序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇風險識別應對措施范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

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國際工程承包是一項充滿風險的事業(yè)。工程項目實施階段囊括了項目篩選、工程招投標、項目管理、資金分配、合同管理等多個環(huán)節(jié)，每一環(huán)節(jié)都有固定的工作流程，也有其潛在的風險因素。筆者現(xiàn)就國際工程項目實施階段承包商需要面臨的各種經營風險展開深度分析，同時進一步明確工程項目實施階段的工作要求，盡力規(guī)避各種風險因素，以期在保質保量完成工程建設任務的同時，獲得預期的經濟效益。

1 項目的篩選

項目實施階段第一項任務是項目的篩選。未來項目的建設效果以及對各種風險因素的控制主要取決于如何起步。這一階段的風險因素一方面要考慮項目所在國的基本國情，另一方面要明確資金供給以及業(yè)主的資信情況。

1.1 項目所在國情況 要深入分析項目所在國的基本國情，比如該國政局是否穩(wěn)定；與鄰國的關系如何；對中國采取何種態(tài)度；金融、貨幣是否良好運作；該國的外匯管理政策是否利于跨國投資；重點調研該國的工業(yè)發(fā)展狀況和基礎設施建設情況，了解其工程招投標方面的法律條文、對境外投資的限制因素和優(yōu)惠政策。另外，要掌握項目在建地的和民俗風情，以免激化群族矛盾。

1.2 項目的資金來源及業(yè)主的資信情況 非洲地區(qū)一些資金供給不足的國家，項目建設所需的大部分資金基本依賴于歐盟、聯(lián)合國開發(fā)署、世行等機構的供給，即使是自由資金，在項目執(zhí)行過程中也往往會出現(xiàn)資金不到位，支付不及時的現(xiàn)象，承包商大量的人力物力投入以后，會造成進退兩難的不利局面。

2 項目投標報價

篩選項目后就要進行投標報價分析。對于跨國工程而言，由于對項目所在國的投資政策、法律體系、各種限制因素和優(yōu)惠政策的了解程度有限，因此在投標報價階段常出現(xiàn)報價不準的失誤，使得跨國工程建設遭受了重重損失。具體來講，投標報價階段承包商需重點預控以下幾個風險點：

2.1 現(xiàn)場考察 現(xiàn)場考察是全面了解工程實況的第一步，也是投標報價的基礎工作。工程實施階段的經營策略、采購方案和施工組織計劃的敲定都要根據(jù)實地考察結果而定。有時業(yè)主所提供的招標資料也會存在一些漏洞，需要實地考察去查漏補缺?，F(xiàn)場考察須重點關注的項目包括氣象、地理、水文狀況；通訊情況；道路交通；水電供應；原材料供應和設備租賃情況；周邊的生活、醫(yī)療等基礎設施是否完善。另外要看現(xiàn)場條件是否允許建設預制廠、生活營地等臨時建筑。

2.2 市場調查 市場行情的變化和物價漲跌可能為跨國工程帶來一定的經營風險。承建項目前，需考慮當?shù)氐奈飪r波動情況及其未來漲跌趨勢，關注材料采購、設備租賃及雇工的成本支出，并將前期辦理銀行貸款、保函、保險等手續(xù)的費用納入成本核算體系。另外，須了解當?shù)貙Ψツ?、道路穿越和污水排放等有無具體要求，確保市場調查客觀、全面。

2.3 標書 透徹理解標書內容是投標報價的首要任務。應明確報價范圍、責任歸屬、價款支付條件及稅務、保險、保函等相關流程的工作任務，篩查不可抗力因素方面的規(guī)定及補救措施，所采用的技術標準以及材料和人機配備等有無特殊要求。就標書中模棱兩可或錯誤的條款及時與業(yè)主溝通，否則可能出現(xiàn)廢標。編制標書時需全面預控技術標和商務標中存在的主觀風險：

技術標是業(yè)主對標書評判的基礎。承包經營中，由于管理、技術經驗等方面的限制，有的承包商無法全面把握跨國工程建設的相關法律政策和建設要求，有時也錯會了業(yè)主的意圖。為此，承包商應該在項目招投標環(huán)節(jié)針對合同條款中的技術要求，組織經驗豐富的技術員進行全面分析，或者將標書審核工作外包給專業(yè)的咨詢公司，以全面篩查技術漏項，控制偏差。另外，要對實際工程量進行綜合評估，以免因工程量增減引起工程變更。

商務標不僅關系到標書的競爭力，而且與承包工程預期的經濟目標密切相關。投標報價高于或低于實際成本、商務漏項以及商務報價與工程實際不符是招投標環(huán)節(jié)客觀存在的現(xiàn)象。為了最大限度規(guī)避承保風險，承包商應組織各專業(yè)人員對跨國工程的合同款項、技術標準、工程量、工程造價等方面展開深度分析，對國際工程承包市場行情展開全面調研，以期科學合理地編制項目商務標。

3 項目合同管理與變更索賠

發(fā)展國際工程需要一定的人才儲備。因為涉及境外投資，要求項目建設人員有外語基礎，精通國際建筑相關的政策法規(guī)，并且從事過工程管理、熟悉FIDIC條款，但顯然以我國目前的人才類型來看，能夠勝任國際建筑管理崗位的人才屈指可數(shù)。因此，要發(fā)展跨國工程，承包商所面臨的投資風險（包括合同談判、變更索賠等等）遠甚于國內建筑業(yè)。這些風險因素往往是主觀方面的。

3.1 合同管理 根據(jù)相關規(guī)定，建設工程需要通過公開招投標，通過競爭擇優(yōu)選擇施工企業(yè)。招標完成后，業(yè)主方和施工方要將建設工程合同提交建設主管部門備案。業(yè)主在合同條款上處于主導地位。但由于欠缺工程管理經驗，有的業(yè)主不能全面理解合同條款的現(xiàn)實意義，對合同條款和相關規(guī)定不予重視，也不懂什么叫做默示合同義務，以致提出的合同條件局限、片面。

3.2 變更索賠 變更索賠必須以合同為依據(jù)，并針對具體項目在合同策劃中制定適當?shù)乃髻r方法，及時發(fā)現(xiàn)索賠機會、對口頭變更指令要及時、力爭單項索賠，避免一攬子索賠，力爭友好解決、防止對立情緒等引發(fā)的索賠風險。

4 項目資金方面

充足的資金供給是國際工程順利實施的基本保障。資金運作方面的主要主觀風險主要有：

4.1 資金狀況 跨國工程通常需要強大的資金供給，如果出現(xiàn)募集資金不能如期到位、項目實施的組織管理不力、項目不能按計劃開工或完工、項目投產后疫病防控體系不完善、市場環(huán)境發(fā)生重大不利變化或市場拓展不理想等情況，可能影響募投資項目的實施效果。

4.2 項目資金運作 資金的運作情況與最終的經濟效益直接掛鉤。國際工程項目能否順利實施在一定程度上也取決于充足的資金供給。在投標報價階段，資金來源是承包商必須考慮的問題。對貸款運作項目，尤其是那些帶資項目，須兼顧貸款因素。一般來講，由于跨國工程所在國的貨幣政策和資金匯率的變動，工程在資金運作方面都或多或少存在一些風險，承包前應全面分析資金風險因素，提前制定措施規(guī)避風險。

5 項目管理能力與經驗

5.1 項目管理理念 承包商由于長期受傳統(tǒng)管理觀念的影響，工程管理理念明顯滯后于國際建筑理念，有時為趕超進度采取“人海戰(zhàn)術”，客觀上忽略了成本管理，不能正確處理工效與成本的關系，有的重視具體工作而忘了工序流程。有的承包商不適應業(yè)主項目管理程序，不重視項目管理公司的監(jiān)督管理職能，以致工程與設計要求不符導致返工。有的承包商過于關注施工進度，忽略了變更索賠的因素，以致引起事后爭端，甚至一些變更索賠項目得不到業(yè)主認可。國際工程應推行精細化管理，注重細節(jié)的把控。如不同條件下精細嚴格的合同管理，資金風險與結算盈余機率并存的財務管理，型號與標準不一的設備物資和施工技術管理，文化背景和行為方式相異的勞務管理等，都可能成為承包商在國際建筑市場中的形象定位。

