策本義的。另外，各地審判機(jī)關(guān)在較長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)踐中，對(duì)社會(huì)調(diào)查已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，也鍛煉和儲(chǔ)備了相當(dāng)部分的人才，與司法行政機(jī)關(guān)相比具有較好的基礎(chǔ)和專(zhuān)業(yè)人員保障。

(二)控辯雙方成為社會(huì)調(diào)查主體的爭(zhēng)議

否定論者的理由主要有兩點(diǎn)：第一，社會(huì)調(diào)查主體必須中立，而警察、檢察官、律師由于自身所處的訴訟地位，與案件有著千絲萬(wàn)縷的利益牽連，所以，無(wú)法獨(dú)立、公正地作出社會(huì)訶查報(bào)告。第二，從成本角度分析，若由控辯審三方各自來(lái)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，會(huì)出現(xiàn)多份社會(huì)調(diào)查報(bào)告，可能相互沖突，這樣不僅浪費(fèi)訴訟資源，也不便于法官正確裁判案件。

肯定論者認(rèn)為，由公安司法機(jī)關(guān)實(shí)施社會(huì)調(diào)查最大的優(yōu)勢(shì)在于這些機(jī)關(guān)擁有社會(huì)調(diào)查的相應(yīng)手段和權(quán)力保障，效率高，社會(huì)阻力小。

(三)控辯審三方之外的其他組織、人員擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體的爭(zhēng)議

在我國(guó)司法實(shí)踐中，來(lái)自控辯審三方之外的社會(huì)調(diào)查主體包括各級(jí)共青團(tuán)、未成年人保護(hù)組織、司法所的工作人員以及聘任的社會(huì)調(diào)查員。有人認(rèn)為，從調(diào)查的客觀、公正以及專(zhuān)業(yè)化要求來(lái)看，社會(huì)調(diào)查主體必須由控辯審三方之外的主體來(lái)?yè)?dān)當(dāng)，這也是社會(huì)調(diào)查工作發(fā)展的必然趨勢(shì)。也有人認(rèn)為，由執(zhí)行緩刑的機(jī)關(guān)和人員來(lái)承擔(dān)這一工作更為合適。具體地說(shuō)，由各司法局、所內(nèi)設(shè)的部門(mén)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。理由有兩點(diǎn)：一是從社會(huì)調(diào)查報(bào)告的主要作用看，是為人民法院的量刑提供參考依據(jù)，具體地說(shuō)，主要是對(duì)該未成年被告人是否適合判處緩刑提出意見(jiàn)。二是由司法行政機(jī)關(guān)承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作，有利于對(duì)其緩刑實(shí)施分類(lèi)處遇的監(jiān)督考察。

但同時(shí)有人認(rèn)為，在我國(guó)不宜將社會(huì)調(diào)查權(quán)全部交由社會(huì)機(jī)構(gòu)去實(shí)施，調(diào)查結(jié)果的客觀公正性難以得到保證。因?yàn)?，在我?guó)的司法實(shí)踐中，調(diào)查人員通常是基層社會(huì)工作者，調(diào)查對(duì)象或多或少地與被調(diào)查人存在某種關(guān)系。我國(guó)目前對(duì)社會(huì)調(diào)查員的失職與瀆職行為也沒(méi)有明確規(guī)定相應(yīng)的法律后果，對(duì)他們的行為缺乏相應(yīng)的約束。另外，現(xiàn)在絕大部分地區(qū)能夠擔(dān)當(dāng)調(diào)查主體的社會(huì)團(tuán)體組織不發(fā)達(dá)，體系不完備，調(diào)查的規(guī)范性、客觀性、科學(xué)性等均缺乏制度保障機(jī)制。

二、確定社會(huì)調(diào)查主體必須考慮的幾個(gè)因素

本文認(rèn)為，確定我國(guó)未成年人犯罪案件中的社會(huì)調(diào)查主體，必須綜合考慮以下幾個(gè)因素：

(一)社會(huì)調(diào)查的含義與目的

對(duì)社會(huì)調(diào)查含義與目的的理解不同直接影響社會(huì)調(diào)查主體的確定。國(guó)外的社會(huì)調(diào)查制度有兩種，一種是刑事司法程序啟動(dòng)前的調(diào)查制度，這種調(diào)查制度首先應(yīng)當(dāng)是未成年人案件的一種分流機(jī)制，通過(guò)這種調(diào)查可以完成對(duì)案件的分類(lèi)，防止將未成年人不當(dāng)交付刑事司法程序。一旦啟動(dòng)刑事審判程序，這種調(diào)查所獲得與提供的信息還可以為未成年人刑事問(wèn)題的處置提供參考性依據(jù)。國(guó)外另一種社會(huì)調(diào)查制度是量刑判決前調(diào)查制度，它是在確定被告人有罪之后啟動(dòng)的人格調(diào)查程序，其目的在于為法官恰當(dāng)量刑提供參考性依據(jù)。本文認(rèn)為，我國(guó)未成年人犯罪案件中的社會(huì)調(diào)查應(yīng)當(dāng)是廣義上的，應(yīng)當(dāng)包含上述兩種含義，貫徹于未成年人犯罪案件處理的整個(gè)過(guò)程，而不是僅局限于量刑前的社會(huì)調(diào)查。

我國(guó)的社會(huì)調(diào)查制度要實(shí)現(xiàn)的目的應(yīng)當(dāng)是多方面的，主要包括：(1)為未成年人刑事案件程序的啟動(dòng)和每個(gè)訴訟階段的處理提供參考。具體地說(shuō)，對(duì)未成年人犯罪案件是否啟動(dòng)刑事司法程序，立案?jìng)刹楹蟛扇『畏N強(qiáng)制措施、是否移送審查，移送后是否提起公訴，是否不，審判后如何量刑、如何執(zhí)行等，社會(huì)調(diào)查的結(jié)果都應(yīng)當(dāng)是重要參考之一。另外，本文還認(rèn)為，在未成年人犯罪案件的每一個(gè)訴訟階段，都應(yīng)當(dāng)將司法轉(zhuǎn)處作為重要原則之一，以減少未成年人進(jìn)入刑事司法程序的可能，盡量減少在刑事司法程序中停留的時(shí)間，這也是未成年人司法的原則之一。司法轉(zhuǎn)處的具體應(yīng)用必須要考慮社會(huì)調(diào)查的結(jié)果；(2)為全面實(shí)現(xiàn)“教育、感化、挽救”的方針提供參考。我國(guó)未成年人犯罪案件的整個(gè)訴訟過(guò)程都應(yīng)當(dāng)貫徹此方針，而社會(huì)調(diào)查的結(jié)果是公檢法機(jī)關(guān)在各自的訴訟階段找準(zhǔn)感化、教育點(diǎn)，挽救未成年人的重要依據(jù)；(3)為分析未成年人犯罪原因，實(shí)現(xiàn)預(yù)防與懲治犯罪相結(jié)合的目的提供參考。未成年人違法犯罪，一般都有著較為復(fù)雜的家庭、學(xué)校、社會(huì)和個(gè)人生理、心理方面的原因，通過(guò)社會(huì)調(diào)查，分析這些犯罪原因，對(duì)于預(yù)防未成年人違法犯罪十分重要。公檢法機(jī)關(guān)都是我國(guó)預(yù)防未成年人違法犯罪的主要力量，在辦案過(guò)程中都要將懲治犯罪與預(yù)防結(jié)合起來(lái)，這就需要參考社會(huì)調(diào)查的結(jié)果。

目前，很多地方將社會(huì)調(diào)查僅僅理解為量刑前調(diào)查，僅在審判階段實(shí)行社會(huì)調(diào)查，甚至這

些地方僅將社會(huì)調(diào)查作為能否對(duì)犯罪未成年人適用緩刑、管制等非監(jiān)禁刑的參考，只在被告人有可能被判處三年以下有期徒刑、拘役、管制的案件中適用社會(huì)調(diào)查，如江蘇省、北京的門(mén)頭溝區(qū)法院。所以，這些地方將社會(huì)調(diào)查的主體規(guī)定為人民法院委托的其他機(jī)構(gòu)(主要是社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、司法局)的社會(huì)調(diào)查員，這應(yīng)該說(shuō)沒(méi)有真正發(fā)揮社會(huì)調(diào)查的全部作用，沒(méi)有全面實(shí)現(xiàn)社會(huì)調(diào)查的目的。

(二)社會(huì)調(diào)查的對(duì)象

無(wú)論是從法律適用平等性的角度，還是從教育、感化、挽救犯罪未成年人的角度，社會(huì)調(diào)查的對(duì)象都應(yīng)當(dāng)包括所有的犯罪未成年人，不管他們的罪刑輕重，不管他們是司法轄區(qū)內(nèi)的人還是外地人。但是，因客觀條件的限制，現(xiàn)在絕大多數(shù)實(shí)行社會(huì)調(diào)查制度的地方都將社會(huì)調(diào)查對(duì)象限定在一定的范圍，往往僅局限于戶籍所在地或者經(jīng)常居住地在司法轄區(qū)內(nèi)，犯罪事實(shí)較輕，具備管制、緩刑條件的案件。如根據(jù)江蘇省《刑事案件未成年被告人審前調(diào)查實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)(司法局)只對(duì)戶籍所在地或者經(jīng)常居住地在本省各市轄區(qū)內(nèi)，依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役并具有管制、緩刑條件的刑事案件未成年被告人實(shí)施審前調(diào)查。北京的門(mén)頭溝法院自2005年7月試行社會(huì)調(diào)查員制度至2007年10月，共審結(jié)未成年人犯罪案件45件，但其中僅對(duì)24件案件中的32名未成年被告人進(jìn)行了社會(huì)調(diào)查。其他未進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的案件主要存在兩種情況：一是被告人戶籍在外地或外區(qū)。二是被告人長(zhǎng)期不在當(dāng)?shù)鼐幼?。沈?yáng)市中級(jí)人民法院在實(shí)行社會(huì)調(diào)查制度的一年時(shí)間內(nèi)，啟用社會(huì)調(diào)查員制度參與辦案的數(shù)量也只有5起。對(duì)調(diào)查對(duì)象的限制，不僅大大限制了社會(huì)調(diào)查制度作用的發(fā)揮，同時(shí)對(duì)其他未成年犯罪人也是不公正的。因此，應(yīng)將社會(huì)調(diào)查的案件范圍擴(kuò)大到所有未成年人刑事案件。

(三)社會(huì)調(diào)查的能力

根據(jù)前述，社會(huì)調(diào)查涉及的內(nèi)容比較廣泛，這就要求社會(huì)調(diào)查主體必須要具有相應(yīng)的調(diào)查能力，才能使調(diào)查的事實(shí)全面、真實(shí)。目前，在很多地方從事社會(huì)調(diào)查的社會(huì)調(diào)查員，不論他們是司法局、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、共青團(tuán)、少年法庭的工作人員，還是從社會(huì)聘任的人員，在社會(huì)調(diào)查能力方面都存在明顯的不足。第一，無(wú)法對(duì)戶籍所在地或者經(jīng)常居住地不在本轄區(qū)的犯罪未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，因?yàn)椋@無(wú)論在時(shí)間、人力還是物力上都不允許。這也是很多地方將社會(huì)調(diào)查的對(duì)象僅局限于戶籍所在地或者經(jīng)常居住地在本司法轄區(qū)內(nèi)的犯罪未成年人的主要原因。第二，根據(jù)現(xiàn)有的法律規(guī)定，社會(huì)調(diào)查員在整個(gè)刑事訴訟過(guò)程中，無(wú)法通過(guò)查閱案卷來(lái)詳細(xì)了解犯罪事實(shí)；對(duì)于犯罪未成年人被羈押的案件，社會(huì)調(diào)查員在整個(gè)刑事訴訟過(guò)程中無(wú)法接觸到其本人，無(wú)法與之會(huì)見(jiàn)進(jìn)行交談，無(wú)法開(kāi)展心理測(cè)試等活動(dòng)，甚至連未成年犯罪人在犯罪后的表現(xiàn)材料都難以獲取。因此，目前很多地方的社會(huì)調(diào)查員都只能進(jìn)行一些性的調(diào)查活動(dòng)，如對(duì)未成年人的親屬、鄰居、同學(xué)等進(jìn)行調(diào)查，當(dāng)然，這也能反映一些事實(shí)，但肯定不是全面、深入的。例如，某些國(guó)家的社會(huì)調(diào)查十分注重心理測(cè)試，事實(shí)也證明偵查階段引入心理測(cè)試是順利開(kāi)展偵查工作和有效矯正、改造未成年犯罪嫌疑人的客觀需要，但現(xiàn)在的社會(huì)調(diào)查員顯然無(wú)能力進(jìn)行此項(xiàng)工作。

很多接受社會(huì)調(diào)查委托的機(jī)構(gòu)或者組織在人員配備方面也達(dá)不到要求。以司法所為例，雖然自1996年以來(lái)，司法部先后了《關(guān)于加強(qiáng)司法所業(yè)務(wù)規(guī)范化建設(shè)的意見(jiàn)》等一系列規(guī)定，但司法所的建設(shè)仍處在一個(gè)比較初級(jí)的階段。司法所立戶列編問(wèn)題目前尚未在全國(guó)統(tǒng)一解決，有的地方司法所尚未建立。已經(jīng)普遍建立司法所的地區(qū)，也面臨著保機(jī)構(gòu)、保編制、保隊(duì)伍的問(wèn)題。另外，司法所任務(wù)繁重，職責(zé)廣泛。因此，由司法所進(jìn)行社會(huì)調(diào)查在人員保障方面存在著現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

