序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇外文研究論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

英國(guó)文化研究學(xué)派興起于第二次世界大戰(zhàn)后的英國(guó)，在新左派觀點(diǎn)的影響下，他們從文化、權(quán)力、意識(shí)形態(tài)等角度切入來(lái)探討各類社會(huì)現(xiàn)象，尤其是大眾文化現(xiàn)象。傳媒作為大眾文化的主要載體，也成了文化研究的重要領(lǐng)域。文化研究產(chǎn)生的特定歷史背景以及它在理論上所借鑒的各種學(xué)術(shù)資源都深深地影響了該學(xué)派的傳媒研究，具體到受眾研究來(lái)說(shuō)，受眾的主動(dòng)性得到了重視，一種全新的受眾研究范式開(kāi)始興起。

第二次世界大戰(zhàn)后，資本主義工業(yè)的發(fā)展促成了福利國(guó)家的建立，緩和了戰(zhàn)前日益激化的階級(jí)矛盾。同時(shí)，以通俗性、娛樂(lè)性為特征的美國(guó)文化憑借現(xiàn)代傳媒技術(shù)在歐美社會(huì)中廣泛流行，這使得社會(huì)文化日益趨同，有人認(rèn)為工人階級(jí)的生活條件及意識(shí)形態(tài)與中產(chǎn)階級(jí)已經(jīng)沒(méi)有很大區(qū)別，一個(gè)經(jīng)濟(jì)繁榮、文化大同的時(shí)代開(kāi)始降臨。英國(guó)文化研究學(xué)派就是在這樣一種社會(huì)背景下產(chǎn)生。其代表人物多是工人階級(jí)出身，他們希望能夠幫助工人階級(jí)了解自己的真實(shí)狀況，而不至于被文化政治營(yíng)造出來(lái)的幻覺(jué)所欺騙。因此，他們?cè)噲D通過(guò)對(duì)工人階級(jí)內(nèi)部文化的研究來(lái)證明工人階級(jí)價(jià)值體系與社會(huì)結(jié)構(gòu)并未隨著福利國(guó)家的來(lái)臨以及通俗文化的流行而消失。他們同時(shí)也肯定工人階級(jí)在消費(fèi)文化產(chǎn)品時(shí)的能動(dòng)性，肯定他們會(huì)做出符合自己文化的選擇，這一出發(fā)點(diǎn)是其后來(lái)強(qiáng)調(diào)受眾主動(dòng)性的源頭。此外，該學(xué)派的受眾研究也同樣受益于文化研究一直青睞的符號(hào)學(xué)方法及葛蘭西的文化霸權(quán)理論，其代表人物霍爾的《編碼/解碼》一文就顯示了這多種因素的融合，它標(biāo)志著該學(xué)派在受眾研究領(lǐng)域的突破，與早期的媒介效果理論以及法蘭克福學(xué)派的文化工業(yè)理論有著明顯的區(qū)別。

首先，新的研究模式導(dǎo)入了符號(hào)學(xué)方法。對(duì)于媒介研究來(lái)說(shuō)，符號(hào)學(xué)一個(gè)最讓人興奮的方面是那種可以運(yùn)用于視覺(jué)形式——電影、電視、攝影與廣告圖片——的方法，這為研究現(xiàn)代意義生產(chǎn)提供了一個(gè)綜合性的方案，而這種途徑傳統(tǒng)的語(yǔ)言學(xué)分支是無(wú)法提供的。[2]在霍爾的文章中，一條訊息不再被看成一個(gè)包裹或一個(gè)球可以由發(fā)送者拋給接受者。訊息現(xiàn)在是由節(jié)目制作者編碼，再由受眾來(lái)進(jìn)行解碼。這樣一種觀念就意味著發(fā)送的訊息和接收的訊息并不一定是同一的，不同的受眾可能對(duì)節(jié)目有不同的解碼。[3]于是，訊息的效果就不再是根據(jù)行為主義的刺激—反應(yīng)模式發(fā)生，而是要依賴于受眾的解讀過(guò)程。由此，霍爾肯定了受眾在傳播過(guò)程中的地位，它們并不是效果研究所認(rèn)為的那種原子化個(gè)體的集合。此外，根據(jù)符號(hào)學(xué)原理，任何訊息都是多義的，其所能生產(chǎn)的意義或詮釋總是在一個(gè)以上，因此也就絕對(duì)無(wú)法化減至一個(gè)“最終的”或“真實(shí)的”意義。[4]這樣，霍爾指出文本具有一定的開(kāi)放性，訊息潛在的解讀方式不止一個(gè)，并提出受眾可以有三種解讀立場(chǎng)：統(tǒng)治—霸權(quán)立場(chǎng)、協(xié)商立場(chǎng)與對(duì)抗立場(chǎng)。后兩種立場(chǎng)的提出也使得文化研究敞開(kāi)了受眾主動(dòng)性研究的大門。

其次，對(duì)于霍爾來(lái)說(shuō)，該模式是對(duì)本身廣泛討論的一部分，它標(biāo)志著從主流意識(shí)形態(tài)觀點(diǎn)的多元決定論轉(zhuǎn)向了由葛蘭西霸權(quán)模式所提出的更為復(fù)雜的觀點(diǎn)。[5]在此之前的法蘭克福學(xué)派所援引的傳統(tǒng)意識(shí)形態(tài)理論暗示，意識(shí)形態(tài)力量用適合統(tǒng)治階級(jí)利益的方式構(gòu)造主體幾乎是無(wú)法抵御的。所以他們認(rèn)為在以傳媒為主要場(chǎng)所的文化工業(yè)的操縱下，壓制性的意識(shí)形態(tài)直接注入到大眾的意識(shí)之中，人們成為“文化傀儡”，是“一種改頭換面的毒害人民的鴉片”的受害者。文化研究學(xué)派修正了法蘭克福學(xué)派的文化工業(yè)理論，批判了他們的文化悲觀主義，充分關(guān)注受眾的詮釋活動(dòng)。這樣從霍爾開(kāi)始，文化研究學(xué)派開(kāi)始擺脫阿爾都塞結(jié)構(gòu)主義思想的影響，不再認(rèn)為文本結(jié)構(gòu)將主導(dǎo)受眾訊息接收的結(jié)果。相反，他們吸收了葛蘭西的霸權(quán)理論，認(rèn)為意識(shí)形態(tài)與被統(tǒng)治者的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)之間存在著持續(xù)不斷的矛盾，其交匯處就是一個(gè)意識(shí)形態(tài)進(jìn)行斗爭(zhēng)的場(chǎng)所。這樣，文本不再是一個(gè)意義完全封閉的結(jié)構(gòu)，受眾也不再是盲目順從主流生產(chǎn)體系的消極客體，而是不斷進(jìn)行抗?fàn)巵?lái)給自身定位的積極主體。

在霍爾的三種解讀模式提出之后，新范式的受眾研究興起并迅速擴(kuò)展開(kāi)來(lái)。20世紀(jì)80年代，莫利出版了《〈全國(guó)〉觀眾》與《家庭電視》，將霍爾的受眾解讀模式應(yīng)用于經(jīng)驗(yàn)性研究，而伊恩·昂、拉德威以及費(fèi)斯克也分別對(duì)美國(guó)肥皂劇《達(dá)拉斯》的觀眾、浪漫小說(shuō)的讀者以及大眾文化消費(fèi)者進(jìn)行了研究。

從這些新型受眾研究我們可以看出，受眾的主動(dòng)性是其最基本的理論觀點(diǎn)。我們上面提到的這幾位代表人物所做的研究都試圖反對(duì)單向片面的意識(shí)形態(tài)控制論，希望證明受眾的接收活動(dòng)存在著協(xié)商與反抗的創(chuàng)造性空間。尤其是費(fèi)斯克，他不僅提出了“語(yǔ)意斗爭(zhēng)”、“文化民主”等概念，認(rèn)為受眾是才是真正的意義生產(chǎn)者，進(jìn)而他還借用巴特的觀點(diǎn)——作品只有在被閱讀時(shí)才成為文本——認(rèn)為文本根本就是不確定存在的東西，主張“我們可以發(fā)展一種符號(hào)學(xué)民族志，在這里沒(méi)有文本，沒(méi)有觀眾，只有制造與流通意義和的過(guò)程?！盵6]

除此之外，這種新范式還有一些其他特點(diǎn)，據(jù)此我們能夠把它與強(qiáng)調(diào)受眾主動(dòng)性的另一種重要的傳播學(xué)理論使用與滿足理論區(qū)別開(kāi)來(lái)。

首先，它從社會(huì)意義的角度來(lái)理解傳播現(xiàn)象，認(rèn)為受眾接觸媒介后參與了意義的建構(gòu)；而使用與滿足理論認(rèn)為受眾對(duì)媒介的使用是一種功能性選擇的結(jié)果，是從功能的角度來(lái)理解傳播現(xiàn)象。

其次，它認(rèn)為解讀是支配性意識(shí)形態(tài)與受眾的替代性、反抗性意義之間的斗爭(zhēng)，不是受眾個(gè)人的隨機(jī)活動(dòng)，研究的目的在于了解傳媒生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間權(quán)力博弈的真實(shí)情況。而使用與滿足理論認(rèn)為，是“受眾使用媒介而非被媒介所使用。這種使用有助于產(chǎn)生一種個(gè)人身份的認(rèn)同感，收集信息；此外還能滿足休閑的需要并協(xié)助社會(huì)互動(dòng)”。[7]這樣，它高估了受眾的主動(dòng)性、訊息的開(kāi)放性以及可供選擇的媒體數(shù)量，并不認(rèn)可一種支配性意識(shí)形態(tài)的存在。

再次，它借鑒了社會(huì)學(xué)，把個(gè)人看作社會(huì)結(jié)構(gòu)的一部分，是包含了許多次團(tuán)體與亞文化的復(fù)雜類型，這些因素以及解讀活動(dòng)的具體情境會(huì)影響人們的解碼方式。而使用與滿足理論從考察個(gè)人的心理需求出發(fā)，從心理層次來(lái)解釋人們對(duì)媒介和訊息的使用。

新范式的受眾研究在具體操作時(shí)又可以從以下兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行：其一是將受眾作為文本解讀者的文本分析，其二是將受眾置于日常生活語(yǔ)境之中的接受分析。

二、作為文本解讀者的受眾

在文化研究領(lǐng)域中，將受眾作為文本解讀者的文本分析主要有兩種類型：一是針對(duì)新聞時(shí)事類節(jié)目，分析受眾透過(guò)哪些特定的話語(yǔ)來(lái)解讀文本；二是針對(duì)大眾文化產(chǎn)品，如肥皂劇等，分析受眾如何從文本中獲得或者是自行建構(gòu)意義來(lái)抵制原有的社會(huì)體系。

1、受眾對(duì)新聞文本之解讀

對(duì)于新聞時(shí)事類節(jié)目，研究者們認(rèn)定，從一開(kāi)始它們就扮演了一個(gè)意識(shí)形態(tài)的角色，編碼者事實(shí)上在一定程度上封閉了文本的意義，預(yù)設(shè)了一個(gè)處于優(yōu)勢(shì)的或主流的意義。而這種意義能否成功傳播，取決于受眾所持有的文化符碼是否與節(jié)目的符碼相一致。這樣，受眾到底持什么樣的文化符碼，這些符碼又是如何形成的，就成為研究者努力想解開(kāi)的謎團(tuán)。

最初是霍爾受到社會(huì)學(xué)家法蘭克·帕金的啟發(fā)，將受眾視為階級(jí)的產(chǎn)物。帕金認(rèn)為西方社會(huì)有著三個(gè)主要“意義體系”：主流、主控的價(jià)值體系，臣服的價(jià)值體系，激烈而急進(jìn)的價(jià)值體系。[8]而不同社會(huì)階級(jí)的成員，分別擁有不同的“意義體系”?；魻枌⑦@一模式引入到傳播領(lǐng)域，根據(jù)受眾的階級(jí)變項(xiàng)推導(dǎo)出對(duì)新聞文本的三種解碼方式。在這種觀點(diǎn)下，我們甚至可以推斷，由于傳媒往往是為主流意識(shí)形態(tài)服務(wù)的，這樣處于統(tǒng)治地位的階級(jí)一般對(duì)文本進(jìn)行傾向式解讀，而處于被統(tǒng)治地位的工人階級(jí)往往會(huì)因?yàn)槔媸軗p而進(jìn)行反抗式解讀。

隨后，莫利對(duì)BBC的晚間新聞節(jié)目《全國(guó)》的觀眾進(jìn)行研究，試圖對(duì)霍爾模式進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)性的驗(yàn)證并探討還有哪些社會(huì)因素會(huì)影響受眾的解讀活動(dòng)。在該研究中，莫利主要做了兩件事。一是盡可能的考察各個(gè)不同層面的因素對(duì)解碼的影響。這些因素包括了客觀的社會(huì)人口學(xué)變項(xiàng)——年齡、性別、種族以及階級(jí)；也包括“文化架構(gòu)與認(rèn)同”的程度，即個(gè)人所處的社會(huì)部門以及所從屬的不同的亞文化，使得他對(duì)某些特定的語(yǔ)言和規(guī)則的熟悉程度不同，對(duì)某些話語(yǔ)把握的深淺程度也不同；還包括較難設(shè)計(jì)卻十分明顯的個(gè)人特質(zhì)。二是他不再簡(jiǎn)單的將社會(huì)變項(xiàng)當(dāng)作決定解碼的因素，而是提出“話語(yǔ)”的說(shuō)法，他認(rèn)為“問(wèn)題總是社會(huì)位置加上特定的話語(yǔ)（該詞臺(tái)灣多譯成論述）位置，然后才會(huì)造成特殊的解讀方式”。[9]話語(yǔ)是理解一個(gè)重要的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)區(qū)域的社會(huì)性的定位方式。[10]人們分別擁有著自身的話語(yǔ)，他們背后的結(jié)構(gòu)性因素融合其中，告訴他們?nèi)绾卫斫庾约旱纳鐣?huì)經(jīng)驗(yàn)。在觀看節(jié)目時(shí)，人們是根據(jù)其話語(yǔ)來(lái)理解文本，意義的建構(gòu)也因此而不同。

如果說(shuō)霍爾從統(tǒng)治/協(xié)商/對(duì)抗模式來(lái)理解受眾還略顯粗糙，那么莫利則是從話語(yǔ)入手，對(duì)它進(jìn)行了精細(xì)化的處理。不過(guò)，在這一過(guò)程中莫利也感到困惑，因?yàn)樾纬稍捳Z(yǔ)的社會(huì)因素過(guò)于繁多且不確定，要對(duì)它們進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析無(wú)疑是相當(dāng)困難的。于是在他之后的眾多研究者不再執(zhí)著于將受眾作為多種話語(yǔ)的構(gòu)建物，不再致力于深究受眾話語(yǔ)的組成，而是開(kāi)始關(guān)注受眾作為主流意識(shí)形態(tài)下的游擊隊(duì)員從通俗文化中所獲得的。

2、受眾對(duì)通俗文化文本之解讀

20世紀(jì)80年代以后，文化研究的主要參照系不再僅僅是，也漸漸脫離阿爾都塞式及葛蘭西式的理論話語(yǔ)，開(kāi)始接受后現(xiàn)代主義。后現(xiàn)代主義有著開(kāi)放、自由甚至是游戲的思想方式，它破除了權(quán)威話語(yǔ)，顛覆了傳統(tǒng)，對(duì)許多約定俗成的概念提出質(zhì)疑。這為研究受眾對(duì)文本的解讀提供了充分的想象空間。此時(shí)較有特色的是費(fèi)斯克對(duì)大眾文化的研究。費(fèi)斯克對(duì)大眾文化的理解受德塞圖抵制理論的影響頗深，后者強(qiáng)調(diào)大眾作為弱者在文化實(shí)踐中可以利用生產(chǎn)文化產(chǎn)品的權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)他們的限制，自行創(chuàng)造出行為空間。所以，費(fèi)斯克認(rèn)為大眾是具有生產(chǎn)能力的，能夠在統(tǒng)治性體制所提供的有限資源中，通過(guò)各種各樣的方式來(lái)使用文化商品。比如，他研究了麥當(dāng)娜這一流行文化現(xiàn)象。盡管麥當(dāng)娜以瑪麗蓮·夢(mèng)露為形象基礎(chǔ)，處處暴露自己的性征，但是費(fèi)斯克認(rèn)為她并不是父系霸權(quán)的代言人，并沒(méi)有教會(huì)那些女性崇拜者像男人觀看她們那樣去看她們自己，并沒(méi)有慫恿她們作父權(quán)制內(nèi)的女性主體。他認(rèn)為在麥當(dāng)娜的形象中有某些間隙或空縫逃脫了意識(shí)形態(tài)控制，比如她對(duì)宗教象征物（十字架、念珠）的隨意享用，涂抹過(guò)艷的口紅，佩戴過(guò)量的首飾，都使她從主導(dǎo)意識(shí)形態(tài)中解放出來(lái)，利用其能指而拒絕其所指，并且這也向其歌迷展示了她們完全可以創(chuàng)造自己的意義。麥當(dāng)娜的形象制造讓女孩們看到，女性性征能被置于她們的控制之下，能按她們的利益來(lái)制造，她們的主體性不必完全由占主導(dǎo)地位的父權(quán)制來(lái)決定。因此，麥當(dāng)娜的流行是權(quán)力與抵制、意義與反意義、快樂(lè)與爭(zhēng)奪控制權(quán)的復(fù)合體。[11]

總之，在通俗文化研究者那兒，文化是復(fù)雜的、矛盾的和不確定的，容易被使用者經(jīng)常改造，這些使用者在其本性上是文化素材料主動(dòng)的操縱者。[12]因此，受眾是具有策略的意義生產(chǎn)者，他們擁有強(qiáng)大的戰(zhàn)斗力，總能在主流意識(shí)形態(tài)的籠罩下開(kāi)拓自己的生存空間。

上述關(guān)于新聞時(shí)事節(jié)目與通俗文化產(chǎn)品的受眾研究，是以媒介文本為中心，以受眾的階級(jí)、地位、性別等為變量而展開(kāi)的討論，是與文本分析聯(lián)系一起的受眾研究路徑。但是，正如莫利自己所意識(shí)到的那樣，分析受眾解讀文本的話語(yǔ)組成，帶有阿爾都塞式的傾向，將解碼者化約成特定結(jié)構(gòu)的人格化產(chǎn)物，而各種話語(yǔ)則貫穿主體性向他“發(fā)言”。[13]所以，他希望從另外一個(gè)立場(chǎng)——解碼情境出發(fā)，來(lái)獲知這些話語(yǔ)是如何在一種具體的情境中起作用的。與此類似，受眾為何選擇通俗文化文本，以及在哪種情境下才能真正從文本中獲得。這樣，受眾研究就必須關(guān)注另外一個(gè)領(lǐng)域，即受眾媒介使用行為所產(chǎn)生的日常生活情境。

三、受眾與日常生活情境

科納認(rèn)為，對(duì)電視研究來(lái)說(shuō)，最好是把“置收視行為于情境中”的想法視為將分析工作連接兩個(gè)脈絡(luò)的范圍，而不是單單一個(gè)，它們就是收視的“社會(huì)關(guān)系”以及收視的“時(shí)空情境”。[14]前文對(duì)文本與受眾關(guān)系的分析所涉及到的結(jié)構(gòu)性社會(huì)因素，可以看作是收視中“社會(huì)關(guān)系”的一部分。而受眾研究接下來(lái)的工作便是透過(guò)時(shí)空情境（在日常家庭生活中的收看行為）來(lái)探尋其社會(huì)關(guān)系，這就先要了解接受信息時(shí)的物理情境，再要發(fā)現(xiàn)受眾收看電視的意義是什么。這種研究的前提是認(rèn)為電視的基本消費(fèi)單位是家庭，不是個(gè)別的觀眾。所以，一切都圍繞著家庭中電視使用的具體情況來(lái)進(jìn)行。此外，研究者不僅僅關(guān)注電視在家庭生活中所扮演的功能性角色，而且轉(zhuǎn)向關(guān)注收視過(guò)程中的權(quán)力運(yùn)作實(shí)踐，即作為家庭成員的受眾會(huì)采取什么位置，達(dá)成什么認(rèn)同，構(gòu)建什么意義。

對(duì)收視過(guò)程中的家庭權(quán)力關(guān)系研究做出貢獻(xiàn)的首先是莫利的《家庭電視》，該研究的起點(diǎn)是認(rèn)為受眾總是有著不同的電視使用經(jīng)驗(yàn)。在受眾看報(bào)紙、看電視，聽(tīng)廣播時(shí)，往往并不是全心全意的接受其內(nèi)容。打開(kāi)電視也許僅僅是為了排遣獨(dú)處的寂寞，碰到不喜歡的電視節(jié)目就不停地?fù)Q臺(tái)，也會(huì)邊看電視邊吃飯或干其他的事情等等。受眾的信息接受總是包含了各種各樣的經(jīng)驗(yàn)。莫利想要了解的是究竟是什么影響了我們的收視體驗(yàn)，尤其是家庭的動(dòng)態(tài)過(guò)程是如何與看電視的行為發(fā)生互動(dòng)關(guān)系的。起初他試圖象研究《全國(guó)》的觀眾一樣從家庭的社會(huì)位置、階級(jí)屬性出發(fā)，將家庭作為動(dòng)態(tài)單位進(jìn)行分析，后來(lái)卻發(fā)現(xiàn)“貫穿所有訪談家庭的一個(gè)結(jié)構(gòu)性原則，很明顯是性別的問(wèn)題”。于是，他開(kāi)始研究性別對(duì)收視實(shí)踐的影響，確認(rèn)了8個(gè)方面的主題，獲得了樣本中男女收視習(xí)慣所體現(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)性差異。①控制節(jié)目選擇的權(quán)力。他發(fā)現(xiàn)沒(méi)有一個(gè)主婦有規(guī)律地使用遙控器，遙控器總是父親在用，父親不在，則由兒子霸占。②看電視的風(fēng)格。男人希望專注地看電視，不被打擾；而主婦則認(rèn)為看電視是一項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)，包括不斷地對(duì)話以及同時(shí)進(jìn)行至少一項(xiàng)以上的室內(nèi)活動(dòng)。③有計(jì)劃與漫無(wú)計(jì)劃地看電視。男性往往事先對(duì)照?qǐng)?bào)紙，了解電視播出情況，決定晚間的收視活動(dòng)。許多主婦則是抱著有就看、沒(méi)有就算了的態(tài)度。④與電視有關(guān)的談話。主婦愿意承認(rèn)與朋友同事聊天時(shí)會(huì)談?wù)撾娨?，而男人則不愿意承認(rèn)?？措娨暎梭w育節(jié)目。⑤科技：錄像機(jī)的使用。主婦并不擅長(zhǎng)使用錄像機(jī)，都靠先生或子女幫她們用。⑥一人獨(dú)看電視與罪惡的。主婦們表示最大的快樂(lè)是在家人都不在的時(shí)候，看一部她們最喜愛(ài)的連續(xù)劇。同時(shí)，她們接受了男性霸權(quán)，認(rèn)為自己的愛(ài)好微不足道，而自己的快樂(lè)也帶有罪惡感。⑦節(jié)目類型的偏好。男性偏好事實(shí)型節(jié)目，女性則偏好虛構(gòu)性節(jié)目。⑧全國(guó)及地方新聞節(jié)目。女性對(duì)全國(guó)新聞不感興趣，卻喜歡地方新聞節(jié)目，尤其是地方犯罪新聞。[15]對(duì)于這些經(jīng)驗(yàn)性差異，莫利認(rèn)為不是由男女生物性特征造成的，而是因?yàn)槟信诩彝ブ械纳鐣?huì)角色不同。家庭對(duì)于男性來(lái)說(shuō)是休閑場(chǎng)所；對(duì)于女性來(lái)說(shuō)則是工作場(chǎng)所。正是這種由性別關(guān)系所建構(gòu)、結(jié)構(gòu)化了的家庭環(huán)境，才導(dǎo)致了各種不同類型的收視經(jīng)驗(yàn)。這樣，正如特納所指出，莫利的研究直接引導(dǎo)我們關(guān)注那些生產(chǎn)出受眾的社會(huì)力量，有效地將我們帶離文本和受眾的檢視工作，更廣泛地研究日常生活的實(shí)踐與話語(yǔ)。[16]

除了電視，拉德威針對(duì)已婚職業(yè)婦女閱讀浪漫小說(shuō)所進(jìn)行的研究也堪稱經(jīng)典。她早期關(guān)注于文本分析，以后又轉(zhuǎn)向接受研究，這時(shí)文本的內(nèi)容已不再重要，而閱讀“本身是一種主動(dòng)的、雖然不自由的、建立意義和樂(lè)趣的過(guò)程，是文本與讀者間的協(xié)商，其結(jié)果無(wú)法由文本本身預(yù)測(cè)”。[17]她將婦女閱讀浪漫小說(shuō)的快樂(lè)和婦女在父權(quán)制家庭中的從屬地位聯(lián)系起來(lái)考察，認(rèn)為婦女之所以閱讀浪漫小說(shuō)與逃避繁重家務(wù)與養(yǎng)兒育女的壓力有關(guān)。在父權(quán)制社會(huì)中，婦女被訓(xùn)練成為無(wú)私的母親與體貼的妻子，而其自身的需求往往被忽視。不過(guò)，借助閱讀浪漫小說(shuō)這種行為，婦女們能夠從日常家務(wù)勞動(dòng)中抽身而出，她們憧憬浪漫小說(shuō)中強(qiáng)有力卻對(duì)女性溫柔體貼的男性，也喜歡能夠控制自身命運(yùn)的女性，由此她們會(huì)拒絕父權(quán)文化現(xiàn)實(shí)的合法性。因此，拉德威認(rèn)為婦女是在把閱讀浪漫小說(shuō)當(dāng)作一種“獨(dú)立的宣示”，通過(guò)這種行為在烏托邦式的幻想中重建其性別主體性，來(lái)反抗父權(quán)文化。[18]

當(dāng)然，家庭中的情境是多種多樣的，除了上面兩例尤為重視的性別權(quán)力關(guān)系，有學(xué)者也指出其他因素的重要性，比如家庭的物理空間大小，空間大可以照顧到每個(gè)成員的偏好，空間小就需要成員們之間不停的互相協(xié)商。再比如家庭的組成結(jié)構(gòu)，教育程度低、不富裕的單親家庭，電視顯得格外重要，電視成為“背景噪音”，要不停的開(kāi)著，以排解孤獨(dú)消解茫然；而教育程度較高的中產(chǎn)家庭，看電視往往是帶著特定的目的在特定的時(shí)間段觀看特定的節(jié)目。也正是因?yàn)檫@些繁雜的情境的存在，使得接受研究轉(zhuǎn)向“日常生活的微觀社會(huì)學(xué)”，而為了獲得受眾在日常生活情境中的資料，民族志的研究方法在受眾研究領(lǐng)域盛行起來(lái)。

四、民族志方法與受眾研究的推進(jìn)

1、采用民族志方法研究受眾的原因

民族志原本是人類學(xué)的一種研究方法，學(xué)者們主要通過(guò)參與觀察和深度訪談，在一種比較自然的環(huán)境中了解并描述某一文化或族群中人們的日常生活。后由威利斯介紹到文化研究領(lǐng)域中來(lái)。

文化研究采用這樣的方法研究受眾，可以說(shuō)是為了實(shí)現(xiàn)兩方面的突破。其一，突破以統(tǒng)計(jì)方法為基礎(chǔ)的量化調(diào)查。其二，突破了文化研究一直偏愛(ài)的符號(hào)學(xué)與結(jié)構(gòu)主義研究方法。

傳統(tǒng)的受眾研究一直受量化實(shí)證主義范式的支配。這種以測(cè)量傳播效果為主旨的研究將傳播內(nèi)容等同于事實(shí)資料的訊息，將受眾當(dāng)作某一客觀的社會(huì)類別的代表，從其社會(huì)文化系統(tǒng)、日常的生活情境中抽離出來(lái)，來(lái)調(diào)查閱讀率和收視率，或設(shè)計(jì)問(wèn)卷（多為封閉式問(wèn)題）向受眾提問(wèn)，再統(tǒng)計(jì)各類數(shù)據(jù)以獲知受眾的反應(yīng)。與此不同的是，民族志研究強(qiáng)調(diào)在一種自然的環(huán)境中收集資料，并將所獲得的事實(shí)資料僅作為受眾文化過(guò)程的證據(jù)。所以，哈默斯利和阿特金森有關(guān)民族志方法的經(jīng)典描述是，“研究者在一段較長(zhǎng)的時(shí)期參與到人們的生活中，觀看發(fā)生了什么，聆聽(tīng)他們說(shuō)了些什么，并就問(wèn)題提問(wèn)?！盵19]在這過(guò)程中，研究者們收集著一些與議題有關(guān)的資料。而在訪談這一層，研究者們也擯棄了問(wèn)卷式的封閉式提問(wèn)，并不在乎花上幾個(gè)小時(shí)與采訪對(duì)象東拉西扯，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為正是在這種羅嗦冗長(zhǎng)的交談中，才能真正了解受眾復(fù)雜的讀解情況，才能了解受眾到底會(huì)使用什么樣的話語(yǔ)來(lái)形容自己的收視或閱讀感覺(jué)，而通過(guò)分析可供受眾使用的這些話語(yǔ)，哪怕只是“呀”、“哦”這樣的語(yǔ)氣詞，往往也能追根到它們背后的社會(huì)權(quán)力因素。不過(guò)，這也并不意味著研究者可以聽(tīng)任整個(gè)訪談漫無(wú)目的地進(jìn)行，而是要根據(jù)自己的意圖事先規(guī)劃好方方面面的工作，再進(jìn)行開(kāi)放式的訪談，盡可能記錄下有價(jià)值的內(nèi)容。用費(fèi)特曼的話來(lái)說(shuō)，就是“開(kāi)放的心胸，而非空洞的大腦”。[20]

另一方面，文化研究自興起后，曾經(jīng)歷過(guò)文化主義和結(jié)構(gòu)主義兩種范式的交鋒。在文化主義傳統(tǒng)中，民族志曾一度被用來(lái)研究亞文化群體的日常生活，如湯普森的《英國(guó)工人階級(jí)的形成》就研究了英國(guó)工人階級(jí)的文化生活。但在后來(lái)的傳媒研究中，結(jié)構(gòu)主義和符號(hào)學(xué)的研究方法一直身居要位，一直到理論家們意識(shí)到“理論中的‘后阿爾都塞的’甚至‘葛蘭西的’的方案也有危險(xiǎn)，它傾向于對(duì)文化形式進(jìn)行一種純形式主義的表述。我們想要指出在文化研究所能采用的方法中一種質(zhì)化的研究方法的獨(dú)特性?！盵21]因?yàn)榉?hào)學(xué)和結(jié)構(gòu)主義的研究方法，關(guān)注的是傳播意義的建構(gòu)方式，于是從文本意義的建構(gòu)方面來(lái)看，就很容易高估文本預(yù)設(shè)的主導(dǎo)意義，低估受眾真正的解讀能力，認(rèn)為有可能直接從受眾的社會(huì)位置推論出他可能的解讀方式，從而忽視了具體的社會(huì)情境中其他因素的作用。民族志研究則主張通過(guò)“深描”來(lái)掌握社會(huì)群體與文化的復(fù)雜性，因?yàn)槿司褪窃谶@樣一種復(fù)雜的文化中認(rèn)識(shí)世界的。這一主張運(yùn)用到受眾研究領(lǐng)域則要求對(duì)受眾的日常生活進(jìn)行完整詳盡的了解，從生活實(shí)踐來(lái)把握受眾的傳播實(shí)踐。因此，有學(xué)者指出，“民族志研究方法最主要的好處在于它超越文本來(lái)理解受眾作出了何種解讀”。[22]