5.2 施工與分包管理 施工管理具體體現(xiàn)在施工組織計劃管理、造價控制、現(xiàn)場安全管理以及人機、材料的分配等諸多方面。其中造價控制是跨國工程項目成敗的關鍵。但現(xiàn)實情況是，有的施工單位為趕超工期而忽略了造價控制，材料領用和人機調配無固定規(guī)律，成本浪費現(xiàn)象相當嚴重。有的施工單位在現(xiàn)場安全管理方面“走形式”，只將文件和理論口頭宣傳，無實質工作內容，致使工程在建期間人員傷亡和財務損失等事故屢有發(fā)生。另外，承包商對分包工程的管理不到位也是影響國際工程建設質量的一項重要因素。一方面，承包商對當?shù)胤职袌鲂星榈恼莆粘潭龋绊懼椖糠职杀?；另一方面，對分包商現(xiàn)場管理，尤其是采用單價日費率時的工效管理尤為重要。

6 結論

國際工程承包是一項跨國經營的綜合性商業(yè)活功，必然受到多個外部客觀因素的制約。對于由于自身局限因素而引起的潛在風險，承包商減輕風險損失的重要工作是努力提高經營管理水平、優(yōu)化工程管理、嚴密施工組織、嚴格規(guī)章制度和抓住時機進行合理應對。項目的特點決定了執(zhí)行過程中各種不可預見因素存在的必然性，只要能認真分析自身因素的潛在風險，并積極應對防范，定能將風險損失控制在最低限度。

參考文獻：

[1]顧孟迪，雷鵬.風險管理[M].北京：清華大學出版社，2005.

[2]陳偉珂，黃艷敏.工程風險與工程保險[M].天津：天津大學出版社，2005.

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關鍵詞：

內審部門企業(yè)風險庫

隨著企業(yè)風險管理工作越來越受到重視，作為風險管理的重要組成部分——風險庫也逐步走進了管理層的視野。企業(yè)風險庫收集、歸類、跟蹤已識別的各類風險信息，能夠幫助管理層特別是內審部門了解、掌握企業(yè)的風險現(xiàn)狀及變化趨勢，是企業(yè)風險管理的重要工具。同時，實踐當中由企業(yè)內審部門承擔風險管理工作的情況也屢見不鮮。為此，如何建設及運行企業(yè)風險庫就成為擺在內審部門面前的一道重要課題。

一、基本原則

企業(yè)風險庫的建設及運行工作應遵循以下幾個原則：

1.先易后難、逐步擴展原則。

企業(yè)風險庫建設涉及到企業(yè)管理和運營方面，內容包括內控風險、運營風險、市場風險、財務風險、安全風險、法律（環(huán)保等）風險等，其建設與完善絕非能一日而就。作為企業(yè)內審部門，可采用電子表格形式，先將比較熟悉的內控風險、運營風險、財務風險等類風險納入風險庫進行監(jiān)管，待條件成熟后再將其它風險逐一納入企業(yè)風險庫進行跟蹤管理。

2.形式規(guī)范原則。

企業(yè)風險庫是企業(yè)風險管理的一個重要工具，它承載著企業(yè)風險的識別、評估與應對工作；同時它也是一項重要資源，企業(yè)管理層從中獲取有用的管理信息和風險提示。因此，風險庫的形式必須規(guī)范，既能承載企業(yè)風險管理的日常工作和信息，又能讓相關部門在日常業(yè)務中借鑒。

3.定期維護原則。

在風險庫建立后，運維工作成為關鍵。沒有日常運維的風險庫，即使建立時風險數(shù)據(jù)比較全面，也將逐步脫離企業(yè)實際情況，失去其價值。維護周期視企業(yè)具體情況而定，但不能少于每月一次。

4.信息化輔助管理原則。

隨著企業(yè)風險管理工作逐步完善，風險庫數(shù)據(jù)量快速增大，日常維護工作耗費大量人力，運行成本變得高昂；風險庫應用在企業(yè)內逐步推廣，維護及使用部門增多，電子表格的協(xié)作受到考驗。因此，風險庫載體由電子表格向專業(yè)軟件演化將是一個發(fā)展趨勢。內審部門在風險庫設計及日常運行時應充分考慮到這一因素。

二、風險庫建設

必要的人員配置和項目預算是風險庫建設和運行的前置條件，決定了風險庫建設和日后運行狀態(tài)的優(yōu)劣。內審部門應充分意識到風險庫在風險管理工作中的重要性，成立項目組安排專門人員結合企業(yè)實際情況和相關法律法規(guī)，制訂風險庫建設的步驟、方法等計劃；報批項目組人員配置、工作職責、項目預算等；擬訂風險的搜集、分類、分級、錄入、運維辦法等。風險數(shù)據(jù)庫建設人員應包括內部審計、內控、法務、財務、企管等人員；后期維護人員應不少于一人，可視企業(yè)規(guī)模設為兼職，但必須有確定的人員和工作責職。風險庫在內容方面和結構要素方面應包含下面內容：

1.內容方面，

風險庫應當包括但不限于下列分類：戰(zhàn)略風險、內控風險、運營風險、市場風險、財務風險、安全風險、法律（環(huán)保等）風險等，細分之下還包括生產風險、政策風險、道德風險等。風險的納入應遵循先易后難、逐步擴展原則。

2.要素方面，

風險庫應有風險名稱、風險描述、分類、等級、控制流程、風險主控部門等要素，內審部門可以根據(jù)企業(yè)實際情況適當增補部分項目，以達到對風險進行充分管控的目標。風險名稱應簡單易懂，如“上海辦事處售后存貨損失風險”。風險描述內容應具體明確。風險分類原則上按內容區(qū)別，如內控風險、市場風險、法律風險。風險等級評定時，要考慮具體風險的年發(fā)生頻次及每次發(fā)生的損失金額?？刂屏鞒谈鶕?jù)企業(yè)實際業(yè)務流程填寫。風險主控部門同時也是風險應對的主要責任部門。風險應對措施不僅包括風險主控部門報送的應對措施，還應包括內審部門對應對措施落實的檢查情況。風險狀態(tài)以風險管理的各個階段確認，如識別、評估、應對、跟蹤、結案等。

三、風險庫運行

風險庫運行的基本理念是，以數(shù)據(jù)庫作為支撐，通過識別、評估、應對、監(jiān)控企業(yè)風險，對企業(yè)管理提供建議，使管理層能夠較快做出科學合理的風險決策。同時，跟蹤風險的發(fā)展狀態(tài)，實現(xiàn)企業(yè)動態(tài)風險管理。風險庫的運行工作主要包括以下幾個方面：

1.識別風險，甄選入庫。

風險的識別可依據(jù)相關的資料和以前的審計發(fā)現(xiàn)，使用清單法、調查法、流程圖法和事件樹等方法來進行。通過上述方法并廣泛走訪調查，能夠相對全面的識別企業(yè)所面臨的風險。在經過風險識別后，可得出企業(yè)運營中的常見風險，進而根據(jù)識別出的風險進行甄選，優(yōu)先將具有管理效益的風險納入企業(yè)風險庫。在確定風險等級時，應考慮年發(fā)生頻次和每次可能損失金額。當風險項目需要采用總分類管理時，可以采用電子表格的分組功能實現(xiàn)。