(四)社會(huì)調(diào)查的時(shí)間理提供參考，也為后面的審查、法院審判階段提供了重要依據(jù)。

2　在調(diào)查時(shí)間方面，如果將社會(huì)調(diào)查前移到偵查階段就可以有效地解決目前司法實(shí)踐中社會(huì)調(diào)查時(shí)間不足的問(wèn)題。同時(shí)，與審查、法院審判階段相比，偵查階段最為充分。公安機(jī)關(guān)在立案前的初查中可以在調(diào)查犯罪事實(shí)的同時(shí)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，在立案后，如果犯罪嫌疑人被羈押的，偵查期限也要長(zhǎng)于審查和審判期限。

3　在調(diào)查能力方面，公安機(jī)關(guān)無(wú)疑是最強(qiáng)、最全面的。首先，公安機(jī)關(guān)對(duì)未成年人涉嫌的犯罪事實(shí)相比較于司法所、共青團(tuán)等組織的人員，有更為清楚、直觀的了解，通過(guò)偵查訊問(wèn)，對(duì)涉案未成年人的犯罪經(jīng)過(guò)、性格特征、犯罪原因等有更全面的認(rèn)識(shí)，對(duì)未成年人犯罪后的表現(xiàn)也掌握得最及時(shí)、全面，這有利于更有針對(duì)、更全面地進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。其次，公安機(jī)關(guān)在社會(huì)資源利用方面也是其他機(jī)關(guān)、組織所不能相比的。公安工作的很多內(nèi)容如收集掌握情報(bào)信息、人口管理、治安管理、犯罪預(yù)防、安全防范、服務(wù)群眾等都與社會(huì)調(diào)查密切相關(guān)，公安機(jī)關(guān)還有豐富的社區(qū)資源和輔警資源可以利用，這些都為社會(huì)調(diào)查的順利進(jìn)行提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。再次，公安機(jī)關(guān)在全國(guó)擁有龐大的組織系統(tǒng)，相互之間的警務(wù)協(xié)作已經(jīng)發(fā)展得比較成熟，這能有效地解決目前社會(huì)調(diào)查對(duì)象有限的問(wèn)題，對(duì)戶籍所在地、經(jīng)常居住地不在本司法轄區(qū)、流竄作案的犯罪未成年人都能進(jìn)行有效的社會(huì)調(diào)查?？梢哉f(shuō)，如果要將社會(huì)調(diào)查的對(duì)象擴(kuò)展到所有的未成年人犯罪案件，那么就必須將公安機(jī)關(guān)作為社會(huì)調(diào)查的首要主體。

4　在調(diào)查成本方面，公安機(jī)關(guān)也具有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì)。因?yàn)楣矙C(jī)關(guān)在對(duì)犯罪事實(shí)的調(diào)查過(guò)程中，必然會(huì)同時(shí)涉及到許多社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容，如果在立法上明確公安機(jī)關(guān)負(fù)有社會(huì)調(diào)查的職責(zé)，那么公安機(jī)關(guān)就可以順利地將犯罪事實(shí)調(diào)查與社會(huì)調(diào)查結(jié)合起來(lái)，從而降低調(diào)查成本，減少調(diào)查時(shí)間。

5　在職責(zé)方面，公安機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。我國(guó)的警察法、未成年人保護(hù)法等多部法律都明確規(guī)定，預(yù)防犯罪是公安機(jī)關(guān)的職責(zé)之一，而社會(huì)調(diào)查的目的之一就是為分析犯罪原因、預(yù)防未成年人犯罪提供參考，因此，公安機(jī)關(guān)必須承擔(dān)起社會(huì)調(diào)查的職責(zé)。

6　在社會(huì)調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性、公正性方面，公安機(jī)關(guān)比社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、共青團(tuán)等機(jī)構(gòu)、組織的人員更有保障。首先，如前所述，在調(diào)查時(shí)間、調(diào)查能力方面，公安機(jī)關(guān)更有優(yōu)勢(shì)；其次，公安機(jī)關(guān)組織比較嚴(yán)密，人員配備比較完整，調(diào)查的組織性、規(guī)范性更有保障；再次，公安機(jī)關(guān)執(zhí)法的權(quán)威性、嚴(yán)肅性，工作人員的豐富經(jīng)驗(yàn)，能有效地避免目前社會(huì)調(diào)查工作中存在的恐嚇、蒙騙社會(huì)調(diào)查人員的形象。

檢察機(jī)關(guān)、法院是社會(huì)調(diào)查的補(bǔ)充主體。檢察機(jī)關(guān)如果認(rèn)為公安機(jī)關(guān)的社會(huì)調(diào)查不夠詳盡，可以補(bǔ)充調(diào)查。但由于起始時(shí)間晚，審查時(shí)間短，所以在司法實(shí)踐中由檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)社會(huì)調(diào)查的主要任務(wù)不合適。法院更不適合成為社會(huì)調(diào)查的主體，因?yàn)榉ㄔ和デ暗膶彶槭浅绦蛐詫彶槎菍?shí)體性審查，而且人民法院介入刑事訴訟的時(shí)間更晚，當(dāng)然，法院認(rèn)為應(yīng)該對(duì)未成年人的情況進(jìn)行社會(huì)調(diào)查而公安、檢察機(jī)關(guān)沒(méi)有進(jìn)行的，可以依職權(quán)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查或者直接委托有關(guān)社會(huì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。

公檢法機(jī)關(guān)既可以委托醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)等某一方面的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)家，也可以委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、共青團(tuán)等機(jī)構(gòu)的社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行部分社會(huì)調(diào)查工作。我國(guó)目前只注

重對(duì)后一類(lèi)機(jī)構(gòu)及人員的委托，這與我國(guó)在社會(huì)調(diào)查中不注重對(duì)犯罪未成年人的生理、心理調(diào)查有關(guān)。實(shí)際上對(duì)前者的委托更為重要，因?yàn)?，他們所具有的?zhuān)業(yè)知識(shí)正是公檢法機(jī)關(guān)所缺少的。

辯護(hù)人可以成為社會(huì)調(diào)查的補(bǔ)充主體。很多人反對(duì)由辯護(hù)人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，認(rèn)為其提供的社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容往往失之偏頗，總是片面強(qiáng)調(diào)對(duì)未成年被告人有利的事實(shí)和情節(jié)，達(dá)不到法院原本所期望的那種客觀全面而又真實(shí)公正的要求。本文認(rèn)為，辯護(hù)人在社會(huì)調(diào)查中只收集提供對(duì)未成年被告人有利的事實(shí)，正是其職責(zé)的體現(xiàn)。從維護(hù)未成年被告人合法 社會(huì)調(diào)查內(nèi)容的廣泛性決定了社會(huì)調(diào)查必須要有足夠的時(shí)間，如有些國(guó)家，進(jìn)行社會(huì)調(diào)查工作的緩刑官一般要花30至60天時(shí)間方能準(zhǔn)備好社會(huì)調(diào)查報(bào)告。我國(guó)目前很多地方的社會(huì)調(diào)查是在法院審判階段才開(kāi)始，從司法實(shí)踐情況來(lái)看，社會(huì)調(diào)查時(shí)間不足是普遍存在的問(wèn)題。我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定刑事案件的審理期限，普通程序的為一個(gè)半月，簡(jiǎn)易程序的為二十日，因此，各地規(guī)定社會(huì)調(diào)查的時(shí)限普遍不超過(guò)十天，而社會(huì)調(diào)查人員必須走訪眾多單位和人員，進(jìn)行深入細(xì)致地調(diào)查分析，才能出具高質(zhì)量的調(diào)查報(bào)告，如此短的時(shí)間難以保證調(diào)查質(zhì)量。社會(huì)調(diào)查時(shí)間的不足甚至導(dǎo)致在某些地方出現(xiàn)先判后補(bǔ)調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告現(xiàn)象。在法院審判階段才進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，這在客觀上也會(huì)延長(zhǎng)審判時(shí)間，從而不利于未成年被告人權(quán)利的保護(hù)，違背了設(shè)立社會(huì)調(diào)查制度的宗旨。

(五)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性與公正性

這無(wú)疑是整個(gè)社會(huì)調(diào)查制度構(gòu)建的核心之一，只有真實(shí)性與公正性得到充分保障的社會(huì)調(diào)查才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。有人認(rèn)為，調(diào)查主體的中立性是保障社會(huì)調(diào)查報(bào)告真實(shí)與公正的關(guān)鍵因素，因此，主張由控辯審以外的其他機(jī)構(gòu)、組織或者人員來(lái)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。本文認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查的真實(shí)性與公正性需要一系列的制度來(lái)規(guī)范、保證，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為，只要由中立的主體來(lái)調(diào)查，其就會(huì)自然實(shí)現(xiàn)。其實(shí)，由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)等所謂中立組織的社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行的社會(huì)調(diào)查，其真實(shí)性和公正性也很容易受到干擾，理由已在前文闡述。在司法實(shí)踐中，也出現(xiàn)了社會(huì)調(diào)查報(bào)告不真實(shí)的現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是被告人的家長(zhǎng)或親屬為了使被告人獲得從輕處罰，故意夸大優(yōu)點(diǎn)，回避缺點(diǎn)，甚至編造謊言，以圖讓調(diào)查員產(chǎn)生被告人平時(shí)品行良好的印象；二是被告人的親友出于對(duì)自己親人的關(guān)系，采取賄賂、恐嚇等非法手段人為干預(yù)調(diào)查，進(jìn)而影響報(bào)告內(nèi)容的公正性和真實(shí)性。

另外，現(xiàn)在對(duì)中立性的含義也存在簡(jiǎn)單化的理解，認(rèn)為只要是執(zhí)行控訴、辯護(hù)職能的主體就喪失了中立性，如果這樣理解，共青團(tuán)、未成年人保護(hù)機(jī)構(gòu)、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)都不具有中立性，因?yàn)椋皟烧邎?zhí)行的是保護(hù)職能，后者執(zhí)行的是追究犯罪的職能(對(duì)刑罰的執(zhí)行也是追究犯罪的一部分)。本文認(rèn)為，調(diào)查主體中立性的本質(zhì)是指該主體與案件所涉的利益和當(dāng)事人之間不存在利害關(guān)系。我國(guó)的公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)雖然執(zhí)行的是控訴職能，但不能據(jù)此認(rèn)為它們就與案件存在著利害關(guān)系，喪失了中立性。我國(guó)刑事訴訟法明確規(guī)定，無(wú)論是公安機(jī)關(guān)還是檢察機(jī)關(guān)，都必須全面搜集犯罪嫌疑人有罪和無(wú)罪的事實(shí)；從機(jī)關(guān)職責(zé)方面講，公安機(jī)關(guān)和人民檢察院都負(fù)有預(yù)防、懲治犯罪的職責(zé)，在辦理未成年人犯罪案件中，都要貫徹教育、感化、挽救的方針。這就決定了公安機(jī)關(guān)、人民檢察院都有義務(wù)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，都有義務(wù)全面收集對(duì)犯罪未成年人不利和有利的事實(shí)。同時(shí)，我國(guó)法律為保障公安機(jī)關(guān)、人民檢察院公正執(zhí)法，對(duì)其執(zhí)法行為都規(guī)定了一系列的制度，從而比其他機(jī)構(gòu)或者組織調(diào)查的真實(shí)性和公正性更有保障。

三、對(duì)我國(guó)未成年人犯罪案件中社會(huì)調(diào)查主體的建議

全面綜合地考慮確定社會(huì)調(diào)查主體的上述幾個(gè)因素，本文建議，我國(guó)對(duì)未成年犯罪人的社會(huì)調(diào)查主體應(yīng)當(dāng)是以偵查階段的公安機(jī)關(guān)為主，檢察院、法院等其他機(jī)關(guān)或者組織、人員為輔，主要理由如下：

篇（3）

社會(huì)調(diào)查制度，也稱(chēng)品格調(diào)查制度、人格調(diào)查制度、審前調(diào)查制度、量刑調(diào)查報(bào)告制度、判決前調(diào)查制度等，即對(duì)犯罪人的性格、特點(diǎn)、家庭環(huán)境、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪行為特征、事后表現(xiàn)等進(jìn)行全方位的社會(huì)調(diào)查，最終對(duì)其人身危險(xiǎn)性和責(zé)任程度進(jìn)行評(píng)估，以此作為法院實(shí)施個(gè)別化處遇的參考。①

未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查制度日益受到重視，然而如何在未成年人刑事訴訟程序中落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)法律效果、社會(huì)效果、政治效果的有機(jī)統(tǒng)一，保護(hù)未成年犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，積極貫徹“教育、挽救、感化”方針，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的法律依據(jù)及現(xiàn)狀分析

當(dāng)今世界上許多國(guó)家和地區(qū)都明確規(guī)定了社會(huì)調(diào)查制度，1985年《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》第16條規(guī)定：所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局做出判決前的最后處理之前，應(yīng)對(duì)少年生活的背景和環(huán)境或犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查。我國(guó)的未成年人社會(huì)調(diào)查制度雖然起步較晚，但也在不斷完善之中。2006年修訂的《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》第16條規(guī)定：可以結(jié)合社會(huì)調(diào)查，通過(guò)學(xué)校、社區(qū)、家庭等有關(guān)組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭環(huán)境、個(gè)性特點(diǎn)、社會(huì)活動(dòng)等情況，為辦案提供參考。

