序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇股權(quán)管理辦法范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

2014年12月19日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），引起界內(nèi)人士的廣泛熱議?！掇k法》就股權(quán)眾籌監(jiān)管的一系列問(wèn)題進(jìn)行了初步的界定，包括股權(quán)眾籌非公開(kāi)發(fā)行的性質(zhì)、股權(quán)眾籌平臺(tái)的定位、投資者的界定和保護(hù)、融資者的義務(wù)等?？傮w而言，《辦法》對(duì)于股權(quán)眾籌的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)明確了立場(chǎng)并提出了相應(yīng)解決方案，但仍暴露出弊端。

一、股權(quán)眾籌的發(fā)展概況

近兩年來(lái)，股權(quán)眾籌模式發(fā)展涵蓋了各個(gè)行業(yè)，包括餐飲、教育、房地產(chǎn)、科技、醫(yī)療等，為投資人提供了廣闊的投資領(lǐng)域。眾籌網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，僅在2014年上半年，中國(guó)共發(fā)生眾籌融資項(xiàng)目1423起，其中股權(quán)眾籌融資項(xiàng)目430起，募集總金額1.56億。可見(jiàn)，當(dāng)前股權(quán)眾籌已呈現(xiàn)迅速發(fā)展之勢(shì)。

二、對(duì)《辦法》的解讀

（一）“非公開(kāi)發(fā)行”偏離股權(quán)眾籌的內(nèi)在需求

股權(quán)眾籌的目的即通過(guò)對(duì)外發(fā)行股份，獲取資金支持，因而股權(quán)眾籌易觸犯擅自發(fā)行股票以及非法集資的風(fēng)險(xiǎn)。《辦法》第9條、第10條以及第12條明確規(guī)定了股權(quán)眾籌應(yīng)當(dāng)采取非公開(kāi)發(fā)行方式，并通過(guò)一系列自律管理要求以滿(mǎn)足《證券法》對(duì)“非公開(kāi)發(fā)行”的相關(guān)規(guī)定：一是投資者必須為特定對(duì)象，即經(jīng)股權(quán)眾籌平臺(tái)核實(shí)的符合《辦法》中規(guī)定條件的實(shí)名注冊(cè)用戶(hù)；二是投資者累計(jì)不得超過(guò)200人；三是股權(quán)眾籌平臺(tái)只能向?qū)嵜?cè)用戶(hù)推薦項(xiàng)目信息，股權(quán)眾籌平臺(tái)和融資者均不得進(jìn)行公開(kāi)宣傳、推介或勸誘。然而，《辦法》第九條“向特定對(duì)象發(fā)行證券不超過(guò)200人的限定”這一規(guī)定并不能適應(yīng)股權(quán)眾籌的特點(diǎn)。如此一來(lái)人數(shù)限定過(guò)低，極易引發(fā)項(xiàng)目融資不足、眾籌活躍度偏低的后果。筆者認(rèn)為，我國(guó)可以借鑒美國(guó)的《JOBS》（全稱(chēng)為《2012年促進(jìn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資法》）法案。《JOBS》法案要求，合格股東的人數(shù)上限是2000人，非合格投資者的人數(shù)上限是500人。[1]可見(jiàn)，《JOBS》法案充分體現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)型，特別是高科技公司的現(xiàn)實(shí)性需要。我國(guó)亦可借鑒《JOBS》法案的精神，將向特定對(duì)象發(fā)行證券的人數(shù)適當(dāng)上調(diào)，但為了防范風(fēng)險(xiǎn)，還需限制投資的最高金額，以分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)。此外，在當(dāng)前階段建議采取試點(diǎn)辦法，推行300人、400人試點(diǎn)單位或地區(qū)，進(jìn)一步探討合適的人數(shù)限定。

（二）投資者的準(zhǔn)入門(mén)檻過(guò)高

《辦法》專(zhuān)門(mén)設(shè)立了合格投資人制度?！掇k法》第十四條規(guī)定：私募股權(quán)眾籌融資的投資者是指符合下列條件之一的單位或個(gè)人：（五）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣或最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元人民幣的個(gè)人。此規(guī)定提高了投資者的門(mén)檻，使得多數(shù)有意愿參與股權(quán)眾籌的人都被拒之門(mén)外。首先，股權(quán)眾籌自2011年進(jìn)入中國(guó)以來(lái)，其迅速蓬勃發(fā)展起來(lái)的主要?jiǎng)恿?lái)自于大多數(shù)的普通“草根”投資者，而這些草根投資者在《辦法》中都被認(rèn)定為非合格投資人，因此這樣高的門(mén)檻可能對(duì)股權(quán)眾籌的發(fā)展產(chǎn)生重大的抑制效果，不符合互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展趨勢(shì)。[2]其次，《辦法》規(guī)定的高凈值人群的投資渠道本來(lái)就很多，這樣的目標(biāo)人群并不能夠有效活躍股權(quán)眾籌的未來(lái)發(fā)展。對(duì)此，個(gè)人建議應(yīng)根據(jù)不同融資項(xiàng)目的金額、風(fēng)險(xiǎn)程度、流動(dòng)性來(lái)制定差異化的投資范圍，并在此基礎(chǔ)上，借鑒美國(guó)的《JOBS法案》，按照個(gè)人投資者年收入來(lái)劃分不同的投資區(qū)間，每個(gè)區(qū)間又規(guī)定不同的投資額限制。

（三）資金安全性缺乏有力保障

對(duì)于資金交易安全性的問(wèn)題，《辦法》僅僅規(guī)定應(yīng)該“專(zhuān)戶(hù)管理”，具體應(yīng)如何保障投資者資金安全、確保資金合理使用整個(gè)意見(jiàn)稿并未作出具體規(guī)定，對(duì)于未來(lái)是否需要資金托管也沒(méi)有明確說(shuō)明，如此一來(lái)在未來(lái)實(shí)際操作中交易資金安全仍存在安全隱患。在此建議我國(guó)立法明確規(guī)定交易資金由第三方支付平臺(tái)進(jìn)行托管。這樣，在原來(lái)的籌資人―眾籌平臺(tái)―出資人模式基礎(chǔ)上，增加第三方支付平臺(tái)，眾籌融資流程轉(zhuǎn)變?yōu)椋菏紫然I資人申報(bào)發(fā)起的項(xiàng)目，眾籌平臺(tái)進(jìn)行相應(yīng)的審查，然后經(jīng)過(guò)信息等環(huán)節(jié)，在出資人選定投資項(xiàng)目后，使用第三方平臺(tái)提供的賬戶(hù)完成資金支付，由第三方平臺(tái)進(jìn)行資金托管及通知義務(wù)。[3]籌資人分次從第三方平臺(tái)獲得資金。待項(xiàng)目完成，第三方將全部款項(xiàng)轉(zhuǎn)至籌資人賬戶(hù)，籌資人才可以獲得全部融資資金。股權(quán)眾籌行業(yè)近日也開(kāi)啟了“將第三方資金托管方案引入了股權(quán)眾籌行業(yè)”這一模式，以此來(lái)提高股權(quán)眾籌信息公開(kāi)度、有效降低風(fēng)險(xiǎn)并保證各方權(quán)益。引入第三方支付獨(dú)立托管解決方案對(duì)于股權(quán)眾籌行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展具有重要意義。

綜上，筆者認(rèn)為《辦法》應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)有效控制的前提下，鼓勵(lì)金融創(chuàng)新，大力扶植中小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)，落實(shí)總理部署的“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”的精神。在此建議相關(guān)立法機(jī)關(guān)參考各方提出的意見(jiàn)，進(jìn)一步完善《辦法》。

參考文獻(xiàn)

[1]劉明：“美國(guó)《眾籌法案》中集資門(mén)戶(hù)法律制度的構(gòu)建及其啟示”，載《現(xiàn)代法學(xué)》，2015年第1期.

[2]孫永祥：“我國(guó)股權(quán)眾籌發(fā)展的思考與建議――從中美比較的角度”，載《浙江社會(huì)科學(xué)》，2014年第8期.

篇（2）

第一條 為創(chuàng)新財(cái)政資金分配方式，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)放大作用，提高資金使用效益，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)政部文件規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，設(shè)立福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資基金)，并制定本辦法。另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二條 本辦法所稱(chēng)投資基金，是指以財(cái)政性資金為引導(dǎo)、以非公開(kāi)方式募集社會(huì)資金、按市場(chǎng)化方式封閉運(yùn)作的省級(jí)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金。省財(cái)政出資主要來(lái)源于預(yù)算安排。

各設(shè)區(qū)市可參照本辦法執(zhí)行或另行制定相應(yīng)的管理辦法。

第三條 投資基金按照科學(xué)設(shè)計(jì)、政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行運(yùn)作。

第二章 管理模式

第四條 為加強(qiáng)對(duì)投資基金的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進(jìn)投資基金健康發(fā)展，成立投資基金協(xié)調(diào)小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)調(diào)小組)。協(xié)調(diào)小組由常務(wù)副省長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管財(cái)政的副省長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，省財(cái)政廳、金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、國(guó)資委等相關(guān)部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)為成員。協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)審定投資基金的資金投入、子基金的設(shè)立(包括投資基金的出資比例、投資方向等)以及重大投資事項(xiàng)、子基金的合并、分立、退出等重大問(wèn)題;研究制定投資基金管理辦法。協(xié)調(diào)小組可根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，研究解決基金設(shè)立及存續(xù)期的重大問(wèn)題。

協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在省財(cái)政廳，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組日常事務(wù)。辦公室主任由省財(cái)政廳分管領(lǐng)導(dǎo)兼任，辦公室成員由協(xié)調(diào)小組各成員單位相關(guān)處室負(fù)責(zé)人組成。

第五條 投資基金中財(cái)政出資部分(政府出資)，由省財(cái)政廳根據(jù)年度預(yù)算、項(xiàng)目投資進(jìn)度或?qū)嶋H用款需要將資金撥付到投資基金。

第六條 經(jīng)省政府授權(quán)，省財(cái)政廳履行政府出資人職責(zé)，并委托省投資集團(tuán)作為投資基金的運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)，代行出資人職責(zé)。主要職責(zé)包括：

(一)組建福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金公司)，作為其二級(jí)子公司，負(fù)責(zé)投資基金的日常運(yùn)作;

(二)按照可持續(xù)性和低成本的市場(chǎng)化原則，募集社會(huì)資金;所募集的資金額不得低于投資基金的50%;

(三)按照協(xié)調(diào)小組確定的投資政策和投資方向，提出子基金出資比例建議;

(四)按照財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定在托管銀行開(kāi)設(shè)賬戶(hù)，專(zhuān)賬核算;

(五)對(duì)基金公司及基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理，建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，確?；鸢踩?

(六)定期向協(xié)調(diào)小組報(bào)告投資基金和子基金運(yùn)作管理情況及其他重大事項(xiàng);

(七)協(xié)調(diào)小組交辦的其他事項(xiàng)。

第七條 基金公司主要職責(zé)包括：

(一)建立完善的基金管理制度，制定基金具體運(yùn)作規(guī)程;

(二)根據(jù)協(xié)調(diào)小組確定的投資方向和投資原則，按照公開(kāi)征集等市場(chǎng)化方式選擇子基金管理公司;

(三)對(duì)擬參股子基金開(kāi)展盡職調(diào)查和入股談判，草擬、簽署子基金(管理公司)章程或協(xié)議;

(四)根據(jù)子基金協(xié)議或章程約定向子基金(管理公司)委派董監(jiān)事、管理層，行使子基金出資人權(quán)益，并及時(shí)向省投資集團(tuán)報(bào)送子基金運(yùn)作和監(jiān)管情況;

(五)按一定比例注資子基金，并按約定履行對(duì)子基金出資義務(wù);

(六)跟蹤了解子基金運(yùn)作情況，確保基金安全;

(七)其他應(yīng)由基金公司承擔(dān)的職責(zé)。

第八條 為發(fā)揮投資基金整體使用效益，基金公司可視子基金實(shí)際運(yùn)行情況，提出投資基金投資額度調(diào)整建議，經(jīng)省投資集團(tuán)審核后，報(bào)協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)。

第三章 基金的運(yùn)作

第九條 投資基金出資可一次或分期籌集到位。分期到位的，首期出資資金應(yīng)不少于基金總規(guī)模的20%，且應(yīng)在基金批設(shè)后3個(gè)月內(nèi)到位，其余資金可根據(jù)首期到位資金運(yùn)行情況分步到位。

第十條 投資基金在子基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

第十一條 按照省委、省政府決策部署和不同時(shí)期的工作重點(diǎn)，設(shè)立若干子基金。子基金的設(shè)立，根據(jù)實(shí)際情況可由省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)、設(shè)區(qū)市政府等提出方案經(jīng)省金融辦會(huì)同有關(guān)部門(mén)初審后，報(bào)協(xié)調(diào)小組研究決定。

第十二條 子基金按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，依據(jù)協(xié)議、章程約定進(jìn)行基金募集、股權(quán)投資、管理和退出。

第十三條 投資基金注資新設(shè)立的子基金，應(yīng)符合以下條件：

(一)應(yīng)在福建省境內(nèi)注冊(cè)，且投資于福建省境內(nèi)企業(yè)的資金比例一般不低于子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的80%;

(二)主要發(fā)起人(或合伙人)、子基金管理機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程;其他出資人(或合伙人)已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位;