2.評估風險，組織應對。

內審部門應對已納入風險庫的風險項目進行分析，明確風險主控部門和控制流程，并督促風險主控部門制定出相應的風險應對策略和具體措施。在應對策略方面，可供選擇的有風險回避、風險預防、風險轉移和風險授受等。制訂具體應對措施時，風險主控部門應根據(jù)實際業(yè)務情況和可能發(fā)生的損失。內審部門應對制訂的應對措施進行審核和評估，以確認是否能夠達到企業(yè)決策的風險管控目標。

3.監(jiān)控風險，跟蹤落實。

內審部門應在企業(yè)運營過程中，持續(xù)對風險情況進行監(jiān)控和跟蹤。主要途徑有風險主控部門定期匯報、日常走訪了解、專項審計報告確認等。監(jiān)控的主要內容包括已識別風險變化情況、風險應對措施實際落地情況和應對風險效果、殘余風險和衍生風險情況；針對風險應對措施實際效果考慮是否追加或減少措施。

4.信息共享，全面管理。

內審部門定期整理風險庫數(shù)據(jù)，形成報表傳達各風險主控部門，內容包括對各個風險的評估、決策、應對措施和處置結果。風險庫日常對風險主控部門和相關管理部門開放各自業(yè)務范圍內的風險信息權限，能夠有效提高工作效率并促進風險管理規(guī)范花、制度化，達到全面風險管理的最終目標。綜上所述，企業(yè)風險庫的建設及應用以防范和解決企業(yè)風險為主線，通過系統(tǒng)評估和記錄企業(yè)內控漏洞和風險狀況，評判應對措施，有利于加強企業(yè)內控工作和增強管理層的風險意識。風險庫對于企業(yè)建立完善先進的風險管理體系，健全經營管理機制，實現(xiàn)風險“可控、能控、在控”，具有重要的現(xiàn)實意義。

作者：馮安平 單位：江蘇新日電動車股份有限公司

參考文獻：

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2風險管理的主要內容

境外電力項目的風險管理是一個全方位、全過程及綜合性要求較高的管理，它的管理范圍涉及到境外電力項目投資的每一個環(huán)節(jié)。

2．1風險管理的基本內涵

我們首先來了解一下風險管理的基本內涵。風險管理在不同領域、不同行業(yè)的應用十分廣泛，而不同領域、不同企業(yè)、企業(yè)發(fā)所處的不同發(fā)展階段關于風險管理的范圍、風險管理的深度及風險管理目標各有不同，故對風險管理的基本內涵也都有著不同的見解本文結合實踐認為境外電力投資項目風險管理在內容上涵蓋企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、投融資、財務管理、法律事務、人力資源、項目開發(fā)、工程建設、質量管理、安全生產及環(huán)境保護等各項業(yè)務流程。實質上就是決策層在公司投資經營活動中識別風險、評估風險、制定科學合理的風險應對措施以規(guī)避風險、轉移風險或在公司承受范圍之內承擔風險的過程。

2．2風險管理基本流程

境外電力投資項目風險管理的整個過程是一個循環(huán)系統(tǒng)，具體的實施步驟可以分為風險管理計劃制定、實施、監(jiān)控及調整三個階段。

3境外電力投資項目的主要風險與應對措施

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風險管理是項目管理中的重要組成部分，尤其對大中型工程項目迫切需求加強風險管理。項目風險管理包括風險管理計劃、風險識別、風險分析、風險應對規(guī)劃和風險監(jiān)控等各個過程。根據(jù)風險可能給項目目標帶來積極或消極影響，風險可分為積極風險和消極風險，本文所說的風險是指消極風險。對于項目風險管理，在EPC總承包模式下顯得更為重要，尤其是海外工程的總承包項目。在工程實施階段適用于定性風險分析。定性風險分析是評估已識別風險的影響和可能性的過程。這一過程用來確定風險對項目目標可能的影響，對風險進行排序。它在明確特定風險和指導風險應對方面十分重要。 定性風險分析的目的是利用已識別風險的發(fā)生概率、風險發(fā)生對項目目標的相應影響，以及其他因素，例如項目費用、進度、范圍和質量等制約條件的承受度，對已識別風險的優(yōu)先級別進行評價。

1、風險管理計劃

在項目開始前，項目風險管理人員就應制訂項目風險管理計劃，并在項目進行的過程中，實行目標管理，進行有效的指揮和協(xié)調。項目風險管理實質上是整個組織全體成員的共同任務，沒有全體人員的參與，是無法實現(xiàn)目標的，因此，實行風險目標管理要求自上而下層層展開，又要求自下而上層層保證風險管理目標的實現(xiàn)。

2、風險識別

本文推薦“檢查核對表法”按以下分類進行風險識別。

（1）費用風險，包括成本超支、投資追加、收入減少、收款不到位、超付工程款等。

（2）工期風險，即造成局部的或整個工程的工期延長，不能及時投入使用。

（3）質量風險，包括材料、工藝、工程不能通過驗收、工程試生產不合格等。

（4）安全風險，還包括環(huán)境風險及職業(yè)健康安全風險。

（5）考核風險，是指根據(jù)總承包合同條款約定下達產達標考核不能按要求通過的風險。

（6）信譽風險，即造成對企業(yè)形象、職業(yè)責任、企業(yè)信譽的損害。本文之所以把信譽風險作為項目管理目標風險之一，是因為建筑企業(yè)的業(yè)績和信譽是由每個項目成功建設構成的，也應是項目團隊追求的項目管理目標。

按本公司風險清單或以往的項目經驗積累，在新項目的風險管理計劃中編制“初始風險清單”。初始風險清單可參考“風險備忘錄”風險因素的內容。

3、風險評估分析

安全風險及環(huán)境風險評估分析依據(jù)環(huán)境因素識別與評價控制程序，用已有數(shù)據(jù)（主要是類似項目有關風險的歷史資料）和相關專業(yè)方法分析安全風險因素發(fā)生的概率；分析各類風險的損失量，包括不可抗力因素等方面的影響；據(jù)各種風險發(fā)生的概率和損失量，確定各種風險的風險量和風險等級。

其它風險評估按經驗參考以下某項目的定性分析方法。

4、風險應對措施

擬定的風險應對措施必須與風險的重要性相匹配，能經濟有效地、及時地應對挑戰(zhàn)，在當前項目背景下現(xiàn)實可行，能獲得全體相關方的同意，并由一名責任人具體負責。經常需要從幾個備選方案中選擇一項最佳的風險應對措施。

選擇最佳風險應對措施對風險予以處理，以保證以較低的成本投入，最大限度的減少風險損失，獲得較高安全保障，可按以下原則選擇風險應對措施。

（1）風險可以回避而又不損害根本利益，采取風險回避；

（2）風險不能回避，則采取措施，如措施費用大于風險自身可能造成的損失，采取自留；

（3）如措施費用較小，采取預防或減輕；

（4）如有些風險不能預防或減輕，采取轉移。轉移風險包括工程保險和工程分包。

5、實施過程中風險管理

“檢查核對表法”結合“頭腦風暴法”，對于初始風險清單不包含的項目采用“頭腦風暴法”進行補充增加。項目實施過程中采用風險備忘錄的定期項目評估方法，一般工程中分四次進行，具體是項目實施計劃階段；合同簽訂后正式開工前；項目進展一半后；試車前。各部門對各風險因素可分解到設計、采購、施工、開車各個環(huán)節(jié)。

設計、采購、施工、開車等部門按照“風險備忘錄”的格式和要求報送至主管部門，主管部門根據(jù)各部門報送情況進行匯總分析，完成綜合風險備忘錄報送總承包項目部。

在編制風險備忘錄時，可隨時添加風險列表中未列的風險，并對其進行評估及采取應對措施。綜合風險備忘錄應根據(jù)風險的嚴重性對初始風險清單進行優(yōu)先級排序。項目實施過程中，充分將風險的應對措施融入到項目管理各個環(huán)節(jié)。