經(jīng)過(guò)多年的有益探索和嘗試，社會(huì)調(diào)查制度漸趨程序化、規(guī)范化。但仍存在一些亟需解決的問(wèn)題：

第一，我國(guó)目前的社會(huì)調(diào)查主要局限于檢察機(jī)關(guān)的審查起訴階段和法院的審判階段，相關(guān)法律并沒(méi)有對(duì)社會(huì)調(diào)查的啟動(dòng)階段作出明確規(guī)定。實(shí)踐中，對(duì)未成年犯罪嫌疑人的個(gè)人基本情況、家庭狀況、生活環(huán)境等情況開(kāi)展調(diào)查，一般是在刑事案件偵查終結(jié)移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴后進(jìn)行的。這也將會(huì)造成公安機(jī)關(guān)無(wú)法通過(guò)先期了解未成年犯罪嫌疑人的一些案外情況，實(shí)行個(gè)別化處遇，對(duì)可能具有監(jiān)護(hù)條件而又無(wú)需被羈押的未成年人先期剝奪了人身自由。

第二，目前的調(diào)查報(bào)告僅限于未成年被告人在社區(qū)的表現(xiàn)情況、學(xué)校或單位的學(xué)習(xí)、工作情況及家庭生活情況等項(xiàng)內(nèi)容，范圍不夠廣泛、項(xiàng)目不夠全面、內(nèi)容不夠深入，而對(duì)其身體健康狀況、心理狀態(tài)往往沒(méi)有進(jìn)行必要的醫(yī)療檢查和心理學(xué)、精神病學(xué)等方面的醫(yī)學(xué)鑒定。

第三，司法實(shí)踐中，社會(huì)調(diào)查的結(jié)論由檢察機(jī)關(guān)或由青少年事務(wù)社工一方作出，而目前基本上沒(méi)有未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用規(guī)范，現(xiàn)有的相關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件只是原則地規(guī)定了調(diào)查報(bào)告的大致內(nèi)容，對(duì)未成年人社會(huì)調(diào)查的調(diào)查主體、調(diào)查程序和方式以及調(diào)查報(bào)告是否具有品格證據(jù)規(guī)格都沒(méi)有規(guī)定。此種操作模式無(wú)法使法庭“兼聽(tīng)則明”地決定對(duì)這些背景材料的采信與取舍，也疏于制衡，難以實(shí)現(xiàn)調(diào)查結(jié)果的客觀公正性。

二、社會(huì)調(diào)查制度在未成年人刑事訴訟中全程運(yùn)用的可行性考量

由于我國(guó)的訴訟模式、司法體制與西方國(guó)家存在較大差異，刑事訴訟既未實(shí)行審判中心主義，也未將定罪程序與量刑程序相分離，奉行的是定罪與量刑程序合二為一的審判結(jié)構(gòu)，實(shí)行的是公檢法流水作業(yè)的縱向訴訟構(gòu)造，在不同的訴訟階段，由不同的機(jī)關(guān)主導(dǎo)進(jìn)行，即在不同訴訟階段，不同的機(jī)關(guān)都具有終結(jié)訴訟的權(quán)力。因此，在這樣的司法體制和訴訟模式之下，有必要在刑事案件立案、偵查階段就啟動(dòng)未成年犯罪嫌疑人社會(huì)調(diào)查制度。

首先，社會(huì)調(diào)查制度全程化有助于公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)考察未成年犯罪嫌疑人犯罪情節(jié)是否輕微、是否有逮捕必要、是否需要判處刑罰等。從犯罪主觀方面而言，未成年犯罪嫌疑人的主觀惡性大小直接反映了其犯罪情節(jié)的輕重程度。社會(huì)調(diào)查報(bào)告根據(jù)未成年犯罪嫌疑人的成長(zhǎng)歷程、道德品質(zhì)、個(gè)性特點(diǎn)、智力結(jié)構(gòu)、身心狀況、家庭社會(huì)關(guān)系等基本情況，綜合分析其犯罪主觀方面的原因，進(jìn)而判斷其主觀惡性的大小。從犯罪客觀方面而言，未成年犯罪嫌疑人的社會(huì)危害性是衡量其犯罪情節(jié)輕重的重要指標(biāo)。未成年人的自控意識(shí)和能力在一定程度上反映了其社會(huì)危害性的大小。社會(huì)調(diào)查報(bào)告根據(jù)未成年犯罪嫌疑人的違法犯罪后的行為表現(xiàn)以及平時(shí)一貫表現(xiàn)來(lái)考察判斷其自控能力。此外，在實(shí)踐中，是否具有監(jiān)護(hù)條件和社會(huì)幫教條件，往往也是司法機(jī)關(guān)判斷決定未成年犯罪嫌疑人是否有必要逮捕的一個(gè)必要條件，社會(huì)調(diào)查報(bào)告中有關(guān)未成年犯罪嫌疑人家庭情況、社會(huì)關(guān)系的記錄也是司法機(jī)關(guān)掌握相關(guān)信息的重要來(lái)源。

其次，社會(huì)調(diào)查制度全程化為公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)全面了解未成年犯罪嫌疑人犯罪原因提供了重要依據(jù)。社會(huì)調(diào)查制度的主要目的有二：一是尋找對(duì)未成年犯罪嫌疑人處理的最佳方式；二是探究未成年犯罪嫌疑人違法犯罪行為的原因，并據(jù)此制定科學(xué)的教育矯正方案。由此可見(jiàn)，未成年犯罪嫌疑人社會(huì)調(diào)查報(bào)告是司法機(jī)關(guān)用來(lái)考察未成年犯罪嫌疑人犯罪原因的重要參考資料。我國(guó)設(shè)立未成年人社會(huì)調(diào)查制度的初衷就是出于教育、挽救、感化未成年犯罪嫌疑人、被告人的特定價(jià)值訴求，因此，將社會(huì)調(diào)查制度全程化就是將未成年犯罪嫌疑人犯罪前的成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭情況以及性格特點(diǎn)、人格特征等引入到對(duì)未成年人刑事案件的偵查、審查起訴及審判工作中，并從中了解其犯罪成因，以期實(shí)現(xiàn)個(gè)別化處遇。

再次，社會(huì)調(diào)查制度全程化是公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)貫徹刑事訴訟“全面調(diào)查”原則的充分體現(xiàn)?！叭嬲{(diào)查”原則是指公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件時(shí)，除了應(yīng)查明案件事實(shí)本身之外，還應(yīng)就未成年犯罪嫌疑人的性格特點(diǎn)、家庭情況、生活環(huán)境等導(dǎo)致未成年人走上違法犯罪道路的主客觀因素進(jìn)行全面、徹底的調(diào)查，必要時(shí)還可以進(jìn)行醫(yī)學(xué)、精神病學(xué)以及心理學(xué)方面的鑒定，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果選擇適用最佳的處理方法?？梢哉f(shuō)，對(duì)未成年人適用特殊的訴訟制度是各國(guó)刑事訴訟活動(dòng)的一貫原則，這也是基于未成年人的生理、心理及犯罪特點(diǎn)考慮的，目的就是為有效教育、挽救和感化未成年人。

綜上，社會(huì)調(diào)查制度全程化，即在公安機(jī)關(guān)立案之前的初查階段適用，有利于確定對(duì)涉嫌的未成年人案件是否應(yīng)當(dāng)立案；在立案之后的偵查階段適用，有助于確定對(duì)該未成年犯罪嫌疑人是否有必要逮捕；在審查起訴階段適用，有助于判斷該未成年犯罪嫌疑人是否應(yīng)當(dāng)起訴或者不起訴；在審判階段適用，則可以據(jù)此判斷該未成年被告人是否應(yīng)當(dāng)判處刑罰，以及處以何種刑罰更加有利于其回歸社會(huì)。

三、社會(huì)調(diào)查制度在我國(guó)未成年人刑事訴訟中的構(gòu)建設(shè)想

未成年人社會(huì)調(diào)查制度有助于犯罪未成年人的挽救改造，有助于司法機(jī)關(guān)選擇最具有針對(duì)性的處遇措施。鑒于目前社會(huì)調(diào)查制度的適用現(xiàn)狀，我們認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)借鑒各國(guó)刑事訴訟立法的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，進(jìn)一步規(guī)范和完善未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度。

篇（4）

一、社會(huì)調(diào)查的概念簡(jiǎn)述

筆者通過(guò)查閱有關(guān)的文獻(xiàn)著作，發(fā)現(xiàn)雖然就未成年人社會(huì)調(diào)查的概念定義紛繁多樣，但其中包含的關(guān)鍵要件還是趨于一致的。未成年人社會(huì)調(diào)查制度，又被稱(chēng)為全面調(diào)查制度，是指司法機(jī)關(guān)在辦理未成年人犯罪案件時(shí)，不僅要全面收集案件的相關(guān)證據(jù)，還要調(diào)查分析與未成年犯罪人的個(gè)人基本信息、家庭基本情況、社區(qū)綜合環(huán)境、交往范圍對(duì)象、心智發(fā)展情況等與案件處理有關(guān)的信息，還可根據(jù)具體情況進(jìn)行醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、精神病學(xué)等方面鑒定，最后形成社會(huì)調(diào)查報(bào)告，作為辦理案件的輔助證據(jù)的一種制度。從犯罪學(xué)的角度看來(lái)，在絕大多數(shù)犯罪中，行為人之人身危險(xiǎn)性與其人格結(jié)構(gòu)及要素之間存在著基本的一致性。所以，社會(huì)調(diào)查制度的主要價(jià)值目標(biāo)就是調(diào)查未成年犯罪人的社會(huì)危險(xiǎn)性。

一項(xiàng)制度基于其合理性與必要性而建立完善，未成年人社會(huì)調(diào)查制度亦是如此。一方面，未成年人處于特殊的年齡段，其知識(shí)結(jié)構(gòu)、思想感情、身心發(fā)展尚未成熟，自我控制能力和對(duì)行為后果辨識(shí)力不足，犯罪呈現(xiàn)沖動(dòng)性和盲從性的特點(diǎn)。且他們社會(huì)閱歷尚淺，社會(huì)調(diào)查制度能更直接反映其人格特點(diǎn)和社會(huì)危險(xiǎn)性。另一方面，未成年人的人生觀、價(jià)值觀處在發(fā)展和定型階段，具有很強(qiáng)的可塑性和發(fā)展空間，實(shí)行社會(huì)調(diào)查制度更可有效地為教育挽救犯罪未成年人提供參考材料，有利于全面考量懲罰犯罪與感化教育的期待性。

綜上所述，司法機(jī)關(guān)在處理未成年人犯罪案件時(shí)，不能機(jī)械地追求罪刑均衡，而更應(yīng)當(dāng)注意處理結(jié)果與對(duì)未成年人的教育矯正。在刑事訴訟法修改之前，我國(guó)的刑事法典中對(duì)未成年人犯罪的差別化處理主要體現(xiàn)在刑法中。刑法意義上的未成年人是指被告人犯罪時(shí)已滿14周歲不滿18周歲的人，規(guī)定了對(duì)未成年犯罪人應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰，不適用累犯、不得判處死刑等內(nèi)容。而刑事訴訟法中關(guān)未成年人犯罪主要有指定辯護(hù)、法定代表人到場(chǎng)以及犯罪記錄封存、附條件不起訴、社會(huì)調(diào)查特別訴訟程序等規(guī)定，尤其是這次新增未成年人刑事案件特殊程序規(guī)定，彌補(bǔ)了1996年刑事訴訟法的不足，從未成年人犯罪的特殊性出發(fā)進(jìn)行程序設(shè)置，更好的發(fā)揮刑法實(shí)體法與刑訴程序法的制度價(jià)值。

二、社會(huì)調(diào)查的國(guó)際法經(jīng)驗(yàn)

1985年《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（北京規(guī)則）第16條首次明確規(guī)定了社會(huì)調(diào)查制度，即“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局作出判決前的最后處理之前，應(yīng)對(duì)少年生活的背景和環(huán)境或者犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對(duì)案件作出明智的判決。”我國(guó)是該公約的締約國(guó)，積極推動(dòng)未成年人司法制度改革進(jìn)程，通過(guò)此次《刑事訴訟法》的修改，將國(guó)際法轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法，成為少年司法制度的一個(gè)重要法律淵源。比較研究國(guó)外未成年人案件社會(huì)調(diào)查制度，對(duì)我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度建構(gòu)具有啟示意義。

（一）英美法系代表國(guó)家社會(huì)調(diào)查制度概況

美國(guó)作為英美法系的典型國(guó)家，1899年在伊利諾伊州誕生了世界第一部《少年法院法》和少年法院法庭。根據(jù)《少年法院法》的規(guī)定，在法律術(shù)語(yǔ)上，少年觸犯法律的行為不被稱(chēng)為“犯罪”（crime），而被稱(chēng)為“罪錯(cuò)”（delinquency）。其未成年人社會(huì)調(diào)查制度貫穿于刑事訴訟的全過(guò)程，分為庭前調(diào)查和判刑前調(diào)查兩個(gè)階段。美國(guó)各州法律規(guī)定，少年法院或少年法庭除設(shè)立少年法官外，另設(shè)緩刑官員。就少年刑事司法而言，庭前調(diào)查的目的具有非刑事性，但對(duì)刑事訴訟程序是否需要啟動(dòng)具有影響，判刑前調(diào)查則直接對(duì)法官量刑具有作用。