2、經(jīng)典的受眾民族志研究

用民族志方法研究受眾始自我們前文所提到的莫利的《全國(guó)觀眾》研究。該研究在訪談這一環(huán)節(jié)使用了民族志方法，在一種團(tuán)體的情境下進(jìn)行重點(diǎn)訪談。在最初幾個(gè)階段的訪問(wèn)中，研究者沒(méi)有預(yù)設(shè)方向，而是先通過(guò)交談了解受眾對(duì)一個(gè)節(jié)目評(píng)價(jià)的參照物是什么，通常使用什么樣的詞匯，此后才開(kāi)始有關(guān)該電視節(jié)目的話題。不過(guò)，在該研究中，由于受眾是在非自然的收視狀態(tài)下接受訪問(wèn)，因此受到一些學(xué)者的責(zé)難。

同一年還有霍布森所主持的關(guān)于家庭主婦與大眾媒介的研究。其中的訪談資料都節(jié)選自霍布森未曾發(fā)表的碩士論文《對(duì)家庭中工人階級(jí)婦女的研究：女性、家務(wù)與母性》這也是第一次針對(duì)女性受眾的民族志研究。通過(guò)與主婦們的交談，霍布森發(fā)現(xiàn)，“電視和廣播從未被作為消遣或休閑活動(dòng)而提及，而是被這些女人定位為她們白天的組成部分。”[23]主婦們一天的作息往往是根據(jù)廣播來(lái)做安排，她們將廣播節(jié)目當(dāng)作朋友，并將電臺(tái)主播們視為她們接觸外界及消除生活中孤獨(dú)感的重要途徑。電視根據(jù)性別差異也可分為兩個(gè)世界，男人和女人對(duì)節(jié)目有著不同的偏好。正是從這一研究開(kāi)始，對(duì)受眾的性別分析初具雛形。

莫利和霍布森可謂是倡導(dǎo)民族志研究的中堅(jiān)人物。在嘗試了前面的深度訪談之后，他們又都繼續(xù)開(kāi)始了參與觀察式的方法，完成了經(jīng)典的《家庭電視》和《十字路口》研究。

特納曾說(shuō)到，霍布森的研究與莫利的研究在方法上的關(guān)鍵不同之處就在于她不是把觀眾帶進(jìn)她學(xué)術(shù)研究者的世界，而是她走進(jìn)他們的世界。[24]她在肥皂劇的播放時(shí)段，走進(jìn)觀眾的家里，和他們一起看電視，在這期間她對(duì)他們進(jìn)行訪問(wèn)和觀察，節(jié)目結(jié)束后她還要與研究對(duì)象們之間進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)間的開(kāi)放式對(duì)話。她特別強(qiáng)調(diào)這些訪問(wèn)是開(kāi)放式的，因?yàn)椤拔蚁胍^眾來(lái)決定，那些節(jié)目尤其是那些我們已經(jīng)看過(guò)的劇集中，什么是有趣的，或什么是他們所關(guān)注的，喜歡的，不喜歡的。我希望他們說(shuō)出節(jié)目受歡迎的原因，以及他們挑剔的又是哪些。”[25]這項(xiàng)研究被認(rèn)為是受眾研究史上第一次采用了真正意義上的民族志方法。

到了1986年，莫利也推出了他真正采用民族志方法的受眾研究《家庭電視》。該項(xiàng)研究中，莫利選取了18個(gè)家庭作為樣本，研究者們親自走進(jìn)這些家庭中進(jìn)行訪問(wèn)。訪問(wèn)既針對(duì)父母也包括小孩，一般持續(xù)一至二小時(shí)。為了留有空間進(jìn)行思考、提問(wèn)，整個(gè)訪談過(guò)程并沒(méi)有結(jié)構(gòu)化。而且，由于有其他家庭成員在場(chǎng)，以及對(duì)采訪對(duì)象有著繁復(fù)的質(zhì)詢方式，莫利非常自信能獲得真實(shí)的情況。通過(guò)這樣一種參與觀察加訪談的形式，莫利了解到了“客廳政治”對(duì)家庭收視的影響以及由此造成的不同家庭成員的收視體驗(yàn)。

由上可見(jiàn)，民族志方法使研究者們真正貼近了人們的日常生活，了解到具體的時(shí)空情境中不同身份角色的受眾接收媒介的真實(shí)情況，為受眾研究向微觀層面推進(jìn)開(kāi)辟了新的天地。

綜上觀之，文化研究作為特定歷史背景下產(chǎn)生的學(xué)術(shù)潮流，本著對(duì)個(gè)體主體性的關(guān)懷，始終關(guān)注各種文化現(xiàn)象中的權(quán)力實(shí)踐，把受眾建構(gòu)為主動(dòng)的文本解碼者、媒介使用者，并且將其置于社會(huì)語(yǔ)境中來(lái)研究，實(shí)現(xiàn)了對(duì)經(jīng)驗(yàn)主義受眾研究的突破。盡管對(duì)于社會(huì)語(yǔ)境，學(xué)者們還存在著不少爭(zhēng)議，因?yàn)樗且粋€(gè)囊括了過(guò)多因素的范疇，無(wú)論是立足于某些社會(huì)變項(xiàng)開(kāi)展研究，還是針對(duì)微觀的日常生活來(lái)進(jìn)行的民族志分析，也都不能完全準(zhǔn)確把握受眾復(fù)雜的接受過(guò)程；但文化研究學(xué)派所提供的研究范式確實(shí)讓我們看到了受眾與社會(huì)及文化互動(dòng)的不同景觀，它也因此奠定了在受眾研究中的獨(dú)特地位。

注釋：

[1]JohnHartley,Communication,CulturalandMediaStudies:TheKeyConcepts,Routledge,2002，P11.

[2]JohnCorner,StudyingMedia:ProblemsofTheoryandMethod,EdinburghUniversityPress,1998,P14.

[3]PerttiAlasuutari(ed),RethinkingTheMediaAudience:TheNewAgenda,SagePublications,1999,P3.

[4]DavidMorley著，馮建三譯：《電視，觀眾與文化研究》，臺(tái)灣遠(yuǎn)流出版事業(yè)有限公司，2001年，第131頁(yè)。

[5]PerttiAlasuutari(ed),RethinkingTheMediaAudience:TheNewAgenda,P27.

[6]IoanDavies,CulturalStudiesandBeyond:FragmentsofEmpire,Routledge,1995,P123.

[7]NickLacey,MediaInstitutionsandAudiences:KeyConceptsinMediaStudies,Palgrave,2002,P156.

[8]參見(jiàn)DavidMorley著，馮建三譯：《電視，觀眾與文化研究》，第139頁(yè)。

[8]DavidMorley著，馮建三譯：《電視，觀眾與文化研究》，第184頁(yè)。

[19]約翰·費(fèi)斯克著：《英國(guó)文化研究和電視》，見(jiàn)羅伯特·C·艾倫編：《重組話語(yǔ)頻道》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2002年，第305頁(yè)。

[11]參見(jiàn)約翰·費(fèi)斯克：《解讀大眾文化》，南京大學(xué)出版社，2001年，第102—122頁(yè)。

[12]AndrewTudor,DecodingCulture:TheoryandMethodinCultureStudies,SagePublications,1999,P165。

[13]DavidMorley著,馮建三譯:《電視，觀眾與文化研究》，第211頁(yè)。

[14]JohnCorner著：《意義、類型與脈絡(luò)：新閱聽(tīng)人研究中的‘公共知識(shí)’的問(wèn)題意識(shí)》，見(jiàn)JamesCurran&MichaelGurevitch編：《大眾媒介與社會(huì)》，臺(tái)灣五南圖書出版公司，1999年，第386頁(yè)。

[15]參見(jiàn)DavidMorley著，馮建三譯：《電視，觀眾與文化研究》，第225—245頁(yè)。

[16]GrameTurner,BritishCulturalStudies:AnIntroduction,Routledge,1998,P138。

[17]轉(zhuǎn)引自IenAngandJokeHermes著：《性別與/于使用媒體》，見(jiàn)JamesCurran&MichaelGurevitch編：《大眾媒介與社會(huì)》，第433頁(yè)。

[18]JaniceRadway,“IdentifyingIdeologicalSeams:MassCulture,AnalyticalMethod,andPoliticalPractice.”Communication,9,1986.

[19]ChrisBarker,CulturalStudies:TheoryandPractice,SagePublications,2000.P27.

[20]轉(zhuǎn)引自林福岳：《閱聽(tīng)人地理學(xué)——以民族志方法進(jìn)行閱聽(tīng)人研究之緣起與發(fā)展》，臺(tái)灣新聞學(xué)研究第52期，jour.nccu.edu.tw/Mcr/0052/14.asp。

[21]StuartHall,DorothyHobson,AndrewLoweandPaulWillis(eds),Culture,Media,Language,HutchinsonGroupLtd,1981,P74.

[22]NickLacey,MediaInstitutionsAndAudiences:KeyConceptsinMediaStudies,P174.

篇（2）

[關(guān)鍵詞]收益管理；協(xié)同；經(jīng)濟(jì)全球化；科學(xué)技術(shù)

經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，使航空、酒店、銀行等服務(wù)性企業(yè)的經(jīng)營(yíng)由壟斷轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)由以企業(yè)為中心轉(zhuǎn)向以顧客為中心，產(chǎn)品或服務(wù)由同質(zhì)化轉(zhuǎn)向差異化，顧客需求由單一化轉(zhuǎn)向多元化。這些變化使得傳統(tǒng)的供求理論在解決有限資源約束下提高企業(yè)收益問(wèn)題時(shí)，面臨資源閑置或因潛在收益流失造成企業(yè)收益下降等困境。自1970年代末以來(lái)，深受市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格血戰(zhàn)帶來(lái)收益嚴(yán)重下滑困擾的航空業(yè)，通過(guò)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的反思，率先進(jìn)行有效提高企業(yè)收益的新的理論研究和實(shí)踐探索。起源于航空業(yè)的收益管理理論正是在傳統(tǒng)的供求關(guān)系理論的基礎(chǔ)上，吸收運(yùn)籌學(xué)、管理學(xué)、市場(chǎng)營(yíng)銷和協(xié)同等學(xué)科的研究成果，并在計(jì)算機(jī)等先進(jìn)技術(shù)的支持下，逐步形成以市場(chǎng)和客戶為中心，以市場(chǎng)細(xì)分和預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)，以資源存量控制和價(jià)格控制為優(yōu)化機(jī)制，以協(xié)同環(huán)境為運(yùn)營(yíng)保障的收益管理理論體系，逐步形成為現(xiàn)代管理科學(xué)的一個(gè)重要分支。收益管理理論在航空業(yè)的成功應(yīng)用，不僅推動(dòng)了該理論發(fā)展，而且其應(yīng)用領(lǐng)域逐步向酒店、銀行、汽車租賃、交通運(yùn)輸、電信、電力等服務(wù)性行業(yè)拓展。正如國(guó)際運(yùn)籌聯(lián)合會(huì)主席Bell先生預(yù)測(cè)管理科學(xué)未來(lái)50年發(fā)展時(shí)所指出：20世紀(jì)80年代開(kāi)始研究的收益管理已經(jīng)改變，并將繼續(xù)改變整個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域和管理科學(xué)的面貌。筆者通過(guò)國(guó)內(nèi)外收益管理研究文獻(xiàn)的分析梳理，系統(tǒng)地對(duì)收益管理理論的內(nèi)涵、行業(yè)應(yīng)用特征、發(fā)展演化及必要條件等基礎(chǔ)問(wèn)題進(jìn)行歸納研究，力圖為收益管理理論的進(jìn)一步研究奠定基礎(chǔ)。

一、收益管理理論的基本內(nèi)涵

關(guān)于什么是收益管理理論的基本內(nèi)涵，專家和學(xué)者眾說(shuō)紛紜，并作出了不同的詮釋，主要觀點(diǎn)體現(xiàn)如下：

Talluri和VanRyzin(2004)從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角將收益管理定義為需求決策管理(DDM)，認(rèn)為收益管理是通過(guò)對(duì)市場(chǎng)需求的細(xì)分和預(yù)測(cè)，決定何時(shí)、何地以何種價(jià)格向誰(shuí)提品或服務(wù)，通過(guò)擴(kuò)大顧客有效需求來(lái)提高企業(yè)收益。該定義是對(duì)供應(yīng)鏈管理(SCM)的必要補(bǔ)充，同時(shí)充分認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)細(xì)分和預(yù)測(cè)對(duì)提高收益的重要性。

Weatherford和Bodily(1992)從企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)視角提出收益管理就是易失性資產(chǎn)管理(Perishable-AssetRevenueManagement)。該觀點(diǎn)充分認(rèn)識(shí)到服務(wù)性企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)有別于制造業(yè)產(chǎn)品的重要特性就是易失性，其產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)值或收益同時(shí)間有密切關(guān)系，且價(jià)值隨著時(shí)間而呈遞減趨勢(shì)。因此，持有該觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為收益管理就是對(duì)不同時(shí)段的資源(如航空的飛機(jī)座位等)和價(jià)格進(jìn)行有效管理，通過(guò)有效利用企業(yè)有限資源，并根據(jù)不同時(shí)段資源價(jià)值制定價(jià)格的途徑來(lái)提高企業(yè)收益。該定義意識(shí)到資源所具有的價(jià)值將隨時(shí)間變化的重要特征。

Jauncey等(1995)學(xué)者從企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的視角提出收益管理就是在考慮需求預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，在需求淡季通過(guò)折扣等促銷手段提高客房入住率，在需求旺季提高客房?jī)r(jià)格的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)客房收益最大化。美國(guó)酒店和汽車旅館協(xié)會(huì)(AHMA)在Jauncey等的定義的基礎(chǔ)上，考慮了顧客取消預(yù)訂、顧客爽約和是否接受顧客預(yù)訂情況等因素，進(jìn)一步豐富和完善了收益管理的內(nèi)涵。Jauncey和AHMA對(duì)收益管理的定義強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益最大化的目標(biāo)，同時(shí)認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)預(yù)測(cè)在收益管理中的重要地位。

Donaghy(1995)、Liemberman(1993)等學(xué)者從技術(shù)視角對(duì)收益管理進(jìn)行解釋，他們認(rèn)為收益管理是一種企業(yè)生產(chǎn)能力的管理工具，通過(guò)對(duì)信息系統(tǒng)、管理技術(shù)、概率統(tǒng)計(jì)和組織理論、經(jīng)營(yíng)實(shí)踐和知識(shí)等理論和技術(shù)的優(yōu)化組合，以增強(qiáng)企業(yè)的收益能力和對(duì)顧客的服務(wù)能力。該定義強(qiáng)調(diào)了收益管理是提高企業(yè)收益的技術(shù)手段和管理工具。

Jones(1999)等學(xué)者從系統(tǒng)的視角出發(fā)，認(rèn)為收益管理是為酒店業(yè)主實(shí)現(xiàn)酒店盈利能力最大化的服務(wù)管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)通過(guò)細(xì)分市場(chǎng)對(duì)盈利能力的識(shí)別，確定銷售價(jià)值、價(jià)格設(shè)定、折扣生成、訂房過(guò)濾準(zhǔn)則以及對(duì)價(jià)格、客房資源進(jìn)行有效控制，以實(shí)現(xiàn)酒店盈利能力最大化的目標(biāo)。該定義強(qiáng)調(diào)了收益管理在酒店盈利能力管理中的戰(zhàn)略地位，從系統(tǒng)的角度分析市場(chǎng)、價(jià)格、存量等要素對(duì)收益的影響，強(qiáng)調(diào)了整體收益最大化的觀點(diǎn)。

Kimes(1989)在綜合上述學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上并結(jié)合營(yíng)銷學(xué)理論，提出4R理論，即在正確的時(shí)間和地點(diǎn)(Righttimeandplace)，以正確的價(jià)格(Rightprice)向正確的顧客(Rightcustomer)提供正確的產(chǎn)品或服務(wù)(Rightproductorser-vice)，實(shí)現(xiàn)資源約束下企業(yè)收益最大化目標(biāo)。4R理論反映了收益管理的市場(chǎng)、運(yùn)作機(jī)制和企業(yè)目標(biāo)等內(nèi)涵，是目前對(duì)收益管理較為全面和準(zhǔn)確的詮釋。

筆者以為，企業(yè)收益應(yīng)由顯性收益和隱性收益兩個(gè)部分組成。傳統(tǒng)收益管理對(duì)收益的認(rèn)識(shí)主要集中在受價(jià)格和有效存量要素影響的利潤(rùn)的這一顯性收益上。但隨著經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)的開(kāi)放和競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇，顧客、員工、企業(yè)內(nèi)外環(huán)境等要素對(duì)企業(yè)收益的影響力加大，企業(yè)品牌和社會(huì)價(jià)值等帶來(lái)的隱性收益在企業(yè)收益的比重逐漸增大，因此，單一采用利潤(rùn)一個(gè)維度來(lái)詮釋企業(yè)的收益已顯不足，企業(yè)的收益應(yīng)該詮釋為由企業(yè)利潤(rùn)、顧客滿意度和社會(huì)貢獻(xiàn)度三個(gè)維度共同構(gòu)建的價(jià)值。故筆者將收益管理理論的基本內(nèi)涵界定為：企業(yè)在有效協(xié)同影響收益的內(nèi)外要素基礎(chǔ)上，利用先進(jìn)的計(jì)算機(jī)等技術(shù)的支持，通過(guò)有效地對(duì)市場(chǎng)細(xì)分和預(yù)測(cè)，在正確的時(shí)間和地點(diǎn)以正確的價(jià)格向正確的客戶提供正確的產(chǎn)品和服務(wù)，實(shí)現(xiàn)由利潤(rùn)、顧客滿意度和社會(huì)貢獻(xiàn)度構(gòu)成的價(jià)值的最大化目標(biāo)。收益管理系統(tǒng)是一個(gè)受多個(gè)要素影響，由市場(chǎng)分析、優(yōu)化機(jī)制(即資源存量控制和價(jià)格控制)、協(xié)同環(huán)境構(gòu)成的復(fù)雜服務(wù)管理系統(tǒng)。

二、收益管理理論的行業(yè)應(yīng)用特征

收益管理理論是一門由運(yùn)籌學(xué)、管理科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科融合而成的邊緣交叉學(xué)科。隨著收益管理理論在航空領(lǐng)域的成功應(yīng)用，收益管理理論現(xiàn)已在其他服務(wù)領(lǐng)域也得到了廣泛的應(yīng)用。雖然各個(gè)行業(yè)的特點(diǎn)不盡相同，但適用于收益管理理論的行業(yè)一般具有共同的應(yīng)用特征。VanWes-tering(1994)和Kimes(1998)等學(xué)者對(duì)航空、酒店餐飲等行業(yè)應(yīng)用收益管理理論進(jìn)行長(zhǎng)期研究，將其共同的應(yīng)用特征總結(jié)如下：

1.企業(yè)具備相對(duì)固定產(chǎn)能。以航空、酒店等行業(yè)為例。由于行業(yè)特征，都存在前期投資規(guī)模大(如購(gòu)買新的飛機(jī)、修建新的酒店、開(kāi)設(shè)新的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等)，最大生產(chǎn)或服務(wù)能力在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)固定不變，短期內(nèi)不可能通過(guò)改變其生產(chǎn)或服務(wù)能力來(lái)滿足需求變化。企業(yè)只有在有限的產(chǎn)能條件下，通過(guò)提高管理水平來(lái)提高企業(yè)收益。

2.需求可預(yù)測(cè)性。航空、酒店、銀行等服務(wù)性企業(yè)的資源可分為有形資源(如飛機(jī)座位、酒店客房、銀行服務(wù)窗口)和無(wú)形資源(如酒店入住時(shí)間、銀行窗口排隊(duì)時(shí)間等)，其顧客可分為預(yù)約顧客和隨機(jī)顧客，其銷售可分為旺季和淡季。企業(yè)只有通過(guò)對(duì)計(jì)算機(jī)或人工預(yù)訂系統(tǒng)收集的顧客、市場(chǎng)信息進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，管理者才能夠了解不同顧客需求變化的規(guī)律和實(shí)現(xiàn)需求轉(zhuǎn)移，并以此制定出合理的資源存量配置和定價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益最大化。

3.產(chǎn)品或服務(wù)具有易失性。與傳統(tǒng)制造業(yè)的產(chǎn)品不同，航空、酒店、銀行等服務(wù)性企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)具有易失性，即時(shí)效性。其產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)值隨著時(shí)間遞減，不能通過(guò)存儲(chǔ)來(lái)滿足顧客未來(lái)的需要，如果在一定時(shí)間內(nèi)銷售不出去，企業(yè)將永久性地?fù)p失這些資源潛在的收益。企業(yè)只有通過(guò)折扣等管理手段降低資源的閑置率，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益增長(zhǎng)的目標(biāo)。

4.市場(chǎng)可細(xì)分性。航空、酒店、銀行等行業(yè)面臨以顧客為中心、競(jìng)爭(zhēng)激烈和需求多元化的市場(chǎng)。不同顧客對(duì)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的感知和敏感度各不相同，采用單一價(jià)格策略將會(huì)造成顧客流失或潛在收入流失。比如，航空市場(chǎng)上存在兩類顧客，一類是對(duì)價(jià)格不敏感，但對(duì)時(shí)間和服務(wù)敏感的商務(wù)顧客，另一類是對(duì)價(jià)格敏感，而對(duì)時(shí)間和服務(wù)不敏感的休閑顧客。如果采用高價(jià)策略，休閑顧客可能選擇低成本的航空公司或其他交通工具，造成航空公司座位資源閑置。反之，如果采用低價(jià)策略，商務(wù)顧客選擇低價(jià)或因?qū)Ψ?wù)質(zhì)量不滿而流失，造成航空公司潛在收益下降。對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效細(xì)分，為不同需求層次的顧客制定不同價(jià)格和分配不同資源，是解決企業(yè)資源閑置或潛在收益流失的重要途徑。

5.具有隨機(jī)波動(dòng)性需求。如果顧客的需求確定且無(wú)波動(dòng)，企業(yè)可通過(guò)調(diào)整生產(chǎn)和服務(wù)能力來(lái)滿足顧客需求。然而，航空、酒店、銀行等行業(yè)面臨顧客需求不確定，呈季節(jié)性或時(shí)段性波動(dòng)。企業(yè)采用收益管理，在需求旺季時(shí)提高價(jià)格，增加企業(yè)的獲利能力；在需求淡季時(shí)通過(guò)折扣等策略來(lái)提高資源利用率，減少資源閑置。

6.具有高固定成本和低邊際成本的特點(diǎn)。航空、酒店、銀行等行業(yè)的經(jīng)營(yíng)屬于前期投資較大的行業(yè)，短期內(nèi)改變生產(chǎn)或服務(wù)能力比較困難，但增售一個(gè)單位資源的成本非常低。以波音737-300機(jī)型的航班為例。根據(jù)某航空公司1999年的機(jī)型成本數(shù)據(jù)，平均每個(gè)航班的成本如下：總成本大約6萬(wàn)元左右，其中固定成本大約5.5萬(wàn)元，而邊際成本僅為0.033萬(wàn)元。固定成本是邊際成本的1833倍，因而多載旅客能在不明顯增加成本的基礎(chǔ)上獲取更大的利潤(rùn)，提高企業(yè)的總收益。

7.產(chǎn)品或服務(wù)具有可預(yù)售性。企業(yè)面對(duì)需求多元化的顧客采取收益管理，一方面通過(guò)提前預(yù)訂，以一定折扣價(jià)格將資源預(yù)售給對(duì)價(jià)格敏感的顧客，降低資源閑置概率；另一方面設(shè)置限制條件防止對(duì)時(shí)間或服務(wù)敏感的顧客以低價(jià)購(gòu)買資源，造成高價(jià)顧客的潛在收益流失。同時(shí)，對(duì)預(yù)訂數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)，根據(jù)不同需求層次的顧客購(gòu)買資源的概率分布情況，在確保資源不閑置的基礎(chǔ)上，盡量將資源留給愿出高價(jià)的商務(wù)顧客。

盡管以上特征體現(xiàn)了企業(yè)有限產(chǎn)能、產(chǎn)品和需求特性、市場(chǎng)和經(jīng)營(yíng)等特點(diǎn)，卻忽略了企業(yè)的技術(shù)特征。筆者認(rèn)為，由于收益管理的實(shí)施需要進(jìn)行復(fù)雜的模型計(jì)算和大量數(shù)據(jù)處理，沒(méi)有先進(jìn)的技術(shù)支持，收益管理理論的應(yīng)用將會(huì)受到嚴(yán)重的制約。因此，有效應(yīng)用收益管理理論的應(yīng)用領(lǐng)域應(yīng)該還具備高水平的信息化基礎(chǔ)。

三、收益管理理論發(fā)展的三個(gè)必要條件

從收益管理的發(fā)展歷程分析，市場(chǎng)環(huán)境、理論基礎(chǔ)和技術(shù)支持是促進(jìn)收益管理理論發(fā)展的三個(gè)必不可少的條件。

首先，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)環(huán)境是收益管理應(yīng)用發(fā)展的前提條件。面對(duì)封閉壟斷的市場(chǎng)，壟斷企業(yè)可以憑借對(duì)資源和價(jià)格的控制來(lái)獲得高額的壟斷利潤(rùn)，企業(yè)缺乏對(duì)資源或價(jià)格管理的源在動(dòng)力。隨著經(jīng)濟(jì)全球一體化和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，要求放松行業(yè)管制，打破壟斷，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，提高效率成為社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。競(jìng)爭(zhēng)促使市場(chǎng)由以企業(yè)為中心向顧客為中心轉(zhuǎn)變、由產(chǎn)品功能向顧客需求轉(zhuǎn)變，產(chǎn)品或服務(wù)由同質(zhì)化向差異化轉(zhuǎn)變。面對(duì)這些變化，企業(yè)再難以通過(guò)壟斷控制資源或價(jià)格的手段來(lái)提高企業(yè)的收益，而是要根據(jù)市場(chǎng)和顧客需求，制定合理的價(jià)格機(jī)制，將有限的資源合理分配給不同需求層次的顧客；通過(guò)有效管理企業(yè)資源和價(jià)格，獲取潛在收益的方式來(lái)提高企業(yè)的總收益。也就是說(shuō)，追求收益管理成了企業(yè)生存和發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。因此，開(kāi)放性的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是收益管理應(yīng)用和發(fā)展的前提條件。

其次，多學(xué)科理論交叉是保證收益管理應(yīng)用發(fā)展的基礎(chǔ)條件。一個(gè)新理論的形成和發(fā)展離不開(kāi)成熟的多學(xué)科理論的支持，收益管理理論的應(yīng)用和發(fā)展也具有同樣道理。收益管理理論是解決航空等服務(wù)性企業(yè)資源和價(jià)格均衡，實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益最大化的一系列理論和方法。它在傳統(tǒng)的供求管理理論基礎(chǔ)上，吸收和應(yīng)用運(yùn)籌學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)、行為心理學(xué)、協(xié)同學(xué)等學(xué)科的研究成果逐漸形成自身的理論體系。運(yùn)籌學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法形成了解決資源存量機(jī)制、差異化價(jià)格機(jī)制等收益管理的優(yōu)化理論基礎(chǔ)；市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)、行為心理學(xué)等學(xué)科的理論和方法形成了解決市場(chǎng)細(xì)分、預(yù)測(cè)以及顧客行為等市場(chǎng)分析理論基礎(chǔ)；博弈論推動(dòng)了收益管理聯(lián)盟資源共享理論的發(fā)展；人力資源、組織學(xué)、和諧理論以及協(xié)同學(xué)是形成收益管理協(xié)同運(yùn)營(yíng)環(huán)境的理論保障。因此，收益管理理論的形成與發(fā)展是多種學(xué)科理論支持的結(jié)果。新型學(xué)科的吸收和引進(jìn)，將不斷地豐富和完善其體系。

再次，先進(jìn)的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)是收益管理應(yīng)用和發(fā)展的保障條件。收益管理的應(yīng)用和發(fā)展離不開(kāi)先進(jìn)的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，特別是計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的支持。航空技術(shù)的發(fā)展，降低了飛機(jī)制造成本和企業(yè)入市門檻；計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)等技術(shù)的發(fā)展，如座位編目計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)(SABRE)、計(jì)算機(jī)預(yù)訂系統(tǒng)(CRSs)、全球分銷系統(tǒng)(GDSs)、動(dòng)態(tài)存量資源分配和優(yōu)化系統(tǒng)(DINAMO)等，能自動(dòng)、快速、準(zhǔn)確地解決收益管理中大量的數(shù)據(jù)收集、整理、存儲(chǔ)和分析及復(fù)雜的資源、價(jià)格優(yōu)化計(jì)算、市場(chǎng)預(yù)測(cè)和顧客分類等問(wèn)題。網(wǎng)路通信技術(shù)，特別是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)拓寬了收益管理的市場(chǎng)分銷渠道。因此，每一次科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步都促進(jìn)了收益管理及其應(yīng)用領(lǐng)域的發(fā)展。

四、收益管理理論的發(fā)展演化

收益管理起源于航空業(yè)，有效地解決了航空業(yè)面臨的有限資源閑置或價(jià)格戰(zhàn)所造成總體收益下滑的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。隨著收益管理在航空領(lǐng)域應(yīng)用的巨大成功，收益管理逐步形成了自己的理論體系，并迅速地在酒店、交通運(yùn)輸、電信等行業(yè)得到廣泛的應(yīng)用。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于收益管理的文獻(xiàn)的研究分析，筆者將收益管理理論的發(fā)展歸結(jié)為萌芽、優(yōu)化和協(xié)同三個(gè)發(fā)展階段。

