序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇禁毒條例范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

第二條 凡以牟利為目的以財物作注比輸贏的賭博活動，或者為賭博活動提供條件的，都是違法行為，必須禁止。

第三條 公安機(jī)關(guān)是查禁賭博活動的主管部門。

查禁賭博應(yīng)當(dāng)堅持教育與處罰相結(jié)合的原則。

第四條 村(居)民委員會等基層群眾性自治組織，對村民、居民和暫住人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)禁止賭博的宣傳教育，把禁止賭博列入村規(guī)民約、居民公約，并負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。

第五條 國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和各類學(xué)校應(yīng)當(dāng)對本單位職工、學(xué)生進(jìn)行遵紀(jì)守法教育，防止賭博活動的發(fā)生。

文體娛樂、旅館、車站、碼頭等公共場所及公共交通工具上的工作人員，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)禁賭宣傳，發(fā)現(xiàn)賭博活動，應(yīng)當(dāng)予以制止;對制止不聽的，應(yīng)當(dāng)及時扭送或者報告公安機(jī)關(guān)。

第六條 公民對賭博活動有權(quán)勸阻、制止、檢舉、揭發(fā)并協(xié)助公安機(jī)關(guān)查處。

對于制止、檢舉、揭發(fā)賭博行為和協(xié)助公安機(jī)關(guān)查處賭博行為的公民，公安機(jī)關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法予以保護(hù)，對成績顯著的應(yīng)當(dāng)給予表彰、獎勵。

第七條 對偶爾參與賭博活動，情節(jié)輕微的，應(yīng)當(dāng)批評教育，責(zé)令具結(jié)悔過。

第八條 參與賭博，當(dāng)場賭資二百元以上不足四百元或者人均五十元以上不足一百元的，處二百元以下罰款。

參與賭博，當(dāng)場賭資不足二百元或者人均不足五十元，經(jīng)批評教育、具結(jié)悔過后，再次賭博的，適用前款規(guī)定給予處罰。

第九條 有下列行為之一，尚不夠刑事處罰的，依照《中華人民共和國治安管理處罰條例》的規(guī)定處十五日以下拘留，可以單處或者并處二百元以上三千元以下罰款：

(一)參與賭博，當(dāng)場賭資四百元以上或者人均一百元以上的;

(二)招引、誘使他人賭博的;

(三)以賭博手段設(shè)局騙錢的;

(四)為賭博活動提供場所、賭具、賭資、食宿、交通工具等條件的;

(五)包庇、窩藏賭博人員的;

(六)為賭博活動巡風(fēng)放哨，情節(jié)較重的。

第十條 參與賭博或者為賭博提供條件的，依照國家有關(guān)規(guī)定，對符合勞動教養(yǎng)條件的予以勞動教養(yǎng)，公安機(jī)關(guān)可以并處三千元以下罰款。

第十一條 以營利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)的，依照《中華人民共和國刑法》第一百六十八條的規(guī)定追究刑事責(zé)任。

第十二條 明知本單位有賭博活動不加制止或者經(jīng)公安機(jī)關(guān)通知后仍放任不管的，對直接責(zé)任人或者單位主要負(fù)責(zé)人處五百元以下罰款，并由本單位或者主管部門給予行政處分。

公共場所或者公共交通工具內(nèi)發(fā)生賭博活動，其直接責(zé)任人或者單位主要負(fù)責(zé)人具有上述情形的，除按前款規(guī)定從重處罰外，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令單位限期整改。

第十三條 違反本條例，有下列情形之一的，可以從輕、減輕或者免除處罰：

(一)主動投案或者檢舉他人有立功表現(xiàn)的;

(二)由于他人脅迫或者誘騙的;

(三)不滿十八周歲的。

第十四條 違反本條例，有下列情形之一，尚不夠刑事處罰的，從重處罰：

(一)教唆不滿十八周歲的人賭博的;

(二)脅迫他人賭博的;

(三)對勸阻、制止賭博活動的公民實(shí)施人身侵害的;

(四)對檢舉揭發(fā)人進(jìn)行打擊報復(fù)的;

(五)因賭博造成嚴(yán)重后果的;

(六)在公共場所或者公共交通工具內(nèi)公開賭博的。

第十五條 賭場上的賭資、賭具和賭博所得財物一律沒收，賭博者之間因賭博形成的賭債一律廢除。

第十六條 拒絕、阻礙公安人員依法查處賭博活動，未使用暴力、威脅方法的，依照《中華人民共和國治安管理處罰條例》處罰;抗拒、阻礙公安人員執(zhí)行公務(wù)，構(gòu)成犯罪的，依照《中華人民共和國刑法》第一百五十七條的規(guī)定給予處罰。

第十七條 國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位的工作人員參與賭博的，除依照本條例處理外，其所在單位或者主管部門應(yīng)當(dāng)給予行政處分。

第十八條 公安機(jī)關(guān)執(zhí)行罰沒款處罰，應(yīng)當(dāng)使用財政部門統(tǒng)一印制的罰沒款收據(jù)。罰沒收入一律上交國庫。