庭前調(diào)查由緩刑官負(fù)責(zé)，這一階段的社會(huì)調(diào)查并不全面的收集分析信息，其主要目的是對(duì)大部分未成年人案件的非刑事化處理提供依據(jù)。當(dāng)未成年人的重大罪錯(cuò)需要被追究司法責(zé)任時(shí)，緩刑官就會(huì)在案件起訴后判刑前對(duì)未成年人進(jìn)行一系列的社會(huì)調(diào)查。緩刑官需要查訪犯罪少年的生活環(huán)境、學(xué)習(xí)經(jīng)歷等情況，必要時(shí)委托有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行生理、心理測(cè)試評(píng)估。緩刑官要對(duì)上述信息進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，客觀有序地寫(xiě)在量刑前報(bào)告中。該社會(huì)調(diào)查報(bào)告是少年法庭作出及震懾罪錯(cuò)又滿足矯正要求判決的重要參考。

（二）大陸法系代表國(guó)家社會(huì)調(diào)查制度概況

德國(guó)作為典型的大陸法系國(guó)家，創(chuàng)立了少年刑事訴訟協(xié)理制度，由少年福利局在少年教養(yǎng)聯(lián)合會(huì)的協(xié)作下執(zhí)行。即在德國(guó)少年法院庭審前，少年福利局的工作人員要充分關(guān)注犯罪人本身以外的性格、家庭環(huán)境、成長(zhǎng)背景等因素，提出對(duì)涉嫌犯罪的少年采取措施的見(jiàn)解。現(xiàn)行《少年法院法》（1998年修訂）第43條規(guī)定，“訴訟程序開(kāi)始后，為有助于判決被告人心理上、精神上和性格上的特點(diǎn)，應(yīng)盡快調(diào)查其生活和家庭狀況、成長(zhǎng)過(guò)程、現(xiàn)在的行為及其他有關(guān)事項(xiàng)?！鄙倌攴缸镞M(jìn)入訴訟程序后，少年法院應(yīng)當(dāng)通知少年福利局啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查程序，遵循有利于少年犯的原則進(jìn)行的，在社會(huì)調(diào)查基礎(chǔ)上將相關(guān)的信息資料制作書(shū)面報(bào)告，提出應(yīng)采取的措施，提供給少年法官、檢察官和其他訴訟參與人。

三、我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查制度的構(gòu)建

2012年修改后的刑事訴訟法首次以立法的形式規(guī)定了社會(huì)調(diào)查制度。通過(guò)對(duì)條文的分析，筆者認(rèn)為，我國(guó)目前的社會(huì)調(diào)查制度有以下特點(diǎn)。第一，社會(huì)調(diào)查的法定主體是公安機(jī)關(guān)、檢察院和法院。可見(jiàn)我國(guó)對(duì)于社會(huì)調(diào)查主體采取的職能主義模式，并未采取獨(dú)立的調(diào)查員制度，或者吸收社會(huì)工作者、專(zhuān)業(yè)人員參與社會(huì)調(diào)查。第二，根據(jù)刑訴法“可以根據(jù)情況”的表述，我國(guó)未成年社會(huì)調(diào)查并不是必經(jīng)程序，公檢法三機(jī)關(guān)對(duì)情節(jié)的把握擁有較大的自主決定權(quán)，但是縱向的訴訟結(jié)構(gòu)又可以保證在前一訴訟階段責(zé)任主體未開(kāi)展社會(huì)調(diào)查的情況下，后一訴訟階段的責(zé)任主體可以隨時(shí)開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，從側(cè)面起到了補(bǔ)充的作用。第三，刑訴法對(duì)社會(huì)調(diào)查的結(jié)果形式以及其證據(jù)屬性并未進(jìn)行明確規(guī)定，只是表述為“辦案參考”。在實(shí)踐中，負(fù)責(zé)調(diào)查的主體既可以單獨(dú)形成社會(huì)調(diào)查報(bào)告，亦可在起訴書(shū)等法律文書(shū)中附帶提及。實(shí)踐中社會(huì)調(diào)查的調(diào)查手段主要是詢(xún)問(wèn)未成年人的父母家長(zhǎng)、學(xué)校老師同學(xué)等證人，或是調(diào)取學(xué)習(xí)成績(jī)、榮譽(yù)證書(shū)等書(shū)證，從證據(jù)屬性來(lái)講這些材料皆可為案件證據(jù)加以運(yùn)用。在出具單獨(dú)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的情況下，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的依據(jù)是調(diào)查時(shí)收集的證言和書(shū)證，所以報(bào)告的屬性可以定性為書(shū)面化的證人證言，可以作為案件的證據(jù)。在不出具單獨(dú)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的情況下，調(diào)查階段收集到的材料應(yīng)當(dāng)附卷，其中有關(guān)未成年犯罪的內(nèi)容亦可以作為證據(jù)，但要接受法庭質(zhì)證。

四、完善我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查的啟示

篇（5）

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，“社會(huì)調(diào)查制度是指辦案機(jī)關(guān)在處理未成年人案件時(shí)，不僅要查明案件本身的情況，還應(yīng)對(duì)未成年犯罪嫌疑人（被告人）家庭背景、生活環(huán)境、教育經(jīng)歷、個(gè)人性格、心理特征等于犯罪和案件處理有關(guān)信息作全面、細(xì)致的調(diào)查；必要時(shí)還應(yīng)對(duì)醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、精神病學(xué)等方面的鑒定，并根據(jù)調(diào)查的結(jié)果選擇最恰當(dāng)?shù)奶幚矸椒?。其也稱(chēng)全面調(diào)查制度、人格調(diào)查制度。”樊崇義教授在《刑事訴訟法實(shí)施問(wèn)題與對(duì)策研究》中這樣解釋道。

專(zhuān)家對(duì)于未成年人社會(huì)調(diào)查制度的看法是：未成年人社會(huì)調(diào)查制度將未成年人刑事訴訟關(guān)注的視角由犯罪事實(shí)轉(zhuǎn)向了行為人本身，這一轉(zhuǎn)變契合了未成年人身心發(fā)展的特點(diǎn)，提高了未成年人刑事訴訟中作出各項(xiàng)司法決定的針對(duì)性，契合了教育刑、再社會(huì)化、刑罰個(gè)別化等刑罰理念、原則的要求。

而在天津市河北區(qū)人民檢察院未檢科干警看來(lái)，社會(huì)調(diào)查制度適用廣泛：對(duì)于個(gè)案而言，社會(huì)調(diào)查制度為強(qiáng)制措施的適用、不決定的作出、準(zhǔn)確適當(dāng)量刑和刑罰執(zhí)行時(shí)的教育矯正提供了依據(jù)。此外，未成年人社會(huì)調(diào)查制度的發(fā)展，可以為其推廣到所有刑事案件積累經(jīng)驗(yàn)。

目前，天津市檢察機(jī)關(guān)已將社會(huì)調(diào)查廣泛應(yīng)用到審查逮捕、不、公訴案件量刑建議等環(huán)節(jié)。據(jù)記者了解到，在審查逮捕階段，將社會(huì)調(diào)查的情況作為判斷逮捕必要性的主要標(biāo)準(zhǔn)。如河北區(qū)檢察院制定的《對(duì)未成年人適用非羈押強(qiáng)制措施可行性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，其中關(guān)于人身危險(xiǎn)性、家庭監(jiān)護(hù)條件、社會(huì)幫教條件等15項(xiàng)評(píng)估事項(xiàng)，都是以社會(huì)調(diào)查為前提。在未成年人刑事案件的不環(huán)節(jié)，通過(guò)社會(huì)調(diào)查了解犯罪起因、犯罪前后的表現(xiàn)等，對(duì)于人身危險(xiǎn)性下降且確有積極改過(guò)的主觀愿望和實(shí)際表現(xiàn)的，覺(jué)得相對(duì)不。在提起公訴時(shí)，結(jié)合社會(huì)調(diào)查的情況，決定是否建議適用緩刑，并將社會(huì)調(diào)查報(bào)告隨量刑建議書(shū)一并移送法院。

經(jīng)過(guò)幾年的推行，社會(huì)調(diào)查制度在實(shí)踐中取得了一定的成效。從記者拿到的河北區(qū)檢察院的案件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，2008年至2010年間開(kāi)展社會(huì)調(diào)查以來(lái)，在審查逮捕階段對(duì)74名未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，其中不批準(zhǔn)逮捕8人，且都沒(méi)有出現(xiàn)捕后再犯的情況。在審查階段，經(jīng)社會(huì)調(diào)查后決定不有18人，占受理全部未成年犯罪嫌疑人總數(shù)的11%，不率比此前有所上升。而以社會(huì)調(diào)查為基礎(chǔ)提出的規(guī)范化量刑建議共計(jì)94份，法院采納率為100%。

盡管取得了一定實(shí)效，但在實(shí)踐過(guò)程中也暴露出了配套機(jī)制不健全等問(wèn)題。于是，天津市相關(guān)部門(mén)在2010年12月出臺(tái)了相應(yīng)的《實(shí)施細(xì)則》，《細(xì)則》里規(guī)定了在對(duì)未成年犯罪嫌疑人（被告人）進(jìn)行審查逮捕、審查以及審判、執(zhí)行刑罰時(shí)，必須結(jié)合社會(huì)調(diào)查報(bào)告作出有針對(duì)性的處理等內(nèi)容；并規(guī)定了公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)各自職責(zé)及相互協(xié)調(diào)與配合機(jī)制等內(nèi)容。

不僅如此，天津市河北區(qū)檢察院未檢科干警基于當(dāng)前我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查制度存在的立法、理論、實(shí)踐等層面存在的問(wèn)題，提出了自己的建設(shè)性設(shè)想。

篇（6）

當(dāng)前我國(guó)犯罪案件中，青少年犯罪已經(jīng)成為社會(huì)現(xiàn)象的重要組成部分，受到全國(guó)各地區(qū)和有關(guān)人士的重視。我國(guó)歷來(lái)十分關(guān)注青少年的健康成長(zhǎng)，雖然對(duì)青少年犯罪的預(yù)防、懲罰和處置，制定一系列特殊的法律法規(guī)。但是，我國(guó)未成年人犯罪仍有上升的趨勢(shì)，形勢(shì)還很?chē)?yán)峻。就我國(guó)目前的實(shí)施現(xiàn)狀而言，未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度無(wú)論在立法還是司法都存在很多問(wèn)題，與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家有較大差距。本文通過(guò)對(duì)未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查一般理論的闡述結(jié)合作者在辦理未成年人刑事案件的工作實(shí)踐，提出完善未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的建議。

一、我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查之立法現(xiàn)狀及不足

《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》（2006年）第6條規(guī)定：“人民檢察院辦理未成年人刑事案件，應(yīng)當(dāng)考慮未成年人的生理和心理特點(diǎn)，根據(jù)其平時(shí)表現(xiàn)、家庭情況、犯罪原因、悔罪態(tài)度等，實(shí)施針對(duì)性教育?！钡谑鶙l規(guī)定：“審查起訴未成年犯罪嫌第十二條規(guī)定：“人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)未成年犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的事實(shí)、主觀惡性、有無(wú)監(jiān)護(hù)與社會(huì)幫教條件等，綜合衡量其社會(huì)危險(xiǎn)性，確定是否有逮捕必要，慎用逮捕措施，可捕可不捕的不捕?！钡谑鶙l規(guī)定：“審查起訴未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取其父母或者其他法定人、辯護(hù)人、未成年被害人及其法定人的意見(jiàn)。可以結(jié)合社會(huì)調(diào)查，通過(guò)學(xué)校、社區(qū)、家庭等有關(guān)組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭環(huán)境、個(gè)性特點(diǎn)、社會(huì)活動(dòng)等情況，為辦案提供參考。”這些規(guī)定體現(xiàn)了社會(huì)調(diào)查制度在檢察機(jī)關(guān)審查批捕和審查起訴中的運(yùn)用要求。但是，同樣也反映出我國(guó)現(xiàn)行社會(huì)調(diào)查制度主要只是涉及了調(diào)查主體、調(diào)查范圍以及應(yīng)當(dāng)形成調(diào)查報(bào)告等三個(gè)方面的內(nèi)容。關(guān)于調(diào)查方式、手段、措施；調(diào)查啟動(dòng)的時(shí)間；調(diào)查人參與訴訟的方式、時(shí)間、訴訟地位、權(quán)利、義務(wù)；調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容、屬性、法律效力、使用、保管等諸多重要問(wèn)題，在制度上均無(wú)明確具體的規(guī)定。

司法實(shí)踐中適用社會(huì)調(diào)查制度也存在一些不足，主要表現(xiàn)在：第一，法律依據(jù)問(wèn)題。對(duì)于社會(huì)危害性較小或者有可能適用緩刑的刑事案件的被告人實(shí)行判前社會(huì)調(diào)查，這僅是司法部門(mén)的一種實(shí)踐探索，現(xiàn)行刑事訴訟法尚未對(duì)此作出規(guī)定。司法解釋的少許規(guī)定也較原則，并沒(méi)有具體的規(guī)定社會(huì)調(diào)查實(shí)施的程序以及對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的運(yùn)用程序，實(shí)際操作上隨意性較大，不夠統(tǒng)一。第二，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性問(wèn)題。制作社會(huì)調(diào)查報(bào)告的出發(fā)點(diǎn)是保證量刑的公正性，但是，量刑的公正要以社會(huì)調(diào)查報(bào)告的準(zhǔn)確性為前提。如果這種社會(huì)調(diào)查報(bào)告為部分人利用，內(nèi)容不真實(shí)，必將會(huì)影響量刑的公正性。

二、檢察機(jī)關(guān)參與未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查機(jī)制中存在的問(wèn)題