(三)投資基金根據(jù)各子基金的投資行業(yè)等具體情況確定對(duì)各子基金的出資額，最高不超過(guò)子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的50%;除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個(gè)且不超過(guò)法律規(guī)定的最多人數(shù);

(四)子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過(guò)被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過(guò)子基金資產(chǎn)總額的20%。

第十四條 子基金的投資存續(xù)期暫定為20xx年左右。投資基金一般通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，須報(bào)協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)。

第十五條 子基金管理公司應(yīng)具備以下基本條件：

(一)具有國(guó)家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案，有政策引導(dǎo)基金管理經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)優(yōu)先;

(二)管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度;

(三)原則上股權(quán)投資的經(jīng)營(yíng)管理規(guī)模不低于20億元，注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元，近2年有較好業(yè)績(jī)，或股東具有強(qiáng)大的綜合實(shí)力及行業(yè)龍頭地位;

(四)至少有3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例;

(五)機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄。

(六)子基金管理公司或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)按子基金實(shí)繳資本的一定比例認(rèn)繳出資。

第十六條 未經(jīng)協(xié)調(diào)小組同意，投資基金和子基金不得進(jìn)行投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;不得從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);不得對(duì)外提供贊助、捐贈(zèng);不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第十七條 投資基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。對(duì)于歸屬政府的投資收益和利息等，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動(dòng)使用外，應(yīng)按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國(guó)庫(kù)。投資基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，政府可適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外。

第十八條 投資基金應(yīng)當(dāng)遵照國(guó)家有關(guān)財(cái)政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條 子基金管理公司可按照子基金實(shí)繳資本或出資額的一定比例收取年度管理費(fèi)用，并應(yīng)與績(jī)效評(píng)價(jià)掛鉤，按照子基金增值收益的一定比例提取業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)，具體比例和要求應(yīng)在委托管理協(xié)議中明確。

第五章 基金的終止和退出

第二十條 投資基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿(mǎn)后終止。確需延長(zhǎng)存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)省政府批準(zhǔn)后，與其他出資方按章程約定的程序辦理。

第二十一條 投資基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國(guó)庫(kù)。

第二十二條 投資基金中的政府出資部分一般應(yīng)在投資基金存續(xù)期滿(mǎn)后退出，存續(xù)期未滿(mǎn)如達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，可通過(guò)股權(quán)回購(gòu)機(jī)制等方式適時(shí)退出。

第二十三條 省財(cái)政廳應(yīng)與其他出資人在投資基金章程中約定，有下述情況之一的，政府出資可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：

(一)投資基金方案確認(rèn)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

(二)政府出資撥付投資基金賬戶(hù)一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的;

(三)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

(四)基金未按章程約定投資的;

(五)其他不符合章程約定情形的。

第二十四條　政府出資從投資基金退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照章程約定的條件退出;章程中沒(méi)有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定投資基金退出價(jià)格的依據(jù)。本章節(jié)有關(guān)基金的終止和退出的規(guī)定，同樣適用于子基金。

第六章 投資基金的預(yù)算管理和資產(chǎn)管理

第二十五條 投資基金應(yīng)由省財(cái)政廳根據(jù)章程約定的出資方案將當(dāng)年政府出資額納入年度政府預(yù)算。

第二十六條 省財(cái)政廳應(yīng)按照《財(cái)政總預(yù)算會(huì)計(jì)制度》規(guī)定，完整準(zhǔn)確反映投資基金中政府出資部分形成的資產(chǎn)和權(quán)益，在保證政府投資安全的前提下實(shí)現(xiàn)保值增值。

第七章 監(jiān)督管理

第二十七條 投資基金以及子基金的資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的銀行進(jìn)行托管，投資基金和子基金的托管銀行由省投資集團(tuán)根據(jù)社會(huì)資金募集情況通過(guò)公開(kāi)征集方式進(jìn)行選擇。

第二十八條 托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶(hù)管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)在福建省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，且設(shè)立時(shí)間在5年以上的全國(guó)性國(guó)有或股份制商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu);

(二)與我省有良好的合作基礎(chǔ)，在支持我省經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮積極作用;

(三)具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

(四)為投資基金和子基金的資金托管業(yè)務(wù)提供專(zhuān)人和專(zhuān)項(xiàng)服務(wù);

(五)最近3年無(wú)重大過(guò)失及行政主管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第二十九條 省財(cái)政廳會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)投資基金運(yùn)作情況進(jìn)行年度檢查，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管、績(jī)效評(píng)價(jià)，必要時(shí)引入第三方對(duì)資金使用情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，按年度對(duì)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展評(píng)價(jià)，并有效應(yīng)用績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，提出收益滾動(dòng)發(fā)展方案。省金融辦會(huì)同有關(guān)部門(mén)提出子基金的設(shè)立方案，引導(dǎo)社會(huì)資金參與投資基金建設(shè)，監(jiān)管各子基金管理公司運(yùn)營(yíng)。省發(fā)改委、經(jīng)信委等部門(mén)負(fù)責(zé)各相關(guān)子基金的行業(yè)指導(dǎo)，配合做好基金的管理工作。

第三十條 省投資集團(tuán)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金公司的管理，建立有效風(fēng)險(xiǎn)防范體系和激勵(lì)約束機(jī)制，投資基金、子基金及投資項(xiàng)目之間應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制。省投資集團(tuán)定期向省財(cái)政廳報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。按季編制并向省財(cái)政廳報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表，并于會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度子基金會(huì)計(jì)報(bào)告。

第三十一條 投資基金接受財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)的監(jiān)督檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照預(yù)算法和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第八章　附 　則

第三十二條 本辦法由省財(cái)政廳會(huì)同省金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本辦法自之日起實(shí)行

產(chǎn)業(yè)投資基金的特點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金具有以下主要特點(diǎn)：

第一，投資對(duì)象主要為非上市企業(yè)。

第二，投資期限通常為3-7年。

篇（3）

2009年11月26日，銀監(jiān)會(huì)了《商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，旨在推動(dòng)銀行及保險(xiǎn)兩大金融支柱行業(yè)更深層次的資本合作，在進(jìn)一步提高雙方服務(wù)水平的同時(shí)，提升銀行業(yè)綜合實(shí)力與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)法律規(guī)定銀行與保險(xiǎn)行業(yè)禁止混業(yè)經(jīng)營(yíng)，《辦法》的出臺(tái)允許了商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司的股權(quán)，打破了雙方分業(yè)經(jīng)營(yíng)的僵局，實(shí)現(xiàn)了制度上的重大突破，標(biāo)志著我國(guó)的銀行保險(xiǎn)即將步入戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的新階段。

一、銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)的產(chǎn)生背景

回顧銀行入股保險(xiǎn)公司的歷程，最早可追溯到2004年。工行亞洲通過(guò)收購(gòu)富通集團(tuán)在香港的全資子公司，間接持有太平人壽股份，銀行投資保險(xiǎn)公司的意向已見(jiàn)雛形。2009年初，工、農(nóng)、中、建、交5家銀行相繼提出了設(shè)立保險(xiǎn)公司的意向。與此同時(shí)，3家外資行的銀保陣營(yíng)已成型：東亞結(jié)盟國(guó)壽、匯豐聯(lián)姻平安、花旗牽手中美大都會(huì)。2009年9月，銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)正式批復(fù)同意交通銀行投資人股中?？德?lián)人壽保險(xiǎn)有限公司，由此成為全國(guó)首家入股保險(xiǎn)業(yè)的商業(yè)銀行。2009年9月10日，保監(jiān)會(huì)披露同意中國(guó)銀行通過(guò)其子公司中銀保險(xiǎn)投資恒安標(biāo)準(zhǔn)人壽，成為銀行投資保險(xiǎn)業(yè)的第二單。經(jīng)過(guò)了漫長(zhǎng)的探索過(guò)程，商業(yè)銀行投資人股保險(xiǎn)公司的形式最終獲得了監(jiān)管部門(mén)的許可，滿(mǎn)足了兩大行業(yè)積極謀求發(fā)展、優(yōu)化轉(zhuǎn)型的自身需求。

(一)保險(xiǎn)公司的發(fā)展需求

作為壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)中發(fā)展最快、增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率最大的銷(xiāo)售模式，銀行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)已引起了金融服務(wù)領(lǐng)域的廣泛關(guān)注，成為全球性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。中國(guó)銀行保險(xiǎn)的發(fā)展開(kāi)始于1996年左右，從小規(guī)模的傳統(tǒng)兼業(yè)壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)直至后來(lái)推出的銀保專(zhuān)有產(chǎn)品，銀保業(yè)務(wù)自此在中國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)中占據(jù)了舉足輕重的地位，成為人身保險(xiǎn)產(chǎn)品的三大銷(xiāo)售渠道之一。保險(xiǎn)公司和商業(yè)銀行在銀保業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)方面逐步進(jìn)行了建設(shè)和完善，雙方漸漸形成了合作互動(dòng)機(jī)制，在制度上推動(dòng)了銀保業(yè)務(wù)的規(guī)模發(fā)展。因此，大力發(fā)展銀行保險(xiǎn)已經(jīng)成為很多保險(xiǎn)公司的一個(gè)共識(shí)。

但是十幾年來(lái)，中國(guó)的銀行保險(xiǎn)在迅速成長(zhǎng)的過(guò)程中暴露出了許多問(wèn)題。壽險(xiǎn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，不僅無(wú)法充分發(fā)揮商業(yè)銀行自身的行業(yè)優(yōu)勢(shì)及分銷(xiāo)潛力，保險(xiǎn)產(chǎn)品與銀行儲(chǔ)蓄產(chǎn)品的過(guò)于同質(zhì)性甚至給銀行施加爭(zhēng)奪儲(chǔ)蓄存款從而分流銀行客戶(hù)的壓力；保險(xiǎn)公司為了爭(zhēng)奪有限的銀行網(wǎng)點(diǎn)資源，不惜大幅提高手續(xù)費(fèi)以求與銀行合作，而銀行則以手續(xù)費(fèi)的高低作為選擇合作公司的標(biāo)準(zhǔn)，因而引發(fā)手續(xù)費(fèi)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，直接導(dǎo)致保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)成本上升，擾亂了正常的市場(chǎng)秩序，制約了銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展；保險(xiǎn)公司與商業(yè)銀行兩者企業(yè)文化差異較大，經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略亦各不相同，因而雙方難以整合出一套激勵(lì)制度以推動(dòng)銀保業(yè)務(wù)健康良好的發(fā)展。推行銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)，保險(xiǎn)公司與商業(yè)銀行則處于同一立場(chǎng)，這一做法能有效促使雙方把握促進(jìn)銀保業(yè)務(wù)發(fā)展的平衡點(diǎn)，尋求共同發(fā)展。

(二)商業(yè)銀行的轉(zhuǎn)型需求

在全球金融混業(yè)多重融合的趨勢(shì)下，中國(guó)銀行業(yè)開(kāi)始發(fā)生結(jié)構(gòu)性的變化。商業(yè)銀行的盈利模式由傳統(tǒng)儲(chǔ)蓄存款模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾虚g產(chǎn)品為主要收入渠道的盈利模式。隨著股市、債市等直接融資模式的迅速發(fā)展，儲(chǔ)蓄存款大規(guī)模漂移，在存貸款市場(chǎng)加速“脫煤”的夾擊下，中國(guó)商業(yè)銀行多元化轉(zhuǎn)型進(jìn)入臨界點(diǎn)。為促進(jìn)國(guó)內(nèi)金融一體化進(jìn)程，中國(guó)商業(yè)銀行亟待全方位的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。

面對(duì)保險(xiǎn)行業(yè)的豐厚利潤(rùn)，對(duì)于垂涎保險(xiǎn)業(yè)務(wù)已久的商業(yè)銀行來(lái)說(shuō)，允許入股保險(xiǎn)公司試點(diǎn)，無(wú)疑是利好消息。尤其在目前信貸緊縮的局勢(shì)下，銀行對(duì)于中間業(yè)務(wù)收入及多元化業(yè)務(wù)收入的需求更為緊迫，在種種壓力下銀行紛紛謀求拓展新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，各家銀行對(duì)參股保險(xiǎn)公司更是興趣濃厚，而《辦法》的成為銀行投資保險(xiǎn)公司在此時(shí)獲準(zhǔn)的契機(jī)。

二、對(duì)《商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)管理辦法》的解讀

銀監(jiān)會(huì)在2009年11月了《商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)管理辦法》，對(duì)商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)的機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件、申請(qǐng)程序、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)督管理等做出明確規(guī)定；在投資管理方面，規(guī)定每家商業(yè)銀行只能投資1家保險(xiǎn)公司，商業(yè)銀行及其控制關(guān)聯(lián)方所發(fā)行的其他證券，其入股的保險(xiǎn)公司直接或間接持有量不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10％；商業(yè)銀行不得向其入股的保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)企業(yè)擔(dān)保的客戶(hù)提供授信；在業(yè)務(wù)合作方面，要求商業(yè)銀行及其入股的保險(xiǎn)公司進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)遵循市場(chǎng)公允交易原則，不得有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；保險(xiǎn)公司銷(xiāo)售人員不得在其母銀行營(yíng)業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)；商業(yè)銀行入股的保險(xiǎn)公司所印制的保險(xiǎn)單證和宣傳材料中不得使用其股東銀行的名稱(chēng)及各類(lèi)標(biāo)識(shí)；商業(yè)銀行與其入股的保險(xiǎn)公司相互提供客戶(hù)信息資料必須取得客戶(hù)同意。