19世紀(jì)20～30年代，航空業(yè)處于發(fā)展初期，飛機(jī)成本較高，市場(chǎng)供給遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于市場(chǎng)需求，航空業(yè)主要經(jīng)營(yíng)運(yùn)輸郵件等貨物運(yùn)輸和富有階層的高端市場(chǎng)，市場(chǎng)主要由大型航空企業(yè)壟斷。大型航空企業(yè)通過(guò)高額壟斷價(jià)格策略獲取超額壟斷利潤(rùn)。二戰(zhàn)后到60年代，飛機(jī)制造技術(shù)的發(fā)展使得航空運(yùn)輸業(yè)可以采用大型噴氣式飛機(jī)，增強(qiáng)了航空公司的運(yùn)輸能力，同時(shí)其高速性和舒適性刺激了公眾的旅行需求，另外大型飛機(jī)也降低了航空公司的運(yùn)營(yíng)成本，極大地推動(dòng)了航空運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展。隨著航空業(yè)供給的增加和需求的多元化，單一的高額票價(jià)政策造成了飛機(jī)座位閑置，由機(jī)座位資源的不可存儲(chǔ)特點(diǎn)，使得航空公司的收益下滑。為了解決收益下滑問(wèn)題，航空公司利于計(jì)算機(jī)技術(shù)加強(qiáng)顧客訂票的管理，將一些收益管理的概念逐漸應(yīng)用于航空領(lǐng)域，如計(jì)算機(jī)訂票系統(tǒng)的使用；利用超訂管理手段預(yù)防顧客違約(如取消訂座、爽約等顧客行為)給企業(yè)帶來(lái)收益損失；利用折扣價(jià)管理手段來(lái)提高飛機(jī)運(yùn)載率。這些技術(shù)和管理手段逐漸形成了收益管理理論的雛形。英國(guó)學(xué)者Littlewood提出機(jī)票預(yù)訂折扣費(fèi)用準(zhǔn)則理論和二階分類模型以及Belobaba提出的預(yù)期邊際座位值(EMSR)等理論，逐步揭開(kāi)了收益管理理論由定性研究向定量研究的序幕，使得收益管理理論的科學(xué)性得到了有效保障。20世紀(jì)70年代末，以美國(guó)為首的許多國(guó)家政府放松了對(duì)航空業(yè)管制，許多低成本運(yùn)營(yíng)的中、小型航空企業(yè)紛紛涌入航空市場(chǎng)(如People-Express公司)。美國(guó)激烈的航空市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，引發(fā)美國(guó)航空史上著名的“92航空價(jià)格血戰(zhàn)”，造成了美國(guó)航空業(yè)近20億美元的損失。而此期間，美國(guó)航空公司市場(chǎng)部總經(jīng)理羅伯特·克蘭德?tīng)栆肓耸找婀芾硭枷氩⒃诖嘶A(chǔ)上開(kāi)發(fā)出收益管理系統(tǒng)，并將其應(yīng)用到經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中。通過(guò)利用收益管理系統(tǒng)以有效地管理座位資源和價(jià)格，在全行業(yè)虧損的情況下，創(chuàng)造了6%的收益增長(zhǎng)。收益管理理論在美國(guó)航空公司應(yīng)用的成功，引起業(yè)界和學(xué)術(shù)界對(duì)收益管理的重視和研究。國(guó)際航空協(xié)會(huì)(IATA)、運(yùn)籌協(xié)會(huì)國(guó)際聯(lián)合會(huì)(IFORS)等國(guó)際機(jī)構(gòu)、科學(xué)機(jī)構(gòu)和高校、航空公司和管理咨詢公司構(gòu)成了收益管理理論研究和應(yīng)用的組織與機(jī)構(gòu)；運(yùn)籌學(xué)、市場(chǎng)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、信息學(xué)等多學(xué)科理論的發(fā)展奠定了收益管理的理論基礎(chǔ)；收益管理研究從靜態(tài)發(fā)展到動(dòng)態(tài)、由單航程發(fā)展到OD網(wǎng)絡(luò)研究、由單資源發(fā)展到多資源、由二階分類發(fā)展到多階分類；計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展加速了收益管理理論向?qū)嵺`轉(zhuǎn)化，收益管理應(yīng)用領(lǐng)域由航空領(lǐng)域逐步拓展到酒店、交通運(yùn)輸、電力、電信、銀行等服務(wù)領(lǐng)域。此階段，隨著收益管理理論逐步完善和實(shí)踐拓展，收益管理逐步形成自身體系，成為現(xiàn)代管理科學(xué)中的一個(gè)重要分支，以利潤(rùn)為中心的收益優(yōu)化成為這一階段的研究主流。

篇（3）

海外漢學(xué)家是中華文明辛勤的傳播者。他們持久的譯介論說(shuō)，已經(jīng)培植出了一種獨(dú)特的學(xué)術(shù)——漢學(xué)研究。

了解國(guó)外漢學(xué)，有利于擴(kuò)大國(guó)內(nèi)學(xué)人的視野，有利于促進(jìn)我們的學(xué)術(shù)研究的國(guó)際化與現(xiàn)代化（人知我者多，我知人者少。研究生寫博士論文）；而且我們對(duì)漢學(xué)的評(píng)介再經(jīng)外播之后，又會(huì)給海外漢學(xué)以啟發(fā)，也有利于它的改進(jìn)與發(fā)展。所以，我們應(yīng)該順應(yīng)時(shí)代需要，首先深入了解，繼而積極作為，便會(huì)有力地推動(dòng)這一利己利人、意義重大的工作。

新的世紀(jì)必將是中外文化交流日趨頻繁、學(xué)術(shù)溝通日趨深入的時(shí)代，反饋這些漢學(xué)信息便成了歷史的必然。

一、世界漢學(xué)概況

簡(jiǎn)單地說(shuō)，“漢學(xué)”即是研究中國(guó)的學(xué)問(wèn)。

世界漢學(xué)可分為三大板塊：周邊國(guó)家的漢學(xué)、俄羅斯?jié)h學(xué)和西方漢學(xué)。

周邊國(guó)家的漢學(xué)：主要是日本、韓國(guó)和越南。就日本文學(xué)來(lái)說(shuō)，它接受中國(guó)較早，不僅

借用中國(guó)的語(yǔ)言符號(hào)，而且刻意模仿中國(guó)古典詩(shī)文的內(nèi)容和形式：襲取意匠，因承手法，摹擬題目，采擷成句。這種用漢語(yǔ)創(chuàng)作的文學(xué)作品，被稱作漢文學(xué)，后來(lái)才有了以假名創(chuàng)作的文學(xué)——和文學(xué)。所以，日本的學(xué)術(shù)也深受中國(guó)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)的影響。他們的漢學(xué)研究以編纂、譯注、訓(xùn)詁、考證、梳理發(fā)展史為特色。

俄羅斯?jié)h學(xué)：由于地理和歷史的原因，一方面面向西歐，間接獲得漢學(xué)信息，一方面注

重發(fā)展本國(guó)的漢學(xué)研究。它視野闊大，兼顧東方和西方。十月革命后，以學(xué)術(shù)觀研究中國(guó)，也是它的特色。

西方漢學(xué)：西方漢學(xué)具有濃重的西方學(xué)術(shù)的色彩，與日韓漢學(xué)、俄蘇漢學(xué)相比，它有著

獨(dú)特的價(jià)值和意義。具體來(lái)說(shuō)有如下數(shù)端：

1）中西文化屬異質(zhì)文化，西方接受中國(guó)頗多曲折，漢學(xué)研究忠實(shí)地記錄或者真實(shí)地反映了這一歷程；

2）西方學(xué)術(shù)不斷求變，代有新學(xué)，這也影響到了漢學(xué)研究，如撰寫中國(guó)文學(xué)通史、敦煌學(xué)研究、中亞交通史研究等等，均早于國(guó)內(nèi)同類研究；

3）西方漢學(xué)研究的方法論極為活躍，它明確反映出“西論中用”是否可行，如何正確操作，可為國(guó)內(nèi)研究提供借鑒。

無(wú)論在東方還是在西方，漢學(xué)這門綜合學(xué)科，都有一個(gè)逐漸分化的過(guò)程，甚至文史、語(yǔ)文等親緣學(xué)科也漸漸解體；中國(guó)文化各個(gè)門類的研究終于脫穎而出，并形成了自身的治學(xué)風(fēng)格和學(xué)派傳統(tǒng)。從國(guó)外的中國(guó)文學(xué)研究來(lái)看，由于這一文學(xué)內(nèi)容豐富，卷帙浩繁，漢學(xué)家又不得不精細(xì)分工，去專攻某代文學(xué)，某類文學(xué)，甚至某個(gè)作者。在各個(gè)領(lǐng)域，從大家巨擘到中小作家，從文人作品到民間創(chuàng)作，國(guó)外幾乎均有一批各擅勝場(chǎng)的專門家。這是國(guó)外中國(guó)文學(xué)研究走向成熟的標(biāo)志。當(dāng)今，日韓、俄蘇和歐美的學(xué)術(shù)實(shí)體，是堪與國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)相媲美的三大板塊。

二、“漢學(xué)”定義的演變

“國(guó)外漢學(xué)”有時(shí)被稱作“國(guó)際漢學(xué)”、“世界漢學(xué)”，或者簡(jiǎn)稱作“漢學(xué)”。

眾所周知，“漢學(xué)”是西文Sinology的譯名。此名首見(jiàn)于19世紀(jì)上半葉，從構(gòu)詞法上看，它是“Sino-”（中國(guó)）加“-ology”（學(xué)問(wèn)、論說(shuō)）而成，意思是有關(guān)中國(guó)的學(xué)問(wèn)。正如傅海博（HerbertFranke）所說(shuō)：

“Sinology”是許多“-ologies”中的一種，它們被鑄造出來(lái)專指19世紀(jì)出現(xiàn)的知識(shí)領(lǐng)域。它用于英語(yǔ)相對(duì)較晚。1838年，首見(jiàn)“sinologist”（漢學(xué)家）一詞，稍后不久（1857）又有同義詞“sinologer”與之并用，但它容易讓人想起“astrology”（占星術(shù)士），令人不快，現(xiàn)已成廢字?！癝inology”的含義被解作“關(guān)于中國(guó)事物的研究”（thestudyofthingsChinese），甚至更晚些，據(jù)考證是在1882年。因此，大約在1860至1880年間，“sinology”這個(gè)希臘、拉丁語(yǔ)合成詞及其派生詞便被普遍使用了。這正是漢語(yǔ)研究和中國(guó)總體研究被認(rèn)作一種學(xué)術(shù)科目之時(shí)。①

這里說(shuō)的是西歐的情況。俄羅斯?jié)h學(xué)與之相近，它在早期頗多倚重西歐漢學(xué)，在學(xué)科概念上與西歐完全相同。如上所述，日本、朝鮮等鄰國(guó)的情況則有些特殊，它們均有借用漢字進(jìn)行寫作的歷史階段，因此這些國(guó)家的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)，幾乎無(wú)處不涉及中國(guó)。直到它們有了自己的語(yǔ)言文字，純粹的本土文學(xué)才得以滋長(zhǎng)之后，漢學(xué)才漸漸分立門戶，成為一門獨(dú)立的學(xué)科。不過(guò)，在日本還有“漢學(xué)”、“支那學(xué)”、“中國(guó)學(xué)”之分。

西文“Sinology”一詞，也帶來(lái)一些麻煩。隨著時(shí)間的推移，漢學(xué)研究的旨趣、對(duì)象和方法有所變化，使得其含義也有所改變，這引起了西方漢學(xué)界的焦慮。美國(guó)著名漢學(xué)家薛愛(ài)華（EdwardH.Schafer）曾經(jīng)提倡廢棄這個(gè)字眼兒，②但后來(lái)他改變了主意，轉(zhuǎn)而主張“重新使用它的本初意義——漢語(yǔ)研究，特別是古代漢籍研究”，要求人們“在與通常所說(shuō)的‘拉丁學(xué)’、‘埃及學(xué)’和‘亞述學(xué)’相同的意義上使用它”。而且，他明確地指出：

漢學(xué)即是有關(guān)中國(guó)語(yǔ)言遺存之物即漢語(yǔ)文獻(xiàn)的語(yǔ)文學(xué)。③

這是個(gè)比較罕見(jiàn)的傾向明顯的定義。不過(guò)，這里還有兩個(gè)問(wèn)題需要進(jìn)一步分辨：一、薛氏所說(shuō)的“語(yǔ)文學(xué)”（philology），類似于我國(guó)傳統(tǒng)的章句、訓(xùn)詁之學(xué)，強(qiáng)調(diào)語(yǔ)言研究和文獻(xiàn)研究?jī)烧卟⒅?；二、與之相應(yīng)，他批評(píng)旨在審美的純文學(xué)研究，認(rèn)為這是“一種不扎實(shí)的唯美主義研究”，其根基是龐德、費(fèi)諾羅薩④等人的“東方學(xué)”（Orientalism）。⑤顯然，后一種意見(jiàn)不無(wú)失當(dāng)之嫌。三、“漢學(xué)”一詞的外延

1）“漢學(xué)”和“國(guó)學(xué)”

如何稱呼這門學(xué)科，尚須看研究主體。如果研究者是我們自己，在習(xí)慣上應(yīng)該稱作“國(guó)學(xué)”⑥，因?yàn)樗傅氖俏覈?guó)自己傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)研究。如果是外國(guó)學(xué)者從事這一研究，這種學(xué)術(shù)自然就應(yīng)該稱作“漢學(xué)”，盡管仍是同一研究對(duì)象。由此看來(lái)，徑稱“漢學(xué)”，顯然是外人口吻，研究主體當(dāng)是外國(guó)學(xué)者，那么“國(guó)外”、“國(guó)際”、“世界”等意思通常也就包含在內(nèi)了。

2）“Sinology”和“漢學(xué)”互譯帶來(lái)的問(wèn)題

兩者互譯，看起來(lái)似乎十分簡(jiǎn)單，其實(shí)還有復(fù)雜一面。眾所周知，我國(guó)經(jīng)學(xué)中有“漢學(xué)”、“宋學(xué)”、“清學(xué)”之分；中華民族有漢、藏、回、蒙等兄弟民族；漢字曾流播東亞，而“漢籍”中也可能記載他國(guó)的歷史與文化。諸如此類的情況，使得“漢”字的內(nèi)涵非一，外延廣泛，“漢學(xué)”（若單從名稱上看，即是“漢”之“學(xué)”）的涵義如果沒(méi)有上下文加以限定，也就會(huì)變得曖昧不明。

實(shí)際上，在國(guó)外，尤其是在西方，起碼研究我國(guó)少數(shù)民族文化的“藏學(xué)”和“蒙學(xué)”已具一定規(guī)模，其專門家分別稱之：“Tibetologists”和“Mongolists”。但目前尚無(wú)跡象表明這些學(xué)科已被認(rèn)為是“漢學(xué)”名下的分支學(xué)科。

3）“漢學(xué)”和“中國(guó)學(xué)”

在國(guó)外學(xué)術(shù)史上“漢學(xué)”曾有貶義色彩，所以還有人主張應(yīng)該以“中國(guó)學(xué)”代之。

由于上述情況的存在，要想使“漢學(xué)”這個(gè)術(shù)語(yǔ)一無(wú)糾纏，顯然不是件容易的事。⑦偶見(jiàn)有“華學(xué)”一詞行世，它不僅涵蓋面較廣，而且避免了語(yǔ)義上的交叉，只可惜它未得廣泛流傳。

四、“漢學(xué)”的定義

國(guó)外漢學(xué)是個(gè)綜合學(xué)科，包括關(guān)于中國(guó)哲學(xué)、歷史、語(yǔ)言、文學(xué)、科學(xué)、藝術(shù)等知識(shí)范疇的研究。根據(jù)以上分析，可知界定“漢學(xué)”似乎有兩種傾向。

一種是取其狹義，即“漢學(xué)”是關(guān)于漢語(yǔ)文獻(xiàn)以及相關(guān)文物遺存、文化活動(dòng)的研究。

另一種是取其廣義，即“漢學(xué)”是關(guān)于整個(gè)中華民族文獻(xiàn)典籍、文物遺存和文化活動(dòng)的研究⑧。

后者是否能夠得到國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)可，還有待于時(shí)間的考驗(yàn)。

注釋：

①參見(jiàn)傅海博《探索中國(guó)：歐洲漢學(xué)史概述》（InSearchofChina:SomeGeneralRemarksontheHistoryofEuropeanSinology），載于明·威爾遜（MingWilson）和約翰·凱利（JohnCayley）所編論文集《歐洲研究中國(guó)》（EuropeStudiesChina，倫敦，寒山堂書店，1995）第12頁(yè)。

②參見(jiàn)《美國(guó)東方學(xué)會(huì)會(huì)刊》（JournaloftheAmericanOrientalSociety，1958）所載薛愛(ài)華的公開(kāi)信。

③、⑤參見(jiàn)他的《漢學(xué)的內(nèi)涵與狀況》（WhatandHowIsSinology?）一文，載于《唐學(xué)報(bào)》（T’angStudies）第8-9輯（1990-1991）。

④龐德（EzraPound,1885--1972），美國(guó)詩(shī)人、評(píng)論家，西方現(xiàn)代詩(shī)歌的開(kāi)創(chuàng)者之一。費(fèi)諾羅薩（E.F.Fenollosa,1853--1908），美國(guó)詩(shī)人、文藝?yán)碚摷?，赴日訪學(xué)時(shí)接觸到了漢字和中國(guó)古詩(shī)，所撰《漢字作為詩(shī)歌媒介》一文在西方詩(shī)壇影響很大。

⑥“國(guó)學(xué)”，原指最高級(jí)學(xué)府，由國(guó)家設(shè)立。參見(jiàn)《周禮·春官·樂(lè)師》：“掌國(guó)學(xué)之政，以教國(guó)子（按：指公卿大夫的子弟）小舞?！?/p>

⑦有一次我在講課時(shí)，列舉了以下纏夾情況：

一、經(jīng)學(xué)有“漢學(xué)”、“宋學(xué)”、“清學(xué)”之分

二、中華民族有漢、藏、回、蒙等等之分

三、漢字曾流播東亞，“漢籍”可能記載他國(guó)歷史與文化

篇（4）

[分類號(hào)]G252

1　引言

伴隨數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)的飛速發(fā)展，文獻(xiàn)傳遞已成為圖書館開(kāi)展信息資源共享的重要方式。它大大降低了信息資源共享的物質(zhì)成本和時(shí)間成本，成為深受用戶歡迎的服務(wù)形式。國(guó)外圖書館文獻(xiàn)傳遞歷史早于我國(guó)，其文獻(xiàn)傳遞理論研究也較豐富，因此，介紹國(guó)外圖書館文獻(xiàn)傳遞領(lǐng)域的研究成果，對(duì)我國(guó)圖書館開(kāi)展文獻(xiàn)傳遞的理論研究及實(shí)踐均有重要的現(xiàn)實(shí)意義。在國(guó)外諸多圖書館學(xué)專業(yè)期刊中，Interlending＆Docu―ment Supply一刊是文獻(xiàn)傳遞領(lǐng)域的核心期刊，基本可以反映國(guó)外圖書館文獻(xiàn)傳遞研究的歷史與現(xiàn)狀。因此，本文主要對(duì)Interlending＆Document Supply2000―2008年間發(fā)表的文獻(xiàn)傳遞方面的論文進(jìn)行歸納、分析，以期對(duì)我國(guó)圖書館信息資源共享的理論研究與實(shí)踐有所啟示。

2　關(guān)于文獻(xiàn)傳遞的障礙研究

2.1　知識(shí)產(chǎn)權(quán)與文獻(xiàn)傳遞的相關(guān)性研究

現(xiàn)代信息技術(shù)提高了文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的質(zhì)量和速度，但也限制了信息的自由流通。這是因?yàn)橄冗M(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)或嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度將導(dǎo)致信息所有權(quán)和公眾信息獲取權(quán)之間失去平衡。Mike McGrath認(rèn)為當(dāng)前歐美等國(guó)圖書館的“合理使用”權(quán)利受到兩個(gè)方面的限制：①數(shù)字版權(quán)管理技術(shù)的使用；②由于出版商對(duì)政府的游說(shuō)，歐美政府不斷修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。如美國(guó)自1790年誕生第一部知識(shí)產(chǎn)權(quán)法后，美國(guó)國(guó)會(huì)不斷修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，至今知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限已經(jīng)延長(zhǎng)至個(gè)人作品為生前加死后70年，公司作品為95年。輿論認(rèn)為這是受到大媒體公司不斷游說(shuō)和施壓的結(jié)果。Joachim Schopfel認(rèn)為法律是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)反映，而各種專業(yè)信息，特別是科學(xué)、技術(shù)、醫(yī)療信息已成為市場(chǎng)收入的重要來(lái)源之一，因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的實(shí)質(zhì)就是為了解決各方利益沖突。而政府在制定相關(guān)法律時(shí)應(yīng)意識(shí)到學(xué)術(shù)研究信息的傳播是一個(gè)國(guó)家教育、科學(xué)研究和發(fā)展的關(guān)鍵，應(yīng)將公眾信息獲取權(quán)及學(xué)術(shù)研究需求納入利益方范圍。

Paula Dehlez等學(xué)者對(duì)荷蘭代爾夫特理工大學(xué)圖書館(Delft University of Technology，TU Delft)文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)中各類型文件數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)PDF文件所占比例已超過(guò)80％(截止到2004年)，該數(shù)據(jù)表明電子文獻(xiàn)傳遞活動(dòng)越來(lái)越活躍，但同時(shí)也將面對(duì)復(fù)雜的數(shù)字文獻(xiàn)版權(quán)問(wèn)題。他支持各圖書館與電子資源出版商以對(duì)話的方式進(jìn)行協(xié)商，從中找到解決問(wèn)題的方法。

國(guó)外學(xué)者對(duì)數(shù)字版權(quán)管理(digital right manage―ment，DRM)系統(tǒng)在文獻(xiàn)傳遞中的作用持有兩種截然不同的觀點(diǎn)，一方認(rèn)為是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最有效工具，另一方則認(rèn)為“完全無(wú)用”。Andrew Braid對(duì)大英圖書館與Elsevier(學(xué)術(shù)期刊出版商)合作并使用新的DRM軟件情況進(jìn)行觀察后獲悉：新的DRM系統(tǒng)控制了用戶的非法下載，從而保障了文獻(xiàn)傳遞的安全性；但同時(shí)嚴(yán)格的DRM系統(tǒng)也限制了各個(gè)圖書館之間的學(xué)術(shù)出版物傳遞。這將導(dǎo)致館際之間學(xué)術(shù)出版物的交換出現(xiàn)危機(jī)，破壞原有的穩(wěn)定合作關(guān)系。因此，Andrew Braid認(rèn)為數(shù)字版權(quán)管理系統(tǒng)的應(yīng)用，應(yīng)該在上述兩種觀點(diǎn)之間尋找一個(gè)平衡點(diǎn)。

總之，國(guó)外學(xué)者一般支持“尋找平衡點(diǎn)”的觀點(diǎn)，即不宜采取法律和技術(shù)等過(guò)硬手段解決圖書館與出版商之間的版權(quán)矛盾。

2.2 圖書館經(jīng)費(fèi)對(duì)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)影響的研究

經(jīng)費(fèi)一直是影響圖書館文獻(xiàn)傳遞工作的重要因素。因此，各大圖書館紛紛制定各種策略，希望能夠減輕由于自動(dòng)化系統(tǒng)的應(yīng)用和電子全文的采購(gòu)等問(wèn)題所造成的經(jīng)費(fèi)壓力。如大英圖書館管理層建議以商業(yè)模式運(yùn)營(yíng)某些部門或服務(wù)，這些部門包括大英圖書館的文獻(xiàn)提供中心(British Library Document Supply Centre，BLDSC)及該中心的館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，以便所獲的額外收入能夠抵消自動(dòng)化設(shè)備的部分開(kāi)支。但Mike McGrath認(rèn)為各種商業(yè)運(yùn)作模式都不利于文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的開(kāi)展。如Google Scholar提供的快捷免費(fèi)下載服務(wù)，將導(dǎo)致圖書館的收費(fèi)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)需求量在一定時(shí)間內(nèi)持續(xù)下降。同時(shí)多個(gè)圖書館所采用的“big deals”(捆綁式電子期刊庫(kù)交易)策略也難以為繼。主要原因是“big deals”采取捆綁式運(yùn)作，是一種不平等的商業(yè)鏈模式。在這種模式下，出版商獲得了巨大利潤(rùn)，而各圖書館將會(huì)陷入高成本與低利用率的困境。這對(duì)圖書館而言無(wú)疑是雪上加霜。因此，如何保證支付了高額費(fèi)用所訂購(gòu)的新期刊恰恰是所需的核心期刊成為迫切需要解決的問(wèn)題。Mike MeGrath認(rèn)為選擇性價(jià)比較高的文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)要比訂購(gòu)新的期刊更有效，而且能更好地滿足校園日益增長(zhǎng)的研究需求，從而減輕圖書館的經(jīng)費(fèi)壓力。Joachim Sehopfel和Jae-queline Gillet則建議在和出版商談判過(guò)程中，各圖書館應(yīng)向出版商闡述自身的要求，以核心電子資源、市場(chǎng)環(huán)境及供應(yīng)方的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)作為談判的主要內(nèi)容，如提供摘要和提供全文的售價(jià)應(yīng)該有別等。

2.3　文獻(xiàn)傳遞的全球化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)研究

Mauriee B.Line認(rèn)為文獻(xiàn)傳遞的工作效率較館際互借高，但文獻(xiàn)格式、搜索方式、應(yīng)答系統(tǒng)、館員操作程序等規(guī)則存在差別，因而導(dǎo)致用戶無(wú)法準(zhǔn)確及時(shí)獲取所需信息。隨著網(wǎng)絡(luò)化和數(shù)字化的進(jìn)一步發(fā)展，文獻(xiàn)傳遞的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題也逐漸成為探討的熱點(diǎn)。Z39.50協(xié)議是一種在客戶／服務(wù)器環(huán)境下計(jì)算機(jī)與計(jì)算機(jī)之間進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)檢索的通訊協(xié)議，目的是解決不同系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換問(wèn)題。盡管Z39.50經(jīng)過(guò)了多次升級(jí)，但由于不是所有的圖書館都努力執(zhí)行該標(biāo)準(zhǔn)，因此還是無(wú)法真正消除信息檢索時(shí)各大圖書館之間的交流障礙。Niels Mark也認(rèn)為雖然數(shù)據(jù)庫(kù)的搜索引擎功能刺激了服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，Z39.50也很早就已經(jīng)被提出，但在實(shí)踐過(guò)程中這些標(biāo)準(zhǔn)并不成功。因此，制定統(tǒng)一的全球化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)尤為緊迫。

3　關(guān)于新技術(shù)的應(yīng)用與影響研究

3.1　信息通信技術(shù)的應(yīng)用與影響

Paul Genoni和Margaret Jones認(rèn)為圖書館文獻(xiàn)傳

遞工作的成敗取決于文獻(xiàn)所有權(quán)、文獻(xiàn)定位及傳遞機(jī)制三個(gè)關(guān)鍵因素，但信息通信技術(shù)革命促使這三個(gè)因素不斷變化。各大圖書館與其他機(jī)構(gòu)都強(qiáng)調(diào)利用信息通信技術(shù)進(jìn)行文獻(xiàn)定位和傳送的工作，但對(duì)文獻(xiàn)所有權(quán)和館藏方面的關(guān)注度相對(duì)較低。Joachim Schopfel和Jaequeline Gillet則將信息通信技術(shù)在文獻(xiàn)傳遞的應(yīng)用劃分為前臺(tái)辦公系統(tǒng)與后臺(tái)辦公系統(tǒng)兩大類。前者是指由搜索引擎、網(wǎng)絡(luò)接入口、瀏覽標(biāo)準(zhǔn)、電子郵件程序和PDF閱讀器等技術(shù)所構(gòu)成的辦公系統(tǒng)。自動(dòng)化的前臺(tái)辦公系統(tǒng)使得用戶對(duì)人工方式的前臺(tái)咨詢依賴越來(lái)越低。后者則是從事文獻(xiàn)傳遞工作人員進(jìn)行文獻(xiàn)定位并進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)管理的集成系統(tǒng)。此外，后臺(tái)辦公系統(tǒng)還承擔(dān)著確保整個(gè)電子傳遞過(guò)程的安全責(zé)任。

信息通信技術(shù)改變了圖書館的工作流程，但也給圖書館的人力資源結(jié)構(gòu)帶來(lái)了一定的變化。Anna Va-glio和Manuela D’Urso對(duì)意大利米蘭博科尼大學(xué)圖書館使用新的自動(dòng)化系統(tǒng)情況進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)從事文獻(xiàn)傳遞工作和流通部門的職員情況隨之發(fā)生了變化，如計(jì)算機(jī)技術(shù)人員的需求猛增，而一般職員人數(shù)驟減，圖書館的員工培訓(xùn)著重于信息技術(shù)的普及等。

3.2　web2.0的應(yīng)用與影響

web2.0并不是一個(gè)突然的飛躍，它更多的是一個(gè)糅合社會(huì)、商業(yè)和技術(shù)發(fā)展等相關(guān)因素的集合。網(wǎng)絡(luò)館際文獻(xiàn)交換系統(tǒng)(Network Inter-Library Document Exchange system，NILDE)即是典型案例。web 2.0為終端用戶提供了友好界面和較高的服務(wù)水平，使得NILDE的用戶數(shù)量不斷上升。此外由于NILDE遵守高標(biāo)準(zhǔn)和公平服務(wù)的原則，真正促進(jìn)了資源共享。因此，Silvana Mangianracina等人認(rèn)為，如果各圖書館都遵循NILDE的原則建設(shè)一個(gè)良性循環(huán)的網(wǎng)絡(luò)，將更能提高自身價(jià)值。

3.3　文獻(xiàn)電子化與網(wǎng)絡(luò)化對(duì)文獻(xiàn)傳遞的影響

Golnessa Galyani Moghaddam等通過(guò)對(duì)印度科學(xué)理工學(xué)院利用學(xué)術(shù)電子期刊進(jìn)行個(gè)案研究，從閱讀方式和獲取方式兩方面證明了PDF格式的電子文獻(xiàn)更能夠滿足用戶的研究需求；同時(shí)指出，如果用戶能夠在任何時(shí)間通過(guò)他們的個(gè)人電腦免費(fèi)獲得電子期刊，那么這將是電子化和網(wǎng)絡(luò)化最吸引用戶之處。電子化與網(wǎng)絡(luò)化對(duì)文獻(xiàn)傳遞的應(yīng)用與影響具體還包括：

?影響文獻(xiàn)傳遞的市場(chǎng)。一方面，文獻(xiàn)傳遞在公共領(lǐng)域還具有強(qiáng)大的生命力，盡管數(shù)字圖書館依然是市場(chǎng)的非主流，但是大規(guī)模的電子化進(jìn)程還是對(duì)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的開(kāi)展造成了影響；另一方面，具有商業(yè)性和全球性的文獻(xiàn)傳遞公司，如Infortrieve公司，提供著高質(zhì)量的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，但是價(jià)格昂貴，致使只有能夠承擔(dān)該費(fèi)用的用戶或群體可以優(yōu)先獲取科學(xué)性文章，而其他終端用戶卻無(wú)法獲取，這將導(dǎo)致數(shù)字鴻溝的不斷加深。