（一）調(diào)查報(bào)告的效力未受法官重視

社會(huì)調(diào)查報(bào)告提出的量刑建議往往比較原則，主要是對(duì)法律的強(qiáng)調(diào)，表明關(guān)愛(ài)未成年被告人的立場(chǎng)和態(tài)度，為教育、感化、挽救失足未成年人創(chuàng)造良好的前提條件。但是，同時(shí)也帶來(lái)了法理上的困境。關(guān)于未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告是必須制作，還是可有可無(wú)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確。筆者認(rèn)為，從體現(xiàn)量刑規(guī)范化工作的精神實(shí)質(zhì)出發(fā)，為確保對(duì)未成年人刑事犯罪量刑的準(zhǔn)確和公正，全國(guó)要求應(yīng)該統(tǒng)一和明確，即規(guī)定未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告必須具備，而不能可有可無(wú)。

（二）適用范圍有限，不能貫穿少年司法整個(gè)過(guò)程

由于相關(guān)法律規(guī)定的缺失，導(dǎo)致了社會(huì)調(diào)查報(bào)告的實(shí)踐中的混亂。首先在適用對(duì)象上有局限，從各地的做法可以看出，并不是所有未成年犯罪案件都會(huì)適用社會(huì)調(diào)查，有的只是局限在犯罪事實(shí)較輕具備管制或緩刑條件。其次適用的階段，從目前各地的規(guī)定來(lái)看，調(diào)查報(bào)告只對(duì)未成年罪犯的量刑具有一定作用。另外未成年犯罪的特殊性，就要求社會(huì)調(diào)查報(bào)告在處理未成年案件時(shí)，要影響審查批捕、審查起訴定罪、量刑、減刑或者假釋以及幫教全過(guò)程。只有這樣，才能全面實(shí)現(xiàn)未成年人司法保護(hù)。

（三）檢察機(jī)關(guān)參與未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的構(gòu)建思考

1.明確調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)。社會(huì)調(diào)查報(bào)告為刑事審判中的道德調(diào)查， 是量刑的參考因素， 不影響定罪。故檢察機(jī)關(guān)參與制作社會(huì)調(diào)查報(bào)告，只能作為量刑證據(jù)不可作為定罪證據(jù)使用。

2.建立了未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查員制度，在具體實(shí)踐中，社會(huì)調(diào)查的工作重點(diǎn)確定為“三段式”服務(wù)，即庭前調(diào)查、參與訴訟、跟蹤幫教三個(gè)過(guò)程，基本作法包括五個(gè)方面：（1）調(diào)查員的選任。在筆者所在院青年檢察官聯(lián)合會(huì)中選任未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查員工作，選任條件為具備本科以上文化程度，工作作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真，具有一定法律專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，熟悉未成年人特點(diǎn)，熱心于教育、挽救失足未成年人工作，從事青少年教育工作或在共青團(tuán)組織中負(fù)責(zé)青少年維權(quán)工作的人士。（2）調(diào)查方式。社會(huì)調(diào)查員深入到未成年被告人或未成年罪犯的學(xué)校、家庭、社區(qū)、村委會(huì)、工作單位等地，走訪家長(zhǎng)、教師、親友、鄰居、同事。經(jīng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)，社會(huì)調(diào)查員可以持證到羈押場(chǎng)所會(huì)見(jiàn)未成年被告人。（3）調(diào)查內(nèi)容。社會(huì)調(diào)查員調(diào)查未成年被告人及未成年罪犯的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷、實(shí)施被指控犯罪前后的表現(xiàn)等非涉案情況，

多方面、深層次地反映和分析其犯罪原因和心理演變過(guò)程。對(duì)調(diào)查的內(nèi)容均形成了調(diào)查筆錄，在此基礎(chǔ)上形成書(shū)面調(diào)查報(bào)告，全面、客觀、真實(shí)地反映被調(diào)查人的性格、成長(zhǎng)經(jīng)歷、成長(zhǎng)環(huán)境等，對(duì)其犯罪原因進(jìn)行分析，對(duì)落實(shí)監(jiān)管和矯治措施提出建議。調(diào)查一般在十日內(nèi)完成并形成社會(huì)調(diào)查報(bào)告。

3.明確未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查的具體適用

篇（7）

 

未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)社會(huì)調(diào)查制度）是指在未成年人涉嫌犯罪的刑事訴訟程序中，在法院判決前，由專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌犯罪的未成年人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行專(zhuān)門(mén)調(diào)查分析，并在對(duì)其人身危險(xiǎn)性進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估后制作出書(shū)面社會(huì)調(diào)查報(bào)告，該報(bào)告將會(huì)成為公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、法院作出決定或者裁決的重要參考因素。 

目前我國(guó)相關(guān)司法解釋已經(jīng)對(duì)未成年人刑事案件的社會(huì)調(diào)查進(jìn)行了規(guī)定，各地也在實(shí)踐中探索著這一制度。但是，從這些規(guī)定也可以看出，我國(guó)并沒(méi)有建立完善的未成年人刑事案件的社會(huì)調(diào)查制度。各個(gè)部門(mén)都針對(duì)本部門(mén)的具體情況作出了規(guī)定，但整體上沒(méi)有銜接，缺乏完整的梳理與清晰地系統(tǒng)。社會(huì)調(diào)查主體規(guī)定得比較籠統(tǒng)，而且缺少在整個(gè)刑事訴訟過(guò)程中的統(tǒng)一規(guī)定。社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)和作用在我國(guó)的法律以及司法解釋中規(guī)定得也不完善。法律以及司法解釋規(guī)定得抽象和不完善導(dǎo)致了實(shí)踐中司法部門(mén)在實(shí)施社會(huì)調(diào)查時(shí)的不統(tǒng)一。 

目前，結(jié)合我國(guó)實(shí)際建立統(tǒng)一、規(guī)范的社會(huì)調(diào)查制度已成為必然趨勢(shì)，筆者認(rèn)為其核心問(wèn)題主要有： 

一、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì) 

根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法，證據(jù)的一個(gè)重要特征是具有關(guān)聯(lián)性，而社會(huì)調(diào)查報(bào)告反映的是犯罪人的背景材料和接受幫教的條件，并沒(méi)有證明犯罪事實(shí)本身。因此我們認(rèn)為社會(huì)調(diào)查報(bào)告不是證據(jù)，控辯雙方也不能在法庭上對(duì)其加以質(zhì)證。但如果公檢法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)律師和委托的社會(huì)調(diào)查員提交的社會(huì)調(diào)查報(bào)告有比較大的分歧，則可以另行委托其他社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行社會(huì)調(diào)查并提交報(bào)告。社會(huì)調(diào)查報(bào)告是經(jīng)過(guò)調(diào)查后作出的書(shū)面報(bào)告，是司法機(jī)關(guān)作出決定或者裁判的重要參考因素，其應(yīng)該具有準(zhǔn)法律文書(shū)的性質(zhì)。隨著社會(huì)調(diào)查制度在我國(guó)的不斷發(fā)展與成熟，應(yīng)該制定出規(guī)范社會(huì)調(diào)查報(bào)告的統(tǒng)一格式和必備內(nèi)容。 

二、進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的主體 

1．社會(huì)調(diào)查主體應(yīng)具備的條件。社會(huì)調(diào)查主體是通過(guò)走訪相關(guān)人員、到未成年犯罪嫌疑人和被告人的生活、學(xué)習(xí)、社區(qū)以及其他關(guān)系所在地等進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，從而掌握該未成年人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況，并作出書(shū)面社會(huì)調(diào)查報(bào)告的人。因此其必須滿足三個(gè)方面的要求：應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年人涉嫌犯罪的情況有比較全面、深入的了解；應(yīng)當(dāng)有充足的時(shí)間進(jìn)行社會(huì)調(diào)查工作；應(yīng)當(dāng)具有一定的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)。 

2．社會(huì)調(diào)查主體的范圍。在未成年人刑事案件中，未成年人的律師無(wú)論是從自身?xiàng)l件還是從為未成年人辯護(hù)需要的角度看都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，并向司法機(jī)關(guān)提交社會(huì)調(diào)查報(bào)告。但為避免律師只是從對(duì)未成年人有利的角度提交報(bào)告而出現(xiàn)報(bào)告不準(zhǔn)確和不全面的情況，公檢法部門(mén)作為未成年人司法程序中的控訴方和裁判者，也應(yīng)當(dāng)了解未成年犯罪嫌疑人的背景情況。依照我國(guó)目前司法解釋的規(guī)定，控辯雙方都可以提交社會(huì)調(diào)查報(bào)告。但是目前我國(guó)并沒(méi)有在公檢法部門(mén)形成專(zhuān)門(mén)針對(duì)未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的系統(tǒng)性制度。以我國(guó)實(shí)踐看來(lái)，各級(jí)共青團(tuán)的權(quán)益部門(mén)、關(guān)心下一代工作委員會(huì)以及未成年人保護(hù)辦公室中具有一定條件的工作人員可以擔(dān)任社會(huì)調(diào)查的工作，他們有相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，有較高的文化水平，有與青少年工作密切相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)又能保證中立性，公檢法部門(mén)可以委托其進(jìn)行調(diào)查。還要特別指出的是，2004年社會(huì)工作者被載入中國(guó)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)目錄并逐步專(zhuān)業(yè)化。社區(qū)的一項(xiàng)主要工作職責(zé)就是對(duì)社區(qū)服刑人員進(jìn)行管理和監(jiān)督。隨著這個(gè)職業(yè)走向正軌，社工也就比較適合進(jìn)行社會(huì)調(diào)查工作，而且社區(qū)在法庭作出判決后可以根據(jù)社會(huì)調(diào)查情況有針對(duì)性地對(duì)未成年犯罪人進(jìn)行社區(qū)矯正。 

3．社會(huì)調(diào)查主體的法律地位。調(diào)查主體的法律地位關(guān)系到其在刑事訴訟中的身份，享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，涉及其履行職務(wù)的職權(quán)保障，決定其制作的調(diào)查報(bào)告的屬性，影響其調(diào)查職能的充分發(fā)揮。應(yīng)盡快從立法層面明確界定調(diào)查主體的法律地位。賦予調(diào)查人員等同于鑒定人的訴訟參與人身份，以使調(diào)查人員能以正當(dāng)?shù)拿謪⒓釉V訟，獨(dú)立自主地提出調(diào)查報(bào)告并接受各方質(zhì)證。 

三、社會(huì)調(diào)查開(kāi)始的時(shí)間 

雖然目前在理論和實(shí)務(wù)界比較熱衷于討論審前社會(huì)調(diào)查，但是筆者認(rèn)為，律師和公安機(jī)關(guān)委托的調(diào)查員應(yīng)當(dāng)自偵查階段就要對(duì)未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查并提交社會(huì)調(diào)查報(bào)告。因?yàn)樯鐣?huì)調(diào)查報(bào)告反映的是犯罪嫌疑人的基本情況，這在很大程度上表明了該未成年人的人身危險(xiǎn)性，可以作為偵查機(jī)關(guān)決定是否取保候?qū)徱约皺z察機(jī)關(guān)作出是否批準(zhǔn)逮捕以及是否起訴決定的重要參考因素。 

四、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容 

未成人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容主要分為兩個(gè)部分：一部分是未成年人的個(gè)人背景材料，另一部分是據(jù)此提出的建議。個(gè)人背景資料包括基本情況和背景情況。個(gè)人基本情況指的是未成年人的出生日期、家庭住址、生理和心理情況、性格特點(diǎn)、是否在校讀書(shū)等情況，背景情況包括走訪未成年人的家庭學(xué)校、社區(qū)以及關(guān)系密切的朋友等了解到其的家庭情況、在校表現(xiàn)情況、社區(qū)對(duì)其的評(píng)價(jià)以及社會(huì)交往等情況，未成年人的成長(zhǎng)經(jīng)歷情況；未成年人的犯罪原因以及實(shí)施犯罪行為前后的表現(xiàn)等情況，受害人遭受犯罪影響的程度、對(duì)犯罪人的態(tài)度以及是否與犯罪人達(dá)成了刑事和解等。社會(huì)調(diào)查報(bào)告中應(yīng)當(dāng)盡量附有證明這些客觀事實(shí)情況的相關(guān)文件。社會(huì)調(diào)查報(bào)告中的建議部分是指進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的律師和社會(huì)團(tuán)體中的調(diào)查員依據(jù)調(diào)查的情況向司法機(jī)關(guān)提出處理該未成年人的建議，主要包括是否應(yīng)當(dāng)取保候?qū)彛欠駪?yīng)當(dāng)被不予批準(zhǔn)逮捕，是否可以酌定不起訴，是否可以對(duì)未成年人從輕、減輕、免除刑罰或者適用緩刑等。 

五、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的作用 

篇（8）

目前，結(jié)合我國(guó)實(shí)際建立統(tǒng)一、規(guī)范的社會(huì)調(diào)查制度已成為必然趨勢(shì)，筆者認(rèn)為其核心問(wèn)題主要有：

一、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)

根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法，證據(jù)的一個(gè)重要特征是具有關(guān)聯(lián)性，而社會(huì)調(diào)查報(bào)告反映的是犯罪人的背景材料和接受幫教的條件，并沒(méi)有證明犯罪事實(shí)本身。因此我們認(rèn)為社會(huì)調(diào)查報(bào)告不是證據(jù)，控辯雙方也不能在法庭上對(duì)其加以質(zhì)證。但如果公檢法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)律師和委托的社會(huì)調(diào)查員提交的社會(huì)調(diào)查報(bào)告有比較大的分歧，則可以另行委托其他社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行社會(huì)調(diào)查并提交報(bào)告。社會(huì)調(diào)查報(bào)告是經(jīng)過(guò)調(diào)查后作出的書(shū)面報(bào)告，是司法機(jī)關(guān)作出決定或者裁判的重要參考因素，其應(yīng)該具有準(zhǔn)法律文書(shū)的性質(zhì)。隨著社會(huì)調(diào)查制度在我國(guó)的不斷發(fā)展與成熟，應(yīng)該制定出規(guī)范社會(huì)調(diào)查報(bào)告的統(tǒng)一格式和必備內(nèi)容。