三、《商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)管理辦法》的影響分析

隨著《辦法》的實(shí)施，將有效推進(jìn)商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)工作的順利開(kāi)展。目前資本金較為充裕的國(guó)有商業(yè)銀行將有望首先試點(diǎn)保險(xiǎn)公司股權(quán)投資，這將對(duì)現(xiàn)今的銀保行業(yè)產(chǎn)生諸多影響。

第一，銀保渠道份額將出現(xiàn)明顯變化，銀行控股保險(xiǎn)公司份額將上升。對(duì)于銀行而言，將改變以往銀保之間相對(duì)單一的合作模式和盈利模式，銀行可以通過(guò)參股保險(xiǎn)公司增加新的盈利增長(zhǎng)點(diǎn)，促進(jìn)產(chǎn)品多元化，拓寬業(yè)務(wù)渠道。對(duì)于保險(xiǎn)公司而言，將突破保險(xiǎn)公司償付能力不足的困境，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，增加保單銷(xiāo)售，實(shí)現(xiàn)自身的跨越式發(fā)展。

第二，在銀行控股保險(xiǎn)公司的情況下，可以節(jié)約交易成本。這從一定程度上抑制了手續(xù)費(fèi)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，從而降低了保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)成本的開(kāi)支。從銀行與保險(xiǎn)公司的宏觀運(yùn)作來(lái)看，渠道費(fèi)用則可通過(guò)兩者相互的資本融合或成本相互轉(zhuǎn)移等方式進(jìn)行內(nèi)部抵消。

第三，商業(yè)銀行投資入股保險(xiǎn)公司，將有利于促進(jìn)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，將保險(xiǎn)業(yè)務(wù)納入銀行整體的金融戰(zhàn)略統(tǒng)籌考慮，將對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售理念、理財(cái)人員培訓(xùn)等方面產(chǎn)生積極的影響。

第四，在發(fā)揮強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手的規(guī)模效應(yīng)的同時(shí)，可防范風(fēng)險(xiǎn)跨業(yè)傳遞，避免系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教授郝演蘇認(rèn)為：“銀行通過(guò)保險(xiǎn)把儲(chǔ)蓄和信貸資金用于股市投資領(lǐng)域的話(huà)，如果出現(xiàn)被套和償付危機(jī)，就會(huì)連累儲(chǔ)戶(hù)的利益。這樣風(fēng)險(xiǎn)就大了!”由于銀行和保險(xiǎn)是兩個(gè)不同的金融領(lǐng)域，所以在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生規(guī)律和控制方面也不同。而目前我國(guó)還是分業(yè)監(jiān)管的體制，監(jiān)管相對(duì)獨(dú)立，各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)各種企業(yè)限制都不一樣。這種條件下，混業(yè)經(jīng)營(yíng)更需要有內(nèi)部的防火墻。如果防火墻不完善，就會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，其引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)在整個(gè)金融業(yè)間傳遞和擴(kuò)散，使總體風(fēng)險(xiǎn)加大?！掇k法》強(qiáng)調(diào)并且要求銀行董事會(huì)負(fù)責(zé)建立并完善“防火墻”制度。其風(fēng)險(xiǎn)防范目的正在于此。

四、推進(jìn)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)的實(shí)踐策略

(一)加強(qiáng)交叉業(yè)務(wù)管理監(jiān)督

這種行業(yè)間的交叉業(yè)務(wù)對(duì)管理監(jiān)督帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。如何加強(qiáng)交叉業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管防止不同銀保業(yè)務(wù)相互間的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和傳導(dǎo)?盡快完善銀保股權(quán)合作的監(jiān)管政策仍是當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)防范的重中之重。通過(guò)不斷探索新的監(jiān)管模式，及時(shí)跟蹤銀保合作產(chǎn)生的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，防止和化解銀保業(yè)務(wù)產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)以及由此可能產(chǎn)生的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(二)維護(hù)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)

從另一角度看，商業(yè)銀行會(huì)出于對(duì)與其發(fā)生股權(quán)關(guān)聯(lián)的保險(xiǎn)公司的偏好，極有可能減少或停止向其他保險(xiǎn)公司提供同等的銀保合作的情況，從而導(dǎo)致渠道壟斷的不公平競(jìng)爭(zhēng)。為了避免造成這種不良競(jìng)爭(zhēng)，有關(guān)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)該根據(jù)《反壟斷法》等相關(guān)法律，一步對(duì)該問(wèn)題作出明確規(guī)定。

篇（4）

第一條　為積極預(yù)防、妥善處理在校學(xué)生傷害事故，保護(hù)學(xué)生、學(xué)校的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)教育法》、《中華人民共和國(guó)未成年人保護(hù)法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條　在學(xué)校實(shí)施的教育教學(xué)活動(dòng)或者學(xué)校組織的校外活動(dòng)中，以及在學(xué)校負(fù)有管理責(zé)任的校舍、場(chǎng)地、其他教育教學(xué)設(shè)施、生活設(shè)施內(nèi)發(fā)生的，造成在校學(xué)生人身?yè)p害后果的事故的處理，適用本辦法。

第三條　學(xué)生傷害事故應(yīng)當(dāng)遵循依法、客觀公正、合理適當(dāng)?shù)脑瓌t，及時(shí)、妥善地處理。

第四條　學(xué)校的舉辦者應(yīng)當(dāng)提供符合安全標(biāo)準(zhǔn)的校舍、場(chǎng)地、其他教育教學(xué)設(shè)施和生活設(shè)施。

教育行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)校安全工作，指導(dǎo)學(xué)校落實(shí)預(yù)防學(xué)生傷害事故的措施，指導(dǎo)、協(xié)助學(xué)校妥善處理學(xué)生傷害事故，維護(hù)學(xué)校正常的教育教學(xué)秩序。

第五條　學(xué)校應(yīng)當(dāng)對(duì)在校學(xué)生進(jìn)行必要的安全教育和自護(hù)自救教育；應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立健全安全制度，采取相應(yīng)的管理措施，預(yù)防和消除教育教學(xué)環(huán)境中存在的安全隱患；當(dāng)發(fā)生傷害事故時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施救助受傷害學(xué)生。

學(xué)校對(duì)學(xué)生進(jìn)行安全教育、管理和保護(hù)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)學(xué)生年齡、認(rèn)知能力和法律行為能力的不同，采用相應(yīng)的內(nèi)容和預(yù)防措施。

第六條學(xué)生應(yīng)當(dāng)遵守學(xué)校的規(guī)章制度和紀(jì)律；在不同的受教育階段，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的年齡、認(rèn)知能力和法律行為能力，避免和消除相應(yīng)的危險(xiǎn)。

第七條　未成年學(xué)生的父母或者其他監(jiān)護(hù)人(以下稱(chēng)為監(jiān)護(hù)人)應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)護(hù)職責(zé)，配合學(xué)校對(duì)學(xué)生進(jìn)行安全教育、管理和保護(hù)工作。

學(xué)校對(duì)未成年學(xué)生不承擔(dān)監(jiān)護(hù)職責(zé)，但法律有規(guī)定的或者學(xué)校依法接受委托承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)護(hù)職責(zé)的情形除外。

第二章事故與責(zé)任

第八條　學(xué)生傷害事故的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)當(dāng)事人的行為與損害后果之間的因果關(guān)系依法確定。

因?qū)W校、學(xué)生或者其他相關(guān)當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)造成的學(xué)生傷害事故，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)其行為過(guò)錯(cuò)程度的比例及其與損害后果之間的因果關(guān)系承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。當(dāng)事人的行為是損害后果發(fā)生的主要原因，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任；當(dāng)事人的行為是損害后果發(fā)生的非主要原因，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第九條　因下列情形之一造成的學(xué)生傷害事故，學(xué)校應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：

(一)學(xué)校的校舍、場(chǎng)地、其他公共設(shè)施，以及學(xué)校提供給學(xué)生使用的學(xué)具、教育教學(xué)和生活設(shè)施、設(shè)備不符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，或者有明顯不安全因素的；

(二)學(xué)校的安全保衛(wèi)、消防、設(shè)施設(shè)備管理等安全管理制度有明顯疏漏，或者管理混亂，存在重大安全隱患，而未及時(shí)采取措施的；

(三)學(xué)校向?qū)W生提供的藥品、食品、飲用水等不符合國(guó)家或者行業(yè)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、要求的；

(四)學(xué)校組織學(xué)生參加教育教學(xué)活動(dòng)或者校外活動(dòng)，未對(duì)學(xué)生進(jìn)行相應(yīng)的安全教育，并未在可預(yù)見(jiàn)的范圍內(nèi)采取必要的安全措施的；

(五)學(xué)校知道教師或者其他工作人員患有不適宜擔(dān)任教育教學(xué)工作的疾病，但未采取必要措施的；

(六)學(xué)校違反有關(guān)規(guī)定，組織或者安排未成年學(xué)生從事不宜未成年人參加的勞動(dòng)、體育運(yùn)動(dòng)或者其他活動(dòng)的；

(七)學(xué)生有特異體質(zhì)或者特定疾病，不宜參加某種教育教學(xué)活動(dòng)，學(xué)校知道或者應(yīng)當(dāng)知道，但未予以必要的注意的；

(八)學(xué)生在校期間突發(fā)疾病或者受到傷害，學(xué)校發(fā)現(xiàn)，但未根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)采取相應(yīng)措施，導(dǎo)致不良后果加重的；

(九)學(xué)校教師或者其他工作人員體罰或者變相體罰學(xué)生，或者在履行職責(zé)過(guò)程中違反工作要求、操作規(guī)程、職業(yè)道德或者其他有關(guān)規(guī)定的；

(十)學(xué)校教師或者其他工作人員在負(fù)有組織、管理未成年學(xué)生的職責(zé)期間，發(fā)現(xiàn)學(xué)生行為具有危險(xiǎn)性，但未進(jìn)行必要的管理、告誡或者制止的；

(十一)對(duì)未成年學(xué)生擅自離校等與學(xué)生人身安全直接相關(guān)的信息，學(xué)校發(fā)現(xiàn)或者知道，但未及時(shí)告知未成年學(xué)生的監(jiān)護(hù)人，導(dǎo)致未成年學(xué)生因脫離監(jiān)護(hù)人的保護(hù)而發(fā)生傷害的；(十二)學(xué)校有未依法履行職責(zé)的其他情形的。

第十條　學(xué)生或者未成年學(xué)生監(jiān)護(hù)人由于過(guò)錯(cuò)，有下列情形之一，造成學(xué)生傷害事故，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：

(一)學(xué)生違反法律法規(guī)的規(guī)定，違公共行為準(zhǔn)則、學(xué)校的規(guī)章制度或者紀(jì)律，實(shí)施按其年齡和認(rèn)知能力應(yīng)當(dāng)知道具有危險(xiǎn)或者可能危及他人的行為的；

(二)學(xué)生行為具有危險(xiǎn)性，學(xué)校、教師已經(jīng)告誡、糾正，但學(xué)生不聽(tīng)勸阻、拒不改正的；

(三)學(xué)生或者其監(jiān)護(hù)人知道學(xué)生有特異體質(zhì)，或者患有特定疾病，但未告知學(xué)校的；

(四)未成年學(xué)生的身體狀況、行為、情緒等有異常情況，監(jiān)護(hù)人知道或者已被學(xué)校告知，但未履行相應(yīng)監(jiān)護(hù)職責(zé)的；

(五)學(xué)生或者未成年學(xué)生監(jiān)護(hù)人有其他過(guò)錯(cuò)的。

第十一條　學(xué)校安排學(xué)生參加活動(dòng)，因提供場(chǎng)地、設(shè)備、交通工具、食品及其他消費(fèi)與服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者，或者學(xué)校以外的活動(dòng)組織者的過(guò)錯(cuò)造成的學(xué)生傷害事故， 有過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第十二條　因下列情形之一造成的學(xué)生傷害事故，學(xué)校已履行了相應(yīng)職責(zé)，行為并無(wú)不當(dāng)?shù)?，無(wú)法律責(zé)任：

(一)地震、雷擊、臺(tái)風(fēng)、洪水等不可抗的自然因素造成的；

(二)來(lái)自學(xué)校外部的突發(fā)性、偶發(fā)害造成的；

(三)學(xué)生有特異體質(zhì)、特定疾病或者異常心理狀態(tài)，學(xué)校不知道或者難于知道的；

(四)學(xué)生自殺、自傷的；

(五)在對(duì)抗性或者具有風(fēng)險(xiǎn)性的體育競(jìng)賽活動(dòng)中發(fā)生意外傷害的；

(六)其他意外因素造成的。

第十三條　下列情形下發(fā)生的造成學(xué)生人身?yè)p害后果的事故，學(xué)校行為并無(wú)不當(dāng)?shù)?，不承?dān)事故責(zé)任；事故責(zé)任應(yīng)當(dāng)按有關(guān)法律法規(guī)或者其他有關(guān)規(guī)定認(rèn)定：

(一)在學(xué)生自行上學(xué)、放學(xué)、返校、離校途中發(fā)生的；

(二)在學(xué)生自行外出或者擅自離校期間發(fā)生的；

(三)在放學(xué)后、節(jié)假日或者假期等學(xué)校工作時(shí)間以外，學(xué)生自行滯留學(xué)?；蛘咦孕械叫０l(fā)生的；

(四)其他在學(xué)校管理職責(zé)范圍外發(fā)生的。

第十四條　因?qū)W校教師或者其他工作人員與其職務(wù)無(wú)關(guān)的個(gè)人行為，或者因?qū)W生、教師及其他個(gè)人故意實(shí)施的違法犯罪行為，造成學(xué)生人身?yè)p害的，由致害人依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第三章　事故處理程序