參考文獻：

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中圖分類號：TM925 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）07-0-01

一、前言

家電制造業(yè)研發(fā)項目實施過程中，面臨著各種各樣的風險，如市場風險、環(huán)境風險、管理風險、技術風險、進度風險、費用風險等。這些風險對項目的實施都有不能忽視的影響。企業(yè)的發(fā)展離不開戰(zhàn)略的制定、調整與實施，而戰(zhàn)略的執(zhí)行則依靠具體的一個個項目來完成，項目完成的質量直接就影響甚而決定著公司的發(fā)展。因此，如果不對項目中的風險進行有效的管理，將會極大地影響項目的目標，從而對企業(yè)戰(zhàn)略的實施產生非常不利的后果。

由于家電研發(fā)項目屬于中小型研發(fā)項目，投資相對較小，結合我公司管理流程狀況以及家電研發(fā)項目的特點，本文將運用風險管理的四個階段來研究家電項目風險管理流程，即風險識別、風險評估、風險應對和風險監(jiān)控。

二、家電產品研發(fā)項目的風險管理

（一）研發(fā)項目的風險識別

由于家電新品開發(fā)是一個研發(fā)項目，所以必須結合研發(fā)項目特點和家電項目自身具體情況而進行風險識別。對于研發(fā)項目的風險，是由外部環(huán)境不確定性，項目本身難度和復雜性、企業(yè)自身實力的制約及研發(fā)者自身能力有限性，導致研發(fā)活動達不到而造成的。研發(fā)項目過程中的風險分為技術風險、決策風險、費用風險、進度風險、保障性風險和市場風險等，其中每一項風險都是由若干因素綜合作用的結果。

對于家電項目風險識別，主要由項目經理、項目團隊成員、項目相關部門的專家以及其它類似項目的項目經理主導，反復多次的進行風險識別。家電項目風險識別基本步驟分三步進行：第一步，收集資料；第二步，估計項目風險形勢；第三步，根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的風險識別出來。

（二）研發(fā)項目的風險評估

在識別了項目中的各種風險之后，下一步的任務就是要對風險的影響程度進行評估。根據(jù)家電項目特點，并結合我公司研發(fā)工作情況，作者提出采用定性和定量分析相結合的方法，即家電項目風險評估分為兩個步驟：第一、采用“主觀評分法”對已經識別的風險因子首先進行定性分析，對項目總體進行綜合評分，從而為項目啟動、繼續(xù)或取消提供根據(jù)，并確定重點風險清單，以待定量分析之用；第二、采用“等風險圖法”對需要定量分析的風險作進一步風險評估，以確定每一風險發(fā)生的概率及其對項目產生的影響，從而也對項目整體風險的范圍進行數(shù)值分析。

（三）研發(fā)項目的風險應對

（1）進度風險應對措施。要想按時交付產品到客戶，就必須使項目研發(fā)進度順利。進度是項目的一個核心關注點。根據(jù)本項目的具體情況，進度風險主要采用減輕風險、預防風險、轉移風險和接受風險。具體措施包括：1）項目管理成員須密切關注新部件、新技術的引進風險，保持良好溝通。2）對于交貨期較長的零部件，必須盡快確定供應商，并盡早進行風險備料。3）對模具廠商需要嚴格控制質量和進度，尤其是初次開模的質量和進度。4）制定一個較緊湊的進度計劃作為進度后備措施。

（2）成本風險應對措施。由于對產品設計費用的預算不準、新老技術掌握不力、技術變更等原因，而導致研發(fā)設計及樣品試驗成本的增加和人力成本的增加。針對此類成本風險主要采取減輕風險、接受風險和預防風險。具體措施有：1）加強對產品設計費用預算的準確性。2）控制好關鍵技術，特別要慎重考慮新技術的引進。3）有針對性的制定一套合理和完整的后期操作和維護手冊。4）準備預算應急費作為后備措施。

（3）技術風險應對措施。技術風險是本項目風險管理中最重要的風險，對技術風險的控制是家電研發(fā)項目控制的關鍵所在，對于特別重要的風險根源，要系統(tǒng)地考察一系列措施。根據(jù)項目狀況，對技術風險的應對措施主要采用風險減輕、風險預防、風險轉移和風險接受。具體措施包括：1）安排合理的中長期人力資源計劃。2）制定一套合理的機制保障項目現(xiàn)有的技術政策。3）對技術平臺需要作先期充分的了解和研究比較，掌握其優(yōu)劣點。4）需作好關鍵技術的先期培訓，保障項目團隊對其的充分了解和掌握。5）對于模具廠商，需要作充分的調查研究和對比，選擇合適的廠家。6）對于出現(xiàn)的技術風險事件，一旦發(fā)生時需要馬上執(zhí)行應急計劃。

（4）材料供應風險應對措施。材料供應風險包括材料質量風險、供應商生產能力風險和替代品風險。本項目主要采用減輕風險、預防風險、轉移風險和接受風險。1）前期作充分的調查，詳細了解供應商資信狀況，并利用合同條款來制約供應商所帶來的風險。2）在成本可接受的范圍下盡量選用其它項目驗證過的料件。3）在權衡成本、功能和進度三者的條件下，選用替代品方案既是一種后備措施，同時也是一種接受風險的策略。

（四）研發(fā)項目的風險監(jiān)控

對于家電研發(fā)項目的風險監(jiān)控，根據(jù)該項目的特點、公司項目流程以及家電研發(fā)項目的風險管理狀況，采用檢核表審核、定期項目評估以及不定期檢查三種方法相結合對家電研發(fā)風險進行監(jiān)控。

（五）研發(fā)項目風險管理效果

家電研發(fā)項目最終順利地完成了所需研發(fā)的功能，將實際的費用控制在成本核算的范圍之內，使生產線能保質保量的進行了量產。項目的開發(fā)周期因此而縮短了，以往需要一年的開發(fā)周期縮減到現(xiàn)在的八個月，整整縮減了三分之一的量。項目組對項目全程的所有風險做到了全面掌控，做到了心中有數(shù)，實現(xiàn)了對風險的提前預防和有效控制，避免了因意外風險造成的損失，從而提高了產品的質量。項目科學的風險管理理念被有效的應用在了家電研發(fā)項目之中，高效地控制了整個研發(fā)階段的成本。

三、結論

本文的研究成果可直接應用到家電研發(fā)項目的風險管理工作上，有助于減少項目風險和有效管控風險，確保達到項目預期總目標。項目的研究成果對于類似的家電研發(fā)項目的風險管理也具有一定的參考價值和借鑒意義。

參考文獻：

[1]潘麗萍.工程項目風險管理應用研究[D].西安建筑科技大學，2009.