?傳統(tǒng)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)影響。多方研究趨向于同一個(gè)結(jié)論：傳統(tǒng)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的需求量將持續(xù)下降。Rose Goodier和Elaine Dean的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果表明，電子期刊訂閱量的日益增加是導(dǎo)致英國(guó)專業(yè)圖書館的傳統(tǒng)館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)下降的重要因素。Cherifa Boukaeem-Zeghmouri等認(rèn)為傳統(tǒng)文獻(xiàn)傳遞需求量持續(xù)遞減有4大主要原因：①STM(Scientific，Tech―nieal，and Medical)出版商日益遞增的在線全文數(shù)據(jù)庫(kù)；②越來(lái)越多館藏的數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)化；③搜索引擎有助于獲取網(wǎng)絡(luò)上的開(kāi)放資源；④醫(yī)學(xué)用戶群的研究資料數(shù)字化。

但也有學(xué)者對(duì)現(xiàn)狀保持樂(lè)觀態(tài)度。他們認(rèn)為某種程度上傳統(tǒng)文獻(xiàn)傳遞仍將維持正常需求量。Mercedes Echeverria認(rèn)為由于現(xiàn)今的全文電子文獻(xiàn)仍然無(wú)法像印刷型文獻(xiàn)那樣最大限度地供用戶獲取，從而無(wú)法完全滿足研究者的需求，因此傳統(tǒng)文獻(xiàn)傳遞的需求將繼續(xù)維持。Stephen Abram也指出對(duì)需要尋找高質(zhì)量學(xué)術(shù)信息的高校學(xué)生和教員而言，圖書館或?qū)I(yè)信息機(jī)構(gòu)的國(guó)際文獻(xiàn)傳遞能夠提供該項(xiàng)服務(wù)，而互聯(lián)網(wǎng)則無(wú)法滿足該項(xiàng)特定需求。

總而言之，新技術(shù)給文獻(xiàn)傳遞工作帶來(lái)了巨大影響，但圖書館不能忽略“以人為本”的基本思想。Janet Teresa Zambri強(qiáng)調(diào)，無(wú)論技術(shù)如何進(jìn)步，所有的一切都依賴人的參與。我們作為圖書館員必須以用戶需求和圖書館管理作為工作基礎(chǔ)，兩者缺一不可。

4　關(guān)于文獻(xiàn)傳遞未來(lái)的研究

Paul Genoni認(rèn)為，未來(lái)的圖書館將進(jìn)人“后現(xiàn)代”時(shí)代。由于預(yù)算限制和電子館藏的更新，圖書館將停止擴(kuò)建傳統(tǒng)館藏；多元化聯(lián)盟會(huì)員制將是合作的主要模式，沒(méi)有任何一個(gè)圖書館能夠置身其外；一套完善的收藏與服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)將提高文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的質(zhì)量。而未來(lái)圖書館的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)將從多方面滿足用戶的需求，從而提升用戶的期望指數(shù)。

4.1　新型服務(wù)模式與內(nèi)容

對(duì)于一個(gè)組織(企業(yè)或其他群體)而言，自身潛能的發(fā)揮離不開(kāi)知識(shí)，應(yīng)將圖書館納入組織知識(shí)管理戰(zhàn)略中，并且與圖書館或其他信息中心建立友好關(guān)系。其中文獻(xiàn)傳遞服務(wù)被認(rèn)為是建立這種關(guān)系的最重要和最有效的橋梁之一。

未來(lái)新型文獻(xiàn)傳遞服務(wù)模式與內(nèi)容都應(yīng)體現(xiàn)“用戶至上”的理念。Joachim Sehopfel和Jacqueline Gillet認(rèn)為未來(lái)的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)應(yīng)包括如下內(nèi)容：能夠?yàn)橛脩籼峁└黝愑袃r(jià)值的信息(包括在線資源、灰色文獻(xiàn)等)；能夠提供簡(jiǎn)單的操作和獲取方式；能夠提供及時(shí)的服務(wù)；能夠明確免責(zé)條款(確?；顒?dòng)的合法性)；能夠協(xié)調(diào)后臺(tái)的管理控制服務(wù)并且保障信息資源的可用性及合理收費(fèi)等。同時(shí)，各圖書館文獻(xiàn)傳遞的策略應(yīng)該是重點(diǎn)收藏、放棄收藏及資源網(wǎng)絡(luò)化共享三個(gè)方面，其中資源網(wǎng)絡(luò)化則是綜合性戰(zhàn)略。資源網(wǎng)絡(luò)化共享模式能夠解決用戶對(duì)內(nèi)容高質(zhì)量和高數(shù)量的需求，同時(shí)也能解決某個(gè)單一組織的經(jīng)費(fèi)短缺問(wèn)題。

Ari Muhonen認(rèn)為在為用戶傳遞有價(jià)值的文化信息的基礎(chǔ)上，也應(yīng)提供配套的服務(wù)方式。如英國(guó)許多公共圖書館近年通過(guò)網(wǎng)絡(luò)借閱方式向市民開(kāi)放館藏，并提供指定文獻(xiàn)配送上門服務(wù)。這種新穎的服務(wù)方式獲得了市民的好評(píng)，并能夠提高市民識(shí)別和獲取文獻(xiàn)(指目前無(wú)法獲取的文獻(xiàn))的能力。

4.2

文獻(xiàn)傳遞工作人員職責(zé)的轉(zhuǎn)變

文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的成功主要依靠圖書館從業(yè)人員的技能和經(jīng)驗(yàn)。在信息化背景下，館際互借和文獻(xiàn)傳遞活動(dòng)仍將活躍并且貫穿整個(gè)信息資源共享活動(dòng)，但這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)工作者的服務(wù)范圍將有所變化。Avril Patterson認(rèn)為從業(yè)人員的工作重點(diǎn)將由“提取和傳送”轉(zhuǎn)為“搜索和發(fā)現(xiàn)”，以滿足用戶的各方面信息需求，如為用戶提供自助獲取、完整超鏈接等新穎服務(wù)。同時(shí)他們的工作應(yīng)達(dá)到如下要求：①提高自身對(duì)用戶的認(rèn)識(shí)；②對(duì)其所提供的文獻(xiàn)版權(quán)問(wèn)題必須確認(rèn)無(wú)法律責(zé)任；③認(rèn)真反復(fù)考慮其在線商業(yè)服務(wù)和其公共服務(wù)的范圍，而不是與商業(yè)出版商之間的較量；④加強(qiáng)自動(dòng)化和數(shù)字化的技術(shù)應(yīng)用；⑤進(jìn)一步推進(jìn)開(kāi)放存取業(yè)務(wù)；⑥推動(dòng)資源共享網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)。

4.3　文獻(xiàn)傳遞工作面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇

篇（5）

1臨床資料

1.1一般資料

47例患者中，15例來(lái)自于本院燒傷治療中心，32例來(lái)自于院外燒傷患者，收治時(shí)間2003年9月至2007年6月。其中男41例，女6例，年齡5歲～69歲(平均29歲)，燒傷時(shí)間最長(zhǎng)1.5個(gè)月，最短1周，均為深I(lǐng)I、III度燒傷，合并外耳道燒傷8例。均住耳廓燒傷病房單獨(dú)管理。

1.2治療方法

患者入院后立即進(jìn)行局部處理，在紅腫明顯處低位切開(kāi)，取膿液送細(xì)菌培養(yǎng)+藥敏試驗(yàn)，徹底清除膿性分泌物及壞死軟骨、肉芽組織，同時(shí)盡量保留健康的耳廓軟骨。切口要足夠大，以利于分辨清楚壞死組織和有活力組織。用大量無(wú)菌生理鹽水沖洗，放皮片引流，薄層無(wú)菌敷料覆蓋，局部不使用抗生素沖洗。經(jīng)驗(yàn)性使用以抗革蘭陰性菌為主的廣譜抗生素靜脈滴注抗感染，腫脹嚴(yán)重者短期內(nèi)使用地塞米松3～5d，5mg/d，一般不超過(guò)1周；待細(xì)菌培養(yǎng)及藥敏試驗(yàn)結(jié)果出來(lái)后改用1～2種敏感抗菌藥物，同時(shí)使用東莨菪堿類藥物改善微循環(huán)；如檢出真菌，及時(shí)加用大扶康或制霉菌素抗真菌治療。每日換藥1～2次，以無(wú)菌生理鹽水沖洗，保持引流通暢及創(chuàng)腔內(nèi)干凈，及時(shí)清理壞死組織和老化肉芽，觀察全耳廓血供情況。每日紅外線照射15～20min，在換藥后進(jìn)行，敷料盡可能少用，以利散熱，冬天天氣寒冷應(yīng)注意局部保暖。外耳道的處理：以硅膠管支撐外耳道，同時(shí)每日以無(wú)菌生理鹽水沖洗耳道。硅膠管支架的制作：將一段長(zhǎng)約2.5cm的硅膠管縱形剪開(kāi)，可修整管徑大小，以適應(yīng)外耳道大小。后期外耳道成形：待整個(gè)外耳感染控制后1周左右進(jìn)行，在局麻下行外耳道游離植皮，磨去外耳道后壁骨質(zhì)，至骨壁上有小血管滲血后作環(huán)形植皮。選用薄層皮片容易成活。石蠟油紗條支撐物3d后小心取出。感染監(jiān)測(cè)：主要依據(jù)細(xì)菌培養(yǎng)結(jié)果及局部紅腫情況。于入院后第1、8、15天取創(chuàng)腔分泌物做細(xì)菌培養(yǎng)。

2結(jié)果

入院首次細(xì)菌培養(yǎng)結(jié)果：銅綠假單胞桿菌17株，金黃色葡萄球菌14株，不動(dòng)桿菌6株，大腸埃希氏菌9株，肺炎克雷伯菌10株，陰溝腸桿菌9株，糞腸桿菌5株，嗜麥芽窄食假單胞菌5株，白色念珠菌6株。革蘭陰性菌約占75%。藥敏試驗(yàn)表現(xiàn)為較嚴(yán)重的多重耐藥性，敏感藥物種類平均只占19%左右。72h內(nèi)選擇1～2種敏感抗菌藥物治療，25例患者在1周內(nèi)感染得到控制，22例患者在第2周感染得到控制，無(wú)感染壞死擴(kuò)大及耳廓畸形加重者。7例合并外耳道狹窄或閉鎖的患者于感染控制后1周左右施行外耳道成形手術(shù)，均獲得成功，1例放棄外耳道成形手術(shù)。

3討論

燒傷感染的特點(diǎn)是容易產(chǎn)生細(xì)菌耐藥，且易發(fā)多重感染，因此常規(guī)使用抗生素不易控制［1，2］，醫(yī)院內(nèi)感染為主要感染源［3］。耳廓較薄，耳廓軟骨血循環(huán)較差，感染若不盡快控制可加重局部壞死，從而引起嚴(yán)重的耳廓畸形，甚至需要手術(shù)切除。早期經(jīng)驗(yàn)性使用抗生素對(duì)感染往往難以揍效，因此入院后72h內(nèi)治療重點(diǎn)是清除膿液及壞死組織，保持通暢引流以防止感染壞死進(jìn)一步擴(kuò)大。本組47例患者所取膿液中，均培養(yǎng)出1～3種致病菌，大部分耐藥。因此選擇敏感抗生素及保證充分的引流是治療成功的關(guān)鍵。

作者認(rèn)為，短期內(nèi)使用地塞米松激素可減輕耳廓軟骨膜炎癥反應(yīng)，對(duì)避免軟骨壞死及耳廓畸形有積極作用，但同時(shí)有誘發(fā)真菌感染的可能?；颊呷朐呵翱赡芤验L(zhǎng)時(shí)間使用強(qiáng)效抗生素，部分患者營(yíng)養(yǎng)狀況不佳，入院時(shí)及在院治療期間均可能并發(fā)真菌感染。本組患者在第1周和隨后的感染監(jiān)測(cè)中，共檢出白色念珠菌11株，2例對(duì)大扶康耐藥，1例對(duì)制霉菌素耐藥。真菌感染早期表現(xiàn)為耳廓及耳周紅腫加重，頭面部出現(xiàn)膿皰疹，進(jìn)而向頸部、胸腹部及背部擴(kuò)散。一旦有此臨床表現(xiàn)需及時(shí)送真菌培養(yǎng)，并及時(shí)選用大扶康、制霉菌素或特比萘芬控制。

促進(jìn)局部血液循環(huán)的綜合治療手段可增強(qiáng)耳廓抗感染能力，可用紅外線光照射。局部應(yīng)保持干燥、溫暖，用東莨菪堿0.6mg1次/d靜滴改善微循環(huán)，效果滿意。

燒傷后外耳道成形應(yīng)在感染控制后早期進(jìn)行，因外耳道有耵聹腺，如不早期重建外耳道，很容易引起耳道及周圍組織的二次感染，加重耳道瘢痕性狹窄或閉鎖。因耳道燒傷局部已無(wú)正常皮膚，外耳道重建需采用游離植皮。本組7例患者在感染控制后1周左右手術(shù)，移植皮片均成活，術(shù)后隨訪半年至3年未有外耳道再閉鎖病例。

耳廓燒傷初期常伴隨頭面部及全身大面積深度燒傷，早期治療及護(hù)理常被燒傷科醫(yī)生忽視，待全身燒傷病情穩(wěn)定時(shí)耳廓感染已非常嚴(yán)重，化膿性耳廓軟骨膜炎壞死迅速，一旦壞死將引起不可逆轉(zhuǎn)的耳廓畸形發(fā)生，因此治療上應(yīng)強(qiáng)調(diào)及時(shí)、高效，燒傷科醫(yī)生與耳鼻咽喉科醫(yī)生的及時(shí)溝通可避免大部分嚴(yán)重的耳廓感染壞死。

【參考文獻(xiàn)】

篇（6）

在經(jīng)濟(jì)思想史上，門格爾1871年的著作與杰文斯（Jevons）1871年發(fā)表的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》和瓦爾拉（Walras）1874年發(fā)表的《純政治經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》，都被認(rèn)為是“邊際主義革命”的主要組成部分。在多數(shù)情況下，思想史學(xué)家所強(qiáng)調(diào)的，是門格爾著作中與杰文斯和瓦爾拉相同的一些特征。近年來(lái)，特別是W·賈菲（W．Jaffé，1976年）的后，學(xué)術(shù)界的注意力開(kāi)始轉(zhuǎn)向門格爾思想中與他同代人不同之處。一系列最新的研究，如W·格拉斯?fàn)枺╓．Grassl）和B·史密斯（B.Smith），（1986年），則將門格爾及早期奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家的獨(dú)特思想與19世紀(jì)后期奧地利更為廣闊的思潮和哲學(xué)思想聯(lián)系起來(lái)了。

門格爾著作的鋒芒所向毫不含糊。他的《原理》著力于重建經(jīng)濟(jì)科學(xué)的基礎(chǔ)，即在保留經(jīng)濟(jì)學(xué)抽象與理論特色的同時(shí)，對(duì)價(jià)值與價(jià)格提出一種與古典派學(xué)說(shuō)截然相反的理解。古典派經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為，價(jià)值受以往資源成本的支配；門格爾則認(rèn)為，價(jià)值是對(duì)今后滿足消費(fèi)者需要的實(shí)用性的判斷。門格爾的著作雖是奉獻(xiàn)給德國(guó)和奧地利說(shuō)德語(yǔ)的學(xué)術(shù)界的，但它在方法、風(fēng)格乃至本質(zhì)上，都與當(dāng)時(shí)德國(guó)各大學(xué)的研究大相徑庭。后者的研究雖也尖銳批評(píng)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，但它抨擊的是其理論特征，其主張主要是歷史分析的研究方法。在門格爾著作發(fā)表時(shí)，以古斯塔夫·施穆勒（GustavSchmoller）為首的新歷史學(xué)派正開(kāi)始取代以羅雪爾（Rosoher）、克尼斯（Knies）和希爾德布蘭德（Hildebrand）為首的舊歷史學(xué)派。年方31歲的奧地利公務(wù)員門格爾顯得小心翼翼，盡量不與德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界沖撞。事實(shí)上，他以“恭敬之心”將《原理》一書題獻(xiàn)給羅雪爾，并“作為一個(gè)奧地利伙伴的友好問(wèn)候以及作為對(duì)德國(guó)慷慨恩賜我們奧地利人以科學(xué)啟迪的菲薄報(bào)答……”（門格爾，1871年，前言）。門格爾顯然希望人們會(huì)認(rèn)為他的理論創(chuàng)新證實(shí)了德國(guó)學(xué)者從歷史研究中得出的結(jié)論，獻(xiàn)出一種新的經(jīng)濟(jì)學(xué)以取代備受懷疑的英國(guó)正統(tǒng)古典學(xué)說(shuō)。

但門格爾注定要大失所望。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)他的著作不屑一顧。即便一些德語(yǔ)學(xué)術(shù)刊物注意到它，也是或被完全曲解，或被一筆帶過(guò)。在《原理》出版后整整10年中，門格爾完全是孤立的；當(dāng)時(shí)不存在什么奧地利“學(xué)派”。19世紀(jì)80年代，當(dāng)龐巴維克和維塞爾熱情洋溢的著作開(kāi)始問(wèn)世時(shí)，這一新學(xué)說(shuō)雖被冠以“奧地利學(xué)派”的稱號(hào)，但與其說(shuō)是一種尊稱，倒不如說(shuō)是傲慢的德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)它的蔑視（L·密塞斯（L．Mises），1969年，第40頁(yè)）。在門格爾發(fā)表了有關(guān)方法論的著作（門格爾，1883年），向歷史分析研究法提出挑戰(zhàn)后，奧、德學(xué)者間的裂痕大大加深了。門格爾1871年的著作在德國(guó)受到冷遇，這使他確信只有正面抨擊歷史學(xué)派才能拯救德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)，他顯然是為此而撰寫此書的。此書引起的激烈的方法論之爭(zhēng)，通常（但不總是，參見(jiàn)博斯塔夫（Bostaph，1978年）被經(jīng)濟(jì)史學(xué)家們認(rèn)為是學(xué)術(shù)精力的可悲浪費(fèi)。然而，這次惡言相交的學(xué)術(shù)論戰(zhàn)肯定有助于國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界注意到奧地利學(xué)派的存在，并把他們視為一伙赤誠(chéng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們提出了大量令人振奮的理論觀點(diǎn)，補(bǔ)充和加強(qiáng)了新生的邊際主義文獻(xiàn)，深刻地修正了當(dāng)時(shí)仍占統(tǒng)治地位的古典價(jià)值理論。龐巴維克、維塞爾、J·科摩琴斯基（J．Komorzynski）和R·朱克坎德（R．Zuckerkand）等人的著作，詳盡闡述或探討了門格爾在價(jià)值、成本與價(jià)格方面的核心思想和主觀主義觀點(diǎn)。V·馬塔亞（V.Mataja）、格羅斯（Gross）、薩克斯（Sax）以及R·邁耶（R．Meyer）等人，則提供了有關(guān)純利潤(rùn)理論及其在財(cái)政理論上應(yīng)用的著作。維也納大學(xué)教授E·菲利波維奇（E.Philippovich）雖然較為贊賞德國(guó)學(xué)派的貢獻(xiàn)，但他廣為使用的教科書在講德語(yǔ)的學(xué)生中起到了傳播奧地利學(xué)派邊際效用理論的重要作用。

與杰文斯及瓦爾拉的研究方法一樣，早期奧地利學(xué)派的學(xué)者對(duì)價(jià)值和價(jià)格理論的貢獻(xiàn)，既強(qiáng)調(diào)邊際主義，又強(qiáng)調(diào)效用。但一些重大的差別使奧地利學(xué)派的理論與其他早期邊際主義理論分道揚(yáng)鑣。奧地利學(xué)派沒(méi)有試圖用數(shù)學(xué)方法表達(dá)他們的學(xué)說(shuō)，因此，他們的邊際概念與杰文斯和瓦爾拉的多少有點(diǎn)差別。對(duì)后者和后來(lái)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論家來(lái)說(shuō)，一個(gè)變量的邊際價(jià)值是指“整個(gè)”變量的瞬間變化率。但奧地利學(xué)派的學(xué)者卻故意采用了離散變量（K·門格爾（K．Menger），1973年）。更重要的是，邊際效用概念及其遞減的觀念對(duì)奧地利學(xué)者來(lái)說(shuō)并不是指心理滿足本身，而是這類滿足依次的邊際“評(píng)定”（麥克庫(kù)洛赫（McCulloch，1977年）?？傊?，正如E·施特賴斯勒（E．Streissler，1972年）所極力主張的，對(duì)奧地利學(xué)派來(lái)說(shuō)，“邊際效用”中重要的不是前面的形容詞（邊際的），而是后面的名詞（效用）。門格爾認(rèn)為，他的理論顯示了主觀的“效用”考慮，在決定經(jīng)濟(jì)價(jià)值時(shí)，起到了獨(dú)特的作用。價(jià)值并非如馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)由主觀的（效用）和客觀的（有形成本）考慮“共同”決定的，而是由消費(fèi)者行為（在既定的現(xiàn)有商品和（或）生產(chǎn)可能性的框架內(nèi)起作用）“單獨(dú)”決定的。對(duì)于門格爾，尤其是對(duì)于維塞爾（他的名字常與這方面的觀點(diǎn)緊密聯(lián)系在一起），成本只是一種為了獲得更高的偏好效用而被有意犧牲的預(yù)期效用。在其他邊際主義理論發(fā)展過(guò)程中，人們幾乎化了整整20年才認(rèn)清邊際效用價(jià)值理論直接表明了邊際生產(chǎn)力分配理論，而門格爾至少能立即覺(jué)察這一本質(zhì)。他的“訂貨率較高”（higher-order）商品理論強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)要素部門的經(jīng)濟(jì)特征和價(jià)值是如何完全地從消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)品的評(píng)價(jià)中得出的，而訂貨率較高的商品最終將促使消費(fèi)品的出現(xiàn)。龐巴維克的貢獻(xiàn)不僅闡發(fā)和傳播了門格爾的基本主觀價(jià)值論，最杰出的還是他的資本與利息的理論。在學(xué)術(shù)生涯早期，他發(fā)表了一部學(xué)術(shù)史上的巨著（龐巴維克，1884年），對(duì)以前所有的利息（或“剩余價(jià)值”或“正常利潤(rùn)”）理論作了包羅萬(wàn)象的評(píng)論。數(shù)年之后，他又發(fā)表了另一著作（龐巴維克，1889年），闡述了他自己的學(xué)說(shuō)。在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，奧地利學(xué)派的聲望至少部分來(lái)自這些著作。我們下面將會(huì)看到，一些后來(lái)的和當(dāng)代的作者（如希克斯（Hicks），1973年；費(fèi)伯（Faber），1979年；和豪斯曼（Hausman），1981年）都確信，龐巴維克的這些觀點(diǎn)構(gòu)成了奧地利學(xué)派的不朽貢獻(xiàn)。另一些學(xué)者從門格爾反復(fù)受到的批評(píng)（熊彼特（Schumpeter），1954年，第847頁(yè)注8）中得到提示，認(rèn)為龐巴維克的資本與利息理論偏離了門格爾濫觴的奧地利學(xué)派傳統(tǒng)內(nèi)核，甚至與之有些矛盾（拉赫曼（Lachmann），1977年，第27章）。不過(guò)．龐巴維克本人認(rèn)為，他的資本與利息理論是基本主觀價(jià)值論無(wú)懈可擊的延伸。在消費(fèi)者和生產(chǎn)者決策的分析中引進(jìn)了時(shí)間因素后，龐巴維克發(fā)現(xiàn)有可能對(duì)利息現(xiàn)象作出解釋。由于生產(chǎn)要耗費(fèi)時(shí)間，由于精于計(jì)算的人總是有序地選擇較早的收益而不是（本質(zhì)相同的）較晚的收益，因此耗費(fèi)資本的生產(chǎn)過(guò)程（即便將競(jìng)爭(zhēng)的銷蝕力量考慮在內(nèi)）總是會(huì)將一部分現(xiàn)行產(chǎn)出讓與先期就對(duì)耗時(shí)與迂回的生產(chǎn)過(guò)程作出投入的那些人。

在一次世界大戰(zhàn)前，龐巴維克已是奧地利學(xué)派的杰出代表，而且主要是因?yàn)樗闹?，者把奧地利學(xué)派看成典型的資產(chǎn)階級(jí)分子和經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想敵人（N·布哈林（N．Bukharin），1914年）。龐巴維克不僅提出自己的理論來(lái)解釋利息“剩余”，使資本家的這一收入失去了任何剝削性，而且還有力地和無(wú)情地駁斥了的剩余理論。在1884年著作中，他系統(tǒng)地應(yīng)用了奧地利學(xué)派的主觀價(jià)值論，對(duì)剝削理論基礎(chǔ)的勞動(dòng)學(xué)說(shuō)進(jìn)行了致命的批判。10年后，他耐心地但又無(wú)情地和毫不妥協(xié)地詳細(xì)闡述了這一批判，剖析了那個(gè)斷言，即馬克思逝世后出版的《資本論》第3卷與構(gòu)成第1卷基礎(chǔ)的簡(jiǎn)單勞動(dòng)學(xué)說(shuō)是一致的。和奧地利學(xué)派之間的這種緊張關(guān)系一直持續(xù)到1920—1940年的大戰(zhàn)間年代，當(dāng)時(shí)，奧地利學(xué)派的第三、四代傳人密塞斯和哈耶克（Hayek）還與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家就中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)計(jì)算問(wèn)題進(jìn)行爭(zhēng)論。

1903年，門格爾從維也納大學(xué)的教授職位上退了下來(lái)，由維塞爾繼承。人們公正地稱：

“（維塞爾是）奧地利學(xué)派的中間人物：時(shí)間上處于中間，他所闡發(fā)的觀點(diǎn)處于中間，他的才力也處于中間。換句話說(shuō)，他既不是最杰出的天才，也不是要提到才能想起的人?！兄铋L(zhǎng)的教學(xué)經(jīng)歷……”（見(jiàn)施特賴斯勒，1986年）。

維塞爾是門格爾價(jià)值理論的早期和多產(chǎn)的闡述者。他有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的綜合性論著總結(jié)了他畢生的貢獻(xiàn)。（維塞爾：1914年）。該著作被一些人（但肯定不是所有人）贊譽(yù)為重要的成就。哈耶克（1968年）把這篇論著看成是個(gè)人成就，不是奧地利學(xué)派代表作。在第一次大戰(zhàn)前的10年里，龐巴維克的學(xué)術(shù)討論會(huì)（他當(dāng)了幾年奧地利財(cái)政部長(zhǎng)后重新投入學(xué)術(shù)生涯時(shí)開(kāi)始主持的）才是奧地利學(xué)派著名的學(xué)術(shù)中心。參加這個(gè)討論會(huì)，此后成為著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的有約瑟夫·A·熊彼特和路德維希·馮·密塞斯，這兩位在戰(zhàn)前就發(fā)表了著作（熊彼特，1908年、密塞斯，1912年）。

第一次大戰(zhàn)后的奧地利學(xué)派

第一次大戰(zhàn)后，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的處境與以前大不相同了。1914年，龐巴維克與世長(zhǎng)辭。門格爾在退休后的長(zhǎng)期隱居中，曾不時(shí)在校接待青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家的來(lái)訪，但他也于1921年逝世了。雖然維塞爾一直從事教學(xué)工作，至1926年去世，但學(xué)術(shù)中心已轉(zhuǎn)向年輕一輩經(jīng)濟(jì)學(xué)家。其中突出的有龐巴維克的學(xué)生密塞斯和維塞爾的學(xué)生及教授職位繼承人漢斯·邁耶（HansMayer)。密塞斯只是維也納大學(xué)（不領(lǐng)薪俸的）“特約”教師，從未真正取得過(guò)教授職位。他的學(xué)術(shù)影響主要在大學(xué)圈外（密塞斯，1978年，第9章）。在20年代，其他（在戰(zhàn)前受教育）著名學(xué)者包括理查德·施特里格爾（RichardStrigl）、埃瓦爾德·沙梅斯（EwaldSchams）和萊奧·舍恩菲爾德（LeoSchonfeld）（以后還有伊利（Illy））。面對(duì)這些變化，奧地利學(xué)派傳統(tǒng)得到了發(fā)揚(yáng)光大。新的著作發(fā)表了，一大批年輕學(xué)者走在了前列，其中許多人在以后的數(shù)十年中成為世界著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，F(xiàn)·A·哈耶克、戈特弗里德·哈伯勒（GottfriedHaberler）、弗里茨·馬克盧普（FritzMachlup）、奧斯卡·莫根施特恩（OskarMorgenstern）和保羅·N·羅森斯坦-羅丹（PaulN．RosensteinRodan）便是其中的佼佼者。在整個(gè)20年代和30年代早期，奧地利學(xué)派在兩個(gè)相互交叉的團(tuán)體里展開(kāi)了熱烈的經(jīng)濟(jì)學(xué)討論。一個(gè)在維也納大學(xué)以漢斯·邁耶為首，另一個(gè)聚集在密塞斯周圍，在他的商會(huì)辦公室舉行著名的“私人討論會(huì)”。密塞斯的討論會(huì)不僅吸引了一批才華橫溢的年輕經(jīng)濟(jì)學(xué)家，也吸引了諸如費(fèi)利克斯·考夫曼（FelixKaufman）、艾爾弗雷德·舒茨（AlfredSchutz）和埃里克·沃格林（ErikVoegelin）等哲學(xué)家、社會(huì)學(xué)家和政治學(xué)家。就是在這一時(shí)期，維也納的學(xué)術(shù)熱情對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家萊昂內(nèi)爾·羅賓斯（LionelRobbins）產(chǎn)生了決定性影響。這種接觸的極為重要的結(jié)果是羅賓斯1932年發(fā)表的一部影響深遠(yuǎn)的著作（羅賓斯，1932年）。主要是通過(guò)這部著作，奧地利學(xué)派的好些基本觀點(diǎn)被匯入了20世紀(jì)英美經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。1931年，羅賓斯邀請(qǐng)哈耶克去倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院講課，此后即受命主持該學(xué)院的圖克講座。

哈耶克來(lái)到倫敦促進(jìn)了“奧地利學(xué)派”周期理論的發(fā)展，并使它受到人們的廣泛重視。早在1912年，密塞斯就對(duì)該理論作過(guò)概述（密塞斯：1912年，第396—404頁(yè)）。該理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)周期的高漲階段是因利率過(guò)低引起暫時(shí)性資源錯(cuò)置而造成的。而形成資源錯(cuò)置的，是生產(chǎn)者預(yù)期一部分公眾愿意將消費(fèi)推遲到與時(shí)間偏好的真實(shí)格局實(shí)際上相違背的程度，于是便發(fā)起新的生產(chǎn)過(guò)程。而繼后放棄難以維持的生產(chǎn)項(xiàng)目就構(gòu)成了周期的下降階段。密塞斯強(qiáng)調(diào)，該理論來(lái)源于威克塞爾(Wicksell）和更早的英國(guó)貨幣學(xué)派。事實(shí)上，密塞斯很難為這一理論被貼上奧地利學(xué)派標(biāo)簽提出申辯（密塞斯，1943年）。但正如他所看到的，這個(gè)理論已經(jīng)牢牢地貼上了奧地利標(biāo)簽了。哈耶克熱情闡述并廣泛發(fā)展了這一理論（哈耶克：1931年、1933年及1939年），他還（通過(guò)這一理論）向英國(guó)公眾介紹了龐巴維克資本學(xué)說(shuō)的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)，這無(wú)疑使這一發(fā)展完善的學(xué)說(shuō)中留下了哈耶克自己的印記，并使經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)識(shí)到該理論是奧地利學(xué)派的重要貢獻(xiàn)。鑒于所有這些發(fā)展，我們顯然必須認(rèn)定：從許多方面講，30年代初期是奧地利學(xué)派對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界影響最大的時(shí)期，然而，這種輝煌的業(yè)績(jī)卻是短暫的。