第十五條　發(fā)生學(xué)生傷害事故，學(xué)校應(yīng)當(dāng)及時(shí)救助受傷害學(xué)生，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知未成年學(xué)生的監(jiān)護(hù)人；有條件的，應(yīng)當(dāng)采取緊急救援等方式救助。

第十六條　發(fā)生學(xué)生傷害事故，情形嚴(yán)重的，學(xué)校應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主管教育行政部門(mén)及有關(guān)部門(mén)報(bào)告；屬于重大傷亡事故的，教育行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)向同級(jí)人民政府和上一級(jí)教育行政部門(mén)報(bào)告。

第十七條　學(xué)校的主管教育行政部門(mén)應(yīng)學(xué)校要求或者認(rèn)為必要，可以指導(dǎo)、協(xié)助學(xué)校進(jìn)行事故的處理工作，盡快恢復(fù)學(xué)校正常的教育教學(xué)秩序。

第十八條　發(fā)生學(xué)生傷害事故，學(xué)校與受傷害學(xué)生或者學(xué)生家長(zhǎng)可以通過(guò)協(xié)商方式解決；雙方自愿，可以書(shū)面請(qǐng)求主管教育行政部門(mén)進(jìn)行調(diào)解。成年學(xué)生或者未成年學(xué)生的監(jiān)護(hù)人也可以依法直接提訟。

第十九條　教育行政部門(mén)收到調(diào)解申請(qǐng)，認(rèn)為必要的，可以指定專(zhuān)門(mén)人員進(jìn)行調(diào)解，并應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)完成調(diào)解。

第二十條　經(jīng)教育行政部門(mén)調(diào)解，雙方就事故處理達(dá)成一致意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)解人員的見(jiàn)證下簽訂調(diào)解協(xié)議，結(jié)束調(diào)解；在調(diào)解期限內(nèi)，雙方不能達(dá)成一致意見(jiàn)，或者調(diào)解過(guò)程中一方提訟，人民法院已經(jīng)受理的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。調(diào)解結(jié)束或者終止，教育行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知當(dāng)事人。

第二十一條　對(duì)經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議，一方當(dāng)事人不履行或者反悔的，雙方可以依法提訟。

第二十二條　事故處理結(jié)束，學(xué)校應(yīng)當(dāng)將事故處理結(jié)果書(shū)面報(bào)告主管的教育行政部門(mén)；重大傷亡事故的處理結(jié)果，學(xué)校主管的教育行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)向同級(jí)人民政府和上一級(jí)教育行政部門(mén)報(bào)告。

第四章　事故損害的賠償

第二十三條　對(duì)發(fā)生學(xué)生傷害事故負(fù)有責(zé)任的組織或者個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的損害賠償責(zé)任。

第二十四條　學(xué)生傷害事故賠償?shù)姆秶c標(biāo)準(zhǔn)，按照有關(guān)行政法規(guī)、地方性法規(guī)或者最高人民法院司法解釋中的有關(guān)規(guī)定確定。

教育行政部門(mén)進(jìn)行調(diào)解時(shí)，認(rèn)為學(xué)校有責(zé)任的，可以依照有關(guān)法律法規(guī)及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，提出相應(yīng)的調(diào)解方案。

第二十五條　對(duì)受傷害學(xué)生的傷殘程度存在爭(zhēng)議的，可以委托當(dāng)?shù)鼐哂邢鄳?yīng)鑒定資格的醫(yī)院或者有關(guān)機(jī)構(gòu)，依據(jù)國(guó)家規(guī)定的人體傷殘標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行鑒定。

第二十六條　學(xué)校對(duì)學(xué)生傷害事故負(fù)有責(zé)任的，根據(jù)責(zé)任大小，適當(dāng)予以經(jīng)濟(jì)賠償，但不承擔(dān)解決戶(hù)口、住房、就業(yè)等與救助受傷害學(xué)生、賠償相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失無(wú)直接關(guān)系的其他事項(xiàng)。

學(xué)校無(wú)責(zé)任的，如果有條件，可以根據(jù)實(shí)際情況，本著自愿和可能的原則，對(duì)受傷害學(xué)生給予適當(dāng)?shù)膸椭?/p>

第二十七條　因?qū)W校教師或者其他工作人員在履行職務(wù)中的故意或者重大過(guò)失造成的學(xué)生傷害事故，學(xué)校予以賠償后，可以向有關(guān)責(zé)任人員追償。

第二十八條　未成年學(xué)生對(duì)學(xué)生傷害事故負(fù)有責(zé)任的，由其監(jiān)護(hù)人依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

學(xué)生的行為侵害學(xué)校教師及其他工作人員以及其他組織、個(gè)人的合法權(quán)益，造成損失的，成年學(xué)生或者未成年學(xué)生的監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)依法予以賠償。

第二十九條　根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議、經(jīng)調(diào)解形成的協(xié)議或者人民法院的生效判決，應(yīng)當(dāng)由學(xué)校負(fù)擔(dān)的賠償金，學(xué)校應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)籌措；學(xué)校無(wú)力完全籌措的，由學(xué)校的主管部門(mén)或者舉辦者協(xié)助籌措。

第三十條　縣級(jí)以上人民政府教育行政部門(mén)或者學(xué)校舉辦者有條件的，可以通過(guò)設(shè)立學(xué)生傷害賠償準(zhǔn)備金等多種形式，依法籌措傷害賠償金。

第三十一條　學(xué)校有條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)保險(xiǎn)法的有關(guān)規(guī)定，參加學(xué)校責(zé)任保險(xiǎn)。

教育行政部門(mén)可以根據(jù)實(shí)際情況，鼓勵(lì)中小學(xué)參加學(xué)校責(zé)任保險(xiǎn)。

提倡學(xué)生自愿參加意外傷害保險(xiǎn)。在尊重學(xué)生意愿的前提下，學(xué)校可以為學(xué)生參加意外傷害保險(xiǎn)創(chuàng)造便利條件，但不得從中收取任何費(fèi)用。

第五章　事故責(zé)任者的處理

第三十二條　發(fā)生學(xué)生傷害事故，學(xué)校負(fù)有責(zé)任且情節(jié)嚴(yán)重的，教育行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)學(xué)校的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，分別給予相應(yīng)的行政處分；有關(guān)責(zé)任人的行為觸犯刑律的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條　學(xué)校管理混亂，存在重大安全隱患的，主管的教育行政部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整頓；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重或者拒不改正的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的 行政處罰。

第三十四條　教育行政部門(mén)未履行相應(yīng)職責(zé)，對(duì)學(xué)生傷害事故的發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，由有關(guān)部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員分別給予相應(yīng)的行政處分；有關(guān)責(zé)任人的行為觸犯刑律的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十五條　違反學(xué)校紀(jì)律，對(duì)造成學(xué)生傷害事故負(fù)有責(zé)任的學(xué)生，學(xué)?？梢越o予相應(yīng)的處分；觸犯刑律的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十六條　受傷害學(xué)生的監(jiān)護(hù)人、親屬或者其他有關(guān)人員，在事故處理過(guò)程中無(wú)理取鬧，擾亂學(xué)校正常教育教學(xué)秩序，或者侵犯學(xué)校、學(xué)校教師或者其他工作人員的合法權(quán)益的，學(xué)校應(yīng)當(dāng)報(bào)告公安機(jī)關(guān)依法處理；造成損失的，可以依法要求賠償。

第六章　附則

第三十七條　本辦法所稱(chēng)學(xué)校，是指國(guó)家或者社會(huì)力量舉辦的全日制的中小學(xué)(含特殊教育學(xué)校)、各類(lèi)中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校。本辦法所稱(chēng)學(xué)生是指在上述學(xué)校中全日制就讀的受教育者。

第三十八條　幼兒園發(fā)生的幼兒傷害事故，應(yīng)當(dāng)根據(jù)幼兒為完全無(wú)行為能力人的特點(diǎn)，參照本辦法處理。

第三十九條　其他教育機(jī)構(gòu)發(fā)生的學(xué)生傷害事故，參照本辦法處理。

篇（5）

第一條  為加強(qiáng)金融宏觀控制，正確運(yùn)用股票、債券方式籌集社會(huì)資金，引導(dǎo)資金的合理融通，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市具體情況，制定本辦法。

第二條  凡在本市行政區(qū)域內(nèi)采用股票、債券方式向社會(huì)或者本單位職工籌集資金的企業(yè)（中外合資經(jīng)營(yíng)、中外合作經(jīng)營(yíng)、外資企業(yè)除外），均適用本辦法。

第三條  中國(guó)人民銀行北京市分行是本市企業(yè)發(fā)行股票、債券的管理機(jī)關(guān)。

中國(guó)人民銀行北京市分行和各專(zhuān)業(yè)銀行分行以及財(cái)政、審計(jì)部門(mén)，對(duì)發(fā)行股票、債券企業(yè)的資金運(yùn)用情況有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第四條  發(fā)行股票、債券必須堅(jiān)持自愿認(rèn)購(gòu)原則，禁止任何單位、任何個(gè)人強(qiáng)行攤派。

第五條  企業(yè)用發(fā)行股票、債券方式籌集的資金，應(yīng)作為企業(yè)正常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的資金和用于經(jīng)批準(zhǔn)的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目投資。

第二章  股票

第六條  股票是投入股份企業(yè)資金的證書(shū)。企業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)的股息為集體股，個(gè)人購(gòu)買(mǎi)的股票為個(gè)人股。股票持有者為企業(yè)股東。股東按照企業(yè)組織章程，參加或監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，領(lǐng)取股息，分享紅利，并依法承擔(dān)以購(gòu)股額為限的企業(yè)經(jīng)營(yíng)虧損的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第七條  股票采取記名或不記名形式，可以轉(zhuǎn)讓、繼承，也可以作為向銀行申請(qǐng)貸款的抵押品，但不能退股。

第八條  發(fā)行股票的企業(yè)，必須是股份企業(yè)。新建股份企業(yè)發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于該企業(yè)全部股份的百分之三十。非股份企業(yè)需要采取股票方式集資的，必須重新核定原有資產(chǎn)，劃分成股，訂立章程，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所核定和有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)并依法登記注冊(cè)，成為股份企業(yè)后才能發(fā)行股票。

第九條  發(fā)行股票的企業(yè)每年須向股東公布財(cái)務(wù)決算情況，并可根據(jù)盈利情況計(jì)發(fā)一次股息、紅利。股息從成本中支付、紅利從納稅后的留利中支付。

計(jì)發(fā)股息、紅利的辦法，可只分紅不計(jì)股息，也可以既分紅又計(jì)股息。采取只分紅不計(jì)股息的，每年分紅金額最高不得超過(guò)股金的百分之二十；采取分紅又計(jì)股息的，股息率不得高于銀行公布的居民一年定期儲(chǔ)蓄存款利率，每年股息和紅利的總額最高不得超過(guò)股金的百分之十六。

第十條  股份企業(yè)停業(yè)或破產(chǎn)時(shí)，在支付職工工資和生活費(fèi)、繳納稅金、歸還貸款、清償債務(wù)后，其余資產(chǎn)按照股份比例對(duì)股東進(jìn)行清償。

第三章  債券

第十一條  企業(yè)發(fā)行的債券是訂明償還期限的債權(quán)證書(shū)。債券持有者享有按期取得利息、收回本金的權(quán)利。

第十二條  企業(yè)向單位和個(gè)人發(fā)行債券的總額不得超過(guò)本企業(yè)自有資產(chǎn)凈值。

第十三條  債券可以轉(zhuǎn)讓、繼承，也可以作為向銀行申請(qǐng)貸款的抵押品。

第十四條  發(fā)行債券的企業(yè)每年付給債券持有者利息一次，其利率不得高于銀行同期居民定期儲(chǔ)蓄存款利率的百分之四十。

第四章  股票、債券的管理

第十五條  企業(yè)發(fā)行股票、債券必須事先填寫(xiě)發(fā)行股票、債券申請(qǐng)書(shū)，經(jīng)企業(yè)主管部門(mén)審查同意，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)須經(jīng)區(qū)縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局同意，全民所有制企業(yè)須經(jīng)同級(jí)財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)，然后向開(kāi)戶(hù)的專(zhuān)業(yè)銀行提出申請(qǐng)，交驗(yàn)工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并提交以下文件：

一、發(fā)行股票、債券申請(qǐng)書(shū)。

二、發(fā)行股票、債券的章程、辦法，內(nèi)容應(yīng)包括：企業(yè)名稱(chēng)、宗旨、營(yíng)業(yè)執(zhí)照的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資金總額。

發(fā)行股票企業(yè)還應(yīng)申明股份總額、發(fā)行總金額及每股金額、轉(zhuǎn)讓手續(xù)、組織領(lǐng)導(dǎo)和管理形式、股息、紅利的分配辦法及企業(yè)虧損所應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