篇（6）

一、項目風險管理的概念與特點

項目風險管理是在項目執(zhí)行的過程中對項目進程、效率、收益和最終目的等一系列不確定性因素的管理。它的主要目的是系統(tǒng)的識別與項目有關的風險，從而評價和管理改善項目的執(zhí)行成果，以最小的成本獲得最大程度的項目實施安全保障。

項目風險管理具有以下幾個特點：

1　全程管理。項目風險管理既不是項目實施之前對影響項目的不確定因素的查找羅列以及事前判斷和以此為基礎的教科書式的項目風險管理對策。也不是在具體的項目實施過程中風險發(fā)生時的應變和危機管理。而在項目風險發(fā)生之后的補救方案與事后經驗總結就更加不是。真正意義上的項目風險管理應當是貫穿于整個項目的構思、設計、實施以及審查評價的全過程的。這一全過程管理要求項目負責人能夠通過有效的風險識別過程實現(xiàn)對項目風險的預警監(jiān)控，通過有效的風險管理工具和方法對項目運行過程中所產生的風險進行適當?shù)姆稚⒉⒃谟身椖匡L險發(fā)生時及時采取積極的應對措施、事后總結經驗和改進項目風險管理方案。

2

全員管理。首先，這里的全員管理并不能理解為是對項目運行的全部參與人員的管理，而是說以上的所有人員都能參與到項目風險管理之中。也就是說項目管理不僅僅是項目風險管理這一個職能部門的職責，所有參與項目過程的人都應當成為項目的主人，對項目所面臨的風險責無旁貸。其次，項目風險管理不僅涉及項目本身在計劃，組織和協(xié)調等過程中所產生的不確定性，還包括對社會環(huán)境、和自然環(huán)境等外部不確定性因素的管理。

3　全要素集成管理。從項目管理的目標方面來看。項目風險管理過程是在可能的范圍內以項目工期最短，造價最省，質量最優(yōu)為目標的一個多目標決策過程而不能僅滿足于對單一目標的追求。項目的工期、造價和質量是三個相互影響相互作用的變量：工期的提前或滯后會直接影響到最終造價的高低；項目質量的優(yōu)劣也與造價有直接或間接的相關關系；同樣工期也會影響到項目的最終質量。也就是說，項目風險管理是對項目工期、費用、以及最終完成質量的全要素集成管理。

二、實施風險管理過程的動機

如果僅僅把風險管理理解為對風險程度的測量并回答“這樣做是不是風險太大了”類似的問題，則整個風險管理的過程在很大程度上就會被浪費。風險管理應該被看作是與項目管理融為一體的必要內容，是對基本項目計劃過程的完善，是不可或缺的。而實施項目風險管理時所要考慮的一個關鍵性的問題就是在一個特定的時間段應該以什么方式實施什么程度的項目管理才是合適的?這一問題便引出了風險效率的概念。

所謂風險效率就是指這樣一種平衡的狀態(tài)：在這一狀態(tài)下，風險管理計劃使得這時只有通過增加風險才能降低風險管理的成本費用，只有通過增加風險管理的支出才能降低風險。

圖1描述了風險管理的預期成本和風險威脅強度的關系。圖中，曲線ABC就是風險效率的邊界線。對于這一組可行的項目風險管理計劃而言。當預期風險管理的成本水平一定時，以威脅強度所表示的風險水平最低；當以威脅強度所表示的風險水平一定時，風險管理的預期成本最低。任何偏離邊界的點都代表著沒有效率的計劃，例如點D，這也點的風險效率仍然存在被改善的余地。

然而圖1所示的風險效率在實際中卻難以確定，我們永遠也無法確定一項計劃是否已經達到風險效率。但是管理者仍然需要系統(tǒng)性的尋求風險效率的改善而不是坐以待斃。因此，風險分析是必要的，分析過程至少會起到三方面的相互獨立的作用：1、判斷計劃中有利的變更；2、證實這些變更的必要性；3、發(fā)現(xiàn)不明顯的但具有一定影響的風險因素。

也就是說，風險管理過程動機的核心在于通過進行風險分析對最初計劃進行適當?shù)男拚蛿M定應急方案，風險測量是這一過程中十分重要的工具。

三、項目風險管理的一般過程

管理者通常以階段的形式對所面臨的風險管理過程進行描述，而各個階段又會被以不同的標準進一步分解，其中一部分與整個項目過程有關部門，另一部分則與項目的最終成果有關。Chapman和Ward在他們的著作中將項目風險管理過程詳細分為9個階段，這9個階段分別是：定義、集中、識別、結構、所有權、估計、評價、計劃和管理。圖2是9個階段的流程圈。包括了流程中較為關鍵的反饋。

首先是為實現(xiàn)風險管理的目的對項目G進行定義的定義階段。這一階段的目的是：(1)鞏固項目相關的現(xiàn)有信息。例如要清晰的闡明項目的具體目標。確定項目的范圍和策略，了解項目的時間安排和資源使用等；(2)反饋過程中實施的項目管理活動以彌補前一過程中的遺漏。要達到這兩個目標，定義階段所需要完成的任務有鞏固(收集和總結現(xiàn)有的相關信息)和細化(補充遺漏，提供新的信息)最終達成對項目、文檔、驗證和報告等的各主要方面清晰、明確和一致的理解。

其次是集中風險管理過程的集中階段。通常風險管理過程都應該包括集中階段。這一階段的目的是明確風險管理過程的范圍和策略(與項目策略不同)，把風險管理本身作為一個項目。對其制定可操作的風險管理過程計劃。

這一階段是十分重要的，它是后續(xù)階段的基礎，當這一階段完成之后，管理者應當對風險管理過程有了清晰而一致的理解。集中階段的任務有確定風險管理過程的范圍(誰在為誰實施風險分析；實施正式的風險管理過程必須實現(xiàn)什么樣的利益等)和制訂過程計劃，包括在什么樣時間使用什么資源、方法，形成風險管理過程的計劃使過程更具可操作性。集中階段和定義階段幾乎是同時發(fā)生的，但是對風險管理過程計劃的更新應當是持續(xù)不斷的。

第三是對風險和應對措施進行識別的識別階段。所有特定的風險管理過程都有一個明確的識別階段，這一階段解決以下幾個問題：(1)風險從哪里來。它們可能引發(fā)哪些不利后果以及這些后果產生的機制是什么；(2)可能會采取的應對措施有哪些；(3)采取的應對措施會不會引起二級風險。

所有的風險管理過程方法都強調在過程的一開始就需要對風險源進行識別，繼而分別采取應對措施。要完成風險及其應對措施的識別需要完成兩項特定的任務：(1)尋找風險源及其應對措施；(2)創(chuàng)建一種用于定義風險及其應對措施的適當結

構，在此基礎上對各可變因素進行匯總或分解。最后能夠對所有主要風險及格其應對措施、機會和威脅作出識別、分類、歸檔、驗證和報告。

第四是建立分析結構的結構階段。結構階段每個風險管理過程都有，只是通常作為其它階段的一部分或其中的有些方面不可避免地融合到以前的階段中。這一階段需要進行一些較為簡單的假設實驗來提供整個風險管理過程的結構，并對其進行修正以及在必要的時候提供更加復雜的結構。在這一階段必須完成：(1)對分類的完善。即對現(xiàn)有分類的審查和改進從而有可能確定新的應對措施或采取新的分類結構；(2)對項目活動、風險和應對措施之間的相互依賴關系進行審查和探討。對形成上述關系的原因加深理解。(3)建立項目風險管理活動的優(yōu)先次序和項目風險應對措施的優(yōu)先級別，其中需要考慮到風險及其二級風險的影響。最終達成對有關風險關系、反應和基準計劃行為的假想及其含義的清楚理解。

第五是澄清所有權問題的所有權階段。這一階段也應當是所有的風險管理過程所共有的一個階段。它有二個目的：首先是風險責任相關的分析。將項目擁有者自己必須承擔的風險與項目擁有者之外的其他組織須承擔的風險區(qū)分開，并將相應的應對措施也加以區(qū)分；然后將管理上述風險和應對措施的職責分配給具體的個人或團隊，實現(xiàn)明確的職責所有權。

所有權階段需要做好兩個方面的工作：一是確定策略范圍，明確所有權策略的目標是什么、為什么，涉及哪些當事人，哪些種類的風險需要進行分配，最終形成有關風險分配的策略；二是制訂合同計劃，明確策略所需使用的方法細節(jié)，所使用的工具以及時間安排，最終將風險所有權和管理權進行明確的分配、有效和充分的定義并使之在法律上具有可實施性。