事后作些思考不無(wú)裨益。這可能會(huì)幫助我們理解，同一個(gè)30年代初期，為什么和怎樣成為決定奧地利學(xué)派命運(yùn)的幾乎是致命的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。在短短數(shù)年中，除了作為經(jīng)濟(jì)學(xué)派史上重要但已過(guò)去的一頁(yè)，獨(dú)樹(shù)一幟的奧地利學(xué)派學(xué)說(shuō)竟從經(jīng)濟(jì)學(xué)界銷聲匿跡了。雖然漢斯·邁耶在維也納大學(xué)擔(dān)任教授直至二次大戰(zhàn)后，但那些曾聚集在密塞斯身邊的杰出青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不久便散伙了（出于政治或其他原因），其中好些去了美國(guó)大學(xué)。1934年，密塞斯移居日內(nèi)瓦，以后到了紐約。由于哈耶克去了倫敦，維也納再也不是生機(jī)勃勃繼承奧地利學(xué)派傳統(tǒng)的中心。而且，該學(xué)派中的許多學(xué)者確信，奧地利學(xué)派的主要觀點(diǎn)已被經(jīng)濟(jì)學(xué)主流成功地吸收。理論經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)勢(shì)地位的出現(xiàn)，以及歷史學(xué)派和反理論學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的失勢(shì)，無(wú)疑使奧地利學(xué)者相信他們已取得了最后勝利，因此沒(méi)有必要再發(fā)展獨(dú)立的奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)理論了。密塞斯在1932年說(shuō)過(guò)的話道出了這層意思。在談到通常把經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分為三派，即：奧地利學(xué)派、英美學(xué)派和洛桑（Lausanne）學(xué)派時(shí)，密塞斯引用莫根施特恩的話強(qiáng)調(diào)說(shuō)，這些學(xué)派的“不同在于他們表達(dá)相同觀點(diǎn)的方法，他們的分野更多在于使用的術(shù)語(yǔ)和特殊的描述，而不在于學(xué)說(shuō)的本質(zhì)”（密塞斯，1933年，第214頁(yè)）。然而，第二次世界大戰(zhàn)期間和以后，奧地利學(xué)派傳統(tǒng)得到保存并發(fā)展，是值得和需要注意的，而這主要是通過(guò)密塞斯本人和哈耶克的工作。

弗里茨·馬克盧普曾幾次（馬克盧普，1981年）列舉二次大戰(zhàn)前奧地利學(xué)派的6個(gè)主要觀點(diǎn)。有充分的理由使人同意，這些觀點(diǎn)確實(shí)表達(dá)了1932年時(shí)人們所理解的奧地利學(xué)派研究方法。這些觀點(diǎn)是：（1）方法論上的個(gè)人主義（請(qǐng)不要與政治上或思想意識(shí)上的個(gè)人主義混淆，而是指它主張經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋應(yīng)該回到個(gè)人行為中去探尋）；（2）方法論上的主觀主義（承認(rèn)只有參考有關(guān)個(gè)人的知識(shí)、信念、知覺(jué)和期望，才能理解他們的行為）；（3）邊際主義（強(qiáng)調(diào)決策者所面臨的數(shù)量的預(yù)期“變化”的重要性）；（4）效用（和邊際效用遞減）對(duì)需求和進(jìn)而對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的影響；（5）機(jī)會(huì)成本（承認(rèn)影響決策的成本是指，為某一目的而使用生產(chǎn)要素時(shí)所放棄的最為重要的選擇機(jī)會(huì)，而不是指已被放棄去選擇其他目的之機(jī)會(huì)）；（6）消費(fèi)和生產(chǎn)的時(shí)間結(jié)構(gòu)（表明時(shí)間偏好和生產(chǎn)率的“迂回性”）。

不過(guò)，對(duì)上述觀點(diǎn)作進(jìn)一步評(píng)論似乎是適宜的。（1）大多數(shù)現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都吸收了這6個(gè)觀點(diǎn)，只是側(cè)重程度各有不同，因此，（2）這6個(gè)觀點(diǎn)證實(shí)了前面引證的莫根施特恩—密塞斯和哈耶克論斷，即“所有”的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派有共同基礎(chǔ)。然而，（3）密塞斯和哈耶克后來(lái)的研究卻暗示，這6個(gè)觀點(diǎn)并沒(méi)有“真正”全面概括奧地利學(xué)派。雖然，在當(dāng)時(shí)（20世紀(jì)30年代早期）奧地利派學(xué)者中很少能證明奧地利學(xué)派還有其他觀點(diǎn)，但在該學(xué)派的傳統(tǒng)學(xué)說(shuō)中事實(shí)上已隱含著這些看法，留待后人著作加以明確闡述。由此來(lái)看，（4）一些重要的“差別”使奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有別于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流，特別是因?yàn)楹笳呤窃?0年代之前發(fā)展起來(lái)的。說(shuō)明這些區(qū)別有待密塞斯和哈耶克來(lái)闡述，這就使奧地利學(xué)派在經(jīng)濟(jì)學(xué)界仍保留其與眾不同的“風(fēng)貌”。

奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的后期發(fā)展

漢斯·邁耶1932年撰文批評(píng)“功能價(jià)格理論”，并提倡使用“遺傳因果”方法。這篇文章早就表明了在怎樣理解經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方面，奧地利學(xué)派與其他學(xué)派之間的差別。在此文中，邁耶批評(píng)價(jià)格均衡理論沒(méi)有解釋導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格的行為“順序”。要理解這一順序，就必須理解構(gòu)成這一順序的行為的最初原因。根據(jù)密塞斯和哈耶克后來(lái)撰寫的論著，有理由認(rèn)為邁耶當(dāng)時(shí)是一言中的，道出了奧地利學(xué)派思想中重要和與眾不同的含義。但是，在本世紀(jì)20年代，奧地利學(xué)者本身（和研究他們著作的人，如L·羅賓斯）似乎都忽略了這一點(diǎn)?？磥?lái)，發(fā)生在兩次大戰(zhàn)間隔時(shí)期的那次著名論戰(zhàn)，即關(guān)于中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)計(jì)算可能性的爭(zhēng)論，幫助哈耶克和密塞斯闡發(fā)了這一當(dāng)時(shí)被忽略了的含義。仔細(xì)閱讀一下這次論戰(zhàn)的文獻(xiàn)就會(huì)發(fā)現(xiàn)，密塞斯和哈耶克是在回?fù)羲麄兊恼摂场爸髁鳌本馀傻恼擖c(diǎn)時(shí)，闡明了奧地利學(xué)派在理解市場(chǎng)時(shí)強(qiáng)調(diào)過(guò)程、學(xué)習(xí)和發(fā)現(xiàn)（拉維（Lavie），1985年）。

密塞斯曾說(shuō)過(guò)，經(jīng)濟(jì)計(jì)算需要有價(jià)格提供指導(dǎo)；由于中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)沒(méi)有生產(chǎn)要素市場(chǎng)，所以不可能利用要素價(jià)格來(lái)指導(dǎo)。奧斯卡·蘭格（OskarLange）和另一些學(xué)者反駁說(shuō)，價(jià)格不一定僅指市場(chǎng)價(jià)格；由中央政府公布的被社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者作為“參數(shù)”的非市場(chǎng)價(jià)格（就和企業(yè)理論中生產(chǎn)者在完全競(jìng)爭(zhēng)的要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上把價(jià)格作為參數(shù)一樣），也可以指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)計(jì)算。在駁斥這種說(shuō)法時(shí)，哈耶克闡發(fā)了他對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)過(guò)程的解釋，提出競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)過(guò)程是利用分散信息的發(fā)現(xiàn)過(guò)程（見(jiàn)哈耶克，1949年，第2、4、5、7、8、9章）。在同一時(shí)期，密塞斯提出了基本相同的市場(chǎng)過(guò)程特征（他沒(méi)有像哈耶克那樣強(qiáng)調(diào)知識(shí)的作用，而是強(qiáng)調(diào)了在開(kāi)放的不穩(wěn)定的世界中企業(yè)家的行為（參見(jiàn)密塞斯，1940年和1949年）。根據(jù)密塞斯—哈耶克對(duì)市場(chǎng)過(guò)程理論的發(fā)展（并且承認(rèn)這些發(fā)展揭示了早期奧地利學(xué)派傳統(tǒng)理論中隱含的思想。見(jiàn)：柯茲納（Kirzner），1985年，及賈菲，1976年），我們有理由在馬克盧普提出的奧地利學(xué)派傳統(tǒng)觀點(diǎn)后面再加上下述幾條：（7）市場(chǎng)（和競(jìng)爭(zhēng)）是學(xué)習(xí)和發(fā)現(xiàn)過(guò)程；（8）個(gè)人決策是在不穩(wěn)定環(huán)境中的一種選擇行為（此處認(rèn)定有關(guān)選擇機(jī)會(huì)也是決策的一部分）。上述兩個(gè)觀點(diǎn)在奧地利學(xué)派的傳統(tǒng)中得到了發(fā)展，并成為由密塞斯和哈耶克的著述而引起的對(duì)奧地利學(xué)派傳統(tǒng)學(xué)說(shuō)再度重視的中心問(wèn)題。在最近幾十年中，美國(guó)學(xué)者再度重視該學(xué)派的傳統(tǒng)學(xué)說(shuō)。

今日奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)

由于1930年以后奧地利學(xué)派歷史上這些多變的發(fā)展，奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)一詞在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)討論中存在著一些不同的含義。其中一些含義至少是部分重選的，另一些則至少是部分矛盾的。為了理清楚這些不同的理解，列舉80年代賦予“奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)”的一些不同含義，不無(wú)裨益。因?yàn)閵W地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)目前的地位，不論是好是壞，完全是由時(shí)下這些理解體現(xiàn)的。

（1）對(duì)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，“奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)”嚴(yán)格地講，只是個(gè)歷史名稱。按此理解，奧地利學(xué)派只存在至30年代早期，以后，部分被微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主流所吸收，部分為凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所取代。在很大程度上，今日的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家也持有這種觀點(diǎn)。當(dāng)今的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家（和其他學(xué)者）完全了解早期奧地利學(xué)派，并引以自豪。晚近在奧地利舉行的幾次紀(jì)念大會(huì)和一些論著（?？怂购晚f伯（Weber），1973年；萊塞（Leser），1986年）都證明了這一點(diǎn)。但他們都把自己看成是整個(gè)專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家群體的一份子。曾由門格爾、維塞爾和邁耶擔(dān)任過(guò)的教授職位，現(xiàn)由埃里克·施特賴斯勒繼承，他著作等身，學(xué)識(shí)淵博，深受奧地利學(xué)派傳統(tǒng)的影響，其論著涉及了奧地利學(xué)派的眾多方面及其代表人物（施特賴斯勒，1969年、1972年、1973年、1986年）。

（2）對(duì)有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，“奧地利學(xué)派”是個(gè)定語(yǔ)，用來(lái)表達(dá)再度出現(xiàn)的對(duì)龐巴維克資本與利息學(xué)說(shuō)的興趣。這種復(fù)興特別強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)的時(shí)間尺度和生產(chǎn)率的迂回性。曾為此著書立說(shuō)的學(xué)者有?？怂梗?973年）伯恩霍爾茨（Bernholz，1971年、1973年）、費(fèi)伯（Faber，1979年〕和奧洛塞爾（Orosel，1981年）。這一派觀點(diǎn)認(rèn)為，“奧地利學(xué)派”一詞與一般的門格爾主觀主義傳統(tǒng)不相干（如前述，該傳統(tǒng)對(duì)龐巴維克的理論有所保留）。

（3）對(duì)于其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家（和非經(jīng)濟(jì)學(xué)家）來(lái)說(shuō)，“奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)”與其說(shuō)是一種獨(dú)特的方法論或特殊的經(jīng)濟(jì)學(xué)，倒不如說(shuō)是政治和社會(huì)學(xué)說(shuō)中的自由思想。這類觀察者認(rèn)為，20世紀(jì)80年代奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家意味著崇尚自由市場(chǎng)。馬克盧普（1982年）注意到（并部分贊同）對(duì)“奧地利學(xué)派”作如是觀。他認(rèn)為這主要是由于密塞斯論著的影響。密塞斯以鼓吹市場(chǎng)起因說(shuō)而出名，同時(shí)他是無(wú)可爭(zhēng)辯的奧地利學(xué)派學(xué)者。因此，他支持不受干預(yù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)硬政策主張，很自然地被認(rèn)為是現(xiàn)代奧地利學(xué)派的核心思想。密塞斯在美國(guó)的主要追隨者默里·N·羅思巴德（MurrayN.Rothbard）的論著加強(qiáng)了這一看法，他也竭力主張和鼓吹自由主義。但是，另一些觀察者會(huì)對(duì)如此定性?shī)W地利學(xué)派提出疑問(wèn)。雖然如前面提到的那樣，奧地利學(xué)派的早期論著被認(rèn)為是與馬克思學(xué)派思想尖銳對(duì)立的，但總的來(lái)說(shuō)該學(xué)派保持一種超政治的姿態(tài)。在該學(xué)派的奠基人中，維塞爾事實(shí)上明確贊同德國(guó)歷史學(xué)派提出的干預(yù)主義的結(jié)論（維塞爾，1914年，第490頁(yè)）。雖然密塞斯和哈耶克對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的效率公然提出懷疑，他們也強(qiáng)調(diào)他們經(jīng)濟(jì)學(xué)的無(wú)價(jià)值（Wertfrei）特點(diǎn)。他們都認(rèn)為，他們?cè)谡叻矫娴淖杂墒袌?chǎng)主張與信奉?yuàn)W地利學(xué)派有聯(lián)系，但并不是該學(xué)派的核心思想。

篇（7）

2002年我國(guó)以527億美元，居全世界吸引外資直接投資總額之最，我國(guó)正成為全球吸引外商直接投資的熱點(diǎn)地區(qū)。在1999～2000年合并熱之后，雖然全球的兼并與收購(gòu)數(shù)量大幅減少，2003年比2002年減少了40％以上，但是入世后國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展使得中國(guó)卻以不斷增長(zhǎng)的并購(gòu)交易數(shù)量和交易金額居于亞洲領(lǐng)先地位。根據(jù)湯姆森金融公司對(duì)跨國(guó)并購(gòu)和國(guó)內(nèi)并購(gòu)總額的統(tǒng)計(jì)，中國(guó)2003年前3季度的并購(gòu)額中，吸收跨國(guó)并購(gòu)占16%，約為38.4億美元。但相比于世界跨國(guó)直接投資的80%以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)，我國(guó)目前以并購(gòu)方式吸引外資的比例僅為5%左右，因此我國(guó)外資并購(gòu)具有很大的發(fā)展空間。

近年來(lái)，中國(guó)政府放松了限制，出臺(tái)了一系列有利于外資參與國(guó)有企業(yè)改組改造的法律法規(guī)，公布了《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》（修訂）和《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)。修訂后的政策將原來(lái)禁止進(jìn)入的電訊、燃?xì)?、熱力、供排水等城市管網(wǎng)首次列為對(duì)外開(kāi)放領(lǐng)域，增加了76條鼓勵(lì)類投資項(xiàng)目，減少限制類項(xiàng)目達(dá)2/3，在原來(lái)禁止、限制進(jìn)入的行業(yè)，外資通過(guò)并購(gòu)方式也可以快速進(jìn)入。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門相繼出臺(tái)的《利用外資改組國(guó)有企業(yè)暫行規(guī)定》、《外國(guó)投資者并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，對(duì)外國(guó)投資者參與國(guó)有企業(yè)并購(gòu)重組作出了具體的規(guī)定，放寬了外資并購(gòu)主體和外國(guó)投資者并購(gòu)中國(guó)境內(nèi)企業(yè)的出資比例等。這些改變，大大加快了外資并購(gòu)國(guó)企的步伐。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，中國(guó)將加快外資并購(gòu)國(guó)企進(jìn)程，大力發(fā)展資本市場(chǎng)和其他要素市場(chǎng)，積極推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，擴(kuò)大直接融資，推動(dòng)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

2外資并購(gòu)國(guó)企的動(dòng)機(jī)

外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)，是作為一種產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中的商業(yè)行為與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，綜合起來(lái)大致有以下動(dòng)機(jī)：

2.1利用國(guó)企優(yōu)勢(shì)，布點(diǎn)全球戰(zhàn)略

我國(guó)國(guó)有企業(yè)具有自己的特點(diǎn)，它們?cè)诩夹g(shù)、人才、管理、設(shè)備、品牌等方面有優(yōu)勢(shì),作為中國(guó)產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)，深受外資并購(gòu)者的青睞。跨國(guó)公司同國(guó)有企業(yè)早期組建合資企業(yè)，其目的之一是利用我國(guó)勞動(dòng)力成本低、原材料價(jià)格便宜等優(yōu)勢(shì)，降低生產(chǎn)成本，占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)。外資如今并購(gòu)國(guó)有企業(yè)，是為了更有效地整合和利用這些資源，降低經(jīng)驗(yàn)成本曲線，和其全球戰(zhàn)略相一致。特別是在第二產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)，外商通過(guò)多年的合資，已經(jīng)同不少國(guó)有企業(yè)建立起產(chǎn)品聯(lián)盟，獲取了不菲的市場(chǎng)收益?，F(xiàn)在并購(gòu)國(guó)有企業(yè)，為的是在產(chǎn)權(quán)交易中獲得更大收益，并通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易達(dá)到產(chǎn)業(yè)上的全球協(xié)同，使其成為全球戰(zhàn)略的一部分。

外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)后，可迅速進(jìn)行全球業(yè)務(wù)上的戰(zhàn)略整合。如香港華潤(rùn)集團(tuán)公司通過(guò)收購(gòu)多家啤酒廠國(guó)有股,使其在短短幾年內(nèi)迅速成為中國(guó)的三大啤酒集團(tuán)之一，其業(yè)務(wù)分布南北東西都有，在中國(guó)這個(gè)世界上最大、并且還在迅速發(fā)展的啤酒市場(chǎng)上建立了較合理的布局，其中并購(gòu)國(guó)企發(fā)揮了關(guān)鍵作用。也有一些外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)通過(guò)拓展相關(guān)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步加速公司內(nèi)的業(yè)務(wù)融合。如加拿大格林科爾公司（世界第三大制冷劑企業(yè)）用5.6億元和4.2億元的價(jià)格分兩次收購(gòu)了科龍電器34.06%的股權(quán)，就是為了實(shí)現(xiàn)制冷劑與電冰箱的業(yè)務(wù)融合，以電冰箱副業(yè)推動(dòng)制冷劑主業(yè)發(fā)展，并取得了良好的成績(jī)。

2.2為在競(jìng)爭(zhēng)中后來(lái)居上

中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)強(qiáng)勁，投資環(huán)境看好，吸引跨國(guó)公司紛紛來(lái)華投資。那些捷足先登的企業(yè)取得了直接投資的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。于是，較晚進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的跨國(guó)公司，特別愿意采用收購(gòu)國(guó)有企業(yè)的方式，縮小同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的差距，以便后來(lái)居上。典型的例子是1998年柯達(dá)公司收購(gòu)了汕頭公元、廈門福達(dá)和無(wú)錫阿爾梅三家感光器材公司，將先進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的日本富士公司甩在了自己的身后。這從另一方面可以看到，中國(guó)國(guó)有企業(yè)經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放已積累了一定的資源優(yōu)勢(shì)，如一定能力的生產(chǎn)基地和營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，收購(gòu)國(guó)有企業(yè)就可以取得更大的后發(fā)收益。

2.3資源外取動(dòng)機(jī)

改革開(kāi)放20多年來(lái)，許多國(guó)有企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)中形成了許多較外國(guó)公司而言具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的資源，如營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)、具有一定能力的生產(chǎn)基地等。這些資源，往往是外資所不具備的，雖然某些國(guó)企從表象上看不具備這些優(yōu)勢(shì)，但它們通過(guò)注資和對(duì)技術(shù)、勞動(dòng)力、管理、設(shè)備、營(yíng)銷渠道等各種資源和無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行整合，使國(guó)有企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)管理，盈利能力大幅提高。一些外資收購(gòu)國(guó)有企業(yè)，目的就是為了獲取這些具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的資源。例如，柯達(dá)公司收購(gòu)汕頭公元、廈門福達(dá)和無(wú)錫阿爾梅三家公司，目的之就是為了獲取三家企業(yè)的生產(chǎn)能力，雖然這三家企業(yè)在并購(gòu)之前都是虧損企業(yè)，但這并沒(méi)有影響柯達(dá)公司的決定；阿爾卡特公司通過(guò)收購(gòu)國(guó)有股達(dá)到控股目的,原因之一是為了獲取和利用上海貝爾的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，這個(gè)營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)對(duì)阿爾卡特公司開(kāi)展其在中國(guó)的業(yè)務(wù)是十分重要的。

2.4充分利用中國(guó)的改革開(kāi)放政策，開(kāi)拓中國(guó)市場(chǎng)

中國(guó)眾多的人口、廣博的地域所形成的潛力無(wú)限的市場(chǎng)，對(duì)國(guó)外公司無(wú)疑是有巨大誘惑力的。例如，中國(guó)是世界上第一大啤酒市場(chǎng)、第一大手機(jī)市場(chǎng)、第四大汽車市場(chǎng)并且很快將成為第二大市場(chǎng)，從上面這些簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)就可以看到它們對(duì)相關(guān)的跨國(guó)公司意味著什么。德國(guó)大眾汽車公司作為世界六大汽車公司之一，目前在中國(guó)的利潤(rùn)占其全部公司利潤(rùn)的80%以上，中國(guó)不僅僅是一個(gè)巨大的市場(chǎng)，而且是一個(gè)有利可圖的市場(chǎng)。同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)、政治和社會(huì)的和諧與穩(wěn)定進(jìn)一步增大了對(duì)外國(guó)公司的吸引力。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)政府相繼出臺(tái)了《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股有關(guān)問(wèn)題的通知》和《利用外資改組國(guó)有企業(yè)暫行規(guī)定》等一系列法規(guī)規(guī)定。這些政策已經(jīng)突破了以前外資只能采取間接方式并購(gòu)?fù)顿Y國(guó)有企業(yè)的限制,確立了外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的合法地位。這是外資難得的市場(chǎng)機(jī)遇,誰(shuí)抓住了這一機(jī)遇,誰(shuí)將在中國(guó)市場(chǎng)立足更穩(wěn)。中國(guó)利用外資先后經(jīng)歷了合資、后合資和并購(gòu)國(guó)企的三個(gè)階段。目前的并購(gòu)國(guó)企,具有廣闊的前景，它是在中國(guó)資本市場(chǎng)不斷完善和國(guó)有企業(yè)改革深入發(fā)展中出現(xiàn)的新機(jī)遇。聰明的外資能領(lǐng)悟到中國(guó)外資政策的轉(zhuǎn)變精神,懂得并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的無(wú)限商機(jī)，為進(jìn)一步開(kāi)拓中國(guó)市場(chǎng)服務(wù)。

2.5其他國(guó)際慣例下的跨國(guó)并購(gòu)動(dòng)機(jī)

跨國(guó)公司并購(gòu)國(guó)企同時(shí)也存在著在別的國(guó)家并購(gòu)存在的相同動(dòng)機(jī)。例如，通過(guò)并購(gòu)，可以使跨國(guó)公司繞過(guò)關(guān)稅壁壘和貿(mào)易摩擦,有效地實(shí)現(xiàn)內(nèi)部化管理，降低交易費(fèi)用；可以降低跨國(guó)公司進(jìn)入新行業(yè)的障礙，減少原有企業(yè)的抵制，避免引發(fā)價(jià)格戰(zhàn)；可以降低發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)和成本；可以使跨國(guó)公司將自己在東道國(guó)的潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手轉(zhuǎn)化為合作伙伴，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，形成自己的價(jià)值鏈；可以使跨國(guó)公司實(shí)現(xiàn)合理避稅，如采用換股并購(gòu)方式可以免稅，或者通過(guò)先轉(zhuǎn)換為可轉(zhuǎn)換債券，再轉(zhuǎn)換為股票實(shí)現(xiàn)免稅。另外，如果跨國(guó)公司并購(gòu)國(guó)有虧損企業(yè)，還可以根據(jù)國(guó)際慣例，利用虧損遞延條款享受東道國(guó)的免稅政策。

與組建一個(gè)新的合資企業(yè)相比，并購(gòu)國(guó)有企業(yè)，是跨國(guó)公司更為便捷的資本轉(zhuǎn)移方式和快速盈利途徑。中國(guó)有10萬(wàn)億國(guó)有資產(chǎn)存量和1000多家上市公司，為外商提供了巨大的選擇空間。中國(guó)入世后，外資普遍傾向于采用并購(gòu)國(guó)企的方式取代傳統(tǒng)的合資或獨(dú)資，在于它能夠縮短建設(shè)周期，加快投資周轉(zhuǎn)速度，以實(shí)現(xiàn)更快更好地盈利。一般情況下，收購(gòu)企業(yè)比新建企業(yè)形成一定的投資規(guī)模所需要的時(shí)間可縮短2～3年。

3外資并購(gòu)國(guó)企的效應(yīng)分析

經(jīng)營(yíng)機(jī)制的僵化和管理水平一直是制約國(guó)有企業(yè)發(fā)展的根本問(wèn)題。在企業(yè)形成了巨大的內(nèi)部利益而無(wú)法從內(nèi)部突破時(shí)，只有借助于外部的力量來(lái)打破阻礙改革的利益鏈條?？鐕?guó)公司正是這樣的一個(gè)外部力量，其雄厚的資本和高水平的公司治理模式，是國(guó)企改革走到今天最需要的東西。但外資并購(gòu)國(guó)企，尤如一把雙刃劍，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深刻而又廣泛的影響，具有不同的效應(yīng)：

3.1正面效應(yīng)

3.1.1有利于深化國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度

現(xiàn)代企業(yè)制度是適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的企業(yè)制度，為了建立現(xiàn)代企業(yè)制度，我們需要在產(chǎn)權(quán)、公司治理結(jié)構(gòu)等方面做相應(yīng)的調(diào)整。為了形成有效的公司治理結(jié)構(gòu)，解決國(guó)有企業(yè)出資者行為不到位問(wèn)題，一些競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的大型國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)多元化，已經(jīng)是一個(gè)明確的改革方向。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)目前擁有國(guó)有企業(yè)近40萬(wàn)家，對(duì)其進(jìn)行資產(chǎn)重組至少需要資金3萬(wàn)億元。面對(duì)如此龐大的國(guó)有資產(chǎn)，要使其產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，國(guó)內(nèi)非國(guó)有投資者能力明顯不足，而跨國(guó)資本則是重要的現(xiàn)實(shí)來(lái)源。目前，跨國(guó)公司正在全球范圍內(nèi)進(jìn)行新一輪戰(zhàn)略性資源重組，這為我國(guó)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)的外國(guó)資本提供了千載難逢的機(jī)遇。因此，利用好外資是有利于我們國(guó)企的改革。

3.1.2有利于國(guó)企競(jìng)爭(zhēng)力的提高

跨國(guó)公司不但擁有雄厚的資本實(shí)力，而且擁有強(qiáng)大的研發(fā)能力、先進(jìn)的技術(shù)、龐大的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)、先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念和管理方法。因此，吸引跨國(guó)公司來(lái)華投資，不僅可以引進(jìn)大量的資金，更重要的是可以引進(jìn)技術(shù)、營(yíng)銷、管理等知識(shí)資本，促進(jìn)我國(guó)企業(yè)戰(zhàn)略重組和技術(shù)升級(jí)，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。而要想迅速提高國(guó)企的技術(shù)研發(fā)能力、經(jīng)營(yíng)理念和管理水平，往往需要較多的時(shí)間和較大的資金，而跨國(guó)公司的進(jìn)入，可以部分解決這些問(wèn)題。

3.1.3能夠使國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)存量變現(xiàn)獲得大量的資金，有利于國(guó)企改革

這些資金一方面可用于企業(yè)發(fā)展，另一方面可用于彌補(bǔ)社會(huì)保障資金的不足，為解決國(guó)有企業(yè)改革過(guò)程中富余人員的安置問(wèn)題掃除了障礙，為深化國(guó)有企業(yè)改革創(chuàng)造條件。國(guó)有企業(yè)由于歷史原因，存在著大量的富余人員，解決好他們的安置問(wèn)題，是國(guó)企改革的重要問(wèn)題，而最大的問(wèn)題是資金的問(wèn)題，即人員安排的資金，外資的并購(gòu)可以為我們提供安置富余人員的資金。

3.2負(fù)面影響

3.2.1產(chǎn)業(yè)安全和經(jīng)濟(jì)安全受影響

目前，國(guó)內(nèi)一些行業(yè)的龍頭企業(yè)被外商控股后，使外商占有相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)份額，特別是在輕工、化工、醫(yī)藥、機(jī)械、電子等行業(yè)中，有不少已被外商占有約1／3的市場(chǎng)份額。如果我們完全不加以控制，就有可能損害我國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全，在這方面拉美國(guó)家為我們提供了寶貴的教訓(xùn)，特別是在關(guān)系一些國(guó)計(jì)民生的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)上，一定要保持本國(guó)企業(yè)的控制權(quán)。

3.2.2沖擊我國(guó)現(xiàn)有企業(yè)

外商并購(gòu)國(guó)有企業(yè)與國(guó)內(nèi)企業(yè)的兼并不能同日而語(yǔ)，跨國(guó)公司具有雄厚的資金，一流的管理和技術(shù)水平，全球化的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，國(guó)內(nèi)企業(yè)往往很難抗衡，如果不對(duì)其加以控制，就有可能造成大量的國(guó)內(nèi)企業(yè)受到嚴(yán)重沖擊，損害我國(guó)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)，不利于我國(guó)一些新興產(chǎn)業(yè)的興起，對(duì)此，我們要保持清醒的認(rèn)識(shí)，不能因?yàn)橐恍┩赓Y所帶來(lái)的暫時(shí)利益而放棄了長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益。

從上面我們可以看到，外資并購(gòu)國(guó)企是有自己的戰(zhàn)略目標(biāo)和動(dòng)機(jī)，它所帶來(lái)的影響也是各有利弊，對(duì)此我們要有充分的認(rèn)識(shí)，保持清醒的判斷，只有這樣才能在對(duì)外開(kāi)放的過(guò)程中，興利除弊，不斷成長(zhǎng)壯大。

摘要伴隨著當(dāng)前中國(guó)入世后各項(xiàng)開(kāi)放政策的陸續(xù)實(shí)施，外資并購(gòu)國(guó)企成為關(guān)注的焦點(diǎn)。外資并購(gòu)國(guó)企，有它自己的動(dòng)機(jī)和目標(biāo)，尤如一把雙刃劍，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極影響的同時(shí)也有其不利的一面。因此，對(duì)外資并購(gòu)國(guó)企要有充分而又正確的認(rèn)識(shí)。