發(fā)行債券企業(yè)還應(yīng)申明發(fā)行總金額、償還期限、轉(zhuǎn)讓手續(xù)和債息的分配辦法。

三、發(fā)行股票、債券的可行性報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括：現(xiàn)有資產(chǎn)、發(fā)行范圍數(shù)額、資金投向和可行性項(xiàng)目落實(shí)情況、經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測(cè)、發(fā)行債券歸還本金的辦法及資金來(lái)源（全民所有制企業(yè)須經(jīng)同級(jí)財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)）。

四、發(fā)行股票、債券用于固定資產(chǎn)投資的，需交驗(yàn)法定審批機(jī)關(guān)（鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)一百萬(wàn)元以下固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目由區(qū)、縣主管部門(mén)審批）準(zhǔn)予列入固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的證明文件。

五、現(xiàn)有企業(yè)上年度和上月的財(cái)務(wù)報(bào)表，新建股份企業(yè)發(fā)起人的履歷和認(rèn)購(gòu)股份的驗(yàn)資證明文件。

第十六條  本市企業(yè)發(fā)行股票、債券總金額在五十萬(wàn)元（含五十萬(wàn)元）以下的，由中國(guó)人民銀行北京市分行委托專(zhuān)業(yè)銀行區(qū)辦事處、縣支行（在信用社開(kāi)戶(hù)單位由農(nóng)業(yè)銀行縣支行）按照本辦法有關(guān)條款審查批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)人民銀行北京市分行備案。

本市企業(yè)發(fā)行股票、債券總金額在五十萬(wàn)元（不含五十萬(wàn)元）以上的，一律由專(zhuān)業(yè)銀行區(qū)辦事處、縣支行審查，報(bào)中國(guó)人民銀行北京市分行批準(zhǔn)。

外地企業(yè)在本市發(fā)行股票、債券的，一律由中國(guó)人民銀行北京市分行審查批準(zhǔn)。

第十七條  經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行股票、債券的企業(yè)，可以委托專(zhuān)業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。發(fā)行單位對(duì)發(fā)行股票、債券的企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，不負(fù)連帶責(zé)任。

第十八條  中國(guó)人民銀行北京市分行對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)或違反本辦法發(fā)行股票、債券的，令其退還所籌集的資金。對(duì)拒不執(zhí)行的，凍結(jié)其全部集資金額，通知專(zhuān)業(yè)銀行拒付股（債）息、紅利，并給予信貸、結(jié)算違章制裁。

第十九條  企業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)股票、債券只能使用屬于企業(yè)有權(quán)支配的專(zhuān)用資金，不得挪用應(yīng)上交國(guó)家的各項(xiàng)收入和專(zhuān)項(xiàng)撥款，不得動(dòng)用流動(dòng)資金和銀行貸款；事業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)股票、債券只能使用本單位經(jīng)費(fèi)包干結(jié)余中的獎(jiǎng)勵(lì)基金、福利基金和預(yù)算外資金。違者，由其開(kāi)戶(hù)的專(zhuān)業(yè)銀行給予信貸、結(jié)算違章制裁。

第二十條  國(guó)家機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體及國(guó)家工作人員和現(xiàn)役軍人不得購(gòu)買(mǎi)股票。違者，追究責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和責(zé)任人的行政責(zé)任。

第五章  附則

第二十一條  在本辦法公布以前，已經(jīng)發(fā)行股票、債券的企業(yè)，應(yīng)于一九八六年十二月底以前按本辦法補(bǔ)辦報(bào)批、備案手續(xù)。

篇（6）

    第二條  在廈門(mén)市轄區(qū)內(nèi)的全民、集體、內(nèi)聯(lián)企業(yè)、三資企業(yè)采用股票、債券方式籌集資金,都必須按本辦法辦理。

    第二章  股  票

    第三條  股票是投入股份企業(yè)資金的憑證。股票持有人為企業(yè)股東。股東依照企業(yè)章程規(guī)定,有權(quán)參加或者監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理,領(lǐng)取股息、分享紅利,并在股票金額范圍內(nèi)承擔(dān)企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任和倒閉風(fēng)險(xiǎn)。

    第四條  凡是具有法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的小型全民所有制企業(yè)、城鄉(xiāng)集體所有制企業(yè)、多種經(jīng)濟(jì)形式聯(lián)合企業(yè)、三資企業(yè),都可以向其他企業(yè)、事業(yè)單位和個(gè)人發(fā)行股票。

    第五條  股票的發(fā)行額,老企業(yè)發(fā)行額不得超過(guò)本企業(yè)自有資產(chǎn)凈值(即除去折舊和借入資金后的固定資產(chǎn)和流動(dòng)資金)。

    新建設(shè)的股份企業(yè)發(fā)行股票,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于該企業(yè)全部股份的百分之三十。

    第六條  股票應(yīng)當(dāng)記名,一般不退股。但企業(yè)也可根據(jù)具體情況發(fā)行定期股票,定期股票的股東除不參加企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理外,依照本法第三條規(guī)定享有權(quán)利,承擔(dān)責(zé)任。

    第七條  股票分為集體股和個(gè)人股兩種。企業(yè)、事業(yè)單位認(rèn)購(gòu)的股票為集體股;個(gè)人認(rèn)購(gòu)的股票為個(gè)人股。集體股和個(gè)人股都依照本辦法第三條規(guī)定享受權(quán)利,承擔(dān)責(zé)任。

    第八條  股份的盈利分配方式可分為計(jì)息又分紅和分紅不計(jì)息兩種。股份企業(yè)可自選一種。

    ㈠依據(jù)盈利情況分紅:企業(yè)在保證依法納稅、提留專(zhuān)項(xiàng)基金的條件下,另提分紅基金,按照股份比例進(jìn)行分配。每年分紅金額最高不得超過(guò)股金的百分之十五。如經(jīng)濟(jì)效益好,經(jīng)報(bào)市人民銀行批準(zhǔn)可高于百分之十五。

    ㈡計(jì)息又分紅:企業(yè)按年從成本中支付股息,集體股的股息率不得高于銀行公布的單位存款一年定期利率;個(gè)人股的股息率不得高于銀行公布的居民儲(chǔ)蓄存款一年定期利率。另視盈虧情況決定分紅或不分紅。分紅按照股份比例進(jìn)行分配。每年股息和分紅的總額不得超過(guò)股金的百分之十二。如果銀行儲(chǔ)蓄利率變動(dòng),利息總額經(jīng)過(guò)人民銀行批準(zhǔn)可高于百分之十二。

    第九條  股票歸持有人所有,受?chē)?guó)家法律保護(hù),可以繼承、轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、買(mǎi)賣(mài);也可以作為向銀行申請(qǐng)貸款的抵押品。

    第十條  股份企業(yè)解散或者倒閉時(shí),在支付職工工資和生活費(fèi)、國(guó)家稅收、歸還貸款、清償債務(wù)后,其余資產(chǎn)按照股份比例對(duì)股東進(jìn)行清償。(國(guó)家企業(yè)破產(chǎn)法公布后,按該法規(guī)執(zhí)行)

    第三章  債  券

    第十一條  企業(yè)發(fā)行的債券是訂明償還期限的債權(quán)證書(shū),債券持有人有權(quán)按期取得利息和收回本金。債券持有人沒(méi)有參與經(jīng)營(yíng)的權(quán)利,不承擔(dān)企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

    第十二條  凡依法登記注冊(cè),具有法人資格的全民所有制企業(yè)、多種經(jīng)濟(jì)形式的聯(lián)合企業(yè)、財(cái)務(wù)制度健全且有盈利的集體企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)均可發(fā)行債券。

    第十三條  企業(yè)發(fā)行債券的總額,不得超過(guò)本企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。

    第十四條  債券可以轉(zhuǎn)讓,可以作為向銀行申請(qǐng)貸款的抵押品。

    第十五條  企業(yè)按期付給債券持有人的利息,個(gè)人購(gòu)買(mǎi)債券的利率,最高不得比銀行相同期限的儲(chǔ)蓄存款利率加百分之三十;企事業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)的債券,利率最高不得比銀行相同期限的企業(yè)存款利率高百分之三十。債券的利息按籌集資金的用途分別在成本或?qū)ｍ?xiàng)基金中列支。

    第十六條  企業(yè)可以對(duì)本企業(yè)職工發(fā)行內(nèi)部債券,專(zhuān)用于發(fā)展本企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的需要。

    內(nèi)部債券也可以轉(zhuǎn)讓,但是,受讓人限于本企業(yè)職工。

    內(nèi)部債券持有人調(diào)離本企業(yè),可以提前償還債券本息。

    內(nèi)部債券的其他事項(xiàng),適用本辦法有關(guān)規(guī)定。

    第四章  股票、債券的管理、發(fā)行和購(gòu)買(mǎi)

    第十七條  企業(yè)股票、債券向社會(huì)發(fā)行的,由中國(guó)人民銀行廈門(mén)分行管理和審批。人民銀行有權(quán)對(duì)發(fā)行股票、債券的企業(yè)的資金運(yùn)用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督,以保障國(guó)家金融政策的貫徹執(zhí)行,保護(hù)股票、債券持有人的正當(dāng)利益。對(duì)擅自發(fā)行企業(yè)股票、債券的,有權(quán)加以制止。并責(zé)令其退還所籌集的資金。

    第十八條  企業(yè)發(fā)行股票、債券,應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定向中國(guó)人民銀行廈門(mén)分行提出申請(qǐng):

    ㈠提交企業(yè)主管部門(mén)審查同意的證明文件;全民企業(yè)發(fā)行股票,應(yīng)征得財(cái)政部門(mén)同意。

    ㈡交驗(yàn)工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,或者同意企業(yè)開(kāi)辦的證明文件,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)交驗(yàn)中國(guó)人民銀行頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證”。

    ㈢提交發(fā)行股票、債券的章程、辦法,其中包括投資項(xiàng)目、效益預(yù)測(cè)、現(xiàn)有資產(chǎn)、集資金額、發(fā)行范圍、收益分配等。

    ㈣現(xiàn)有企業(yè)提交本企業(yè)上年度和上季度的財(cái)務(wù)報(bào)表。

    ㈤新建股份企業(yè)交驗(yàn)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份的驗(yàn)資證明文件。

    ㈥發(fā)行用途屬于固定資產(chǎn)投資的,交驗(yàn)市人民政府規(guī)定的審批機(jī)關(guān)準(zhǔn)于列入固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的文件。

    ㈦屬于委托金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的,應(yīng)提交委托協(xié)議書(shū)。

    第十九條  發(fā)行股票、債券,一律自愿認(rèn)購(gòu)。

    黨政機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體及所屬在職干部和現(xiàn)役軍人不得購(gòu)買(mǎi)股票。

    企業(yè)購(gòu)買(mǎi)股票、債券,只能使用按照國(guó)家規(guī)定屬于企業(yè)有權(quán)自行支配的資金。

    事業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)股票、債券,只能使用本單位按規(guī)定有權(quán)自行支配的結(jié)余資金。

    第廿條  股票、債券可向廈門(mén)特區(qū)以外的國(guó)內(nèi)各地發(fā)行。臺(tái)灣同胞、港澳同胞、海外僑胞可按本辦法認(rèn)購(gòu)我市公開(kāi)發(fā)行的股票和債券。

    第廿一條  企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)向社會(huì)發(fā)行股票、債券可以委托金融機(jī)構(gòu)發(fā)行,手續(xù)費(fèi)由委托單位和承辦單位商訂。發(fā)行單位對(duì)企事業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)股票、債券的資金來(lái)源是否符合第十九條規(guī)定,應(yīng)進(jìn)行審查。

    發(fā)行單位對(duì)發(fā)行股票、債券的企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況,不負(fù)連帶責(zé)任。

    第五章  股票、債券轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)手續(xù)

    第廿二條  股票、債券的轉(zhuǎn)移、過(guò)戶(hù)可由發(fā)行的企業(yè)自行辦理,也可委托金融機(jī)構(gòu)辦理,并辦理股票過(guò)戶(hù)手續(xù)。

    第廿三條  股票、債券的買(mǎi)賣(mài),均應(yīng)以現(xiàn)貨交易,禁止買(mǎi)空賣(mài)空、假冒偽造等不法行為。

    第六章  附  則

    第廿四條  凡企業(yè)在內(nèi)部發(fā)行股票、債券的應(yīng)比照本辦法規(guī)定執(zhí)行。

篇（7）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理工作，迅速有效處置生產(chǎn)安全事故，依據(jù)《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》、《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等法律和《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》(〔2013〕101號(hào))，制定本辦法。

第二條 生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案(以下簡(jiǎn)稱(chēng)應(yīng)急預(yù)案)的編制、評(píng)審、公布、備案、宣傳、教育、培訓(xùn)、演練、評(píng)估、修訂及監(jiān)督管理工作，適用本辦法。

第三條 應(yīng)急預(yù)案的管理實(shí)行屬地為主、分級(jí)負(fù)責(zé)、分類(lèi)指導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)、動(dòng)態(tài)管理的原則。

第四條 國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)全國(guó)應(yīng)急預(yù)案的綜合協(xié)調(diào)管理工作。

縣級(jí)以上地方各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)應(yīng)急預(yù)案的綜合協(xié)調(diào)管理工作?？h級(jí)以上地方各級(jí)其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)按照各自的職責(zé)負(fù)責(zé)有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域應(yīng)急預(yù)案的管理工作。

第五條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織編制和實(shí)施本單位的應(yīng)急預(yù)案，并對(duì)應(yīng)急預(yù)案的真實(shí)性和實(shí)用性負(fù)責(zé);各分管負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的職責(zé)。