第六是根據(jù)具體的情況和數(shù)值進行估計的估計階段。管理者對這一階段所取的名稱也許不盡相同，但這一階段確是所有的風險管理過程都必須包含的。這個階段與成本、時間和其他的項目執(zhí)行效果測量標準有關，它的目的有二：對項目參考計劃中可能涉及顯著的不確定性和可能需要對數(shù)據(jù)進行采集和分析的內容給予更多的關注；對項目中明確涉及顯著的不確定性和明確需要業(yè)主作出決策的內容進行識別和判斷。

達到以上目的首先需要選擇一種合適的風險作為連續(xù)估計一組風險過程的基礎，并對這些估計進行精確計算；其次就需要確定風險的范圍或者說大小，為其提供一個可測的、主觀的概率估計值；最后是在選擇了一定的應對措施的前提下對以前風險范圍估計的改進，找出最為基礎和重要的風險及其應對措施。這一階段是理解重要風險及其應對措施的基礎。

第七是對數(shù)值和實際情況進行評價的評價階段。這一階段對估計階段的結果進行綜合分析和評價，從而實現(xiàn)項目所有者對決策和判斷的評估。評價階段需要判斷出現(xiàn)有的所有困難，對針對這些困難的應對措施作出比較和分析，列出風險優(yōu)先級清單，按照可能存在的困難對基準計劃。應急計劃和已修訂過的計劃進行比較。

第八是對項目及其風險管理進行計劃的計劃階段。這一階段使用以前風險管理過程的所有成果，產出一個可以實施的項目基準計劃以及能夠用于整個項目管理過程的風險管理計劃，并保證這些計劃是完備的和合適的。

計劃階段涉及三個方面的特定任務：(1)鞏固與解釋。這一任務需要以文件的形式記錄、核實、評估參考計劃和風險分析，完成從項目風險管理過程開始就一直持續(xù)的及時更新過程。并提供對當前狀態(tài)的描述。(2)選擇與細化。主要是使用參考計劃和風險分析來選擇管理策略，并逐步細化為基準計劃和應急計劃，其中包括行動計劃。(3)支持與說服。對基準計劃和應急計劃的效果和預期執(zhí)行效率進行解釋，可能時提供具有說服力的案例。

第九是管理項目及其風險的管理階段。這一階段也是所有風險管理過程的共同階段，項目實施開始也就是這一階段的開始，并隨項目的進行不斷發(fā)展。管理階段的主要目的是監(jiān)控和制訂用于立即實施的計劃，管理計劃并管理經過計劃的行動，也包括對危機的管理。這一階段應當融入到以前的各個階段中去，進行監(jiān)控，危機管理和評估，以便及時對計劃作出合理的更新或制訂新的計劃。

四、總結

篇（7）

一、海洋工程項目風險的識別

（一）工程項目風險的定義及特點

海洋工程項目風險則是指在項目的策劃、設計、建造、安裝、調試以及后期投入使用各個階段可能面對的損失。項目的風險在任何項目的任何過程中都會存在。如果不能有效的對項目的風險進行控制，可能會造成項目在實施的過程中出現(xiàn)失控現(xiàn)象，從而導致延長工期、增加成本、甚至項目失敗影響企業(yè)聲譽。任何海洋工程項目都有一次性、獨特性和創(chuàng)新性的特點，項目風險也具有隨機性、相對可預測性、漸進性、階段性、突發(fā)性等特點。

（二）工程項目風險的分類

根據(jù)海洋石油項目的整體特點，基本可以分為可控風險和不可控風險兩大類?？煽仫L險指的是以人的主觀能力可以控制住的風險，這些風險都可以有效的避免或者可以提前采取一定的措施進行預防，比如施工風險、安全風險、技術風險等等；不可控風險指的是客觀存在的，不以人的意志為轉移的風險，一般不能有效的規(guī)避或者采取預防的措施，例如政治風險、經濟風險、自然災害等等。

（三）海洋工程項目風險的識別

海洋工程的項目與傳統(tǒng)的土建項目有著明顯的區(qū)別，海洋工程的項目交叉作業(yè)多、涉及專業(yè)多、作業(yè)環(huán)境復雜、參與人員及設備較多等特點，那么在項目的運行過程中，如何對風險進行有效的控制，首先要對項目的風險進行識別，分析出屬于哪類風險，這就要求首先做好風險的識別。以海上組塊的安裝為例，根據(jù)海上安裝的施工方案，將該組塊的海上安裝過程分為“作業(yè)船就位、拋錨”、“組塊掛扣”、“固定切割”、“組塊起吊”、“組塊就位”及“組塊固定”這幾個過程，通過對每個過程中參與作業(yè)的設備、人員及外部環(huán)境的研究，識別出了每個過程中的安全風險因素。如作業(yè)船就位、拋錨過程，參與的機具船舶有：發(fā)電機、絞車、錨機、通訊設備、兩條輔助船舶及相關設施。參與人員有：作業(yè)船及輔助船船員、定位人員、指揮員。因此這個過程中可能的風險有：發(fā)電機及絞車故障、通訊設備故障、人員誤操作、未按方案布錨、走錨等風險。同理可以得到其他幾個作業(yè)過程的風險因素。因此有效的識別風險，是為了風險評估、風險應對和風險監(jiān)控提供強有力的基礎。

二、海洋工程項目風險的評估

在項目風險識別之后馬上要對項目的風險進行評估，對項目所有的不確定的風險因素進行全面的分析識別后進行綜合評價，區(qū)分出可控風險和不可控風險。如果有必要需要建立風險模型，通過專家分析進行風險評估并制定有效的方法進行應對。

（一）項目風險的評估的方法

項目的評估方法有很多種，例如作業(yè)危險評估法、期望值法、事故樹分析法、敏感性分析法、模糊數(shù)學法等，而海洋工程項目中一般采用的評估方法是作業(yè)危險評估法（LEC法）。

（二）海洋項目風險評估

以海上平臺安裝為例，在海上平臺的安裝過程中，相關人員識別出在施工的過程中存在某種突發(fā)安全風險后，應該立即組織專家組對該風險進行評估，通過對“事故的不可預測性”、“措施的無效狀態(tài)”、“人員暴露在危險環(huán)境下的頻度”、“事故可能損失后果”的等等各個方面進行有效的評估，得到了風險因素的危險程度值及危險等級，為下一步風險的應對提供基礎。

三、海洋工程項目風險的應對

（一）海洋工程項目風險的應對的方法

在風險評估完成后，為了保證項目的順利進行，就需要專家組提出應對風險的措施和方法，應對風險的方式多種多樣，但籠統(tǒng)的歸納后有以下兩種：1、控制方法，及發(fā)現(xiàn)風險后提出有效的手段進行控制從而降低風險，主要以風險回避、風險遏制和風險轉移等手段。一般情況下對于海洋工程中的可控風險，一般都會采用這種手段進行控制。2、利用財務手段。在海洋工程領域，大多數(shù)情況下業(yè)主都會要求分包商進行購買海事保險的方式進行風險分攤，尤其是在重大設備設施的運輸、吊裝等作業(yè)行為前，都需購買保險釆用財務的手段將項目風險進行轉嫁。

（二）海洋工程項目風險的應對的原則

1、風險應對有針對性原則。在項目進行中，所采取的每一項措施都必須有針對性，否則勢必會浪費企業(yè)資源。2、風險應對可操作原則。在發(fā)現(xiàn)風險后在經過專家組的論證后制定的每一項應對措施中都必須可操作性，不應僅僅停留在紙面上，否則對防范風險沒有任何意義。3、風險應對最大執(zhí)行力原則。在經過專家組的論證后制定的每一項應對措施后，應引起項目經理的足夠重視，從項目高層著手保證這些控制措施發(fā)揮其應有的效用。4、風險應對全面原則。一般海洋工程項目的風險具有多樣性，復雜化等特點，必須全面的指定有效的措施，需要采取多樣的方法從不同角度對其予以全面控制。5、風險應對措施與經濟成本相協(xié)調原則。在選擇風險控制措施時，在相同效果的前提下采取成本較低方案。6、風險應對能力導向原則?？刂瓢踩L險時，主要以預防為主，在能力范圍內可消除的必須進行處理，無法消除的最大化的削弱風險。