二、進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的主體

1．社會(huì)調(diào)查主體應(yīng)具備的條件。社會(huì)調(diào)查主體是通過(guò)走訪相關(guān)人員、到未成年犯罪嫌疑人和被告人的生活、學(xué)習(xí)、社區(qū)以及其他關(guān)系所在地等進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，從而掌握該未成年人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況，并作出書(shū)面社會(huì)調(diào)查報(bào)告的人。因此其必須滿足三個(gè)方面的要求：應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年人涉嫌犯罪的情況有比較全面、深入的了解；應(yīng)當(dāng)有充足的時(shí)間進(jìn)行社會(huì)調(diào)查工作；應(yīng)當(dāng)具有一定的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

2．社會(huì)調(diào)查主體的范圍。在未成年人刑事案件中，未成年人的律師無(wú)論是從自身?xiàng)l件還是從為未成年人辯護(hù)需要的角度看都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，并向司法機(jī)關(guān)提交社會(huì)調(diào)查報(bào)告。但為避免律師只是從對(duì)未成年人有利的角度提交報(bào)告而出現(xiàn)報(bào)告不準(zhǔn)確和不全面的情況，公檢法部門(mén)作為未成年人司法程序中的控訴方和裁判者，也應(yīng)當(dāng)了解未成年犯罪嫌疑人的背景情況。依照我國(guó)目前司法解釋的規(guī)定，控辯雙方都可以提交社會(huì)調(diào)查報(bào)告。但是目前我國(guó)并沒(méi)有在公檢法部門(mén)形成專(zhuān)門(mén)針對(duì)未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的系統(tǒng)性制度。以我國(guó)實(shí)踐看來(lái)，各級(jí)共青團(tuán)的權(quán)益部門(mén)、關(guān)心下一代工作委員會(huì)以及未成年人保護(hù)辦公室中具有一定條件的工作人員可以擔(dān)任社會(huì)調(diào)查的工作，他們有相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，有較高的文化水平，有與青少年工作密切相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)又能保證中立性，公檢法部門(mén)可以委托其進(jìn)行調(diào)查。還要特別指出的是，2004年社會(huì)工作者被載入中國(guó)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)目錄并逐步專(zhuān)業(yè)化。社區(qū)的一項(xiàng)主要工作職責(zé)就是對(duì)社區(qū)服刑人員進(jìn)行管理和監(jiān)督。隨著這個(gè)職業(yè)走向正軌，社工也就比較適合進(jìn)行社會(huì)調(diào)查工作，而且社區(qū)在法庭作出判決后可以根據(jù)社會(huì)調(diào)查情況有針對(duì)性地對(duì)未成年犯罪人進(jìn)行社區(qū)矯正。

3．社會(huì)調(diào)查主體的法律地位。調(diào)查主體的法律地位關(guān)系到其在刑事訴訟中的身份，享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，涉及其履行職務(wù)的職權(quán)保障，決定其制作的調(diào)查報(bào)告的屬性，影響其調(diào)查職能的充分發(fā)揮。應(yīng)盡快從立法層面明確界定調(diào)查主體的法律地位。賦予調(diào)查人員等同于鑒定人的訴訟參與人身份，以使調(diào)查人員能以正當(dāng)?shù)拿謪⒓釉V訟，獨(dú)立自主地提出調(diào)查報(bào)告并接受各方質(zhì)證。

三、社會(huì)調(diào)查開(kāi)始的時(shí)間

雖然目前在理論和實(shí)務(wù)界比較熱衷于討論審前社會(huì)調(diào)查，但是筆者認(rèn)為，律師和公安機(jī)關(guān)委托的調(diào)查員應(yīng)當(dāng)自偵查階段就要對(duì)未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查并提交社會(huì)調(diào)查報(bào)告。因?yàn)樯鐣?huì)調(diào)查報(bào)告反映的是犯罪嫌疑人的基本情況，這在很大程度上表明了該未成年人的人身危險(xiǎn)性，可以作為偵查機(jī)關(guān)決定是否取保候?qū)徱约皺z察機(jī)關(guān)作出是否批準(zhǔn)逮捕以及是否決定的重要參考因素。

四、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容

未成人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容主要分為兩個(gè)部分：一部分是未成年人的個(gè)人背景材料，另一部分是據(jù)此提出的建議。個(gè)人背景資料包括基本情況和背景情況。個(gè)人基本情況指的是未成年人的出生日期、家庭住址、生理和心理情況、性格特點(diǎn)、是否在校讀書(shū)等情況，背景情況包括走訪未成年人的家庭學(xué)校、社區(qū)以及關(guān)系密切的朋友等了解到其的家庭情況、在校表現(xiàn)情況、社區(qū)對(duì)其的評(píng)價(jià)以及社會(huì)交往等情況，未成年人的成長(zhǎng)經(jīng)歷情況；未成年人的犯罪原因以及實(shí)施犯罪行為前后的表現(xiàn)等情況，受害人遭受犯罪影響的程度、對(duì)犯罪人的態(tài)度以及是否與犯罪人達(dá)成了刑事和解等。社會(huì)調(diào)查報(bào)告中應(yīng)當(dāng)盡量附有證明這些客觀事實(shí)情況的相關(guān)文件。社會(huì)調(diào)查報(bào)告中的建議部分是指進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的律師和社會(huì)團(tuán)體中的調(diào)查員依據(jù)調(diào)查的情況向司法機(jī)關(guān)提出處理該未成年人的建議，主要包括是否應(yīng)當(dāng)取保候?qū)?，是否?yīng)當(dāng)被不予批準(zhǔn)逮捕，是否可以酌定不，是否可以對(duì)未成年人從輕、減輕、免除刑罰或者適用緩刑等。

五、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的作用

篇（9）

2012年新修訂的《刑事訴訟法》第268條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。”這是我國(guó)首次以立法的形式確立了未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查（下文簡(jiǎn)稱(chēng)社會(huì)調(diào)查）制度，明確了社會(huì)調(diào)查工作開(kāi)展的主體、對(duì)象及內(nèi)容。這項(xiàng)制度的確立，進(jìn)一步完善了我國(guó)未成年人保護(hù)制度，規(guī)范未成年人刑事審判程序，促進(jìn)對(duì)未成年人的量刑更加合理。

一、未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的定義和內(nèi)涵

目前，我國(guó)司法實(shí)踐中尚未對(duì)社會(huì)調(diào)查制度有統(tǒng)一的定義。本文將從我國(guó)現(xiàn)行法律、部門(mén)規(guī)章、司法解釋入手，詮釋社會(huì)調(diào)查制度的定義和內(nèi)容。

（一）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的定義

1.新《刑事訴訟法》所闡釋的未成年人社會(huì)調(diào)查制度內(nèi)容。根據(jù)新《刑事訴訟法》第268條關(guān)于社會(huì)調(diào)查制度的規(guī)定，可以明確社會(huì)調(diào)查的主體為公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和法院，調(diào)查的對(duì)象為未成年人犯罪嫌疑人、被告人，調(diào)查的內(nèi)容是未成年人犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況。但由于新《刑事訴訟法》沒(méi)有關(guān)于社會(huì)調(diào)查所取得資料性質(zhì)的規(guī)定，因此對(duì)社會(huì)調(diào)查所取得資料的性質(zhì)主要還是根據(jù)公檢法三機(jī)關(guān)的司法解釋和部門(mén)規(guī)定來(lái)認(rèn)定。

2.司法解釋和部門(mén)規(guī)章對(duì)社會(huì)調(diào)查所取得資料的認(rèn)定。檢察機(jī)關(guān)對(duì)于社會(huì)調(diào)查所取得資料的性質(zhì)在《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》第14條、第16條第4款，以及新修訂《刑事訴訟規(guī)則》第486條第1款都明確規(guī)定是作為檢察機(jī)關(guān)辦理未成年刑事案件辦案和教育的參考資料。法院在《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第11條第2款和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)少年法庭工作的意見(jiàn)》第13條規(guī)定是作為量刑時(shí)綜合考量因素。公安機(jī)關(guān)在新修訂的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第311條規(guī)定是作為在提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕、移送審查起訴時(shí)，綜合予以考慮的因素。由此可知，我國(guó)現(xiàn)行的法律、司法解釋和部門(mén)規(guī)章對(duì)于未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查所取得材料是認(rèn)定為參考資料，而不是作為定罪的依據(jù)，只是便于公檢法機(jī)關(guān)進(jìn)行正確判斷的輔助材料。

3.未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度目的性認(rèn)識(shí)。社會(huì)調(diào)查制度的設(shè)立，是為了更好地貫徹我國(guó)對(duì)犯罪的未成年人實(shí)行教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則。調(diào)查的目的在于更全面的了解犯罪未成年人的情況，以便在刑事訴訟過(guò)程中，采取最有利于教育、感化、挽救犯罪未成年人的措施，促使犯罪未成年人盡快回歸社會(huì)。

綜上所述，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)、司法解釋的規(guī)定，不難得出司法實(shí)踐中的社會(huì)調(diào)查制度是指公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和法院在辦理未成年人刑事案件時(shí)，對(duì)未成年人犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查，并把相關(guān)材料作為對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人在不同刑事訴訟階段做出適當(dāng)處置時(shí)予以參考的一項(xiàng)制度。

（二）社會(huì)調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容

社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為反映未成年犯罪嫌疑人、被告人的綜合情況最直接的材料，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括犯罪未成年人基本情況，比如性格特征、成長(zhǎng)背景、教育背景、生活背景等內(nèi)容，同時(shí)應(yīng)摘錄社會(huì)調(diào)查內(nèi)容，并對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)、解釋犯罪的原因、評(píng)價(jià)其人身危險(xiǎn)性和人格缺陷，并就如何進(jìn)行教育、感化、挽救提出意見(jiàn)或建議。社會(huì)調(diào)查報(bào)告為公檢法機(jī)關(guān)在刑事訴訟活動(dòng)中提供參考依據(jù)，并為社區(qū)矯正提供可行性的建議。

二、檢察機(jī)關(guān)對(duì)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查進(jìn)行監(jiān)督的必要性

目前，未成年人犯罪人數(shù)逐年遞升，犯罪預(yù)防工作形勢(shì)嚴(yán)峻。社會(huì)調(diào)查制度的實(shí)行在預(yù)防未成年人犯罪和挽救犯罪未成年人方面將起到積極作用。但是由于我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度尚不完善，還存一些問(wèn)題亟待解決，因此有效的監(jiān)督是確保社會(huì)調(diào)查制度健康發(fā)展完善的重要保障。

（一）社會(huì)調(diào)查制度宏觀層面上存在的問(wèn)題

從立法層面來(lái)說(shuō)，我國(guó)關(guān)于社會(huì)調(diào)查制度的規(guī)定是綱領(lǐng)性的，原則性的，不成體系，缺乏可操作性。從配套機(jī)構(gòu)和調(diào)查人員層面來(lái)說(shuō)，雖然新刑事訴訟法規(guī)定有權(quán)開(kāi)展社會(huì)調(diào)查的主體為公檢法三機(jī)關(guān)，但是由于公檢法三機(jī)關(guān)自身人員數(shù)量及工作強(qiáng)度的限制，導(dǎo)致在實(shí)踐中，委托其它組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查的現(xiàn)象很普遍。目前主要是委托司法局、共青團(tuán)、婦聯(lián)、學(xué)校、社區(qū)村委、關(guān)工委等機(jī)構(gòu)，而這些組織和相關(guān)調(diào)查人員雖然對(duì)未成年人工作有一定了解，但是由于本身機(jī)構(gòu)性質(zhì)以及調(diào)查人員的自身素質(zhì)存在先天不足，因此對(duì)調(diào)查過(guò)程的公正性和調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督是確保未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度良性發(fā)展的關(guān)鍵。

（二）社會(huì)調(diào)查在具體實(shí)施層面上存在的問(wèn)題

1.社會(huì)調(diào)查的啟動(dòng)問(wèn)題。新《刑事訴訟法》規(guī)定公檢法三機(jī)關(guān)都有進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的權(quán)力。但是由于新《刑事訴訟法》第268條規(guī)定檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)和法院對(duì)未成年人刑事案件啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查采用的是“可以”而非“應(yīng)當(dāng)”，這就存在一個(gè)啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查自由裁量權(quán)問(wèn)題，必然衍生出一系列需要亟待解決的問(wèn)題，比如如何明確社會(huì)調(diào)查啟動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)；如何確保犯罪嫌疑人、被告人啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查的公平性；如何解決進(jìn)行社會(huì)調(diào)查和沒(méi)有進(jìn)行社會(huì)調(diào)查案件當(dāng)事人之間的區(qū)別對(duì)待問(wèn)題，特別是對(duì)于共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人；如何防止借社會(huì)調(diào)查之行為來(lái)實(shí)行減輕未成年犯罪嫌疑人、被告人的處罰之實(shí)，以達(dá)到謀取不正當(dāng)利益的問(wèn)題。解決這些問(wèn)題的根本之道，在于制度設(shè)計(jì)的完善，但是由于目前司法實(shí)踐的局限性，尚無(wú)法一蹴而就解決以上問(wèn)題，這就需要有相應(yīng)機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)調(diào)查的行使進(jìn)行監(jiān)督，以便確保社會(huì)調(diào)查之行為的公正與公平。