第十九條 公安人員和其他有關(guān)人員在查禁賭博活動時，必須依法辦事，不得徇私舞弊，不得利用禁賭敲詐勒索，侵吞賭資、賭具。違者給予行政處分，情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十條 當(dāng)事人對公安機(jī)關(guān)作出的處罰裁決、決定不服的，可以依照《中華人民共和國行政訴訟法》、《行政復(fù)議條例》、《中華人民共和國治安管理處罰條例》的有關(guān)規(guī)定申請復(fù)議或者向人民法院提起訴訟。對逾期不申請復(fù)議、提起訴訟又拒不執(zhí)行裁決、決定的，由公安機(jī)關(guān)依法

強(qiáng)制執(zhí)行。

第二十一條 本條例應(yīng)用中的具體問題由山東省公安廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條 本條例自公布之日起施行。

1990年10月22日山東省人民政府的《山東省禁止賭博辦法》同時廢止。

賭博相關(guān)法律以營利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)的，依照《中華人民共和國刑法》第一百六十八條的規(guī)定予以處罰。第四條有下列行為之一，尚不夠刑事處罰的，依照《中華人民共和國治安管理處罰條例》第三十二條的規(guī)定，實(shí)行勞動教養(yǎng)：

(一)參與賭博，個人參賭的財物在五千元以上的;

(二)因賭博被公安機(jī)關(guān)處理后又繼續(xù)賭博的;

(三)多次為賭博提供場所、賭資、賭具、交通通訊工具的;

(四)多次為賭博放哨、通風(fēng)報信、護(hù)場的;

(五)教唆、誘騙、脅迫他人賭博的;

(六)在道路、車站、碼頭、公園、客車、客輪等公共場所設(shè)賭的。

第五條有下列行為之一的，依照《中華人民共和國治安管理處罰條例》第三十二條的規(guī)定，處十五日以下拘留，可以單處或者并處三千元以下罰款：

(一)參與賭博，個人參賭的財物在五千元以下的;

(二)為賭博提供場所、賭資、賭具、交通通訊工具的;

(三)為賭博放哨、通風(fēng)報信、護(hù)場的。

第六條明知他人用于賭博而提供的貸款或者在賭博中產(chǎn)生的債務(wù)，不受法律保護(hù)。

第七條拒絕、阻礙公安人員查處賭博，包庇賭博違法分子，未使用暴力、威脅方法，尚不夠刑事處罰的，依照《中華人民共和國治安管理處罰條例》第十九條的規(guī)定予以處罰。

第八條國家工作人員參賭、設(shè)賭或者為賭博提供條件、通風(fēng)報信的，除依照本條例規(guī)定從重處罰外，并由所在單位給予行政處分。

篇（2）

建筑工程的順利開展，對于其中的進(jìn)度管理與協(xié)調(diào)管理依賴程度很大，主要是因?yàn)橥瓿蛇@些方面的管理工作，可以最大限度地增強(qiáng)工程的施工質(zhì)量，及時地處理好工程施工中可能存在的問題?，F(xiàn)階段很多的建筑企業(yè)在建筑工程實(shí)際的建設(shè)過程中意識到了加強(qiáng)進(jìn)度管理與協(xié)調(diào)管理的重要性，一定程度上增強(qiáng)了建筑物的安全性能，為建筑物在壽命周期內(nèi)的合理使用提供重要的保障作用。

1可以干預(yù)現(xiàn)場進(jìn)度管理的因素

1．1人為因素及環(huán)境因素

作為影響工程進(jìn)度管理的重要因素，人為因素與環(huán)境因素的存在，對于工程施工計劃的順利實(shí)施帶來了較大的阻礙作用，影響著工程后期交付使用后的安全性能。建筑工程的實(shí)際工程量大，參與工程建設(shè)的人員眾多，客觀地加大了人為因素影響施工進(jìn)度管理現(xiàn)象出現(xiàn)的幾率。比如，某些施工單位對工程的實(shí)際概況了解太少，對于施工中可能存在安全隱患的施工區(qū)域重視程度不夠，致使后期的施工計劃在實(shí)際的開展過程中受到了很多客觀存在因素的影響，加大施工成本的同時影響了工程的施工進(jìn)度。某些建筑工程的管理工作者對于施工現(xiàn)場的實(shí)際考察較少，出現(xiàn)了一些較大的決策失誤，降低工程建設(shè)中資金的利用效率，給后期工程施工計劃的順利開展埋下了較大的隱患。建筑工程施工的過程中，也會受到某些環(huán)境因素的影響，對于工程的施工質(zhì)量帶來了潛在的威脅。比如，施工中地下水水位的動態(tài)變化、各種暴雨、高溫等環(huán)境因素的存在，將會對工程的施工進(jìn)度造成較大的影響，使得某些建筑工程出現(xiàn)了延期交付的現(xiàn)象，影響建筑企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的同時，也給工程的正常投入使用埋下了較大的安全隱患。