第六條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)急預(yù)案分為綜合應(yīng)急預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案。

綜合應(yīng)急預(yù)案，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為應(yīng)對(duì)各種生產(chǎn)安全事故而制定的綜合性工作方案，是本單位應(yīng)對(duì)生產(chǎn)安全事故的總體工作程序、措施和應(yīng)急預(yù)案體系的總綱。

專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為應(yīng)對(duì)某一種或者多種類(lèi)型生產(chǎn)安全事故，或者針對(duì)重要生產(chǎn)設(shè)施、重大危險(xiǎn)源、重大活動(dòng)防止生產(chǎn)安全事故而制定的專(zhuān)項(xiàng)性工作方案。

現(xiàn)場(chǎng)處置方案，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位根據(jù)不同生產(chǎn)安全事故類(lèi)型，針對(duì)具體場(chǎng)所、裝置或者設(shè)施所制定的應(yīng)急處置措施。

第二章 應(yīng)急預(yù)案的編制

第七條 應(yīng)急預(yù)案的編制應(yīng)當(dāng)遵循以人為本、依法依規(guī)、符合實(shí)際、注重實(shí)效的原則，以應(yīng)急處置為核心，明確應(yīng)急職責(zé)、規(guī)范應(yīng)急程序、細(xì)化保障措施。

第八條 應(yīng)急預(yù)案的編制應(yīng)當(dāng)符合下列基本要求：

(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定;

(二)本地區(qū)、本部門(mén)、本單位的安全生產(chǎn)實(shí)際情況;

(三)本地區(qū)、本部門(mén)、本單位的危險(xiǎn)性分析情況;

(四)應(yīng)急組織和人員的職責(zé)分工明確，并有具體的落實(shí)措施;

(五)有明確、具體的應(yīng)急程序和處置措施，并與其應(yīng)急能力相適應(yīng);

(六)有明確的應(yīng)急保障措施，滿(mǎn)足本地區(qū)、本部門(mén)、本單位的應(yīng)急工作需要;

(七)應(yīng)急預(yù)案基本要素齊全、完整，應(yīng)急預(yù)案附件提供的信息準(zhǔn)確;

(八)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容與相關(guān)應(yīng)急預(yù)案相互銜接。

第九條 編制應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)成立編制工作小組，由本單位有關(guān)負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，吸收與應(yīng)急預(yù)案有關(guān)的職能部門(mén)和單位的人員，以及有現(xiàn)場(chǎng)處置經(jīng)驗(yàn)的人員參加。

第十條 編制應(yīng)急預(yù)案前，編制單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急資源調(diào)查。

事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指針對(duì)不同事故種類(lèi)及特點(diǎn)，識(shí)別存在的危險(xiǎn)危害因素，分析事故可能產(chǎn)生的直接后果以及次生、衍生后果，評(píng)估各種后果的危害程度和影響范圍，提出防范和控制事故風(fēng)險(xiǎn)措施的過(guò)程。

應(yīng)急資源調(diào)查，是指全面調(diào)查本地區(qū)、本單位第一時(shí)間可以調(diào)用的應(yīng)急資源狀況和合作區(qū)域內(nèi)可以請(qǐng)求援助的應(yīng)急資源狀況，并結(jié)合事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論制定應(yīng)急措施的過(guò)程。

第十一條 地方各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和同級(jí)人民政府以及上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的應(yīng)急預(yù)案，結(jié)合工作實(shí)際，組織編制相應(yīng)的部門(mén)應(yīng)急預(yù)案。

部門(mén)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地區(qū)、本部門(mén)的實(shí)際情況，明確信息報(bào)告、響應(yīng)分級(jí)、指揮權(quán)移交、警戒疏散等內(nèi)容。

第十二條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位組織管理體系、生產(chǎn)規(guī)模和可能發(fā)生的事故特點(diǎn)，確立本單位的應(yīng)急預(yù)案體系，編制相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，并體現(xiàn)自救互救和先期處置等特點(diǎn)。

第十三條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)多、可能發(fā)生多種類(lèi)型事故的，應(yīng)當(dāng)組織編制綜合應(yīng)急預(yù)案。

綜合應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)規(guī)定應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、應(yīng)急預(yù)案體系、事故風(fēng)險(xiǎn)描述、預(yù)警及信息報(bào)告、應(yīng)急響應(yīng)、保障措施、應(yīng)急預(yù)案管理等內(nèi)容。

第十四條 對(duì)于某一種或者多種類(lèi)型的事故風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可以編制相應(yīng)的專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，或?qū)?zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案并入綜合應(yīng)急預(yù)案。

專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)規(guī)定應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)與職責(zé)、處置程序和措施等內(nèi)容。

第十五條 對(duì)于危險(xiǎn)性較大的場(chǎng)所、裝置或者設(shè)施，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)編制現(xiàn)場(chǎng)處置方案。

現(xiàn)場(chǎng)處置方案應(yīng)當(dāng)規(guī)定應(yīng)急工作職責(zé)、應(yīng)急處置措施和注意事項(xiàng)等內(nèi)容。

事故風(fēng)險(xiǎn)單一、危險(xiǎn)性小的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，可以只編制現(xiàn)場(chǎng)處置方案。

第十六條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括向上級(jí)應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的內(nèi)容、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和人員的聯(lián)系方式、應(yīng)急物資儲(chǔ)備清單等附件信息。附件信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新，確保準(zhǔn)確有效。

第十七條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位組織應(yīng)急預(yù)案編制過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者實(shí)際需要，征求相關(guān)應(yīng)急救援隊(duì)伍、公民、法人或其他組織的意見(jiàn)。

第十八條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位編制的各類(lèi)應(yīng)急預(yù)案之間應(yīng)當(dāng)相互銜接，并與相關(guān)人民政府及其部門(mén)、應(yīng)急救援隊(duì)伍和涉及的其他單位的應(yīng)急預(yù)案相銜接。

第十九條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)在編制應(yīng)急預(yù)案的基礎(chǔ)上，針對(duì)工作場(chǎng)所、崗位的特點(diǎn)，編制簡(jiǎn)明、實(shí)用、有效的應(yīng)急處置卡。

應(yīng)急處置卡應(yīng)當(dāng)規(guī)定重點(diǎn)崗位、人員的應(yīng)急處置程序和措施，以及相關(guān)聯(lián)絡(luò)人員和聯(lián)系方式，便于從業(yè)人員攜帶。

第三章 應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審、公布和備案

第二十條 地方各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)本部門(mén)編制的部門(mén)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行審定;必要時(shí)，可以召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取社會(huì)有關(guān)方面的意見(jiàn)。

第二十一條 礦山、金屬冶煉、建筑施工企業(yè)和易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)(帶儲(chǔ)存設(shè)施的，下同)、儲(chǔ)存企業(yè)，以及使用危險(xiǎn)化學(xué)品達(dá)到國(guó)家規(guī)定數(shù)量的化工企業(yè)、煙花爆竹生產(chǎn)、批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和中型規(guī)模以上的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位編制的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)審，并形成書(shū)面評(píng)審紀(jì)要。

前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位編制的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行論證。

第二十二條 參加應(yīng)急預(yù)案評(píng)審的人員應(yīng)當(dāng)包括有關(guān)安全生產(chǎn)及應(yīng)急管理方面的專(zhuān)家。

評(píng)審人員與所評(píng)審應(yīng)急預(yù)案的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第二十三條 應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審或者論證應(yīng)當(dāng)注重基本要素的完整性、組織體系的合理性、應(yīng)急處置程序和措施的針對(duì)性、應(yīng)急保障措施的可行性、應(yīng)急預(yù)案的銜接性等內(nèi)容。

第二十四條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的應(yīng)急預(yù)案經(jīng)評(píng)審或者論證后，由本單位主要負(fù)責(zé)人簽署公布，并及時(shí)發(fā)放到本單位有關(guān)部門(mén)、崗位和相關(guān)應(yīng)急救援隊(duì)伍。

事故風(fēng)險(xiǎn)可能影響周邊其他單位、人員的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事故風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響范圍和應(yīng)急防范措施告知周邊的其他單位和人員。

第二十五條 地方各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)當(dāng)報(bào)同級(jí)人民政府備案，并抄送上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)。

其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)當(dāng)抄送同級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)。

第二十六條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)在應(yīng)急預(yù)案公布之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照分級(jí)屬地原則，向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)進(jìn)行告知性備案。

中央企業(yè)總部(上市公司)的應(yīng)急預(yù)案，報(bào)國(guó)務(wù)院主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)備案，并抄送國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局;其所屬單位的應(yīng)急預(yù)案報(bào)所在地的省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)備案，并抄送同級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)。

前款規(guī)定以外的非煤礦山、金屬冶煉和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存企業(yè)，以及使用危險(xiǎn)化學(xué)品達(dá)到國(guó)家規(guī)定數(shù)量的化工企業(yè)、煙花爆竹生產(chǎn)、批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案，按照隸屬關(guān)系報(bào)所在地縣級(jí)以上地方人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)備案;其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)急預(yù)案的備案，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)確定。

油氣輸送管道運(yùn)營(yíng)單位的應(yīng)急預(yù)案，除按照本條第一款、第二款的規(guī)定備案外，還應(yīng)當(dāng)抄送所跨行政區(qū)域的縣級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)。

煤礦企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案除按照本條第一款、第二款的規(guī)定備案外，還應(yīng)當(dāng)抄送所在地的煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

第二十七條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位申報(bào)應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒?，?yīng)當(dāng)提交下列材料：

(一)應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒干陥?bào)表;

(二)應(yīng)急預(yù)案評(píng)審或者論證意見(jiàn);

(三)應(yīng)急預(yù)案文本及電子文檔;

(四)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和應(yīng)急資源調(diào)查清單。

第二十八條 受理備案登記的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)應(yīng)急預(yù)案材料進(jìn)行核對(duì)，材料齊全的，應(yīng)當(dāng)予以備案并出具應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅怯洷?材料不齊全的，不予備案并一次性告知需要補(bǔ)齊的材料。逾期不予備案又不說(shuō)明理由的，視為已經(jīng)備案。

對(duì)于實(shí)行安全生產(chǎn)許可的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，已經(jīng)進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅模谏暾?qǐng)安全生產(chǎn)許可證時(shí)，可以不提供相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，僅提供應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅怯洷怼?/p>

第二十九條 各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅怯浗n制度，指導(dǎo)、督促生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位做好應(yīng)急預(yù)案的備案登記工作。

第四章 應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施

第三十條 各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)、各類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)采取多種形式開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案的宣傳教育，普及生產(chǎn)安全事故避險(xiǎn)、自救和互救知識(shí)，提高從業(yè)人員和社會(huì)公眾的安全意識(shí)與應(yīng)急處置技能。

第三十一條 各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)將本部門(mén)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)納入安全生產(chǎn)培訓(xùn)工作計(jì)劃，并組織實(shí)施本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)工作。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)組織開(kāi)展本單位的應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急知識(shí)、自救互救和避險(xiǎn)逃生技能的培訓(xùn)活動(dòng)，使有關(guān)人員了解應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，熟悉應(yīng)急職責(zé)、應(yīng)急處置程序和措施。

應(yīng)急培訓(xùn)的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、師資、參加人員和考核結(jié)果等情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記入本單位的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案。

第三十二條 各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，提高本部門(mén)、本地區(qū)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置能力。

第三十三條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)制定本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃，根據(jù)本單位的事故風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練。

第三十四條 應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)束后，應(yīng)急預(yù)案演練組織單位應(yīng)當(dāng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案演練效果進(jìn)行評(píng)估，撰寫(xiě)應(yīng)急預(yù)案演練評(píng)估報(bào)告，分析存在的問(wèn)題，并對(duì)應(yīng)急預(yù)案提出修訂意見(jiàn)。

第三十五條 應(yīng)急預(yù)案編制單位應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急預(yù)案定期評(píng)估制度，對(duì)預(yù)案內(nèi)容的針對(duì)性和實(shí)用性進(jìn)行分析，并對(duì)應(yīng)急預(yù)案是否需要修訂作出結(jié)論。

礦山、金屬冶煉、建筑施工企業(yè)和易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品等危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存企業(yè)、使用危險(xiǎn)化學(xué)品達(dá)到國(guó)家規(guī)定數(shù)量的化工企業(yè)、煙花爆竹生產(chǎn)、批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和中型規(guī)模以上的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)當(dāng)每三年進(jìn)行一次應(yīng)急預(yù)案評(píng)估。

應(yīng)急預(yù)案評(píng)估可以邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)專(zhuān)家、有實(shí)際應(yīng)急救援工作經(jīng)驗(yàn)的人員參加，必要時(shí)可以委托安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施。

第三十六條 有下列情形之一的，應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)及時(shí)修訂并歸檔：

(一)依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及上位預(yù)案中的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化的;

(二)應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)及其職責(zé)發(fā)生調(diào)整的;

(三)面臨的事故風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生重大變化的;

(四)重要應(yīng)急資源發(fā)生重大變化的;

(五)預(yù)案中的其他重要信息發(fā)生變化的;

(六)在應(yīng)急演練和事故應(yīng)急救援中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需要修訂的;

(七)編制單位認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。

第三十七條 應(yīng)急預(yù)案修訂涉及組織指揮體系與職責(zé)、應(yīng)急處置程序、主要處置措施、應(yīng)急響應(yīng)分級(jí)等內(nèi)容變更的，修訂工作應(yīng)當(dāng)參照本辦法規(guī)定的應(yīng)急預(yù)案編制程序進(jìn)行，并按照有關(guān)應(yīng)急預(yù)案報(bào)備程序重新備案。

第三十八條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急預(yù)案的規(guī)定，落實(shí)應(yīng)急指揮體系、應(yīng)急救援隊(duì)伍、應(yīng)急物資及裝備，建立應(yīng)急物資、裝備配備及其使用檔案，并對(duì)應(yīng)急物資、裝備進(jìn)行定期檢測(cè)和維護(hù)，使其處于適用狀態(tài)。

第三十九條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生事故時(shí)，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，組織有關(guān)力量進(jìn)行救援，并按照規(guī)定將事故信息及應(yīng)急響應(yīng)啟動(dòng)情況報(bào)告安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)和其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)。

第四十條 生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置和應(yīng)急救援結(jié)束后，事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)估。

第五章 監(jiān)督管理

第四十一條 各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)急預(yù)案工作納入年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格按照計(jì)劃開(kāi)展執(zhí)法檢查。

第四十二條 地方各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)應(yīng)急預(yù)案的監(jiān)督管理工作情況進(jìn)行總結(jié)，并報(bào)上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)。

第四十三條 對(duì)于在應(yīng)急預(yù)案管理工作中做出顯著成績(jī)的單位和人員，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可以給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第六章 法律責(zé)任

第四十四條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列情形之一的，由縣級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)依照《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十四條的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處5萬(wàn)元以下罰款;逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款：

(一)未按照規(guī)定編制應(yīng)急預(yù)案的;

(二)未按照規(guī)定定期組織應(yīng)急預(yù)案演練的。

第四十五條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列情形之一的，由縣級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：

(一)在應(yīng)急預(yù)案編制前未按照規(guī)定開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急資源調(diào)查的;

(二)未按照規(guī)定開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案評(píng)審或者論證的;

(三)未按照規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅?