2.異地委托社會(huì)調(diào)查問(wèn)題。據(jù)統(tǒng)計(jì)2011年我國(guó)每年流動(dòng)人口總量接近2.3億，占全國(guó)總?cè)丝诘?7%。特別是東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，流動(dòng)人口中未成年人犯罪問(wèn)題相對(duì)突出，對(duì)于這類(lèi)跨地域社會(huì)調(diào)查，由于啟動(dòng)成本高、難度大，容易造成此類(lèi)案件社會(huì)調(diào)查率不高的問(wèn)題。針對(duì)這一問(wèn)題，并結(jié)合我國(guó)現(xiàn)行司法實(shí)踐，建立公檢法三機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)同級(jí)異地委托社會(huì)調(diào)查機(jī)制是十分必要也是相對(duì)可行的。所謂對(duì)應(yīng)同級(jí)異地委托社會(huì)調(diào)查機(jī)制是指公檢法機(jī)關(guān)對(duì)需要進(jìn)行異地委托調(diào)查案件，可以委托當(dāng)?shù)貙?duì)應(yīng)同級(jí)的公檢法機(jī)關(guān)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，對(duì)應(yīng)同級(jí)公檢法機(jī)關(guān)把調(diào)查所取得的材料移送給委托機(jī)關(guān)的一項(xiàng)制度。建立這項(xiàng)制度，可以極大節(jié)約訴訟成本，提高訴訟效率，更利于保障流動(dòng)人口中未成年犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)益，更好的進(jìn)行幫扶和挽救，保障未成年人保護(hù)的公平性。

3.社會(huì)調(diào)查報(bào)告的形成存在的問(wèn)題。一般情況下，進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)調(diào)查情況制作社會(huì)調(diào)查報(bào)告。因此，社會(huì)調(diào)查的調(diào)查程序、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方式、詢(xún)問(wèn)人群、以及調(diào)查報(bào)告格式等就成為確保社會(huì)調(diào)查報(bào)告質(zhì)量的關(guān)鍵。目前，對(duì)于這些具體內(nèi)容尚無(wú)相關(guān)細(xì)則出臺(tái)，實(shí)踐操作過(guò)程缺乏客觀標(biāo)準(zhǔn)，主觀色彩較濃，這就需要相應(yīng)機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督，確保社會(huì)調(diào)查行為能夠在正確的軌道上行進(jìn)。

（三）社會(huì)調(diào)查報(bào)告性質(zhì)認(rèn)定上存在的分歧

對(duì)于社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)新《刑事訴訟法》沒(méi)有明確規(guī)定，現(xiàn)行司法解釋、部門(mén)規(guī)章對(duì)社會(huì)調(diào)查所取得的資料是認(rèn)定為參考資料。從新刑事訴訟法規(guī)定社會(huì)調(diào)查的主要內(nèi)容是未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況，可以推測(cè)出，社會(huì)調(diào)查報(bào)告主要是對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行背景調(diào)查，其沒(méi)有承擔(dān)證明未成年犯罪嫌疑人、被告人是否構(gòu)罪的證據(jù)職能。社會(huì)調(diào)查的目的是為了更好地認(rèn)定未成年犯罪人的人身危險(xiǎn)性大小，從而便于公檢法機(jī)關(guān)在偵查、起訴、審判等刑事訴訟階段，按照寬嚴(yán)相濟(jì)的原則和有利于教育、感化、挽救犯罪未成人目的，做出是否提請(qǐng)批捕、移送起訴、是否附條件不起訴、是否量刑時(shí)給予減刑處罰的決定，促使未成年犯罪人更好地回歸社會(huì)。因此，從某種程度上來(lái)說(shuō)，社會(huì)調(diào)查報(bào)告給予公檢法機(jī)關(guān)在行使自由裁量權(quán)提供了證據(jù)強(qiáng)化的作用，應(yīng)該屬于廣義上的證據(jù)。

三、檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督社會(huì)調(diào)查的建議

（一）檢察機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)調(diào)查行為進(jìn)行監(jiān)督的法律依據(jù)

我國(guó)《憲法》第129條規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)是國(guó)家法律的監(jiān)督機(jī)關(guān)。新《刑事訴訟法》第8條規(guī)定檢察機(jī)關(guān)依法對(duì)刑事訴訟實(shí)行法律監(jiān)督。新《刑事訴訟規(guī)則》第486條第3項(xiàng)規(guī)定：“人民檢察院應(yīng)當(dāng)對(duì)公安機(jī)關(guān)移送的社會(huì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審查，必要時(shí)可以進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查”。這些法律、司法解釋賦予檢察機(jī)關(guān)對(duì)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查行為進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)力。檢察機(jī)關(guān)在社會(huì)調(diào)查制度尚不完善的階段進(jìn)行監(jiān)督是非常重要的，是保證社會(huì)調(diào)查制度能夠良性運(yùn)轉(zhuǎn)，發(fā)揮社會(huì)調(diào)查的公信力和權(quán)威性的前提。

（二）建立以檢察監(jiān)督為中心的社會(huì)調(diào)查監(jiān)督機(jī)制

檢察機(jī)關(guān)既有社會(huì)調(diào)查的啟動(dòng)權(quán)，也有對(duì)社會(huì)調(diào)查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的法律職責(zé)。為避免出現(xiàn)既是運(yùn)動(dòng)員又是裁判員這一尷尬現(xiàn)象，檢察機(jī)關(guān)在社會(huì)調(diào)查制度實(shí)行中應(yīng)該以行使法律監(jiān)督職責(zé)為主要任務(wù)，對(duì)公安機(jī)關(guān)、法院的社會(huì)調(diào)查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)只有在公安機(jī)關(guān)和法院應(yīng)該進(jìn)行社會(huì)調(diào)查而沒(méi)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，或者是存在確有必要對(duì)公安機(jī)關(guān)或法院的社會(huì)調(diào)查工作進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查的情況下，開(kāi)展社會(huì)調(diào)查工作。

1.公安機(jī)關(guān)啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查的監(jiān)督模式。對(duì)于社會(huì)調(diào)查行為由公安機(jī)關(guān)啟動(dòng)的，可以分為提前介入監(jiān)督和社會(huì)調(diào)查資料審核兩種模式。對(duì)于重大、社會(huì)影響大的案件，檢察機(jī)關(guān)在提前介入偵查監(jiān)督的同時(shí)，應(yīng)該一并對(duì)未成年犯罪嫌疑人的社會(huì)調(diào)查行為進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于普通刑事案件未成年犯罪嫌疑人的社會(huì)調(diào)查進(jìn)行監(jiān)督是在審查批準(zhǔn)逮捕和審查起訴階段。主要是通過(guò)審查社會(huì)調(diào)查報(bào)告以及社會(huì)調(diào)查過(guò)程中制作的筆錄、問(wèn)卷調(diào)查等相關(guān)調(diào)查材料進(jìn)行審核。判斷社會(huì)調(diào)查人員資格、調(diào)查程序、調(diào)查方式等是否合法、所反應(yīng)被調(diào)查未成年犯罪嫌疑人的情況是否真實(shí)。對(duì)于公安機(jī)關(guān)立案后，沒(méi)有提請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕、也沒(méi)有移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，而是作撤案或行政處罰處理的案件，應(yīng)當(dāng)將社會(huì)調(diào)查情況向檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行備案，以便檢察機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)的社會(huì)調(diào)查行為進(jìn)行監(jiān)督。

2.法院?jiǎn)?dòng)社會(huì)調(diào)查的監(jiān)督模式。法院進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的情況主要是：一是法院直接受理的自訴案件，對(duì)這類(lèi)自訴案件進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。二是補(bǔ)充社會(huì)調(diào)查。對(duì)于公訴類(lèi)案件法院認(rèn)為所移送的社會(huì)調(diào)查材料需要進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。由于自訴類(lèi)案件檢察機(jī)關(guān)沒(méi)有參與，因此應(yīng)該建立法院和檢察院社會(huì)調(diào)查通報(bào)制度。法院進(jìn)行社會(huì)調(diào)查主要是作為其量刑的參考，主要是考慮是否存在減輕、免除處罰的情形。這種情況下檢察機(jī)關(guān)在審查法院社會(huì)調(diào)查程序是否合法的前提下，主要是審查社會(huì)調(diào)查所反應(yīng)的內(nèi)容是否與其量刑輕重相佐證，是否有對(duì)犯罪未成年人的人身危險(xiǎn)性、再犯可能性、以幫扶幫教條件、教育、感化、挽救可行性等問(wèn)題進(jìn)行分析。

篇（10）

一、引言

社會(huì)學(xué)學(xué)科在中國(guó)大陸經(jīng)歷了迅速擴(kuò)張。北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)等社會(huì)學(xué)恢復(fù)較早的高等院校，以其優(yōu)勢(shì)的師資、教學(xué)、教材等，影響乃至指導(dǎo)了國(guó)內(nèi)社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)教學(xué)實(shí)踐。然而，這些研究型院校的社會(huì)學(xué)人才培養(yǎng)偏好理論，注重西方社會(huì)學(xué)派的引入，沉醉于社會(huì)學(xué)研究方法的搬用。其教學(xué)體系突出了研究型能力，忽略了應(yīng)用型能力培養(yǎng)。

因此，教學(xué)研究型大學(xué)的社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的應(yīng)用型人才培養(yǎng)，不僅是一項(xiàng)有待完成的教學(xué)任務(wù)，而且將是一個(gè)全新的研究領(lǐng)域。社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的實(shí)踐教學(xué)是應(yīng)用型人才培養(yǎng)的最重要途徑。社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)薄弱，傳統(tǒng)實(shí)踐教學(xué)模式不能適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的要求，必須要對(duì)實(shí)踐教學(xué)進(jìn)行改革和創(chuàng)新。

二、社會(huì)調(diào)查：社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)實(shí)踐教學(xué)的重點(diǎn)形式

社會(huì)學(xué)本科專(zhuān)業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)具備系統(tǒng)的社會(huì)學(xué)基礎(chǔ)理論和基本知識(shí)，具備較強(qiáng)的分析和解決社會(huì)實(shí)際問(wèn)題的能力，具備較熟練的社會(huì)調(diào)查技能的應(yīng)用型人才。依據(jù)這一目標(biāo)，社會(huì)學(xué)實(shí)踐教學(xué)應(yīng)充分考慮社會(huì)學(xué)學(xué)科特性，確定適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)實(shí)踐方式與實(shí)踐內(nèi)容，培養(yǎng)應(yīng)用型的專(zhuān)業(yè)人才。

據(jù)社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生的反饋及社會(huì)需求調(diào)查，社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)應(yīng)用型技能大致包括“社會(huì)調(diào)查研究技能”、“社會(huì)現(xiàn)象研究技能”、“個(gè)人綜合素質(zhì)”等，所占比例如下：社會(huì)調(diào)查方法訓(xùn)練，29％；社會(huì)現(xiàn)象綜合研究，23％；個(gè)人綜合素質(zhì)訓(xùn)練，19％；社會(huì)政策分析，14％；基礎(chǔ)理論研究，9％。

畢業(yè)生的反饋和社會(huì)需求調(diào)查顯示了對(duì)社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)社會(huì)調(diào)查技能的濃厚興趣和應(yīng)用前景。社會(huì)調(diào)查鍛煉了學(xué)生專(zhuān)業(yè)的思維能力，提高了術(shù)語(yǔ)表達(dá)能力，加強(qiáng)了探知社會(huì)事實(shí)的能力，從而夯實(shí)了專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)。社會(huì)調(diào)查鍛煉了學(xué)生專(zhuān)業(yè)的創(chuàng)新能力，回應(yīng)社會(huì)轉(zhuǎn)型的重要命題。同時(shí)，社會(huì)調(diào)查有助于提高學(xué)生的交際和協(xié)作能力，增強(qiáng)職業(yè)適應(yīng)能力。

現(xiàn)有專(zhuān)業(yè)實(shí)踐教學(xué)包含社會(huì)調(diào)查、志愿服務(wù)、公益勞動(dòng)等形式。教學(xué)研究型院校的社會(huì)學(xué)實(shí)踐教學(xué)可以將實(shí)證調(diào)查作為實(shí)踐教學(xué)的基本方式，以將學(xué)生的理論與方法論經(jīng)由實(shí)踐加以融會(huì)貫通，使學(xué)生能夠進(jìn)行比較科學(xué)的社會(huì)調(diào)查研究與統(tǒng)計(jì)分析，具備一定分析和解決社會(huì)問(wèn)題的綜合能力與科研素質(zhì)。

三、現(xiàn)有社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)實(shí)踐教學(xué)的不足

注重社會(huì)調(diào)查研究是社會(huì)學(xué)學(xué)科的突出特點(diǎn)和優(yōu)良傳統(tǒng)。目前許多教學(xué)研究型高校積極主動(dòng)地整合資源，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外交流、校企合作，創(chuàng)造實(shí)踐教學(xué)條件和機(jī)會(huì)，實(shí)踐教學(xué)狀況將逐漸好轉(zhuǎn)。但就目前教學(xué)研究型高校社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的情況來(lái)看，實(shí)踐教學(xué)還存在一些不足，不利于應(yīng)用型人才培養(yǎng)的因素。具體來(lái)說(shuō)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）社會(huì)調(diào)查實(shí)踐觀念樸素