四、海洋工程項目風險的監(jiān)控

（一）項目風險監(jiān)控的概念

項目風險的監(jiān)控是在對項目風險管理指定相關措施后對風險管理過程中的監(jiān)視和控制。

（二）項目風險監(jiān)控的目標

在項目風險監(jiān)控措施的實施的過程中，都應該達到一些目標，這些目標包括：及早識別是否還有新的風險，避免已經發(fā)現(xiàn)的風險發(fā)生、減少風險發(fā)生后帶來的損失、總結經驗教訓在本文中項目風險監(jiān)控雖然處于項目風險管理的最末端，但是風險監(jiān)控是貫穿于項目整個過程中的，因此建立一套可行的項目風險監(jiān)控系統(tǒng)是必不可少的措施，也是風險監(jiān)控的關鍵所在。

本文在綜合考慮海洋石油工程項目特點及各類分析方法適應性的基礎上，對組塊的海上吊裝安裝過程進行風險管理研究，依此建立了風險源及風險識別、評估表，并基于盡早的識別風險，盡可能避免項目進行中事故的發(fā)生以及降低項目風險發(fā)生以后所產生的不利后果的目的，建立了兼具科學性和可操作性的項目安全風險監(jiān)控系統(tǒng)。海洋工程項目的安全風險管理與對組塊海上安裝過程的安全風險管理類似，需要對全過程的作業(yè)信息進行收集并處理，識別出項目進行過程中的安全風險，并針對性的進行應對，然后評估每個風險因素的危險性及風險等級。若應對后的風險等級仍然較高，那就需要采取整改措施進行整改，若風險等級較低，則代表風險受到控制，可以繼續(xù)作業(yè)。對風險識別、風險評估及風險應對的全過程實施風險監(jiān)控，確保識別出所有的安全，且風險的應對措施能夠被有效的實施，或對應對措施效果不好的風險進行整改。從而保證項目內每個風險因素都能受到有效控制。

作者:王增 孫詩杰 曹德明 單位:海洋石油工程股份有限公司

參考文獻

[1]劉洪浩．淺議項目風險管理理論[J]．撫順市中醫(yī)院學理論．2011．

[2]彭俊好，徐國愛，楊義先，湯永利．基于效用的安全風險度量模型[J]．北京郵電大學學報．2006．

[3]張俊．淺析項目風險管理與項目管理[J]．黑龍江科技信息．2007．

篇（8）

關鍵詞： 項目管理；風險管理；定量分析；蒙特卡羅

Key words: project management；risk management；quantitative risk analysis；Monte-Carlo

中圖分類號：F830 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）24-0074-03

0 引言

風險是一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，會對至少一個項目目標造成影響，如范圍、進度、成本和質量。[1]為了保證項目目標的達成，項目管理團隊和組織內全員應致力于在整個項目期間積極、持續(xù)地開展風險管理。完善的風險管理需要定義風險管理策略，在事件或問題發(fā)生之前就識別出潛在的問題，通過對風險進行分析策劃風險處理措施，在項目或產品生命周期全過程中一旦需要就啟動風險處理措施以緩解對目標實現(xiàn)的不利影響。如果不積極進行風險管理，實際發(fā)生的風險就可能給項目造成嚴重影響，甚至導致項目失敗。

科研項目的成果多為知識產品，較其他生產建造項目具有更大的不確定性，這就意味著更多的風險。同時科研項目往往有著更嚴格的經費限制，在項目風險管理和應急儲備方面的可支配成本也有限。這使得科研項目必須更加重視項目的風險管理，且需要盡可能精確的分析風險的影響程度，這樣才能將精力和資源都投入到風險清單中優(yōu)先級最高的風險，進而提高項目管理的有效性。

國內對風險管理的理論研究和實踐運用起步較晚，風險管理的整體水平與歐美發(fā)達國家有較大差距，尤其缺少靈活運用定量風險分析方法的能力。本文介紹幾種常見的定量風險分析的方法，并以Monte-Carlo方法為例在實際項目中進行風險定量分析。

1 科研項目中的定量風險分析

1.1 科研項目中的風險管理[1] 業(yè)界通用的風險管理模型很多,相比較而言美國項目管理協(xié)會（PMI）所提出的項目管理知識體系（PMBOK）中的風險管理知識領域最為系統(tǒng)和全面。基于該理論的風險管理通常采取以下步驟（圖1）。

作為風險管理流程的重要組成部分，圖1中各個活動的主要目的如下：

①規(guī)劃風險管理：在這個階段制定項目風險管理計劃，定義如何實施項目風險管理活動，為各個活動安排充足的資源和時間，為風險管理奠定一個共同認可的基礎。②識別風險：在項目的全生命周期中識別潛在風險，分析引起風險的主要因素以及風險可能引起的后果，并采用統(tǒng)一的格式將這些的特征記錄下來。③實施定性風險分析：評估已識別的風險的發(fā)生概率和影響程度，對風險進行優(yōu)先級排序。④實施定量風險分析：針對定性風險分析中發(fā)現(xiàn)的對項目目標存在重大影響的風險進行定量分析，通過量化的方法評估出每個風險對項目目標的影響。⑤規(guī)劃風險應對：根據(jù)風險的定性分析和定量分析結果來制定風險應對措施，并為風險應對措施分配責任人和所需資源。⑥監(jiān)控風險：執(zhí)行風險應對措施，并持續(xù)跟蹤已經識別的風險以判斷監(jiān)測風險處理措施是否有效，并識別衍生風險和次生風險。

篇（9）

通信工程往往具有極大的資金投入，而且其中的項目一般都具有非常廣泛的涉及面，尤其是一些與國家政府相關的工程設備項目，更是具有高額的資金需求。這種項目往往與客戶承建商、設備供應商、通信企業(yè)以及政府等很多單位和部門都具有密切的聯(lián)系，然而這些單位和部門之間又并不具備橫向的管理組織，因此在項目的建設過程中很容易出現(xiàn)資金浪費的情況。

1.2較高的高科技含量

作為一項高科技的項目，通信工程項目屬于多個學科合作的項目，其具有非常大的技術風險以及較高的不確定性因素。在我國通信行業(yè)不斷發(fā)展的今天，通信行業(yè)面臨著越來越激烈的市場競爭。每一個通信行業(yè)都在對新技術以及新科技的項目進行不斷的推出，而這個過程中又出現(xiàn)了大量的不可確定性，使得通信工程項目的技術風險得以增強。

2通信工程項目風險管理的重要作用

①能夠保證項目工程的順利開展。通信工程項目中風險管理屬于一項重要的組成部分，其是對項目管理水平進行衡量的重要指數(shù)。在通信工程項目中實施風險管理能夠對項目中存在的風險進行有效的識別、評估、分析、處理和監(jiān)控，從而能夠將通信工程風險機制確定下來，在風險管理的控制范圍之內控制通信工程項目的各個環(huán)節(jié)，確保項目能夠按時按質完成。②能夠使通信工程項目的成功率得以提升。我國通信企業(yè)現(xiàn)行的運行過程中具有各種各樣的風險，其中有一些風險具有可預見性的性質，還有一些風險具有不可預見性、偶發(fā)性的性質。不管風險的性質如何，其都對通信企業(yè)的健康發(fā)展產生十分不利的影響。采用項目風險管理的方式可以對項目中的各種風險事故進行檢測，對項目風險進行有效的控制，因此能夠使通信工程項目的成功率得以提升。③對控制資金和成本的工作十分有利。通信工程項目成敗的重要因素就是資金和成本的保障，在具體的項目運作過程中存在著較高的成本失控以及成本過高的風險，最終使得項目的資金受到了嚴重影響。通過風險控制的方式將有效的編制計劃制定出來，科學合理的檢測、預算和估算成本，從而使項目資金成本的問題得到有效的解決。