關(guān)鍵詞外資并購(gòu)國(guó)企動(dòng)機(jī)效應(yīng)分析

科技創(chuàng)業(yè)

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化和新經(jīng)濟(jì)浪潮洶涌澎湃，國(guó)際跨國(guó)并購(gòu)活動(dòng)規(guī)模越來(lái)越大。與此同時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正在進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)入關(guān)鍵階段，加入WTO更使我國(guó)直面國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，外資并購(gòu)國(guó)企也一浪高過(guò)一浪。本文就當(dāng)前外商直接投資中的并購(gòu)國(guó)有企業(yè)問(wèn)題，探討了外商控股并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的動(dòng)機(jī)及正負(fù)效應(yīng)。

參考文獻(xiàn)

1董雪梅．我國(guó)企業(yè)兼并的發(fā)展現(xiàn)狀及對(duì)策分析［J］．經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2002

篇（8）

是兩次結(jié)匯，投放了雙倍的人民幣現(xiàn)金，最后，外匯又回到了中央銀行作為外匯儲(chǔ)備。因此，所有從匯金公司出去的外匯資金，無(wú)論是注資給商業(yè)銀行還是證券公司等，這些資金都不能結(jié)匯使用。

再比如，有人提出，是否可以拿外匯儲(chǔ)備去解決農(nóng)村的貧困問(wèn)題，或用于扶貧，或者把這些資金用來(lái)改善生態(tài)環(huán)境、進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)？想法很好，但不是很正確。如果貧困問(wèn)題解決所需要的物資、設(shè)備、技術(shù)的采購(gòu)來(lái)自國(guó)內(nèi)，工資的發(fā)放是人民幣（如果發(fā)外幣允許結(jié)匯，與發(fā)人民幣是一回事），那么，運(yùn)用外匯儲(chǔ)備解決這些問(wèn)題并沒(méi)有減少外匯儲(chǔ)備，不過(guò)是外匯儲(chǔ)備在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)了一圈，由被資助者結(jié)匯成為人民幣使用，外匯最后又回到了中央銀行。這樣的外匯儲(chǔ)備使用，仍然是雙倍的基礎(chǔ)貨幣投放。與其這樣，還不如讓中央銀行直接發(fā)鈔票進(jìn)行扶貧，而這是不可能的。當(dāng)然，如果解決上述問(wèn)題是在境外采購(gòu)，設(shè)備、資源在境內(nèi)使用，這才是真正使用外匯儲(chǔ)備，這確實(shí)可以減少儲(chǔ)備。

外匯儲(chǔ)備確實(shí)是國(guó)家可以支配和動(dòng)用的戰(zhàn)略資源，但凡是在國(guó)內(nèi)使用的外匯儲(chǔ)備，只要使用者要求結(jié)匯成為人民幣使用，這樣的使用都是不可行的。只有純粹使用外匯的項(xiàng)目，才能動(dòng)用外匯儲(chǔ)備。比如石油戰(zhàn)略儲(chǔ)備，戰(zhàn)略物資的進(jìn)口儲(chǔ)備等。

二、外匯儲(chǔ)備可以給商業(yè)銀行用嗎？

這么多的外匯儲(chǔ)備在國(guó)外投資和使用，國(guó)內(nèi)不能使用，不是浪費(fèi)嗎？資金就是如此矛盾。企業(yè)、銀行、個(gè)人都預(yù)期人民幣升值，都不愿意持有外匯，但愿意使用，但銀行沒(méi)有足夠的頭寸。因此，已經(jīng)有建議提出：是否可以建立外匯平準(zhǔn)基金，借款給商業(yè)銀行使用，這樣，可以解決企業(yè)需要外匯貸款而銀行缺乏資金的情況，解決商業(yè)銀行的外匯頭寸短缺；也有建議提出中央銀行建立外匯再貸款機(jī)制，和人民幣一樣，這樣，也可以解決商業(yè)銀行的外匯資金短缺問(wèn)題，或者允許商業(yè)銀行向中央銀行直接拆借外匯儲(chǔ)備；還有建議提出，在境內(nèi)發(fā)展外幣債券市場(chǎng)，允許外幣債券發(fā)行人向中央銀行發(fā)行外幣債券。應(yīng)該說(shuō)，這些建議是可以操作的，需要政策部門去研究。問(wèn)題在于，如果這樣外匯資產(chǎn)縮水的風(fēng)險(xiǎn)就完全由中央銀行承擔(dān)了。

p;要從根本上解決這個(gè)問(wèn)題，關(guān)鍵在于要使企業(yè)和個(gè)人具有持有外匯的意愿。文章來(lái)自：/論文幫人民幣升值預(yù)期會(huì)降低和減少個(gè)人持有外匯的意愿，但如果政策允許個(gè)人、企業(yè)進(jìn)行外幣投資，情況會(huì)好一些。這需要政策部門研究允許個(gè)人、企業(yè)到境外進(jìn)行各種投資，包括證券投資等。這樣，就會(huì)有需求和保留外匯的意愿。當(dāng)然，國(guó)內(nèi)發(fā)展外幣債券市場(chǎng)，允許外幣債券買賣，也可以增加投資渠道。如果沒(méi)有這些政策，在預(yù)期人民幣匯率升值的背景下，要實(shí)現(xiàn)“藏匯于民”很難。

三、外匯儲(chǔ)備是多了還是少了？

1．討論合適規(guī)模的意義不大。這是很難回答的問(wèn)題。傳統(tǒng)意義上的外匯儲(chǔ)備主要用途是：支付進(jìn)口、償還外債、干預(yù)匯率。因此，只要能夠滿足這三個(gè)需求，外匯儲(chǔ)備的規(guī)模就足夠了。進(jìn)口和外債償還需要的外匯儲(chǔ)備，有國(guó)際計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)自身的需要和創(chuàng)匯能力去準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，不需要特別大。最近，夏斌同志提出7000億的外匯儲(chǔ)備規(guī)模是合適的，計(jì)算依據(jù)是進(jìn)口按6個(gè)月計(jì)算，外債按全部外債余額計(jì)算，這是明顯偏高的計(jì)算（中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)2006.4.11）。國(guó)際上進(jìn)口用匯儲(chǔ)備一般是按3個(gè)月計(jì)算，外債是根據(jù)短期外債（包括長(zhǎng)期外債當(dāng)年需要償還的）規(guī)模來(lái)計(jì)算，最多再考慮未來(lái)1年的擴(kuò)大趨勢(shì)，考慮對(duì)外擔(dān)保。但不需要如此大的口徑。干預(yù)匯率的外匯投入一般是在匯率完全自由浮動(dòng)的情況下，或特殊背景下才需要比較大，一般也不會(huì)很大。

亞洲金融危機(jī)以后，非儲(chǔ)備國(guó)家普遍認(rèn)識(shí)到外匯儲(chǔ)備不僅影響國(guó)家信譽(yù)和信用評(píng)級(jí)，也是預(yù)防貨幣危機(jī)的重要手段，是打擊投機(jī)力量的最有力武器。因此，國(guó)家必須有足夠的外匯儲(chǔ)備來(lái)應(yīng)對(duì)投機(jī)力量的沖擊，保持貨幣的信譽(yù)和國(guó)家的信用評(píng)級(jí)。但到底需要多少儲(chǔ)備來(lái)應(yīng)對(duì)投機(jī)沖擊和貨幣危機(jī)呢？這主要看投機(jī)力量的資金規(guī)模和投機(jī)期限。因此，這也是可以計(jì)算的。但我國(guó)現(xiàn)在沒(méi)有人民幣的離岸外匯交易，這個(gè)因素需要的外匯儲(chǔ)備不需要很大。

國(guó)家匯率制度的改革以及開(kāi)放的擴(kuò)大等，也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，這也需要一定的外匯儲(chǔ)備。當(dāng)然，中國(guó)內(nèi)地的外匯儲(chǔ)備規(guī)模對(duì)維護(hù)香港貨幣穩(wěn)定和金融穩(wěn)定也很重要。我國(guó)目前沒(méi)有人民幣的離岸交易，將來(lái)有可能發(fā)展。因此，可以有部分儲(chǔ)備考慮。

2．外商直接投資的流出風(fēng)險(xiǎn)是否也需要外匯儲(chǔ)備來(lái)應(yīng)對(duì)？這需要具體分析。外商直接投資無(wú)論是現(xiàn)金還是有形、無(wú)形資產(chǎn)，最后都要轉(zhuǎn)化為機(jī)器、設(shè)備、廠房或技術(shù)、品牌、股權(quán)等。正常情況下的外商投資，是通過(guò)投資期限收回投資、得到利潤(rùn)流出的。外商直接投資在非正常情況下的撤資制度是許可的，但這些設(shè)備、廠房已經(jīng)在折舊中了。因此，將來(lái)只有凈股權(quán)和凈資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，拍賣等，可以流出，其價(jià)值沒(méi)有那么高。唯一存在的風(fēng)險(xiǎn)是外商直接投資應(yīng)分配而未分配、已分配而未匯出的利潤(rùn)，這可以作為風(fēng)險(xiǎn)存在。外匯儲(chǔ)備需要考慮這些因素。但如果這些已經(jīng)作為人民幣再投資，情況就不同。更需要指出的是，我國(guó)的外商直接投資，很大部分是國(guó)內(nèi)企業(yè)從境外的返程投資。真正流出的風(fēng)險(xiǎn)不是那么大?？紤]一年的規(guī)模即600億美元就足夠了。

3．外匯儲(chǔ)備規(guī)模需要多大？即使將所有這些因素都考慮了，從需要和使用來(lái)說(shuō)，目前中國(guó)外匯儲(chǔ)備有5000億美元就足夠了。

但是，從供給和運(yùn)用來(lái)說(shuō)，現(xiàn)在討論外匯儲(chǔ)備的合適規(guī)模意義不大，因?yàn)閮?chǔ)備本身已經(jīng)成為政府可以動(dòng)用的資源和力量，另外也在于它已經(jīng)成為一種資產(chǎn)，可以進(jìn)行投資、經(jīng)營(yíng)增加價(jià)值的資產(chǎn)，成為一種財(cái)富，不是單純的貨幣概念。因此，純粹討論規(guī)模大小已經(jīng)沒(méi)有必要了。更多關(guān)心其他問(wèn)題，考慮其所帶來(lái)的其他金融、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和矛盾更有意義。

4．人均外匯儲(chǔ)備指標(biāo)不可使用。在討論外匯儲(chǔ)備是多少的時(shí)候，有一種看法認(rèn)為我國(guó)的人均規(guī)模不大。這樣來(lái)說(shuō)是不周全的。我國(guó)的人均外匯儲(chǔ)備與日本或新加坡等比較確實(shí)不高，但不能這樣簡(jiǎn)單比較。如果可以這樣比較的話，是否可以拿美國(guó)、歐洲、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)比較呢？他們的人均外匯儲(chǔ)備比中國(guó)還低。是否說(shuō)明他們需要增加外匯儲(chǔ)備呢？不能這樣講。因?yàn)閺牡览砩险f(shuō)，不能以外幣在國(guó)內(nèi)計(jì)價(jià)和流通使用。

如果說(shuō)我國(guó)的人均外匯儲(chǔ)備不高，讓人們理解起來(lái)就會(huì)覺(jué)得政策還在追求增加外匯儲(chǔ)備。如果外匯儲(chǔ)備個(gè)人可以使用，本國(guó)人均擁有的外幣越多，說(shuō)明本幣的信譽(yù)和地位就越低。

因此，不能用人均來(lái)說(shuō)明問(wèn)題。外匯儲(chǔ)備也不是被個(gè)人使用的，只有個(gè)人使用和占有的資源等才能以人均來(lái)比較，比如人均水資源、土地、房屋面積等，凡是不能被個(gè)人占有和使用的，都不應(yīng)該以人均來(lái)衡量。

四、外匯儲(chǔ)備的風(fēng)險(xiǎn)在哪里？

各國(guó)外匯儲(chǔ)備的管理和經(jīng)營(yíng)一般都遵循三個(gè)原則：安全性、流動(dòng)性和盈利性。因此，正常情況下，外匯儲(chǔ)備的管理和經(jīng)營(yíng)不把盈利作為首要目標(biāo)，安全性是第一目標(biāo)，流動(dòng)性是第二或者說(shuō)與第一目標(biāo)并列重要。

從外匯儲(chǔ)備的用途來(lái)說(shuō)，當(dāng)外匯儲(chǔ)備有限的時(shí)候，干預(yù)匯率的儲(chǔ)備力量不足以抵御投機(jī)資本的力量，用外匯儲(chǔ)備去干預(yù)匯率幾乎都是白白浪費(fèi)，墨西哥、泰國(guó)都曾經(jīng)有過(guò)這方面的教訓(xùn)。但是，當(dāng)儲(chǔ)備充足的時(shí)候，為保持匯率穩(wěn)定的被迫投放就是值得的，投機(jī)資本將付出代價(jià)。1998年的香港貨幣保衛(wèi)戰(zhàn)就是很好的經(jīng)驗(yàn)。因此，理論認(rèn)為政府干預(yù)匯率幾乎是白扔外匯儲(chǔ)備的看法是不正確的。

當(dāng)一個(gè)國(guó)家的外匯儲(chǔ)備真的很多，它的風(fēng)險(xiǎn)是什么呢？那就是外幣的風(fēng)險(xiǎn)。外幣在本國(guó)沒(méi)有清算通道，也沒(méi)有外幣市場(chǎng)，因此，賬戶都要開(kāi)在國(guó)外。

但外幣本身因?yàn)榉N種原因貶值的時(shí)候，持有的外匯儲(chǔ)備將遭遇損失。但這不是主要的，因?yàn)檎５膮R率波動(dòng)損失或風(fēng)險(xiǎn)是可以采取風(fēng)險(xiǎn)防范的，最大的經(jīng)濟(jì)損失是外幣本身發(fā)生通貨膨脹，幣值嚴(yán)重貶值或?qū)嵭袔胖聘母铩?/p>

外匯儲(chǔ)備最根本的風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)，本國(guó)的外幣儲(chǔ)備資產(chǎn)被外國(guó)凍結(jié)、強(qiáng)制沒(méi)收?！斑^(guò)多的外匯儲(chǔ)備也可能被美國(guó)扣為人質(zhì)”（參考消息，2006.4.6）。論文幫這種情況一般不會(huì)發(fā)生，但特殊情況下會(huì)發(fā)生，如兩國(guó)政治關(guān)系惡化乃至交戰(zhàn)。當(dāng)然，真的出現(xiàn)這種情況，雙方都會(huì)采取對(duì)應(yīng)的措施。

五、外匯儲(chǔ)備增加的原因

自亞洲金融危機(jī)及其影響消失以后，以2001年為分界線，我國(guó)的外匯儲(chǔ)備又進(jìn)入了危機(jī)以前的高增長(zhǎng)率狀態(tài)，2003年以后進(jìn)入超常增長(zhǎng)狀態(tài)，每年增加2000億美元以上。如果把對(duì)商業(yè)銀行的注資也計(jì)算進(jìn)去，外匯儲(chǔ)備增加的規(guī)模更大。我國(guó)外匯儲(chǔ)備增加的原因復(fù)雜，但比較歷史發(fā)展過(guò)程可以肯定，儲(chǔ)備高額增長(zhǎng)的機(jī)制在亞洲金融危機(jī)之前就已經(jīng)存在，1994-1997年上半年，國(guó)內(nèi)關(guān)于外匯儲(chǔ)備規(guī)模是否過(guò)大的爭(zhēng)論也反映了儲(chǔ)備超常增長(zhǎng)機(jī)制的存在，只是因?yàn)閬喼藿鹑谖C(jī)的發(fā)生使人們覺(jué)悟到當(dāng)時(shí)我國(guó)的外匯儲(chǔ)備并不大，在危機(jī)期間，政策部門是期望增加儲(chǔ)備。1997-2000年的4年期間，外匯儲(chǔ)備增加300億美元不到，政策部門曾經(jīng)把2000億美元作為目標(biāo)。沒(méi)有預(yù)料到的是危機(jī)以后，外匯儲(chǔ)備出現(xiàn)了超常增長(zhǎng)，

因此，我國(guó)外匯儲(chǔ)備的增加，不是沒(méi)有規(guī)律，而是確實(shí)存在著高增長(zhǎng)的機(jī)制。這個(gè)機(jī)制是什么呢？就是我們現(xiàn)行的諸多涉外經(jīng)濟(jì)政策，包括我們的直接投資、外債、境外上市和貿(mào)易政策都是鼓勵(lì)資金流入的，地方政府則是把這些工作作為第一要?jiǎng)?wù)。再加人民幣匯率升值預(yù)期、優(yōu)惠政策及其導(dǎo)致的高利潤(rùn)回報(bào)和利率差距，對(duì)各種外資利益的保護(hù)和補(bǔ)貼，必然導(dǎo)致境外資金大量流入出現(xiàn)持久順差。

可以肯定，如果這種機(jī)制和制度下的政策還不做大幅度的調(diào)整，2006年9-12月之間將突破10000億美元，2008年將達(dá)到12000億美元。

我們真的需要如此大規(guī)模的外匯儲(chǔ)備嗎？答案是否定的。我們真的需要繼續(xù)目前的各種外資、外債、境外上市和外貿(mào)政策嗎？各個(gè)部門的答案是肯定的。因此，外匯儲(chǔ)備的增加是部門政策的必然，已經(jīng)成為無(wú)奈的結(jié)果，外匯局自身對(duì)此無(wú)能為力。需要各個(gè)部門真正把國(guó)際收支基本平衡與國(guó)內(nèi)政策協(xié)調(diào)起來(lái)。

六、外匯儲(chǔ)備增加帶來(lái)的問(wèn)題和矛盾是什么？

應(yīng)該說(shuō)，長(zhǎng)期的國(guó)際收支順差大大提高了我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，也提高了我國(guó)經(jīng)濟(jì)和金融的抗風(fēng)險(xiǎn)和抗危機(jī)能力，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)和金融發(fā)展在短短的20多年時(shí)間內(nèi)取得了舉世矚目的成就，改變了中國(guó)在國(guó)際社會(huì)的地位。但是，也要看到，國(guó)際收支持續(xù)較大順差與逆差一樣，是一國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外失衡的表現(xiàn)，帶來(lái)諸多問(wèn)題，不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

1．造成貨幣升值壓力。近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)要求人民幣升值的呼聲越來(lái)越高，一個(gè)重要依據(jù)就是我國(guó)較長(zhǎng)時(shí)間的國(guó)際收支順差，外匯儲(chǔ)備迅速增加。持續(xù)大規(guī)模的國(guó)際收支順差通常會(huì)強(qiáng)化市場(chǎng)升值預(yù)期，對(duì)國(guó)際游資產(chǎn)生很大的吸引力，使貨幣升值壓力進(jìn)一步加大，失衡的時(shí)間越長(zhǎng)，涌入的游資就會(huì)越多，對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的沖擊就越大。

2．導(dǎo)致基礎(chǔ)貨幣過(guò)量投放，加劇資金過(guò)剩。2001年到2005年，外匯儲(chǔ)備增加6533.5億美元，基礎(chǔ)貨幣投放增加27089.8億元，為防止基礎(chǔ)貨幣過(guò)量投放導(dǎo)致的通貨膨脹，央行每年不得不發(fā)行大量票據(jù)對(duì)沖外匯占款，2004年底，對(duì)沖累計(jì)金額（央行票據(jù)留存余額）達(dá)到11707億元。2001-2005年，外匯儲(chǔ)備增加導(dǎo)致的基礎(chǔ)貨幣增加額占同期人民幣過(guò)剩資金增加額（存款和貸款差增加額31859.08億元）的85.03%。

表11993年以來(lái)我國(guó)外匯占款簡(jiǎn)表

單位：億元人民幣項(xiàng)目

外匯占款占央行總資產(chǎn)%占M0%占M1%占M2%

年份

19931431．800．110．240．090．04

19944503．900．260．620．220．10

19956774．500．330．860．280．11

19969578．700．361．090．340．13

199713467．200．431．320．390．15

199813728．300．441．230．350．13

199914061．400．401．050．310．12

200014814．520．381．010．280．11

200118850．190．441．200．310．12

200222107．390．431．280．310．12

200329841．800．481．510．350．13

200445939．990．582．140．480．18

2005．958904．420．602．640．580．20

資料來(lái)源：中國(guó)人民銀行網(wǎng)站。文章來(lái)自：/論文幫

3．導(dǎo)致利率政策不能發(fā)揮作用，削弱了貨幣政策的獨(dú)立性?；A(chǔ)貨幣投放過(guò)多，貨幣供應(yīng)量過(guò)大，在貨幣政策的操作上應(yīng)該調(diào)高利率。但調(diào)高利率，擴(kuò)大本外幣利差，會(huì)形成更大的資本流入，結(jié)匯后形成更大的基礎(chǔ)貨幣投放；央行發(fā)行巨額票據(jù)對(duì)沖外匯占款，也面臨提高票據(jù)利息的壓力，而這與國(guó)債市場(chǎng)和利率市場(chǎng)化推進(jìn)過(guò)程中的利率走向往往會(huì)形成矛盾。

基礎(chǔ)貨幣投放會(huì)有巨大的乘數(shù)效應(yīng)，據(jù)計(jì)算，我國(guó)M2的乘數(shù)為4.78，這意味著我國(guó)每年貨幣供應(yīng)量的增加2.6-3.2萬(wàn)億元人民幣，基本上是由外匯儲(chǔ)備因素所產(chǎn)生的（由于貨幣乘數(shù)沒(méi)有時(shí)間概念，因此，基礎(chǔ)貨幣投放導(dǎo)致的貨幣供應(yīng)量增加，還有其他因素在起作用）。貨幣供應(yīng)量的過(guò)量擴(kuò)張，會(huì)導(dǎo)致信貸擴(kuò)張和投資過(guò)熱，而這反過(guò)來(lái)要求提高利率，但目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展和物價(jià)狀況不允許過(guò)高提高利率。

可見(jiàn)，儲(chǔ)備過(guò)量增加會(huì)使利率政策不能發(fā)揮作用，貨幣政策受制于國(guó)際收支，獨(dú)立性受到影響。目前，外匯占款占M2的比重已高達(dá)20%。

4．容易引發(fā)金融資產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)和不動(dòng)產(chǎn)泡沫。由于國(guó)際收支持續(xù)大規(guī)模順差，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)過(guò)快增長(zhǎng)，流動(dòng)性充裕，容易產(chǎn)生信貸擴(kuò)張。過(guò)剩的資金，一有機(jī)會(huì)，便會(huì)涌向有暴利的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。流入股市，容易引發(fā)股市泡沫；進(jìn)入房地產(chǎn)市場(chǎng)，容易產(chǎn)生房地產(chǎn)泡沫；涌入金融行業(yè)，會(huì)產(chǎn)生金融泡沫。而金融資產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)泡沫的產(chǎn)生，會(huì)引發(fā)金融體系的脆弱性，一旦泡沫破滅，容易引發(fā)化學(xué)科學(xué)家走訪了美國(guó)相關(guān)的部門，以此比較兩國(guó)的研究狀況和拓寬年輕科學(xué)家的視野[6]。

4.4問(wèn)卷調(diào)查

調(diào)查問(wèn)卷是學(xué)科評(píng)估中使用最頻繁的一種方法，幾乎每個(gè)學(xué)科評(píng)估都曾采用過(guò)。調(diào)查問(wèn)卷一般是面向大型項(xiàng)目的主持人或相關(guān)人員及重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的負(fù)責(zé)人發(fā)放，通過(guò)他們了解本學(xué)科在國(guó)際上的影響力如何，科學(xué)研究資助機(jī)構(gòu)的資助程序是否合理，經(jīng)費(fèi)是否充足，能否及時(shí)地開(kāi)展研究工作，學(xué)科發(fā)展對(duì)于社會(huì)的貢獻(xiàn)如何，今后的學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)是什么等問(wèn)題。ARC在對(duì)“大氣和海洋地理學(xué)”進(jìn)行評(píng)估時(shí)，向ARC大型項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)放了一份問(wèn)卷，包括兩部分內(nèi)容：第一部分（普通信息）包括個(gè)人和職業(yè)信息，如姓名、所在單位、最高學(xué)術(shù)資格、獲得最高學(xué)歷的時(shí)間、開(kāi)始科研的時(shí)間、目前的職位等，也要求列出研究職業(yè)中的出版物數(shù)目、同時(shí)要向他們了解申請(qǐng)不成功的項(xiàng)目并且說(shuō)明是否從其他什么地方得到資助，以及他們未來(lái)的研究方向，今后是否繼續(xù)申請(qǐng)ARC的項(xiàng)目等問(wèn)題。第二部分主要包括申請(qǐng)到的項(xiàng)目的一些具體信息等內(nèi)容[4]。

4.5信息收集

隨著通訊技術(shù)的迅速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)成為人們工作的有力工具。在學(xué)科評(píng)估中，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)可以收集社會(huì)方方面面的信息，可以匯集除了本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的專家以外的一些社會(huì)人士對(duì)該學(xué)科的看法以及發(fā)展意見(jiàn)，進(jìn)一步全面了解學(xué)科的狀況。澳大利亞研究理事會(huì)在對(duì)“天文學(xué)和天體物理學(xué)”的評(píng)估活動(dòng)中，為了從更廣泛的渠道得到的信息，在《校園評(píng)論》上廣告，類似的信息還通過(guò)電子郵件發(fā)給澳大利亞天文學(xué)會(huì)會(huì)員，希望通過(guò)這兩種方式有更多的人參與討論和評(píng)估[7]NSF在對(duì)“重大海洋研究計(jì)劃”的評(píng)估中，也在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)放問(wèn)卷，了解諸如以下的一些問(wèn)題：海洋學(xué)重大研究計(jì)劃已經(jīng)帶來(lái)對(duì)海洋認(rèn)識(shí)的顯著增加嗎？海洋學(xué)重大研究計(jì)劃已經(jīng)為你提供了研究中使用的其他研究設(shè)備和設(shè)施嗎？并且還通過(guò)問(wèn)卷收集各界人士對(duì)海洋學(xué)重大研究計(jì)劃的建議措施。

4.6國(guó)際比較

對(duì)學(xué)科的評(píng)估不能只是在縱向進(jìn)行比較，橫向的國(guó)際比較往往更加重要。學(xué)科評(píng)估中不僅要了解本學(xué)科在國(guó)內(nèi)的發(fā)展?fàn)顩r，同時(shí)也要清楚該學(xué)科在世界上的整體概況，從中了解學(xué)科今后發(fā)展的趨勢(shì)，明確本國(guó)在該學(xué)科今后的發(fā)展占據(jù)什么樣的地位，進(jìn)而確定一些優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，保持本學(xué)科在世界上的競(jìng)爭(zhēng)力。如BBSRC在對(duì)“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”的評(píng)估中評(píng)估小組經(jīng)過(guò)調(diào)查分析認(rèn)為，在當(dāng)前的世界上“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”有三種不同的發(fā)展路線，分別是：基于整體基因的方法（結(jié)構(gòu)基因）、基于系統(tǒng)和加工的方法、個(gè)體目標(biāo)（individualtargets）。目前美國(guó)、日本和歐洲主要的研究集中在“結(jié)構(gòu)基因”方面，其它的研究方向散見(jiàn)于其他的一些國(guó)家[5]。

5啟示

我國(guó)目前對(duì)科技經(jīng)費(fèi)的投入力度越來(lái)越大，經(jīng)費(fèi)的使用效率也越來(lái)越受到關(guān)注[12]。如何有效的利用科技經(jīng)費(fèi)，使之達(dá)到最大的效益產(chǎn)出，更加合理有效地對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，是科研管理工作者應(yīng)該思考的問(wèn)題。通過(guò)以上介紹的國(guó)外科研資助機(jī)構(gòu)的學(xué)科評(píng)估，我們可以從中獲得一些重要的啟示與借鑒。

5.1學(xué)科評(píng)估是提高我國(guó)科學(xué)基金使用效率的重要手段

科研資助機(jī)構(gòu)通過(guò)開(kāi)展學(xué)科評(píng)估工作，可以了解學(xué)科發(fā)展和科研管理工作中存在的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)這些問(wèn)題提出解決方法和建議，有利于提高科研管理工作的效率，使得資助方法和模式更加科學(xué)有效，也使得有限的科學(xué)基金能發(fā)揮出最大的效益。我國(guó)的科研管理部門開(kāi)展過(guò)許多類似項(xiàng)目評(píng)估和人員評(píng)估的工作，取得一定的成效。但是，學(xué)科評(píng)估針對(duì)的是學(xué)科整體的發(fā)展及基金管理機(jī)制等問(wèn)題，是在整體上把握科學(xué)基金資助工作的績(jī)效和管理工作概況，具有項(xiàng)目和人員評(píng)估等方式無(wú)法觸及的角度和深度，是一種值得借鑒的方式。通過(guò)學(xué)科評(píng)估工作可以了解我國(guó)科學(xué)基金對(duì)學(xué)科發(fā)展所起的作用，以及明確目前的基金項(xiàng)目評(píng)審和管理過(guò)程是否科學(xué)有效等問(wèn)題，從而提高我國(guó)科學(xué)基金的使用效率。

5.2學(xué)科評(píng)估是制定我國(guó)學(xué)科規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)

科學(xué)研究必須體現(xiàn)國(guó)家的目標(biāo)和需求[13]。在學(xué)科評(píng)估中可以了解該學(xué)科目前的國(guó)際趨勢(shì)和本國(guó)的發(fā)展?fàn)顩r以及未來(lái)的需求，為制定學(xué)科規(guī)劃的發(fā)展戰(zhàn)略打下基礎(chǔ)，從而引導(dǎo)學(xué)科的發(fā)展為國(guó)家目標(biāo)服務(wù)。目前我國(guó)開(kāi)展的科學(xué)研究績(jī)效評(píng)估存在一定的問(wèn)題，主要是過(guò)于強(qiáng)調(diào)微觀的、針對(duì)研究人員個(gè)人的評(píng)價(jià)，而宏觀的評(píng)價(jià)不足[14]。學(xué)科評(píng)估本質(zhì)上是一種宏觀評(píng)價(jià)，并不過(guò)多考慮細(xì)節(jié)，而是分析學(xué)科的綜合影響力，注重學(xué)科的發(fā)展戰(zhàn)略等問(wèn)題。因此，在我國(guó)開(kāi)展學(xué)科評(píng)估可以拓寬我國(guó)科研人員的視野，明確國(guó)家的需求和目標(biāo)，同時(shí)也為國(guó)家制定學(xué)科規(guī)劃的發(fā)展戰(zhàn)略打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