社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的實(shí)踐教學(xué)中，師生普遍存在樸素的實(shí)踐教學(xué)觀念，認(rèn)為實(shí)踐教學(xué)是使學(xué)生獲得感性認(rèn)識(shí)，是通過(guò)親自動(dòng)手實(shí)踐來(lái)掌握基本的操作技能和經(jīng)驗(yàn)技術(shù)的課程。這種觀念影響了實(shí)踐教學(xué)的實(shí)際效果，沒(méi)有完整理解實(shí)踐教學(xué)的內(nèi)涵，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到通過(guò)實(shí)踐環(huán)節(jié)，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)造性的分析和解決實(shí)際問(wèn)題的適應(yīng)職業(yè)崗位群的應(yīng)用型能力。

這種觀念反應(yīng)到實(shí)踐教學(xué)中，體現(xiàn)為社會(huì)調(diào)查的學(xué)科化傾向，將社會(huì)調(diào)查的實(shí)踐教學(xué)轉(zhuǎn)換成了理論教學(xué)，講授社會(huì)學(xué)實(shí)證研究的方法和具體操作程序。學(xué)生在實(shí)踐教學(xué)中只掌握了社會(huì)調(diào)查的方法論環(huán)節(jié)和基本形式，但難以在實(shí)踐上具體操作具體問(wèn)題的應(yīng)用分析。

（二）實(shí)踐教學(xué)機(jī)會(huì)較匱乏

根據(jù)學(xué)科性質(zhì)和人才培養(yǎng)要求，開(kāi)設(shè)社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的院系通常建立了一定數(shù)量的實(shí)習(xí)基地，重視實(shí)踐教學(xué)的開(kāi)展工作。此外，學(xué)校相關(guān)職能部門(mén)也組織策劃學(xué)生利用假期開(kāi)展了豐富多彩的實(shí)踐活動(dòng)。

這些實(shí)踐基地和活動(dòng)對(duì)于非社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)能夠重要的幫助。但就社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)應(yīng)用型人才培養(yǎng)而言，走馬觀花式的參觀調(diào)查，只是最低水平的社會(huì)調(diào)查活動(dòng)，很難達(dá)到專(zhuān)業(yè)化的素養(yǎng)和水平。因此，社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)應(yīng)用型人才培養(yǎng)，本科階段社會(huì)調(diào)查實(shí)踐存在機(jī)會(huì)較少，實(shí)踐程度較淺，應(yīng)用調(diào)查方法較弱的問(wèn)題。

（三）社會(huì)調(diào)查安排程序化

實(shí)踐教學(xué)課程的持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，分為教師學(xué)校內(nèi)外教學(xué)和學(xué)生自尋實(shí)踐兩大部分。教師學(xué)校內(nèi)外的實(shí)踐教學(xué)主要指涉及技能訓(xùn)練的社會(huì)調(diào)查，按照教學(xué)大綱安排在第四學(xué)年第一學(xué)期持續(xù)七周集中實(shí)施。

單次較長(zhǎng)的實(shí)踐教學(xué)容易滋生懈怠和厭煩情緒，直接影響學(xué)生對(duì)社會(huì)調(diào)查實(shí)踐的精力投入。這段時(shí)間學(xué)生將考慮畢業(yè)去向，考研、找工作，易與實(shí)踐教學(xué)發(fā)生沖突，且是學(xué)生和職業(yè)崗位使用技能而非進(jìn)行培養(yǎng)的階段，影響實(shí)踐教學(xué)的進(jìn)展和技能訓(xùn)練的質(zhì)量。

社會(huì)調(diào)查的實(shí)踐教學(xué)，按照選定調(diào)查課題、設(shè)計(jì)調(diào)查方案、設(shè)計(jì)調(diào)查工具、實(shí)施調(diào)查工作、編錄調(diào)查資料、分析調(diào)查資料、撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告的程式展開(kāi)。程序嚴(yán)謹(jǐn)，但社會(huì)調(diào)查實(shí)踐本身缺乏靈活操作，因?yàn)闀r(shí)間限定，程序環(huán)節(jié)一旦出漏，極易導(dǎo)致無(wú)果而終。

（四）實(shí)踐教學(xué)主體被教學(xué)

社會(huì)調(diào)查是社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)實(shí)踐教與學(xué)在時(shí)間和空間上的融合，以學(xué)生自主學(xué)習(xí)為主，以教師助學(xué)為輔。在低年級(jí)的實(shí)踐教學(xué)中，學(xué)生表現(xiàn)為社會(huì)調(diào)查的無(wú)意識(shí)或低意識(shí)。在現(xiàn)有的社會(huì)調(diào)查實(shí)踐中，學(xué)生參與社會(huì)調(diào)查的自主性和主體性受到壓制，缺乏有效自覺(jué)、主動(dòng)地進(jìn)行調(diào)查實(shí)踐學(xué)習(xí)。因此，涉及社會(huì)調(diào)查的課題選定、方案設(shè)計(jì)、工具選取、調(diào)查實(shí)施等環(huán)節(jié)，學(xué)生表現(xiàn)出“填鴨式”操作實(shí)踐，主動(dòng)性較差。

如何在社會(huì)調(diào)查的實(shí)踐教學(xué)中，發(fā)揮學(xué)生的主體精神，引導(dǎo)學(xué)生自主參與社會(huì)調(diào)查，讓學(xué)生嘗到實(shí)踐教學(xué)的樂(lè)趣，使學(xué)生從“學(xué)會(huì)”變成“會(huì)學(xué)”，是社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)實(shí)踐教學(xué)必須解決的問(wèn)題。

（五）社會(huì)調(diào)查考核績(jī)效低

有效的實(shí)踐教學(xué)考核，能監(jiān)督和指導(dǎo)學(xué)生的實(shí)踐活動(dòng)，提高實(shí)踐教學(xué)的質(zhì)量。目前的社會(huì)調(diào)查實(shí)踐教學(xué)考核是以學(xué)生實(shí)踐單位給予的評(píng)價(jià)、學(xué)生調(diào)查實(shí)踐日志、調(diào)查實(shí)踐總結(jié)和教師觀察為依據(jù)，尚未充分發(fā)揮考核的實(shí)踐效果。

實(shí)踐教學(xué)考核績(jī)效較低主要在于：社會(huì)調(diào)查實(shí)踐教學(xué)的環(huán)節(jié)模糊，缺乏標(biāo)準(zhǔn)化依據(jù)，導(dǎo)致實(shí)踐教學(xué)考核不夠充分；社會(huì)調(diào)查實(shí)踐教學(xué)尚有難以操作性的飛地；社會(huì)調(diào)查實(shí)踐缺乏考核學(xué)生掌握調(diào)查技能的最終成果等原因，需要進(jìn)行考核創(chuàng)新。

轉(zhuǎn)貼于

四、以創(chuàng)新強(qiáng)化應(yīng)用型人才培養(yǎng)

社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的本科實(shí)踐教學(xué)需在創(chuàng)新教育思想的指導(dǎo)下，結(jié)合實(shí)際情況，針對(duì)以前實(shí)踐教學(xué)的不足，創(chuàng)新實(shí)踐教學(xué)的觀念，完善實(shí)踐培養(yǎng)模式，充分吸納其他社會(huì)科學(xué)的最新成果和借鑒其他專(zhuān)業(yè)實(shí)踐教學(xué)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，形成相互激勵(lì)、教學(xué)相長(zhǎng)的師生關(guān)系，努力建立符合應(yīng)用型人才培養(yǎng)規(guī)律、激發(fā)學(xué)生創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的新型實(shí)踐教學(xué)模式。主要從以下幾方面入手：

（一）理順社會(huì)調(diào)查實(shí)踐觀念

社會(huì)調(diào)查實(shí)踐作為社會(huì)學(xué)應(yīng)用型人才培養(yǎng)體系中最能體現(xiàn)以“學(xué)生為教學(xué)活動(dòng)主體”的教學(xué)環(huán)節(jié)，在培養(yǎng)學(xué)生的獨(dú)立學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力方面具有不可替代的重要作用。社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的實(shí)踐教學(xué)必須緊跟社會(huì)轉(zhuǎn)型，著眼時(shí)代內(nèi)容，不斷進(jìn)行創(chuàng)新。

實(shí)踐教學(xué)首要理順觀念認(rèn)識(shí)。通過(guò)各種途徑，教師需充分認(rèn)識(shí)到，實(shí)踐教學(xué)是全面提高社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的教育質(zhì)量，培養(yǎng)應(yīng)用型人才的重要途徑，是教師義不容辭的責(zé)任。學(xué)生需充分認(rèn)識(shí)到，社會(huì)調(diào)查為主的實(shí)踐教學(xué)是成為擁有社會(huì)調(diào)查等技能的應(yīng)用型人才的有效手段，是面臨職業(yè)崗位必不可少的保證。

（二）增加社會(huì)調(diào)查實(shí)踐機(jī)會(huì)

社會(huì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的實(shí)踐教學(xué)，突出社會(huì)調(diào)查實(shí)踐。針對(duì)本科階段社會(huì)調(diào)查機(jī)會(huì)較少，實(shí)踐程度較淺，應(yīng)用調(diào)查方法較弱的問(wèn)題，需密切關(guān)注轉(zhuǎn)型社會(huì)的熱點(diǎn)問(wèn)題和區(qū)域發(fā)展的重要命題，千方百計(jì)的增加社會(huì)調(diào)查實(shí)踐機(jī)會(huì)。

同時(shí)，更新社會(huì)調(diào)查的技術(shù)手段。積極利用現(xiàn)代化信息和傳播技術(shù)，大力推動(dòng)社會(huì)調(diào)查實(shí)踐信息化，開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、電話訪談等調(diào)查手段，充分利用STATA、SPSS、訪談專(zhuān)家等軟件，使社會(huì)調(diào)查的技術(shù)手段更新，多渠道開(kāi)展實(shí)踐教學(xué)。

（三）靈活安排社會(huì)調(diào)查實(shí)踐

實(shí)踐教學(xué)安排需根據(jù)理論研習(xí)和現(xiàn)實(shí)需要靈活分配時(shí)間。單次較長(zhǎng)的社會(huì)調(diào)查實(shí)踐可以做出原則范圍內(nèi)的調(diào)整，根據(jù)學(xué)生的時(shí)間安排作更合理的時(shí)間與進(jìn)度規(guī)劃。針對(duì)這一問(wèn)題的初步設(shè)想是，將系統(tǒng)社會(huì)調(diào)查實(shí)踐的部分內(nèi)容分散在第二學(xué)年和第三學(xué)年中，以減少社會(huì)調(diào)查實(shí)踐與學(xué)生個(gè)人發(fā)展規(guī)劃的時(shí)間沖突。

社會(huì)調(diào)查實(shí)踐的流程，因?yàn)椴糠謨?nèi)容的前移和更為充分的選題準(zhǔn)備、方法選取和使用，可以做出更為合理的調(diào)適。社會(huì)調(diào)查實(shí)踐教學(xué)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都有科學(xué)合理的指導(dǎo)，允許失敗的時(shí)間和反復(fù)中掌握應(yīng)用型技能的可能，使實(shí)踐教學(xué)環(huán)環(huán)相扣，既具有原則性，又具有靈活性，真正成為有機(jī)整體。

（四）激發(fā)社會(huì)調(diào)查主體動(dòng)力

社會(huì)調(diào)查實(shí)踐教學(xué)，要充分調(diào)動(dòng)教師的積極性，加強(qiáng)教師的責(zé)任感、緊迫感，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，改進(jìn)教育方法。同時(shí)，社會(huì)調(diào)查實(shí)踐要發(fā)揮學(xué)生的主體精神，讓學(xué)生嘗到實(shí)踐教學(xué)的樂(lè)趣，積極主動(dòng)參與社會(huì)調(diào)查，大膽進(jìn)行各種創(chuàng)新。

根據(jù)專(zhuān)業(yè)特性，社會(huì)調(diào)查主要從社會(huì)研究方法的回顧與深化、社會(huì)問(wèn)題研究、市場(chǎng)調(diào)查研究、選題案例研究、統(tǒng)計(jì)分析方法與技術(shù)、社會(huì)實(shí)踐指導(dǎo)等方面進(jìn)行教學(xué)，強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)的系統(tǒng)性、完整性，將理論知識(shí)與實(shí)際運(yùn)用有機(jī)地結(jié)合。社會(huì)調(diào)查實(shí)踐可由興趣相近的學(xué)生組成小組，選擇相關(guān)主題持續(xù)的追蹤調(diào)查實(shí)踐。讓學(xué)生自主選擇研究課題、擔(dān)任課題負(fù)責(zé)人、自主撰寫(xiě)研究方案、自主搜集資料、自主撰寫(xiě)研究報(bào)告，得到綜合訓(xùn)練，在實(shí)踐的過(guò)程中去培養(yǎng)應(yīng)用型能力。

（五）改革社會(huì)調(diào)查考核形成

社會(huì)調(diào)查實(shí)踐的考核形式可以進(jìn)行創(chuàng)新。在實(shí)證研究中，各個(gè)研究環(huán)節(jié)的質(zhì)量都會(huì)影響整體研究成效，因而，對(duì)成績(jī)的考核與評(píng)審應(yīng)建立于社會(huì)調(diào)查的各環(huán)節(jié)中，而且還應(yīng)將考核與評(píng)審方法標(biāo)準(zhǔn)化，使其具有可操作性，這樣的成績(jī)考核評(píng)審制度才有效和科學(xué)。