3我國通信工程項目風險管理現(xiàn)狀

3.1薄弱的項目風險管理意識

在項目風險管理方面我國通信行業(yè)的管理者往往具有較為淡薄的意識，并沒有將專門的風險管理機構設置出來，從而對項目進展中的風險進行有效的協(xié)調處理，在項目財務控制、項目協(xié)調、項目組織以及項目分析中存在著很多的問題。

3.2不健全的項目風險管理制度

不健全的項目風險管理制度是我國通信工程項目中非常普遍的一個問題，很多項目并不具備完善的建設項目風險管理制度，開展項目管理工作的時候很多都是單純地依賴人的經驗，并不符合項目的實際情況，也不能夠及時的應對和解決項目中存在的風險，很難做到以具體的情況為根據(jù)采取有效的應對措施。由于不具備完善的風險管理制度，就很難有效地開展風險管理工作，也不能夠及時的控制項目風險，導致項目建設中面臨著極大的風險。

3.3不具備專門的風險管理服務組織

現(xiàn)在我國在管理通信工程項目的時候并不具備專門的行業(yè)組織，通信企業(yè)內部也沒有對專門的部門進行設置從而實施有效的項目風險管理，具體的項目風險管理中也存在著迷茫的管理方向、模糊的管理定位以及不明確的管理分區(qū)的各種問題，對項目專業(yè)隊伍建設十分不利，無法對通信項目風險進行程序化的組織和管理。

4通信工程項目實施風險管理的有效對策

4.1識別風險

所謂的識別風險就是要確定運行的項目會受到哪一種風險的不良影響，同時采用書面文件的形式記錄這些風險的過程和預測。通常來講，所有參與項目的人員都要參與到通信工程項目的風險識別中。風險識別能夠對風險屬于項目外部因素風險還是項目內部風險進行識別，在識別項目風險的過程中必須要對風險對工程項目的威脅具有充分的認識，從而能夠有針對性地將項目風險應對措施制定出來，并且確定控制項目風險的方法。

4.2分析風險因素，制定有效的防范對策

一般來說，通信工程項目中的風險因素包括項目策略風險、合同模糊、風險技術風險、金融風險、經濟風險以及政治風險等。在通信工程項目風險管理中必須要對項目中存在的風險具有正確的認識，只有這樣才能夠將科學合理的風險管理應對措施制定出來。項目風險管理中的關鍵就是制定項目風險應對策略，在識別風險以及分析風險之后，就能夠有針對性地將科學準確的應對措施制定出來，其主要是制定項目風險控制的方案。在制定項目風險應對策略的時候要對項目風險可能會導致的損失進行充分的考慮，同時在項目動態(tài)的發(fā)展中要對新出現(xiàn)的風險進行不斷的識別，對項目風險應對策略進行不斷的修正和更新，只有這樣才能夠確保項目的正常運行。

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人為因素造成的水利水電工程的風險主要包括技術因素和政策因素兩個方面的影響。一方面政策因素造成的風險。水利水電工程的建設離不開政策法規(guī)的支持，但是在水利水電工程建設過程中會遇到這些政策及法規(guī)的調整，例如產業(yè)政策、稅收政策、技術政策以及財政政策等的調整，會對整個水利水電工程建設的投資等環(huán)節(jié)造成很大影響，從而產生一定風險；另一方面，技術因素造成的風險。由于在水利水電工程招投標過程中存在著不合理的行為，容易使得工程投資額變化加大，造成設計不合理和施工質量不達標等問題的出現(xiàn)。另外，水利水電工程在設計過程中還存在著選址、水文調查分析、工程地質勘測以及設計質量等方面的風險。尤其是不注意設計質量和施工質量,成為工程建設的最大的隱患，造成了嚴重的工程事故和質量問題,使等建設資源大量浪費,導致投資增大。

1.2自然因素造成的風險

在水利水電工程中，自然因素造成的風險有很多。包括地震、洪水、暴風暴雨、滑坡及泥石流等未知不良地質條件造成的風險，由于這些自然風險的發(fā)生不可控制，因此其發(fā)生所產生的破壞作用往往會比較大，對大壩、地下工程、水庫乃至整個工程造成巨大威脅。同時地質問題也是造成水利水電工程量增加的主要客觀原因。由于水利水電項目面臨的地質條件中，各個巖層之間具有較大的差別性，這就給設計和施工帶來了很大的困擾，造成項目在實施階段面臨巨大風險。另外，氣候的變化會導致水文的變化，項目建設期間可能碰上的惡劣氣候等因素造成的水文變化，從而對水利水電工程項目建設構成威脅。

二、水利水電工程中風險管理與規(guī)避的具體策略

2.1加強對風險的識別

加強風險識別是規(guī)避水利水電工程建設風險，保證其順利完工的有效策略。所謂風險識別即對項目中存在的風險因素及其影響程度和帶來的后果進行識別。由于水利水電工程面臨的自然條件復雜，這就使得風險因素在不斷變化，因此在水利水電工程實施的過程中，要根據(jù)制定的風險管理計劃、項目結構的設計描述以及歷史參考資料等方面進行風險的識別，從而做出詳細的風險報告，便于策略的實施。常用的風險識別方法包括流程圖法、檢查表法以及情景分析法等。

2.2有效進行風險評估

風險評估是以風險管理計劃為基礎，以風險識別為前提，進行項目風險概率、進程與影響程度的綜合考慮，運用一定的方法對風險事件發(fā)生的概率進行計算以及估算其可能造成的損失程度。因此，有效進行風險評估是減少損失的重要手段。在風險評估時，要對風險的嚴重程度、發(fā)生的可能性及風險范圍的大小、時間進行確認，以降低不確定性，減少風險帶來的損失與影響。

2.3注重對風險的監(jiān)控

注重對風險的監(jiān)控是保證水利水電工程順利進行的重要手段。在水利水電工程項目的實施過程中，由于面臨的各種自然條件非常復雜，需要進行監(jiān)控的技術手段也要不斷變化。因此，在進行風險監(jiān)控時，要將風險管理和應對計劃、附加風險識別和分析等材料作為依據(jù)，對水利水電工程項目進行全程監(jiān)控。通過對已經識別風險的跟蹤以及已經發(fā)生風險的監(jiān)視，進行新風險的識別與預測。同時，還要對風險管理及應對計劃進行不斷的修改與糾正，以此來采取恰當?shù)拇胧┍ＷC計劃的執(zhí)行和實施，使水利水電工程風險的影響降到最低。

2.4科學合理的進行風險應對措施的編制

要想降低水利水電工程建設中風險的影響，就必須科學合理的進行風險應對措施的編制?？茖W合理的風險應對措施編制是以風險管理計劃為依據(jù)，以風險識別和風險評估的結果為基礎，對風險特性、項目主體抗風險能力進行重點考慮，而制定的切實可行的風險應對計劃和應對措施。水利水電工程建設中在風險潛伏階段，就要能夠正確預見和發(fā)現(xiàn)風險苗頭，積極采取有效措施，進行隱患的消除和風險的規(guī)避，從而阻止風險事件的發(fā)生；而在風險發(fā)生階段，要積極實施搶救和補救措施，根據(jù)風險事件發(fā)生的位置以及嚴重程度，控制風險事件的擴大。同時也可以將風險事件轉移至其他不會對項目造成致命影響的部位或采取自留風險的方式，盡可能將風險事件造成的損失降至最低；在風險造成損失階段，要迅速對風險損失進行有效的補償，排除風險事件對項目日常進展的影響，減少間接損失。