5.3學(xué)科評(píng)估可以增加公眾對(duì)科學(xué)和科學(xué)基金工作的了解

當(dāng)今社會(huì)科學(xué)對(duì)人們生活的影響日益增加，人們對(duì)科學(xué)的興趣也逐漸濃厚。為了使人們更好地了解科學(xué)，了解科學(xué)基金工作，開(kāi)展學(xué)科評(píng)估是一個(gè)很好的方式。通過(guò)學(xué)科評(píng)估的工作，向公眾展示科學(xué)基金在科學(xué)研究和學(xué)科發(fā)展中所起的重大作用，有利于提升公眾對(duì)科研資助機(jī)構(gòu)工作的理解和支持。同時(shí)，這也是我國(guó)政府管理機(jī)制民主化的必然要求。我國(guó)的科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化目前不盡如人意，除了其他的因素，與我國(guó)的科學(xué)宣傳和科普工作不力有很大關(guān)系。公眾對(duì)于科學(xué)及科學(xué)研究一知半解，這也使得目前各種偽科學(xué)大行其道，損害了科學(xué)的正面形象。通過(guò)向公眾展示學(xué)科評(píng)估的結(jié)果，一方面讓公眾掌握當(dāng)今科學(xué)發(fā)展的最近進(jìn)展，另一方面，讓公眾明確我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的投入方向及取得的成果，提升公眾對(duì)科學(xué)研究和科學(xué)基金工作的支持力度。

5.4學(xué)科評(píng)估的前提和基礎(chǔ)是相關(guān)數(shù)據(jù)資料信息的積累

篇（9）

跨國(guó)勞動(dòng)關(guān)系或涉外勞動(dòng)關(guān)系可以分為兩類。一類是所謂外派勞動(dòng)關(guān)系，即在對(duì)外勞務(wù)合作活動(dòng)中依照我國(guó)法律建立的、作為境外勞務(wù)給付之法律基礎(chǔ)的勞動(dòng)關(guān)系。另一類是依照境外法律建立而具有中國(guó)因素的勞動(dòng)關(guān)系，比如外國(guó)企業(yè)與其派駐中國(guó)的非中國(guó)籍雇員之間的關(guān)系、中國(guó)公民在境外直接受雇于外國(guó)企業(yè)所產(chǎn)生的勞動(dòng)關(guān)系。從法律上看，兩者之間存在著很大的差異，而外派勞動(dòng)關(guān)系的法律調(diào)整是我國(guó)目前所面臨的一個(gè)尤其突出的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，也是本文所關(guān)注的焦點(diǎn)。

一、對(duì)外勞務(wù)合作中的法律關(guān)系

對(duì)外勞務(wù)合作是二十世紀(jì)中期特別是近30年來(lái)發(fā)展中國(guó)家出口貿(mào)易的重要項(xiàng)目，具體方式為：由勞務(wù)輸出國(guó)的有關(guān)單位（派遣單位）在本國(guó)招募各類勞務(wù)人員，將他們派往勞務(wù)輸入國(guó)，為特定的項(xiàng)目或企業(yè)（要派單位）提供勞務(wù)。目前，我國(guó)的對(duì)外勞務(wù)合作就是指勞務(wù)出口。

1、對(duì)外勞務(wù)合作的法律性質(zhì)

我國(guó)境內(nèi)具有對(duì)外勞務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)的派遣單位與境外要派單位之間的勞務(wù)合作協(xié)議，是一種國(guó)際服務(wù)貿(mào)易合同。我國(guó)的對(duì)外勞務(wù)合作的具體經(jīng)營(yíng)方式有兩種：一種是對(duì)外勞務(wù)經(jīng)營(yíng)企業(yè)自行組織、培訓(xùn)勞動(dòng)力向境外輸出；一種是由具有對(duì)外勞務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)在全國(guó)范圍內(nèi)①不具有對(duì)外勞務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)輸出本企業(yè)的勞務(wù)人員。無(wú)論采用其中的哪一種方式，勞動(dòng)者都是與境內(nèi)的派遣單位建立勞動(dòng)關(guān)系，而又根據(jù)勞動(dòng)合同的規(guī)定向作為第三人的境外要派單位給付勞務(wù)。②派遣單位在與外派勞務(wù)人員簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示其直接或通過(guò)方與境外要派單位簽訂的對(duì)外勞務(wù)合作協(xié)議。

外派勞務(wù)人員與派遣單位訂立的勞動(dòng)合同（簡(jiǎn)稱外派勞動(dòng)合同）必須明確規(guī)定外派勞動(dòng)者的權(quán)利、義務(wù)，包括工作任務(wù)、工作期限、境外待遇、應(yīng)遵守的紀(jì)律、休假辦法、有關(guān)獎(jiǎng)罰規(guī)定等。“各派出單位（含派人單位）可按與外方雇主簽訂的外派人員合同工資的一定比例收取管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)。收取的管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)總額不得超過(guò)外派人員合同工資（扣除在駐在國(guó)繳納個(gè)人所得稅）的25％，主要用于組織和管理外派人員所發(fā)生的費(fèi)用支出；外派人員按照合同規(guī)定交納管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)后的工資凈額及獎(jiǎng)金、加班費(fèi)等歸個(gè)人所有?！雹蹫榱吮ＷC外派勞動(dòng)者在境外的生活需要，派遣單位的工資支付義務(wù)一般是由要派單位代為履行的。

根據(jù)世界貿(mào)易組織的規(guī)定，對(duì)外勞務(wù)合作是一種通過(guò)“一成員國(guó)自然人向另一成員國(guó)領(lǐng)域流動(dòng)”的方式進(jìn)行的服務(wù)貿(mào)易?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定——關(guān)于本協(xié)定項(xiàng)下提供服務(wù)的自然人流動(dòng)的附件》第2條規(guī)定：“本協(xié)定不得適用于影響尋求進(jìn)入一成員國(guó)就業(yè)市場(chǎng)的自然人的措施，也不得適用于在永久基礎(chǔ)上有關(guān)公民身份、居住或就業(yè)的措施。”這就是說(shuō)，通過(guò)對(duì)外勞務(wù)合作方式進(jìn)入他國(guó)的自然人，在該國(guó)的存在是暫時(shí)的，不能據(jù)以取得該國(guó)公民資格、永久居留權(quán)或視為在該國(guó)受雇。因此，外派勞務(wù)人員雖然在境外履行勞動(dòng)義務(wù)，但應(yīng)視為在境內(nèi)就業(yè)。

2、與境內(nèi)勞動(dòng)派遣對(duì)比

所謂勞動(dòng)派遣，是一種靈活性的就業(yè)方式，涉及到三方關(guān)系，即用人單位將其雇員派往第三方提供勞務(wù)。④在三方之間，存在兩個(gè)連環(huán)的合同，即勞動(dòng)者與用人單位之間的勞動(dòng)合同和用人單位與第三方之間的勞務(wù)合作協(xié)議。我國(guó)境內(nèi)的勞動(dòng)派遣有幾種比較常見(jiàn)的類型：一，用人單位為了管理上的需要而派出自已的雇員到作為獨(dú)立法人的子公司工作。⑤二，用人單位為了避免大量解雇職工引起諸多麻煩（比如經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金數(shù)額巨大或影響社會(huì)穩(wěn)定等）而將富余勞動(dòng)力派往其他單位工作。⑥三，由專門的勞動(dòng)派遣組織長(zhǎng)期聘用某些特殊工種的勞動(dòng)者，來(lái)滿足不特定第三人的特殊用工需求——其用工需求的特殊性，有的表現(xiàn)為用工時(shí)間是臨時(shí)性的或非全日制的，比如由家政公司派遣同一名鐘點(diǎn)工在同一時(shí)期為多個(gè)家庭服務(wù)；有的表現(xiàn)為相關(guān)工種是特別的，比如保安公司派遣保安人員為其他單位服務(wù)。⑦

對(duì)外勞務(wù)合作事實(shí)上是一種特別的勞動(dòng)派遣。與境內(nèi)勞動(dòng)派遣相比，兩者的共同特點(diǎn)在于“雇用和使用分離”。但是，由于勞動(dòng)義務(wù)的履行地在境外，外派勞動(dòng)者的權(quán)利義務(wù)就不只受到國(guó)內(nèi)法的調(diào)整。

3、與境外就業(yè)中介對(duì)比

所謂境外就業(yè)，就是指中國(guó)公民到境外自謀職業(yè)，與境外雇主直接簽訂、雙方互相直接履行勞動(dòng)合同的就業(yè)行為。境外就業(yè)的中國(guó)公民受到中國(guó)政府的外交保護(hù)，但他們與雇主之間的權(quán)利義務(wù)并不適用我國(guó)勞動(dòng)法。多數(shù)國(guó)家對(duì)外國(guó)人就業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的限制，但一旦外國(guó)人被允許入境就業(yè)，在勞動(dòng)法的適用上一般都會(huì)給予國(guó)民待遇，即使雇主與雇員的國(guó)籍相同并且約定適用其本國(guó)法。[1]458我國(guó)《勞動(dòng)法》也未排除對(duì)在華就業(yè)外國(guó)人的適用。⑧當(dāng)然，也有若干例外規(guī)定，比如：在美國(guó)，盡管《全國(guó)勞動(dòng)關(guān)系法》（NationalLaborRelationsAct）和《公平勞動(dòng)基準(zhǔn)法》（FairLaborStandardsAct）所規(guī)定的權(quán)利同樣地適用于本國(guó)公民和外國(guó)人，但諸如社會(huì)醫(yī)療保險(xiǎn)和公共醫(yī)療補(bǔ)助的政府津貼則只對(duì)美國(guó)公民提供。[2]

境外就業(yè)中介，即為中國(guó)公民境外就業(yè)或者為境外雇主在中國(guó)境內(nèi)招聘中國(guó)公民到境外就業(yè)提供相關(guān)服務(wù)，也是一種完全不同于對(duì)外勞動(dòng)合作的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第一，境外就業(yè)的中國(guó)公民與境外就業(yè)中介機(jī)構(gòu)之間不存在勞動(dòng)關(guān)系；而對(duì)外派勞務(wù)人員則與派遣單位之間存在勞動(dòng)關(guān)系。第二，境外就業(yè)并非必然以境外就業(yè)中介為前提，中國(guó)公民只要符合東道國(guó)（地區(qū)）的法定條件并能自身獲得必要的信息就可以直接與受雇于境外雇主；而外派勞務(wù)人員在國(guó)外提供勞務(wù)則以派遣單位與境外要派單位之間訂立對(duì)外勞動(dòng)合作合同為前提。第三，中介機(jī)構(gòu)無(wú)須對(duì)勞動(dòng)者承擔(dān)任何勞動(dòng)合同上的給付義務(wù)；而對(duì)外勞務(wù)合作中的派遣單位則對(duì)外派勞務(wù)人員負(fù)有勞動(dòng)合同上的給付義務(wù)。⑨

二、外派勞動(dòng)關(guān)系的法律適用

1、法律適用的混亂現(xiàn)狀

隨著我國(guó)對(duì)外勞務(wù)合作業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，外派勞務(wù)人員合法權(quán)益受到嚴(yán)重侵害的事件日漸增多。有些對(duì)外勞務(wù)合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)在選派勞務(wù)人員時(shí)向每人收取數(shù)以萬(wàn)計(jì)的費(fèi)用，但經(jīng)常有外派勞務(wù)人員向我在當(dāng)?shù)氐氖诡I(lǐng)館投訴，他們遇到了諸如外方拖欠工資、因外方不具備開(kāi)工條件而無(wú)工可務(wù)、在境外生計(jì)無(wú)著甚至陷入貧病交加的困境等情況。情況反饋到國(guó)內(nèi)后，如果問(wèn)題嚴(yán)重的話，派遣單位所在地的有關(guān)部門就會(huì)派出工作小組出國(guó)，督促外方履行合同并對(duì)生病的人員進(jìn)行治療，或者接回勞務(wù)人員。這是類似事件中通行的處理模式，以協(xié)調(diào)為主，各方都盡量回避采用法律救濟(jì)途徑。

事實(shí)上，有關(guān)各方對(duì)相關(guān)法律非常缺乏了解。比如，用人單位招工時(shí)向勞動(dòng)者收取費(fèi)用原本是違法行為，但派遣單位在招用外派勞務(wù)人員時(shí)卻都是先行向勞動(dòng)者收取數(shù)額不小的費(fèi)用，此舉還得到了有關(guān)部門的許可。⑩即使是國(guó)內(nèi)法律界人士，對(duì)有關(guān)外派勞務(wù)人員的法律適用問(wèn)題也往往是茫然無(wú)措的。比如，浙江省諸暨市人民法院在對(duì)“周紅燕與諸暨中浙國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作有限公司、浙江省糧油食品進(jìn)出口股份有限公司”一案作出的“（1999）諸經(jīng)初字第3299號(hào)”民事判決書中，竟然將外派勞務(wù)人員與派遣單位之間的合同定性為居間合同，并把對(duì)外勞務(wù)合作與境外就業(yè)相混淆、同時(shí)適用《境外就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》和《對(duì)外勞務(wù)合作管理暫行辦法》；更有甚者，在有關(guān)工時(shí)的問(wèn)題上，該院竟然在并未適用任何一國(guó)勞動(dòng)法的情況下，以當(dāng)事人約定實(shí)行計(jì)件工時(shí)制為由，直接作出了“原合同約定在8小時(shí)內(nèi)完成定額150雙變更為10小時(shí)內(nèi)完成定額150雙，并不是勞動(dòng)強(qiáng)度的增強(qiáng)”的結(jié)論。

2、法律適用的宏觀架構(gòu)

調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系的實(shí)體法主要是勞動(dòng)法和社會(huì)保障法，勞動(dòng)法又包括勞動(dòng)合同法、勞動(dòng)條件基準(zhǔn)法、勞動(dòng)權(quán)利平等法、勞動(dòng)安全衛(wèi)生法、集體勞動(dòng)關(guān)系法等，保護(hù)處于弱勢(shì)地位的勞動(dòng)者是勞動(dòng)法和社會(huì)保障法的一項(xiàng)基本的法律原則。勞動(dòng)關(guān)系的法律適用，包括私法和公法的適用兩個(gè)方面。

在勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域，意思自治的范圍受到了的大量強(qiáng)制性法律規(guī)范的限制，但不能將勞動(dòng)法中的強(qiáng)制性規(guī)定等同于公法。這些強(qiáng)制性規(guī)定既可以是平等主體的勞動(dòng)關(guān)系當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的依據(jù)，又可以是行政機(jī)關(guān)對(duì)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行監(jiān)督管理的依據(jù)。比如，關(guān)于工資支付的強(qiáng)制性規(guī)定，既可以成為勞動(dòng)者向用人單位主張民事權(quán)利的依據(jù)，也可以成為勞動(dòng)監(jiān)察機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法依據(jù)。社會(huì)保障法直接調(diào)整社會(huì)保障主管機(jī)構(gòu)與行政相對(duì)人之間的關(guān)系，比如有關(guān)社會(huì)保障費(fèi)的強(qiáng)制征繳和社會(huì)保障待遇給付的規(guī)定，本身具有公法的性質(zhì)，但也同樣可以成為平等主體的勞動(dòng)關(guān)系當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。比如，為勞動(dòng)者進(jìn)行社會(huì)保障申報(bào)和繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，便是用人單位在勞動(dòng)合同上的從義務(wù)，如果用人單位不履行，勞動(dòng)者也可以追究其民事責(zé)任。

外派勞動(dòng)關(guān)系即涉及到國(guó)內(nèi)法的適用，又涉及到外國(guó)法以及國(guó)際勞工法的適用?？偟膩?lái)講，外派勞動(dòng)關(guān)系所適用的法律，主要涉及到我國(guó)勞動(dòng)法、勞務(wù)給付地國(guó)勞動(dòng)法，還可能涉及到任何與對(duì)外勞務(wù)合作協(xié)議有關(guān)的國(guó)家的勞動(dòng)法（比如美國(guó)公司在中東國(guó)家承包工程而從我國(guó)輸入勞務(wù)）。不同國(guó)家的勞動(dòng)法既可能互相彌補(bǔ)對(duì)方所未調(diào)整的領(lǐng)域，也可能互相存在沖突。這種國(guó)際勞動(dòng)法沖突，既包括

積極沖突（即兩國(guó)法律競(jìng)相適用于同一事項(xiàng)和消極沖突），又包括消極沖突（即兩國(guó)法律均規(guī)定自身不適用于特定事項(xiàng)）；既包括公法沖突，也包括私法沖突。3、外派勞動(dòng)關(guān)系的私法適用

外派勞動(dòng)關(guān)系的私法適用，是指調(diào)整外派勞動(dòng)者、派遣單位和要派單位三者之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系之實(shí)體私法規(guī)范的適用。在這點(diǎn)上，外派勞動(dòng)關(guān)系與所有的跨國(guó)勞動(dòng)關(guān)系一樣，都要按照沖突規(guī)則來(lái)確定準(zhǔn)據(jù)法，因?yàn)閯趧?dòng)法（不含社會(huì)保障法）沖突是一個(gè)民事法律關(guān)系上的問(wèn)題。[3]至于適用什么國(guó)家的沖突規(guī)則，又取決于管轄權(quán)的確定。[4]

（1）管轄權(quán)的確定

我國(guó)《勞動(dòng)法》第二條規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織(以下統(tǒng)稱用人單位)和與之形成勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者，適用本法?！痹摲ㄟ€就勞動(dòng)爭(zhēng)議的解決確立了以勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁為前置程序的民事訴訟制度。而根據(jù)《民事訴訟法》第二百四十三條[11]和第二百四十四條[12]的規(guī)定，因外派勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生的爭(zhēng)議，當(dāng)事人有選擇管轄約定的，從其約定；無(wú)此約定的，則我國(guó)有管轄權(quán)。[13]至于我國(guó)外派勞務(wù)人員在國(guó)外對(duì)派遣單位或要派單位提訟，一般也是可以得到受理的。

在有選擇權(quán)的情況下，外派勞務(wù)人員究竟是在國(guó)內(nèi)尋求救濟(jì)有利還是在國(guó)外尋求救濟(jì)有利，除了對(duì)準(zhǔn)據(jù)法的適用結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)預(yù)測(cè)之外，還要看個(gè)案的具體情況，比如調(diào)查取證的難度等等。

（2）外派勞動(dòng)合同的沖突規(guī)則

沖突規(guī)則即國(guó)際私法上據(jù)以選擇適用于個(gè)案的特定國(guó)家之實(shí)體法的規(guī)則。根據(jù)《民法通則》的規(guī)定，涉外合同的當(dāng)事人可以選擇據(jù)以處理合同爭(zhēng)議的法律（即準(zhǔn)據(jù)法），法律另有規(guī)定的除外。涉外合同的當(dāng)事人沒(méi)有選擇的，適用與合同有最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律。從我國(guó)現(xiàn)行法律來(lái)看，外派勞動(dòng)關(guān)系屬于涉外合同，法律也并未為其規(guī)定特別的沖突規(guī)則。對(duì)此，美國(guó)各州的沖突規(guī)則也是相似的。[14]

但是，日本東京地方法院在1965年的一個(gè)判例，卻將以服務(wù)貿(mào)易方式而非直接受雇的方式進(jìn)入該國(guó)的美國(guó)外派勞務(wù)人員視同在日本就業(yè)的外國(guó)人，并否定了外派勞動(dòng)合同中選擇適用美國(guó)加州法之條款的效力。

派遣單位國(guó)際飛行服務(wù)有限公司（IASC）是一家設(shè)立于加州的美國(guó)公司，主要經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是為各國(guó)航空公司提供機(jī)組人員，在日本東京設(shè)有代表處。美國(guó)公民弗蘭克．喬治與該公司訂立了期限為一年、職位為機(jī)長(zhǎng)的雇用合同，每年續(xù)訂一次，爭(zhēng)議發(fā)生之時(shí)已經(jīng)續(xù)訂了四次。該合同約定：?jiǎn)讨斡蒊ASC派遣到日本航空有限公司（JAL）經(jīng)營(yíng)的日本國(guó)內(nèi)航線服務(wù)，但在美國(guó)保留住所；合同適用美國(guó)加州法律。喬治因不服IASC將其解雇的決定，向東京地方法院。東京地方法院認(rèn)為：雖然解雇是有關(guān)雇用合同的問(wèn)題，但既然勞務(wù)給付地在日本，本案就應(yīng)當(dāng)適用日本法；縱然日本的國(guó)際私法規(guī)定合同所適用的法律可以由當(dāng)事人協(xié)議選擇，但勞動(dòng)法與合同法不同，世界各國(guó)的勞動(dòng)法并不具有本質(zhì)上的一致性，各國(guó)對(duì)雇用合同的規(guī)制方式和對(duì)集體談判的限制措施也都大異其趣。該院認(rèn)為，當(dāng)勞務(wù)以持續(xù)的方式在日本給付時(shí)，無(wú)論是公共政策還是具有區(qū)域性的勞動(dòng)法的性質(zhì)，均迫使法院無(wú)視當(dāng)事人所選擇的準(zhǔn)據(jù)法，而適用日本法。

以上判決理由至今仍然被作為日本法上的有效規(guī)則加以援引[1]458-459，但其有效性其實(shí)是有疑問(wèn)的。第一，這個(gè)判例產(chǎn)生于1965年，而在1967年之前《日本職業(yè)安定法》是禁止勞動(dòng)派遣業(yè)的，因此當(dāng)?shù)胤ㄔ簩⒚绹?guó)的外派勞務(wù)視為在日本就業(yè)并以此作為判決理由的立論基礎(chǔ)是不難理解的，但自從1986年日本頒布《勞動(dòng)派遣法》之后，相關(guān)的社會(huì)濟(jì)背景已經(jīng)發(fā)生變化；而從目前來(lái)看，正如本文前面已經(jīng)提及的那樣，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》已明確規(guī)定跨境勞動(dòng)派遣是服務(wù)貿(mào)易的一種實(shí)現(xiàn)方式而不能視為跨境就業(yè)。第二，判決理由中對(duì)勞動(dòng)法性質(zhì)的認(rèn)識(shí)存在誤區(qū)，法院忽視了勞動(dòng)法中的私法規(guī)范和公法規(guī)范的可分性，也沒(méi)有注意到一個(gè)明顯的事實(shí)：無(wú)論英美法系國(guó)家還是大陸法系國(guó)家通行的做法是，在以單行法方式制訂大量強(qiáng)制性規(guī)定的同時(shí)，仍然把雇用合同列為合同的一種。

從準(zhǔn)據(jù)法的角度來(lái)看，我國(guó)實(shí)體法上有關(guān)外派勞動(dòng)合同的具體規(guī)定還不是法律或行政法規(guī)，而是由一些部委規(guī)章。比如，《對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作企業(yè)外派人員工資管理辦法的補(bǔ)充規(guī)定》第八條規(guī)定：“與外方雇主簽訂的勞務(wù)合同，未能履行、部分未能履行、雇主拒絕或拖延支付外派勞務(wù)人員合法所得，如非因外派勞務(wù)人員責(zé)任造成，企業(yè)應(yīng)負(fù)責(zé)交涉。交涉不成，企業(yè)除按比例減收或退還服務(wù)費(fèi)外，還應(yīng)按執(zhí)行合同時(shí)間比例賠償勞務(wù)人員負(fù)擔(dān)的第六條規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用?！薄坝赏馀蓜趧?wù)人員違反勞務(wù)合同引起的上述后果，外派勞務(wù)人員則無(wú)權(quán)要求減收或退還已收取的服務(wù)費(fèi)及其自行負(fù)擔(dān)的費(fèi)用。”第九條規(guī)定：“外派勞務(wù)人員按約定繳納服務(wù)費(fèi)后的工資凈額及獎(jiǎng)金、加班費(fèi)等歸外派勞務(wù)人員所有。雇主通過(guò)企業(yè)支付的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)支付給外派勞務(wù)人員，不得拖延或拒絕支付?！?/p>

（3）其他相關(guān)事項(xiàng)的沖突規(guī)則

諸如當(dāng)事人能行能力等事項(xiàng)的準(zhǔn)據(jù)法，適用國(guó)際私法上的一般原則。外派勞務(wù)人員在境外勞動(dòng)過(guò)程中遭遇工傷事故、性別或種族歧視等事件，從私法的角度來(lái)看，一般來(lái)說(shuō)應(yīng)當(dāng)適用侵權(quán)行為地法律。

值得指出的是，外派勞務(wù)人員如果遭遇工傷事故、性別或種族歧視等受到損害時(shí)，侵權(quán)賠償請(qǐng)求權(quán)與違約賠償請(qǐng)求權(quán)發(fā)生競(jìng)合。從救濟(jì)途徑來(lái)看，當(dāng)事人選擇的案由不同，則所適的管轄規(guī)則和沖突規(guī)則也不同。如果選擇以侵權(quán)為由的話，就適用侵權(quán)賠償?shù)臎_突規(guī)則。

根據(jù)我國(guó)的沖突規(guī)則，侵權(quán)行為地的法律包括侵權(quán)行為實(shí)施地法律和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地法律。如果兩者不一致時(shí)，人民法院可以選擇適用。適用外國(guó)法律，不得違背中華人民共和國(guó)的社會(huì)公共利益。當(dāng)事人規(guī)避我國(guó)強(qiáng)制性或者禁止性法律規(guī)范的行為，不發(fā)生適用外國(guó)法律的效力。

從準(zhǔn)據(jù)法的角度來(lái)看，以侵權(quán)為由追究法律責(zé)任時(shí)，各國(guó)的規(guī)定有很大的不同。比如，致害人認(rèn)定為一人還是兩人或兩人以上？如果致害人認(rèn)定為兩人或兩人以上的話，其賠償責(zé)任究竟連帶責(zé)任還是補(bǔ)充責(zé)任？這些問(wèn)題都則會(huì)因準(zhǔn)據(jù)法的不同而產(chǎn)生不同的結(jié)論。在美國(guó)法上，雖然派遣勞工由派遣單位直接雇用，派遣單位幾乎在所有相關(guān)事項(xiàng)上必須承擔(dān)雇主責(zé)任，但在工傷賠償?shù)确矫嬉蓡挝灰惨袚?dān)所謂“共同雇主”的責(zé)任。[5]

在這方面，還有幾個(gè)問(wèn)題是值得注意的：第一，很多國(guó)家都專門針對(duì)勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域制訂了特定的侵權(quán)賠償規(guī)則，這些規(guī)則既是侵權(quán)法的一部分也是勞動(dòng)法的一部分。第二，從傳統(tǒng)來(lái)看，各國(guó)均排除各自勞動(dòng)法的域外效力，但目前已經(jīng)出現(xiàn)了例外，例如美國(guó)聯(lián)邦立法明定勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域中的反歧視規(guī)則具有域外效力（比如1964年民權(quán)法中的反歧視條款）。第三，對(duì)外派勞務(wù)人員來(lái)說(shuō)，有時(shí)適用外國(guó)法律更為有利，有時(shí)適用中國(guó)法律更為有利，具體就要在我國(guó)和外國(guó)相關(guān)法律之間進(jìn)行比較。比如侵權(quán)賠償?shù)臄?shù)額，美國(guó)及其各州法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)可能高于我國(guó)，而一些欠發(fā)達(dá)國(guó)家法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)則又可能低于我國(guó)。至于用工歧視行為的損害賠償，在某些國(guó)家有具體的計(jì)算方法，而在我國(guó)則尚無(wú)明確的規(guī)則。

（4）國(guó)際條約的適用

除了我國(guó)和勞務(wù)給付地國(guó)均已經(jīng)批準(zhǔn)的大量國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)[15]可以作為統(tǒng)一實(shí)體法直接予以適用以外，我國(guó)與其他國(guó)家簽訂的一些雙邊條約中也有不少涉及外派勞動(dòng)關(guān)系的實(shí)體規(guī)范。比如我國(guó)與俄羅斯的一個(gè)雙邊條約[16]中的以下內(nèi)容：當(dāng)勞務(wù)合作協(xié)議由于要派方原因提前解除或終止時(shí)，勞務(wù)人員長(zhǎng)期居住國(guó)（勞務(wù)輸出國(guó)）的要派單位應(yīng)當(dāng)向與其有勞動(dòng)關(guān)系的外派勞務(wù)人員提供補(bǔ)償，然后再根據(jù)其與要派單位在協(xié)議中的約定進(jìn)行追償。

當(dāng)然，國(guó)際條約中也規(guī)定了一些沖突規(guī)則。比如，上述中俄雙邊條約規(guī)定：外派勞務(wù)人員休息和休假的權(quán)利，適用其長(zhǎng)期居住國(guó)（勞務(wù)輸出國(guó)）的法律；外派勞動(dòng)合同因要派單位停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或采取縮編減員措施而被提前解除時(shí)，應(yīng)根據(jù)要派單位所在國(guó)為由于上述原因而被解雇的勞動(dòng)者所作出的法律規(guī)定對(duì)勞動(dòng)者提供賠償（指賠償標(biāo)準(zhǔn)）。

4、外派勞動(dòng)關(guān)系的公法適用

外派勞動(dòng)關(guān)系的公法適用，是指將有關(guān)勞動(dòng)行政管理和社會(huì)保障的法律適用于外派勞動(dòng)關(guān)系。事實(shí)上，由于跨國(guó)勞務(wù)合作是一種連貫地發(fā)生于兩個(gè)以上國(guó)家的民事活動(dòng)，相關(guān)的國(guó)家都有管轄權(quán)而且都負(fù)有通過(guò)主管機(jī)關(guān)實(shí)施勞動(dòng)行政管理的國(guó)際義務(wù)[17]。兩個(gè)以上的國(guó)家對(duì)同一個(gè)跨國(guó)勞務(wù)合作項(xiàng)目行使管轄權(quán)，一般總是在不同環(huán)節(jié)上各行其道，比如我國(guó)對(duì)勞務(wù)人員出境加以管制，而對(duì)方國(guó)家則對(duì)勞務(wù)人員入境進(jìn)行管制；但也可能在某些事項(xiàng)上出現(xiàn)管轄權(quán)的重疊（比如社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的強(qiáng)制征繳）。在重疊的部分，一般是通過(guò)雙邊條約來(lái)加以協(xié)調(diào)的。

（1）我國(guó)公法的適用

對(duì)外勞務(wù)合作涉及到對(duì)外貿(mào)易和勞動(dòng)關(guān)系，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易法和勞動(dòng)法規(guī)定了相應(yīng)的行政執(zhí)法與監(jiān)督檢查的機(jī)制，并主要由商務(wù)部門就對(duì)外勞務(wù)合作的管理、審批、勞務(wù)人員合法權(quán)益的保護(hù)等事項(xiàng)制訂了具體規(guī)定。[18]

從理論上講，我國(guó)勞動(dòng)法所規(guī)定的監(jiān)督檢查、勞動(dòng)監(jiān)察和行政處罰等行政程序法和行政實(shí)體法均應(yīng)適用于派遣單位和外派勞務(wù)人員，但從實(shí)際操作來(lái)看勞動(dòng)部門在這一領(lǐng)域的角色已經(jīng)淡化，商務(wù)部門已成為主要的執(zhí)法部門而且還設(shè)立了專門的投訴機(jī)制。這一點(diǎn)，從近年來(lái)各部委所相關(guān)規(guī)章的內(nèi)容上可以反映出來(lái)。值得指出的是，由商務(wù)部門充當(dāng)外派勞動(dòng)關(guān)系主管部門的必然結(jié)果是，勞動(dòng)法所規(guī)定的各項(xiàng)行政處罰措施因執(zhí)法主體不適格而很少采用，從而更多地代之于諸如對(duì)外勞務(wù)合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)資格審查這樣間接的行政監(jiān)管措施，以及通過(guò)外交途徑進(jìn)行協(xié)調(diào)那樣的法外手段。