(四)事故風(fēng)險(xiǎn)可能影響周邊單位、人員的，未將事故風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響范圍和應(yīng)急防范措施告知周邊單位和人員的;

(五)未按照規(guī)定開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案評(píng)估的;

(六)未按照規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案修訂并重新備案的;

(七)未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備的。

第七章 附則

第四十六條 《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒干陥?bào)表》和《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅怯洷怼酚蓢?guó)家安全生產(chǎn)應(yīng)急救援指揮中心統(tǒng)一制定。

第四十七條 各省、自治區(qū)、直轄市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)可以依據(jù)本辦法的規(guī)定，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則。

第四十八條 本辦法自2016年7月1日起施行。

 

看了“生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法”還看了：

1.生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理實(shí)施辦法

2.解讀生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法

篇（8）

doi：10.3969/j.issn.1004-7484（x）.2013.06.149 文章編號(hào)：1004-7484（2013）-06-2993-01

復(fù)發(fā)性多軟骨炎（relapsing poly chondritis，RPC）是一種少見(jiàn)的全身性自身免疫性結(jié)締組織病，早期癥狀不典型，實(shí)驗(yàn)室檢查無(wú)特異性，易造成誤診。本文就選取收治的1例RP患者的臨床資料進(jìn)行分析，并結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行復(fù)習(xí)，以提高對(duì)本病的認(rèn)識(shí)。

1 病歷摘要

患者，女性，49歲，因“反復(fù)雙耳廓腫痛伴多關(guān)節(jié)痛三年，加重半月”入院?；颊呷昵盁o(wú)明顯誘因出現(xiàn)雙耳廓紅腫熱痛，反復(fù)發(fā)作，給予碘伏等外用后可緩解。平素有反復(fù)低熱，體溫37.5℃左右，伴膝、足跟、雙手小關(guān)節(jié)等游走性節(jié)疼痛，予抗生素靜滴后癥狀可好轉(zhuǎn)，每年發(fā)作1-2次。半月前，患者再次出現(xiàn)低熱，體溫37.4℃左右，多關(guān)節(jié)游走性疼痛，無(wú)關(guān)節(jié)腫脹，嚴(yán)重時(shí)活動(dòng)受限，伴有雙耳廓紅腫疼痛，偶有心悸不適，無(wú)暈厥、黑，查心電圖示Ⅲ度房室傳導(dǎo)阻滯，遂入住心臟科，予心電監(jiān)護(hù)示Ⅰ度房室傳導(dǎo)阻滯，心臟彩超示主動(dòng)脈瓣膜增厚伴中度反流、二尖瓣及三尖瓣輕度反流，血培養(yǎng)陰性，抗核抗體陰性、抗中性粒細(xì)胞抗體陰性、抗“O”、RF陰性，免疫五項(xiàng)示C31.73g/l、IgA3.91g/l、IgG18.2g/l，ESR96mm/h，PPD試驗(yàn)陰性，請(qǐng)風(fēng)濕免疫科會(huì)診后考慮“復(fù)發(fā)性多軟骨炎、間歇性Ⅲ度房室傳導(dǎo)阻滯”，入我科進(jìn)一步治療。病程中，患者有雙眼紅、結(jié)膜充血及右眼迎風(fēng)流淚3年，有鼻尖發(fā)紅10年，無(wú)鼻梁塌陷，無(wú)口腔潰瘍，無(wú)雙手遇冷發(fā)白發(fā)紫，有脫發(fā)，無(wú)光過(guò)敏，食納、睡眠可，近兩月體重下降約5kg。入院查體：T：36.0℃，P：84次/分，R：20次/分，BP：130/75mmHg，雙耳廓紅腫，雙側(cè)結(jié)膜稍充血，左側(cè)明顯，鼻尖發(fā)紅，無(wú)明顯壓痛，口腔黏膜光滑完整，甲狀腺不腫大。胸骨無(wú)壓痛，心肺腹查體無(wú)陽(yáng)性體征，右手食指近端指間關(guān)節(jié)、右髂前上嵴、右胸背部輕壓痛。實(shí)驗(yàn)室檢查：血常規(guī)示血紅蛋白110g/L，紅細(xì)胞壓積31.5%，白細(xì)胞計(jì)數(shù)9.4*10^9/L，中性粒細(xì)胞百分率86.7%，淋巴細(xì)胞百分率11.6%，血小板計(jì)數(shù)524*10^9/L；尿常規(guī)示潛血2+，蛋白微量；生化全套示球蛋白40.3g/L，葡萄糖6.76mmol/L，谷丙轉(zhuǎn)氨酶40.6U/L，谷草轉(zhuǎn)氨酶26.9U/L；血沉100mm/h；抗核抗體陰性、抗中性粒細(xì)胞抗體陰性、抗“O”、RF陰性，大便常規(guī)、胸部CT未見(jiàn)明顯異常。診斷為復(fù)發(fā)性多軟骨炎，間歇性Ⅲ房室傳導(dǎo)阻滯。給予甲強(qiáng)龍40mg/日，羥氯喹400mg/日免疫抑制，以及鈣劑、營(yíng)養(yǎng)支持對(duì)癥治療，三天后患者耳廓腫痛、多關(guān)節(jié)疼痛明顯好轉(zhuǎn)，六天后改為強(qiáng)的松30mg/日，并加用甲氨喋呤10mg/周，心電圖恢復(fù)竇性心律，患者病情好轉(zhuǎn)出院。隨診半年未見(jiàn)上述癥狀復(fù)發(fā)，復(fù)查心電圖、超聲心動(dòng)圖未見(jiàn)心臟病變加重。

2 討 論

復(fù)發(fā)性多軟骨炎（relapsing poly chondritis，RPC）是一種病因未明的系統(tǒng)性自身免疫性疾病，其臨床特點(diǎn)是反復(fù)發(fā)作的軟骨組織進(jìn)行性炎性破壞性疾病，主要表現(xiàn)為耳、鼻、喉、氣管、眼、關(guān)節(jié)、心臟瓣膜等器官及血管等結(jié)締組織受累[1]。本例是以心臟瓣膜受累為特點(diǎn)的復(fù)發(fā)性多軟骨炎。

本病在任何年齡均可發(fā)病，最好發(fā)于中年，平均起病年齡為43歲，男性略晚于女性，無(wú)明顯性別差異[2]。目前認(rèn)為RPC的發(fā)病過(guò)程中，有免疫機(jī)制參與其中，復(fù)發(fā)性軟骨炎的患者體內(nèi)產(chǎn)生主要針對(duì)Ⅱ型膠原的自身免疫反應(yīng)造成軟骨破壞。本病組織病理學(xué)及實(shí)驗(yàn)室檢查均無(wú)特異性，其診斷主要依靠臨床表現(xiàn)，1975年McAdam等提出診斷標(biāo)準(zhǔn)：①雙耳軟骨炎；②血清陰性非侵蝕性多關(guān)節(jié)炎；③鼻軟骨炎；④眼炎癥：結(jié)膜炎、角膜炎、鞏膜炎、外鞏膜炎及葡萄膜炎等；⑤喉和/或氣管軟骨炎；⑥耳蝸和/或前庭受損（感覺(jué)神經(jīng)性耳聾、耳鳴和/或眩暈）。具有上述標(biāo)準(zhǔn)3條和3條以上者可確診，不需組織學(xué)證實(shí)。不足3條者需病變軟骨活檢證實(shí)，方可確診[3]。為早期診斷，Damiani等認(rèn)為應(yīng)擴(kuò)大McAdam的診斷標(biāo)準(zhǔn)，只要有下述中的一條即可診斷：①典型的McAdam征表現(xiàn)；②1條或1條以上的McAdam征加病理證實(shí)；③病變累及2個(gè)以上的部位，且對(duì)激素和/或氨苯砜治療有效[3]。本例患者臨床上表現(xiàn)為發(fā)熱，耳廓腫痛，多關(guān)節(jié)疼痛，結(jié)膜炎，抗核抗體陰性、抗中性粒細(xì)胞抗體陰性、抗“O”及RF陰性，糖皮質(zhì)激素治療有效，故RPC可以診斷。

本例除有典型的McAdam征表現(xiàn)外，房室傳導(dǎo)阻滯及心臟瓣膜病變也是本病例的一個(gè)突出表現(xiàn)，為間歇性Ⅲ度房室傳導(dǎo)阻滯，中度主動(dòng)脈瓣關(guān)閉不全。心血管病變的發(fā)生率為30%，可表現(xiàn)為心肌炎、心內(nèi)膜炎、心臟傳導(dǎo)阻滯、主動(dòng)脈瓣關(guān)閉不全、血管炎、動(dòng)脈瘤、血栓形成等，其中以主動(dòng)脈瓣關(guān)閉不全多見(jiàn)，是常見(jiàn)而嚴(yán)重的心血管并發(fā)癥，通常是由于主動(dòng)脈炎癥、主動(dòng)脈瓣環(huán)和主動(dòng)脈進(jìn)行性擴(kuò)張所致，而非主動(dòng)脈瓣膜病變。復(fù)發(fā)性多軟骨炎發(fā)生心臟傳導(dǎo)阻滯者國(guó)內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)報(bào)道甚少。

此外，復(fù)發(fā)性多軟骨炎還可合并血液系統(tǒng)疾病如貧血、白細(xì)胞增高、血小板減少、脾大等，結(jié)締組織病如并發(fā)類(lèi)風(fēng)濕性關(guān)節(jié)炎、干燥綜合癥等，皮膚病如結(jié)節(jié)性紅斑、紫癜、結(jié)節(jié)、皮膚角化、色素沉著等，神經(jīng)系統(tǒng)病變?nèi)绯霈F(xiàn)頭痛、癲癇、癡呆等中樞神經(jīng)系統(tǒng)受損傷和周?chē)窠?jīng)受損的表現(xiàn)，腎臟病變?nèi)缪颉⒌鞍啄?、管型尿甚至?yán)重腎炎和腎功能不全，或其他自身免疫病如潰瘍性結(jié)腸炎[1]等。

本病目前不能根治，僅能延緩疾病發(fā)展。治療以多用糖皮質(zhì)激素聯(lián)合免疫抑制劑為主。糖皮質(zhì)激素可抑制病變的急性發(fā)作，減少?gòu)?fù)發(fā)的頻率及嚴(yán)重程度。建議及早使用免疫抑制劑，可延緩嚴(yán)重的呼吸系統(tǒng)、心腦血管系統(tǒng)并發(fā)癥的發(fā)生。本病例規(guī)范應(yīng)用大劑量糖皮質(zhì)激素和甲氨蝶呤、硫酸羥氯喹治療，出院時(shí)恢復(fù)竇性心律，隨訪一年期間軟骨炎無(wú)復(fù)發(fā)，心電圖正常，心瓣膜病變穩(wěn)定。對(duì)于出現(xiàn)心瓣膜病變或因瓣膜功能不全引起難治性心衰時(shí)，應(yīng)使用強(qiáng)心劑和減輕心臟負(fù)荷的藥物，若有條件可行瓣膜修補(bǔ)術(shù)或瓣膜成形術(shù)[3]；嚴(yán)重的房室傳導(dǎo)阻滯，多對(duì)糖皮質(zhì)激素治療敏感，必要時(shí)可行臨時(shí)起搏器治療。

早期病人預(yù)后較好，但中晚期表現(xiàn)為惡性病程，故在臨床中應(yīng)盡早做出明確診斷，早期治療，改善疾病預(yù)后。

參考文獻(xiàn)