在社會(huì)保險(xiǎn)法的適用上，外派勞務(wù)人員都符合在境內(nèi)參保的條件。[19]當(dāng)然，工傷保險(xiǎn)的給付有一些特殊之處：第一、外派勞務(wù)人員傷殘或死亡屬于外國(guó)有關(guān)方面造成的，外派單位應(yīng)積極索賠，不應(yīng)為外方承擔(dān)傷害賠償責(zé)任。外方付給的賠償金，原則上應(yīng)歸當(dāng)事人或其家屬所有。但單位已墊付的訴訟費(fèi)（包括索賠支出的費(fèi)用）、醫(yī)療費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、治療期間工資以及事故善后處理等費(fèi)用，應(yīng)從國(guó)外賠償金中扣還。第二、外派勞務(wù)人員在國(guó)外發(fā)生傷、亡后，應(yīng)按照因工傷亡對(duì)待。國(guó)外賠償金與國(guó)內(nèi)工傷保險(xiǎn)待遇相重復(fù)的費(fèi)用可酌情扣發(fā)。但國(guó)外賠償金中的精神損失賠償不作為重復(fù)待遇計(jì)算。第三、國(guó)外沒(méi)有賠償金的，按國(guó)內(nèi)工傷保險(xiǎn)待遇處理，所在單位應(yīng)給予適當(dāng)照顧。2）外國(guó)公法的適用

首先，根據(jù)國(guó)際勞工條約，廣大成員國(guó)都有義務(wù)通過(guò)勞動(dòng)政策領(lǐng)域內(nèi)的公共行政管理活動(dòng)，保證執(zhí)行有關(guān)工作條件和在崗工人的保護(hù)的法律規(guī)定，諸如有關(guān)工時(shí)、工資、安全、衛(wèi)生和福利、兒童和年輕人就業(yè)及其他事項(xiàng)的規(guī)定。[20]

其次，很多國(guó)家都對(duì)外國(guó)勞動(dòng)者施以特殊的規(guī)則。比如，新加坡法律規(guī)定：用人單位必須確保能為外國(guó)勞動(dòng)者提供分充的居住條件和入境以前已做過(guò)的身體檢查；用人單位還必須為外國(guó)勞動(dòng)者繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，并承擔(dān)其回國(guó)途中所產(chǎn)生的必要費(fèi)用。這些規(guī)定中涉及的外國(guó)勞動(dòng)者，是包括外國(guó)派遣勞務(wù)人員在內(nèi)的。[1]460

（3）雙邊條約的協(xié)調(diào)

我國(guó)已經(jīng)與德國(guó)、俄羅斯和韓國(guó)等多個(gè)國(guó)家簽訂了這方面的雙邊條約。比如，我國(guó)與德國(guó)的《社會(huì)保險(xiǎn)協(xié)定》第四條就“被派遣時(shí)的參保義務(wù)”做了如下規(guī)定：“如果在締約一國(guó)受雇的雇員依其雇用關(guān)系由雇主派往締約另一國(guó)境內(nèi)為該雇主工作，則在此項(xiàng)工作的第一個(gè)四十八個(gè)日歷月內(nèi)繼續(xù)僅適用首先提及的締約國(guó)關(guān)于參保義務(wù)的法律規(guī)定，如同該雇員仍在該締約國(guó)境內(nèi)受雇一樣?！倍@一雙邊條約第十條則就“行政協(xié)助”做了如下規(guī)定：“實(shí)施本協(xié)定時(shí)，本協(xié)定所述締約兩國(guó)的機(jī)關(guān)和締約兩國(guó)的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)相互提供協(xié)助，如同它們執(zhí)行本國(guó)法律規(guī)定一樣。這種協(xié)助應(yīng)無(wú)償提供?！?/p>

三、強(qiáng)化對(duì)外派勞動(dòng)者法律保護(hù)機(jī)制的思路

近年來(lái)，中國(guó)外派勞務(wù)人員權(quán)益在境外受到侵害的事件一再發(fā)生。事實(shí)上，即使在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，包括對(duì)勞工權(quán)益保護(hù)較為重視的歐洲國(guó)家，也還存在著大量存在著奴役外國(guó)人的現(xiàn)象。如何加強(qiáng)對(duì)在境外給付勞動(dòng)的同胞提供更好的法律保障，是一個(gè)具有現(xiàn)實(shí)意義的課題。由于侵權(quán)事實(shí)總是發(fā)生在境外，僅從國(guó)內(nèi)立法上著力是無(wú)法有效解決這一問(wèn)題的，必須雙管齊下。為此，本文就強(qiáng)化對(duì)外派勞動(dòng)者的法律保護(hù)機(jī)制提出以下幾點(diǎn)思路：

1、拓展國(guó)際勞工法的實(shí)施機(jī)制

一般而言，國(guó)際勞工法的作用主要在于通過(guò)為成員國(guó)設(shè)定國(guó)際義務(wù)，促使各國(guó)以國(guó)內(nèi)立法貫徹國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)，而對(duì)跨國(guó)勞動(dòng)關(guān)系的調(diào)整尚未成為國(guó)際勞工法的重點(diǎn)。不過(guò)，鑒于各國(guó)政府負(fù)有按屬地原則實(shí)施勞動(dòng)行政管理的國(guó)際義務(wù)，我國(guó)可由勞動(dòng)和社會(huì)保障部、商務(wù)部和外交部建立一種部際協(xié)調(diào)制度，形成合力，從而在現(xiàn)有的國(guó)際法的實(shí)施機(jī)制內(nèi)對(duì)外派勞務(wù)人員開(kāi)展專項(xiàng)性的外交保護(hù)活動(dòng)，使得外派勞動(dòng)者更好地受到勞務(wù)所在國(guó)的公法保護(hù)，以彌補(bǔ)跨國(guó)私法救濟(jì)專業(yè)性強(qiáng)、費(fèi)用高、調(diào)查取證難度大的不足。具體來(lái)說(shuō)，一是通過(guò)外交途徑敦促外派勞務(wù)給付地國(guó)切實(shí)執(zhí)行保護(hù)我外派勞務(wù)人員權(quán)益的現(xiàn)行法律及其已經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)；二是通過(guò)國(guó)際組織或外交途徑敦促相關(guān)國(guó)家依據(jù)國(guó)際條約來(lái)完善相關(guān)法律，為有力地保護(hù)我外派勞務(wù)人員的權(quán)益確立更加堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。

2、推進(jìn)雙邊談判廣泛簽訂條約

外派勞務(wù)人員的社會(huì)保障問(wèn)題涉及到各方的利益平衡。一方面，考慮到外派勞務(wù)人員為他國(guó)建設(shè)作出了較大的貢獻(xiàn)，他們?cè)谝欢〞r(shí)期的社會(huì)保障待遇不能完全由我國(guó)給付，另一方面，考慮到外派勞務(wù)人員都是我國(guó)同胞，國(guó)家對(duì)其負(fù)有保護(hù)義務(wù)，我國(guó)政府應(yīng)當(dāng)盡速整合各相關(guān)部門的力量，制訂切實(shí)可行的方案，積極與外派勞務(wù)相對(duì)較為集中的國(guó)家和地區(qū)展開(kāi)談判，并一一與之簽訂雙邊條約，就外派勞務(wù)人員的社會(huì)保障問(wèn)題作出公平合理的安排。

3、完善相關(guān)的國(guó)內(nèi)勞動(dòng)立法

對(duì)于外派勞動(dòng)關(guān)系而言，當(dāng)務(wù)之急是要通過(guò)完善有關(guān)勞動(dòng)爭(zhēng)議處理程序的立法，強(qiáng)化我國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)和人民法院對(duì)境外要派單位的管轄權(quán)，或者以對(duì)等原則為基礎(chǔ)強(qiáng)化對(duì)我國(guó)外派勞動(dòng)者的國(guó)內(nèi)法保護(hù)。還應(yīng)在勞動(dòng)法中增列對(duì)外派勞動(dòng)者具有指引作用的沖突規(guī)則，使對(duì)外派勞動(dòng)者有利的準(zhǔn)據(jù)法得以普遍適用。

同時(shí)，在強(qiáng)化國(guó)際司法協(xié)助的基礎(chǔ)上，要為外派勞動(dòng)者申請(qǐng)?jiān)诰惩獬姓J(rèn)和執(zhí)行我國(guó)的仲裁裁決或人民法院的判決提供優(yōu)質(zhì)、快捷而低成本的配套性國(guó)內(nèi)法律機(jī)制，以及相應(yīng)的法律援助機(jī)制。

*本文系作者承擔(dān)的浙江省教育廳科研項(xiàng)目“跨國(guó)勞動(dòng)關(guān)系的法律調(diào)整研究”（項(xiàng)目編號(hào)20040067）的最終成果.

①這種對(duì)外勞務(wù)只是一種外貿(mào)中介，并不直接形成勞動(dòng)關(guān)系。

②國(guó)內(nèi)某些建筑施工企業(yè)在境外承包建筑工程同時(shí)也具備對(duì)外勞務(wù)合作資格，就可以自行在境內(nèi)組織勞動(dòng)者到境外為其自身承包的工程提供勞務(wù)。但事實(shí)上施工企業(yè)承包境外工程時(shí)也要成立財(cái)務(wù)核算相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，也同樣受到工程所在地國(guó)勞工法和就業(yè)政策的限制，因此其勞務(wù)人員的外派仍然具有對(duì)外勞務(wù)合作的一般特點(diǎn)；而且，由于勞務(wù)給付地在境外，這種勞務(wù)外派仍然產(chǎn)生外派勞動(dòng)關(guān)系。

③見(jiàn)財(cái)政部、外經(jīng)貿(mào)部1995年7月4日下發(fā)的《對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作企業(yè)外派人員工資管理辦法》。

④在日本，根據(jù)該國(guó)《勞動(dòng)派遣法》的規(guī)定，勞動(dòng)派遣的種類可分為“一般勞動(dòng)者派遣”及“特定勞動(dòng)者派遣”兩大類。所謂“一般勞動(dòng)者派遣”，以法律而言為人才登記型派遣，亦即想要工作的勞動(dòng)者，事先在派遣公司登記，當(dāng)有工作時(shí)才正式簽訂合同，而其工作往往是臨時(shí)性的；所謂“特定勞動(dòng)者派遣”為長(zhǎng)期型派遣，針對(duì)某些特定人才，由派遣單位長(zhǎng)期雇用并常駐要派單位。

⑤勞動(dòng)部《關(guān)于貫徹執(zhí)行＜中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法＞若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第14條規(guī)定：“派出到合資、參股單位的職工如果與原單位仍保持著勞動(dòng)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)與原單位簽訂勞動(dòng)合同，原單位可就勞動(dòng)合同的有關(guān)內(nèi)容在與合資、參股單位訂立的勞務(wù)合同時(shí)，明確職工的工資、保險(xiǎn)、福利、休假等有關(guān)待遇?！?/p>

⑥根據(jù)勞動(dòng)部《關(guān)于貫徹執(zhí)行＜中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法＞若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第6條，用人單位應(yīng)與其富余人員，簽訂勞動(dòng)合同，但其勞動(dòng)合同與在崗職工的勞動(dòng)合同在內(nèi)容上可以有所區(qū)別。用人單位與勞動(dòng)者經(jīng)協(xié)商一致可以在勞動(dòng)合同中就不在崗期間的有關(guān)事項(xiàng)作出規(guī)定；第7條又規(guī)定，用人單位應(yīng)與其長(zhǎng)期被外單位借用的人員以及其他非在崗但仍保持勞動(dòng)關(guān)系的人員簽訂勞動(dòng)合同，但在外借期間，勞動(dòng)合同中的某些相關(guān)條款經(jīng)雙方協(xié)商可以變更。

⑦《勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于非全日制用工若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（2003年5月30日）規(guī)定：“勞動(dòng)者通過(guò)依法成立的勞動(dòng)派遣組織為其他單位、家庭或個(gè)人提供非全日制勞動(dòng)的，由勞動(dòng)派遣組織與非全日制勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同?！?/p>

⑧而且對(duì)相關(guān)的國(guó)民待遇的還有一些具體的規(guī)定，比如《外商投資企業(yè)工資收入管理

暫行辦法》第八條規(guī)定：“中方高級(jí)管理人員名義工資由企業(yè)董事會(huì)根據(jù)同工同酬的原則，比照外方高級(jí)管理人員工資收入水平予以確定?！?/p>

⑨參見(jiàn)勞動(dòng)和社會(huì)保障部、公安部、工商行政管理總局《境外就業(yè)中介管理規(guī)定》（2002年5月14日）。

⑩至于《對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作企業(yè)外派人員工資管理辦法》規(guī)定“各派出單位（含派人單位）可按與外方雇主簽訂的外派人員合同工資的一定比例收取管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)”，原本并無(wú)不當(dāng)之處，因?yàn)檫@是派遣單位的商業(yè)利益惟一來(lái)源。問(wèn)題在于，派遣單位的獲利應(yīng)當(dāng)以外派勞務(wù)人員的工資已經(jīng)得到支付為前提，他們?cè)谙碛猩虡I(yè)利益的同時(shí)不能把商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外派勞務(wù)人員。

[11]該條內(nèi)容為：“因合同糾紛或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，對(duì)在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所的被告提起的訴訟，如果合同在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)簽訂或者履行，或者訴訟標(biāo)的物在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)，或者被告在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)有可供扣押的財(cái)產(chǎn)，或者被告在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)設(shè)有代表機(jī)構(gòu)，可以由合同簽訂地、合同履行地、訴訟標(biāo)的物所在地、可供扣押財(cái)產(chǎn)所在地、侵權(quán)行為地或者代表機(jī)構(gòu)住所地人民法院管轄?！?/p>

[12]該條內(nèi)容為：“涉外合同或者涉外財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的當(dāng)事人，可以用書面協(xié)議選擇與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)的法院管轄。選擇中華人民共和國(guó)人民法院管轄的，不得違反本法關(guān)于級(jí)別管轄和專屬管轄的規(guī)定?！?/p>

[13]勞動(dòng)部關(guān)于涉外勞動(dòng)爭(zhēng)議管轄權(quán)問(wèn)題的復(fù)函》（勞部發(fā)[1994]42號(hào)）將確定管轄權(quán)的依據(jù)限縮為“勞動(dòng)（工作）合同履行地”的規(guī)定是無(wú)效的。

[14]SeeRestatementoftheLaw,Second,ConflictofLaws,TheAmericanLawInstitute,1971.

[15]國(guó)際勞工公約內(nèi)容龐雜，且自成體系，而本文的側(cè)重點(diǎn)在于法律適用方法，因此對(duì)其具體內(nèi)容不作詳細(xì)介紹。

[16]即《關(guān)于中華人民共和國(guó)公民在俄羅斯聯(lián)邦和俄羅斯聯(lián)邦公民在中華人民共和國(guó)的短期勞務(wù)協(xié)定》。

[17]《勞動(dòng)行政管理公約》第四條規(guī)定：“凡批準(zhǔn)本公約的會(huì)員國(guó)應(yīng)以符合本國(guó)條件的方式，保證勞動(dòng)行政管理系統(tǒng)在其領(lǐng)土上得以組織和有效運(yùn)轉(zhuǎn)，并使其職能和責(zé)任得到相應(yīng)調(diào)整?！薄豆ど虡I(yè)勞動(dòng)監(jiān)察公約》第1條和第22條規(guī)定，凡本公約對(duì)其生效的國(guó)際勞工組織會(huì)員國(guó)應(yīng)在工業(yè)、商業(yè)工作場(chǎng)所保持勞動(dòng)監(jiān)察制度。

[18]比如原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)外勞務(wù)合作管理的緊急通知》（2000年8月30日），該部與財(cái)政部門聯(lián)合下發(fā)的《對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作企業(yè)外派人員工資管理辦法》（1995年7月4日）、《對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作企業(yè)外派人員工資管理辦法的補(bǔ)充規(guī)定》（1997年1月16日）等。

[19]參見(jiàn)《勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于城鎮(zhèn)靈活就業(yè)人員參加基本醫(yī)療保險(xiǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(勞社廳發(fā)〔2003〕10號(hào))。

[20]參見(jiàn)《勞動(dòng)行政管理公約》、《工商業(yè)勞動(dòng)監(jiān)察公約》等國(guó)際勞工公約。

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[1]RayAugust,InternationalBusinessLaw,3e,PearsonEducation,Inc.,Prentice-Hall,Inc.,2000.

[2]DownD.Bennett-Alexander&LauraB.Pincus,EmploymentLawforBusiness,2nded.,Irwin/McGraw-Hill,1998,p559.

[3]RogerBlanpain,EuropeanLabourLaw,8thed.,TheHague,KluwerLawInternational,2002,p290.

篇（10）

教育是國(guó)家發(fā)展的不竭動(dòng)力，為各行各業(yè)提供合格的人力資源，促進(jìn)個(gè)人全方位素質(zhì)的提高，進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的和諧發(fā)展。這是教育正外部性的眾多影響之一，然而教育外部性也會(huì)導(dǎo)致教育資源的使用無(wú)法達(dá)到帕雷托最優(yōu)，影響到國(guó)家對(duì)教育補(bǔ)貼的政策，以及個(gè)人對(duì)教育的投資。因此理清教育外部性的界定及性質(zhì)，分析其影響，找出適用于教育外部性內(nèi)部化的措施，對(duì)于更好地發(fā)揮教育的功能，更好地解決教育過(guò)程中的外部性問(wèn)題具有巨大的價(jià)值。

一、教育外部性的界定

外部性是任何經(jīng)濟(jì)學(xué)家無(wú)法回避的問(wèn)題，最初由馬歇爾在1890年《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出外部性的概念，經(jīng)過(guò)庇古、科斯等人的批判補(bǔ)充，外部性理論在110多年的發(fā)展歷程中，其內(nèi)涵不斷豐富和發(fā)展，其外延也不斷得到擴(kuò)充，為解釋和解決經(jīng)濟(jì)生活、社會(huì)生活中的相關(guān)問(wèn)題提供了理論指導(dǎo)?？v觀眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外部性概念的界定，無(wú)非從兩個(gè)角度：一是從外部性產(chǎn)生主體的角度來(lái)定義；二是從外部性接受主體的角度來(lái)定義。前者代表性的定義首當(dāng)推薩繆爾森和諾德豪斯的定義：“外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o予了無(wú)需補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾??！钡诙惾缣m德?tīng)柕亩x：“外部性是用來(lái)表示‘當(dāng)一個(gè)行動(dòng)的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的一些低效率現(xiàn)象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強(qiáng)加給沒(méi)有參加這一決策的人?！痹趯?duì)外部性的研究中，大多采用第一種定義。

教育外部性是外部性外延發(fā)展的產(chǎn)物，與醫(yī)學(xué)外部性、思想政治外部性、政府行為外部性等一樣受到越來(lái)越多的關(guān)注，同樣影響著人們的教育理念。弗里德曼對(duì)教育的外部性作了經(jīng)典性的闡述：如果大多數(shù)公民沒(méi)有一個(gè)最低限度的文化和知識(shí)，也不廣泛地接受一些共同的價(jià)值準(zhǔn)則，穩(wěn)定而民主的社會(huì)就不可能存在。而教育對(duì)文化知識(shí)和價(jià)值準(zhǔn)則這兩個(gè)方面，均會(huì)做出貢獻(xiàn)。兒童受到的教育不僅有利于兒童自己或者家長(zhǎng)，而且社會(huì)上其他成員也會(huì)從中得到好處。由于無(wú)法識(shí)別受到利益的具體個(gè)人(或家庭)，所以不能向他們索取勞務(wù)的報(bào)酬，因此，存在相當(dāng)大的“鄰近影響”。盧卡斯則從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度論述到：當(dāng)某一勞動(dòng)者接受教育后，本人的生產(chǎn)效率和收入水平會(huì)提高，同時(shí)通過(guò)“潛移默化”，周圍的人乃至整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)率會(huì)提高，但他并不因此獲得額外報(bào)酬。同樣中國(guó)學(xué)者對(duì)于教育外部性也作了類似的論述：王善邁把教育的產(chǎn)品屬性定為教育具有巨大外部效益。一個(gè)人接受了教育，不僅受教育者可以獲得經(jīng)濟(jì)的、非經(jīng)濟(jì)的效益，同時(shí)社會(huì)也可以獲得巨大的經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)效益。從維護(hù)社會(huì)“公平”的角度看，教育是不可“排除”的。因此，從整體上說(shuō)，教育是一種具有正外部效應(yīng)的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。范先佐認(rèn)為：教育幾乎是完全的“免費(fèi)午餐”，致使教育部門缺乏自身．的發(fā)展動(dòng)力，收益幾乎全部外在化了。袁志剛認(rèn)為：教育的外部性就是“其社會(huì)收益大于個(gè)人收益”。袁連生認(rèn)為：“教育的間接消費(fèi)效用，是教育的外部產(chǎn)出或外部效益?！?/p>

綜上所述，筆者認(rèn)為，教育的外部性則具有如下性質(zhì)：教育的舉辦和產(chǎn)出除了達(dá)到國(guó)家和個(gè)人的教育目的外，還會(huì)給其他社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)、非經(jīng)濟(jì)的影響，但教育卻不能向受影響社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人給予直接補(bǔ)償或不必要補(bǔ)償。

二、教育外部性的分類

第一，根據(jù)教育外部性的影響效果劃分為教育正外部性和教育負(fù)外部性。關(guān)于教育的正外部性顯而易見(jiàn)，如一所高校校址的選擇會(huì)給學(xué)校所在地帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益，如促進(jìn)學(xué)校周圍學(xué)習(xí)體育用品、飲食、娛樂(lè)、服裝等服務(wù)行業(yè)的發(fā)展，這些行業(yè)不僅僅解決當(dāng)?shù)鼐用袷Ｓ鄤趧?dòng)力的問(wèn)題，成為當(dāng)?shù)鼐用竦闹饕?jīng)濟(jì)來(lái)源，還可提高所在社區(qū)的文化底蘊(yùn)，提高其居民的素質(zhì)和精神生活質(zhì)量。近年來(lái)，教育的負(fù)外部性也越來(lái)越得到重視，如以文憑熱引起的假文憑泛濫和社會(huì)風(fēng)氣敗壞；以大學(xué)生就業(yè)困難所造成的社會(huì)負(fù)擔(dān)，城鄉(xiāng)教育差距拉大造成的教育不公平所引發(fā)的一系列社會(huì)不公平，特別是近年來(lái)高校學(xué)生的暴力事件，如2002年的馬加爵事件，給社會(huì)帶來(lái)了惡劣的影響，并引發(fā)民眾對(duì)高等教育的憂慮。

第二，根據(jù)教育外部性的時(shí)空劃分為教育代內(nèi)外部性和教育代際外部性。通常的外部性是一種時(shí)間概念，主要是靜態(tài)層面上考慮資源是否合理配置，即指代內(nèi)外部性問(wèn)題；而代際外部性問(wèn)題從動(dòng)態(tài)層面上解決人類代際之間行為的相互影響，這種分類源于可持續(xù)發(fā)展理念。教育的代內(nèi)外部性主要關(guān)注教育外部性影響的范圍，指對(duì)整個(gè)社會(huì)的深遠(yuǎn)影響，而教育代際外部性則主要指教育的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響，即指教育對(duì)一個(gè)國(guó)家，對(duì)一個(gè)民族的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響。在空間緯度上，教育的外部性可分為：農(nóng)村教育外部性、城市(鎮(zhèn))教育外部性；經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的教育外部性和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的教育外部性；中國(guó)東部的教育外部性、中國(guó)西部的教育外部性等等。

第三，根據(jù)教育外部性的主客體劃分為作為生產(chǎn)者和作為消費(fèi)者的教育外部性。從教育整體上講，作為教育成果的合格畢業(yè)生是具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性的教育產(chǎn)品，作為生產(chǎn)領(lǐng)域的教育，它就是作為生產(chǎn)者的教育外部性。從消費(fèi)者角度也可劃分不同類型、層次、屬性教育的外部性，即包括基礎(chǔ)教育外部性、職業(yè)教育外部性、成人教育外部性；義務(wù)教育外部性和非義務(wù)教育外部性；初等教育外部性、中等教育外部性、高等教育外部性；個(gè)人外部性和政府外部性。個(gè)人消費(fèi)教育所帶來(lái)的外部性影響范圍涉及到個(gè)人發(fā)展對(duì)整個(gè)社會(huì)的作用，對(duì)社會(huì)其他人生活的影響。另外教育外部性影響的客體既可以是生產(chǎn)者，如畢業(yè)生所在工廠、公司等，也可以是消費(fèi)者，如受教育者所引發(fā)的消費(fèi)潮流，對(duì)其他消費(fèi)者的影響。

第四，根據(jù)教育外部性產(chǎn)生的前提和根源可劃分為競(jìng)爭(zhēng)和壟斷下的教育外部性、制度教育外部性和技術(shù)教育外部性。根據(jù)教育外部性產(chǎn)生的前提，可以劃分為競(jìng)爭(zhēng)條件下的外部性和壟斷條件下的外部性。在教育領(lǐng)域，這種劃分首先要考慮教育在教育產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化大環(huán)境下的產(chǎn)品屬性問(wèn)題。教育產(chǎn)品是公共產(chǎn)品還是私人產(chǎn)品，或者屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品，需要根據(jù)教育產(chǎn)品提供的方式來(lái)判斷。如果教育產(chǎn)品由政府提供且個(gè)人消費(fèi)不需要購(gòu)買，如基礎(chǔ)教育中的義務(wù)教育、特殊教育、國(guó)防教育等，這時(shí)的教育產(chǎn)品就是公共產(chǎn)品，從某種意義上教育產(chǎn)品是在壟斷的條件下產(chǎn)生的，其教育的外部性產(chǎn)生的條件也是壟斷。作為補(bǔ)充的民辦學(xué)校和私立學(xué)校，以及高等教育階段，教育如果不是被免費(fèi)提供，個(gè)人像購(gòu)買私人物品一樣負(fù)擔(dān)教育費(fèi)用，那么這樣的教育就是私人產(chǎn)品，而不管其提供主體是政府還是市場(chǎng)，這時(shí)的教育產(chǎn)品具有競(jìng)爭(zhēng)性，其產(chǎn)生的外部性的前提條件是競(jìng)爭(zhēng)。但這種劃分不是完全的，教育產(chǎn)品的屬性整體來(lái)說(shuō)為準(zhǔn)公共產(chǎn)品，其外部性產(chǎn)生的條件也是復(fù)雜多樣的。

根據(jù)教育外部性產(chǎn)生的根源，可以分為制度外部性和技術(shù)外部性。教育舉辦的本身要依靠教育制度來(lái)維持，制度是一種公共產(chǎn)品，具有外部性；一種制度的存在，會(huì)影響到其他制度的運(yùn)行；另外制度的改革，即教育制度的改革，會(huì)引發(fā)一系列社會(huì)變動(dòng)，這種影響顯而易見(jiàn)，不需贅述。而技術(shù)性的教育外部性，更多體現(xiàn)在教育產(chǎn)品上，也就是畢業(yè)生個(gè)人素質(zhì)提高帶來(lái)的外部效應(yīng)，最為明顯的例子就是，高校產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，其研究成果的外部性就是技術(shù)外部性。第五，根據(jù)教育外部性的狀態(tài)劃分為教育單向外部性和教育交互外部性。教育外部性根據(jù)影響傳遞的方向可分為，教育單向的外部性和教育交互的外部性。單向的教育外部性指教育對(duì)其他團(tuán)體及個(gè)人的外部影響，如一所大學(xué)對(duì)所在社區(qū)的外部性影響，而交互的教育外部性正如一所以城市名命名的大學(xué)和所在的城市之間的交互影響，兩者有共同的利益關(guān)系那樣，影響力是交互的。如一個(gè)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)則成為學(xué)生選擇這所城市大學(xué)的潛在影響因素(從就業(yè)前景上看)，同時(shí)如城市大學(xué)具有較高的辦學(xué)水平和知名度，也將會(huì)成為城市的象征。另外，根據(jù)教育外部性的影響狀態(tài)，分為穩(wěn)定的教育外部性和不穩(wěn)定的教育外部性。穩(wěn)定的教育外部性是人們通常關(guān)注的焦點(diǎn)，也是教育外部性最主要的方面。而不穩(wěn)定的教育外部性通常有兩種情況，一是教育過(guò)程中的偶然事件，二是教育研究成果中所帶來(lái)的技術(shù)性教育外部性，這在高等教育領(lǐng)域里尤為明顯。

三、教育外部性的特性

教育外部性除了具備外部性的一般特性，如傳遞不通過(guò)價(jià)格機(jī)制、引起他人成本的減少或效用的降低、外部效應(yīng)與個(gè)人收益的不可分割性外，它還具有本身特有的性質(zhì)。

第一，教育外部性具有正向性。教育同時(shí)具備正外部性和負(fù)外部性，但是總體來(lái)說(shuō)其正外部性的作用和影響大于其負(fù)外部性，這與教育本身的性質(zhì)和功能相關(guān)。教育(學(xué)校教育)是根據(jù)一定的社會(huì)要求和受教育者的發(fā)展需要，有目的、有計(jì)劃、有組織地對(duì)受教育者施加影響，以培養(yǎng)一定社會(huì)(或階級(jí))所需要的人才的活動(dòng)。國(guó)家舉辦教育是為了提高國(guó)民的素質(zhì)，促進(jìn)個(gè)人及社會(huì)的和諧發(fā)展，為國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展提供可靠的人力資源，促進(jìn)國(guó)家的跨越式發(fā)展。因此，教育事業(yè)對(duì)于受教育者個(gè)人以及整個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)積極的、意義重大的、不可替代的事業(yè)。教育外部性的實(shí)質(zhì)是教育功能的體現(xiàn)，從教育的性質(zhì)和功能上講，教育的正外部性是人們和國(guó)家期望的，也是應(yīng)有的主流。從另一方面講，教育負(fù)外部性的體現(xiàn)大多與教育發(fā)展本身的不足相關(guān)，解決教育本身發(fā)展中的不足，就能較好地減少其負(fù)外部性的影響，如教育從文憑本位轉(zhuǎn)向能力本位，假文憑就會(huì)失去市場(chǎng)；合理調(diào)整高等教育發(fā)展結(jié)構(gòu)和提高其教育質(zhì)量；大學(xué)生就業(yè)難問(wèn)題就會(huì)得到緩解；促進(jìn)教育均衡發(fā)展和提高教育公平，會(huì)逐步縮小地區(qū)之間的教育水平差距。隨著教育的完善發(fā)展，教育的負(fù)外部性被限定在最小的范圍之內(nèi)，其負(fù)外部性的影響也就會(huì)被統(tǒng)籌在正外部性之下。