篇（9）

中圖分類(lèi)號(hào)：TU991 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2014）04-0100-02

0 引言

固原東部農(nóng)村飲水安全重點(diǎn)供水工程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東飲工程），以固原東山坡引水工程賀家灣水庫(kù)為水源，解決寧夏固原市原州區(qū)東部山區(qū)和彭陽(yáng)縣西北部干旱地區(qū)的人飲安全問(wèn)題。工程設(shè)計(jì)供水人口14.50萬(wàn)人，有學(xué)校78所，清真寺82座。工程采用入戶(hù)全時(shí)供水方式，設(shè)計(jì)主管線全長(zhǎng)112.26km，支線26條，總長(zhǎng)990.38km。工程估算總投資為1.764萬(wàn)元。

該工程2008年開(kāi)工，2010年底完成主體及大部分入戶(hù)工程建設(shè)任務(wù)，2011年開(kāi)始全線通水試運(yùn)行，東飲工程從重點(diǎn)建設(shè)轉(zhuǎn)入運(yùn)行管理。根據(jù)工程建設(shè)現(xiàn)狀及目前運(yùn)行管理情況，結(jié)合上級(jí)部門(mén)相關(guān)政策和規(guī)定，制定《固原東部農(nóng)村飲水安全重點(diǎn)供水工程運(yùn)行管理》暫行辦法，該辦法經(jīng)過(guò)2年的試運(yùn)行，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行分析研究，改進(jìn)管理方案，逐步探索出實(shí)用性較強(qiáng)，操作方便的運(yùn)行管理辦法。

1 工程建設(shè)現(xiàn)狀

東飲工程實(shí)際建成主管道長(zhǎng)126.1km，穿越開(kāi)城鎮(zhèn)、清河鎮(zhèn)、頭營(yíng)鎮(zhèn)、官?gòu)d鄉(xiāng)、寨科鄉(xiāng)、炭山鄉(xiāng)、甘城鄉(xiāng)等七個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)；由于部分生態(tài)移民搬遷，實(shí)際支管線鋪設(shè)25條，長(zhǎng)795km，建各類(lèi)建筑物1541座，其中水凈化廠1座，隧洞3座，泵站4座，2000m3調(diào)蓄池2座，1000m3調(diào)蓄池3座，500m3調(diào)蓄池1座，400-100m3調(diào)蓄池14座，50-10m3調(diào)蓄（減壓）池32座，檢查井及閘閥井1485座。大部分入戶(hù)管線都已建成，少部分由于農(nóng)戶(hù)意見(jiàn)分歧等各種原因處于待建階段。通信與自動(dòng)化系統(tǒng)、輸變電工程、5座供水管理站及附屬設(shè)備、賀家灣水凈化廠、唐家坪等4座泵站安裝調(diào)試等已全面通過(guò)試運(yùn)行，整個(gè)工程試運(yùn)行狀態(tài)基本良好。

2 工程運(yùn)行管理現(xiàn)狀

2.1 運(yùn)行管理機(jī)構(gòu) 工程按照現(xiàn)代企業(yè)管理制度，以現(xiàn)有的東部農(nóng)村供水有限公司為主體，實(shí)行“供水公司+供水管理站+農(nóng)民用水協(xié)會(huì)+用水小組”的模式管理，“責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合，以不低于工程運(yùn)行成本的合理水價(jià)，實(shí)行同網(wǎng)同價(jià)，確保工程良性運(yùn)行。工程運(yùn)行管理擬實(shí)行專(zhuān)管與群管相結(jié)合的運(yùn)行管理辦法，管理機(jī)構(gòu)按專(zhuān)管和群管分級(jí)設(shè)置，專(zhuān)管機(jī)構(gòu)為供水公司，下設(shè)供水管理站，主要負(fù)責(zé)水廠、干支管線及其建筑物管理；群管機(jī)構(gòu)為農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)，以用水組為單位，主要負(fù)責(zé)分支管線、入戶(hù)管線及其建筑物管理，確保各農(nóng)戶(hù)供水安全。

2.2 運(yùn)行管理專(zhuān)管機(jī)構(gòu) 供水公司：供水公司作為公益性事業(yè)單位，實(shí)行企業(yè)化管理，確定管理、運(yùn)行類(lèi)人員43人，職責(zé)是全面負(fù)責(zé)工程分支管以上干支管道及輸配水工程運(yùn)行管理，確保良性運(yùn)行。供水管理站：供水公司下設(shè)六個(gè)供水管理站，對(duì)主干工程運(yùn)行和供水分段進(jìn)行管理，其中彭陽(yáng)縣支線單設(shè)管理站，歸彭陽(yáng)縣和供水公司雙重管理。供水管理站做為東飲辦派出的下屬單位，執(zhí)行東飲辦對(duì)工程的日常維護(hù)、水量分配、水費(fèi)收繳及后續(xù)自來(lái)水入戶(hù)工程實(shí)施等任務(wù)，并監(jiān)管各支線工程運(yùn)行。各管理站劃分了其管理范圍并細(xì)化責(zé)任分工。

2.3 運(yùn)行管理群管機(jī)構(gòu)

2.3.1 農(nóng)民用水者協(xié)會(huì) 根據(jù)本工程建設(shè)管理及運(yùn)行管理的需求，固原東部農(nóng)村飲水安全重點(diǎn)供水工程根據(jù)管線走向及所屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村組范圍，以行政村為單位組建農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)。從協(xié)會(huì)中確定供水管理人員，負(fù)責(zé)各自然村用水戶(hù)的用水管理。目前共成立農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)98個(gè)，選舉出協(xié)會(huì)主席98人，下設(shè)用水戶(hù)小組532個(gè)，推選用水戶(hù)小組代表532人。同時(shí)東飲公司與98個(gè)用水者協(xié)會(huì)簽定《固原東部農(nóng)村飲水安全重點(diǎn)供水工程供水協(xié)議》。

2.3.2 協(xié)會(huì)的具體業(yè)務(wù)范圍 ①全面負(fù)責(zé)協(xié)會(huì)轄區(qū)內(nèi)分支管以下至農(nóng)戶(hù)自來(lái)水入戶(hù)工程的運(yùn)行、管理、維修和用水調(diào)配。②負(fù)責(zé)向用水戶(hù)配水并按批文水價(jià)收取水費(fèi)。③維護(hù)本協(xié)會(huì)轄區(qū)用水的安全與合理使用，并維護(hù)用水戶(hù)的合法權(quán)益。④為用水戶(hù)提供與供水及用水有關(guān)的技術(shù)、咨詢(xún)服務(wù)。⑤宣傳東飲辦上級(jí)有關(guān)部門(mén)下發(fā)的有關(guān)供水管理辦法及供水、工程管理等政策精神。

2.3.3 協(xié)會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置 協(xié)會(huì)設(shè)置有主席、會(huì)計(jì)、出納、抄表員、維修員和糾紛調(diào)解員。按照簡(jiǎn)單精干、服務(wù)于民的原則，一人兼多職，如協(xié)會(huì)主席可兼巡管員，會(huì)計(jì)兼抄表員，出納兼收費(fèi)員。

2.3.4 協(xié)會(huì)人員設(shè)置 東飲供水工程范圍內(nèi)共需209名群管人員（其中彭陽(yáng)縣設(shè)協(xié)會(huì)23個(gè)，用水小組87個(gè)，協(xié)會(huì)參與管理人員45人）。

2.4 水費(fèi)征收 按照“兩部制”水價(jià)的辦法收取。由供水公司向用水管理站下達(dá)通知，供水管理站向各農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)分別通知，農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)向各用水小組分別通知，各用水小組負(fù)責(zé)向農(nóng)戶(hù)落實(shí)。根據(jù)水費(fèi)收繳通知，對(duì)小組范圍內(nèi)用水戶(hù)逐戶(hù)征收水費(fèi)，征收的水費(fèi)分基本水價(jià)水費(fèi)和計(jì)量水價(jià)水費(fèi)?；舅畠r(jià)的收取為一次性收取，按時(shí)繳納到協(xié)會(huì)。計(jì)量水費(fèi)的收取采取每月抄表收取，按時(shí)足額上繳，確保水費(fèi)不拖欠，用水戶(hù)繳納水費(fèi)后由用水小組負(fù)責(zé)人出具收費(fèi)憑據(jù)，并進(jìn)行用水戶(hù)手冊(cè)登記。協(xié)會(huì)將用水小組收取的水費(fèi)足額上繳到東飲辦財(cái)務(wù)并存留收據(jù)。彭陽(yáng)縣供水管理站水費(fèi)收繳與原州區(qū)其他管理站同網(wǎng)同價(jià)，最后繳納水費(fèi)給東飲公司。

2.5 水費(fèi)使用與管理 供水公司收取全額水費(fèi)后，按規(guī)定比例返還給農(nóng)民用水協(xié)會(huì)。返還的水費(fèi)主要用于人員基礎(chǔ)工資和獎(jiǎng)勵(lì)工資等。公司返還水費(fèi)的時(shí)間，根據(jù)協(xié)會(huì)上繳水費(fèi)的情況與人員工資發(fā)放時(shí)間同步，即上繳水費(fèi)及時(shí)返還及時(shí)，上繳水費(fèi)拖延返還時(shí)間延后，協(xié)會(huì)將對(duì)此造成的不良影響負(fù)責(zé)，并按照水費(fèi)收繳管理辦法進(jìn)行處罰。協(xié)會(huì)使用水費(fèi)的開(kāi)支情況要定期向會(huì)員公布，做到帳務(wù)公開(kāi)，民主監(jiān)督。農(nóng)戶(hù)集資投勞統(tǒng)一納入水費(fèi)管理中并進(jìn)行臺(tái)賬登記，由用水小組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)。

2.6 利用通信及自動(dòng)化監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行人飲安全工程監(jiān)測(cè)和管理 首次利用通信及自動(dòng)化監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行東飲工程運(yùn)行管理，實(shí)現(xiàn)工程運(yùn)行及觀測(cè)，準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)自供水管網(wǎng)上采集數(shù)據(jù)、處理并傳送到原州水務(wù)局調(diào)度中心顯示、遠(yuǎn)程控制監(jiān)視供水管網(wǎng)相應(yīng)設(shè)備的整個(gè)過(guò)程，達(dá)到協(xié)調(diào)共享資源、分段分層遠(yuǎn)程監(jiān)控和管理。

3 存在的主要問(wèn)題和原因分析

①水費(fèi)征收難度大。由于工程涉及面積廣，農(nóng)戶(hù)較多（1萬(wàn)多戶(hù)），且東部山區(qū)山大溝深，路途遙遠(yuǎn)，水費(fèi)收繳需要大量的人力勞力。②工程實(shí)際年維修費(fèi)用較高。由于工程涉及固原東部山區(qū)地勢(shì)高低不平，落差較大，一般1.0-380m，長(zhǎng)期運(yùn)行或遇大雨洪水易發(fā)生爆管或水毀，年維修費(fèi)大大超出預(yù)算，而實(shí)際年收交的水費(fèi)遠(yuǎn)不夠工程維修費(fèi)用。所以將來(lái)工程維修這部分資金仍是問(wèn)題。③地方配套資金落實(shí)不到位造成入戶(hù)工程遲遲不能完工建設(shè)。

4 結(jié)論和建議

①盡快落實(shí)并完善農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)，依托農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)來(lái)完成大量的水費(fèi)收繳工作。②盡早加固改造工程落差較大或易毀關(guān)鍵部位，提高工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和防洪標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)工程安全運(yùn)行。③建議政府有關(guān)部門(mén)盡快落實(shí)地方配套資金，實(shí)現(xiàn)所有入戶(hù)工程建設(shè)任務(wù)，便于工程全面落成，全面運(yùn)行及管理。完善的管理體制是確保工程良性運(yùn)行和持續(xù)發(fā)揮效益的關(guān)鍵，因此，東飲公司將繼續(xù)探索和改進(jìn)工程管理辦法，確保工程良性持久運(yùn)行。

參考文獻(xiàn)：

篇（10）

深圳信達(dá)律師事務(wù)所：

現(xiàn)就你所于1997年2月19日關(guān)于境內(nèi)企業(yè)間接到境外上市有關(guān)問(wèn)題的請(qǐng)示答復(fù)如下：

一、根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)1995年證券期貨工作安排意見(jiàn)的通知》、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于1996年全國(guó)證券期貨工作安排意見(jiàn)的通知》的有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行股票并將其股票在境外上市，都必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)審批；未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)批準(zhǔn)，任何境內(nèi)企業(yè)不得以任何形式到境外發(fā)行股票和上市。

二、具有證券從業(yè)資格的律師事務(wù)所及其律師在為境內(nèi)企業(yè)間接上市提供法律服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守上述有關(guān)規(guī)定，對(duì)其出具的法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)責(zé)任。任何認(rèn)為境內(nèi)企業(yè)間接到境外發(fā)行股票并上市不需要國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)批準(zhǔn)的法律意見(jiàn)都是沒(méi)有依據(jù)的，出具此類(lèi)不正確法律意見(jiàn)的選題事務(wù)所及其律師應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為承擔(dān)法律責(zé)任。

三、具有證券從業(yè)資格的律師事務(wù)所及其律師在從事境內(nèi)企業(yè)間接到境外上市的法律服務(wù)過(guò)程中，對(duì)有關(guān)問(wèn)題如有疑問(wèn)，可以向我會(huì)有關(guān)部門(mén)請(qǐng)示。