1．2技術(shù)因素及管理因素

某些施工單位的整體技術(shù)水平一般，建筑工程施工中某些施工技術(shù)選用的過程中對于工程的實(shí)際概況考慮較少，客觀地加大了安全事故發(fā)生了的幾率，使得工程的施工進(jìn)度明顯減緩，增加了工程的投資成本。比如，某些施工人員在混凝土施工的過程中，對于混凝土的配合比了解較少，使得混凝土在后期的施工中出現(xiàn)了裂縫現(xiàn)象，降低了工程的安全性能，影響著建筑企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。建筑工程施工中施工進(jìn)度是否受到相關(guān)存在因素的影響，不僅影響著工程的投資成本，也對工程的質(zhì)量可靠性帶來了潛在地威脅，客觀地決定了做好建筑工程施工管理的重要性。由于施工管理貫穿于建筑工程施工的整個過程，關(guān)系著工程的施工進(jìn)度，因此，當(dāng)某些建筑工程的施工管理作用效果一般時，很容易對工程的施工組織合理性造成一定的影響，加上施工過程中的協(xié)調(diào)組織不順暢、材料供應(yīng)不及時等，都會影響工程的施工計劃實(shí)施。因此，加強(qiáng)對管理因素實(shí)際影響范圍的認(rèn)識，對于工程施工進(jìn)度管理的提高具有重要的現(xiàn)實(shí)參考意義。

1．3各種利益相關(guān)因素

建筑工程的建設(shè)，關(guān)系著很多部門的經(jīng)濟(jì)利益。像政府單位、監(jiān)理單位、施工企業(yè)、銀行等，都與建筑工程的經(jīng)濟(jì)利益有關(guān)。在工程施工計劃實(shí)施的準(zhǔn)備階段，政府單位審批工作效率、設(shè)計單位施工圖紙的完善與否、監(jiān)理單位簽證工作效率、銀行貸款的審批進(jìn)度等，都會對工程的施工計劃開展造成較大的影響，導(dǎo)致工程的施工進(jìn)度無法達(dá)到投資方的實(shí)際要求，給工程的投資建設(shè)造成了較大的經(jīng)濟(jì)損失。

2存在問題探索

2．1施工進(jìn)度計劃的不合理

施工進(jìn)度計劃的有效制定，關(guān)系著工程的施工進(jìn)度。結(jié)合現(xiàn)階段我國部分建筑工程的發(fā)展現(xiàn)狀，可知部分工程的施工計劃在人員安排、設(shè)備調(diào)用、施工場地選擇等方面存在著較大的問題，對于不同施工階段的施工任務(wù)安排缺乏針對性，導(dǎo)致工程的資金預(yù)算、施工質(zhì)量受到了較大的影響，加大了施工風(fēng)險發(fā)生的幾率。比如，某些施工人員對于建筑工程不同階段的施工目標(biāo)不明確，施工中的盲目性及隨意性較強(qiáng)，導(dǎo)致部分施工環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)不充分，影響了工程的施工進(jìn)度。

2．2對于不同專業(yè)技術(shù)了解不夠，管理體制不完善

建筑工程的協(xié)調(diào)管理主要是為了加強(qiáng)不同專業(yè)工序之間的溝通交流，促使所有的施工計劃能夠在特定的技術(shù)要求下順利完成。某些專業(yè)施工在時間順序的安排上應(yīng)該考慮其它專業(yè)施工，促使工程所有施工計劃可以順利地實(shí)施。但是，部分建筑工程在施工中對于不同專業(yè)工種協(xié)作的重要性認(rèn)識不清，施工中不同專業(yè)工種的溝通不充分，導(dǎo)致工程建設(shè)中出現(xiàn)了較大的問題。加上一些建筑工程的管理體制不完善，弱化了施工人員的安全責(zé)任意識，給工程的性能埋下了較大的安全隱患。

2．3進(jìn)度目標(biāo)不明確，協(xié)調(diào)不充分

一些施工企業(yè)在建筑工程施工的過程中，為了提高工程的經(jīng)濟(jì)效益，往往注重的工程整體的施工狀況，對于每一階段所要實(shí)現(xiàn)的進(jìn)度目標(biāo)缺乏必要的認(rèn)識，給工程的施工質(zhì)量帶來了較多的風(fēng)險因素，客觀地加大了工程的投資成本。與此同時，部分建筑工程施工中，在某些管線的布設(shè)方面，技術(shù)人員雖然意識到了做好不同專業(yè)工序協(xié)調(diào)工作的重要性，但為了盡快地完成施工計劃，忽略了協(xié)調(diào)管理的重要性。比如，部分施工企業(yè)有時會憑借原先積累的施工經(jīng)驗(yàn)完成不同階段的施工計劃，施工中對于不同專業(yè)的協(xié)調(diào)合理性不重視，引發(fā)了安全事故的發(fā)生，對于工程的施工進(jìn)度管理與協(xié)調(diào)管理造成了較大的影響。

3針對性策略構(gòu)建

3．1加強(qiáng)施工進(jìn)度管理與協(xié)調(diào)管理重要性的認(rèn)識

建筑工程的投資成本高、工程量大、建設(shè)周期長，客觀地決定了做好工程施工質(zhì)量控制的必要性，實(shí)現(xiàn)這樣的發(fā)展目標(biāo)，需要建筑企業(yè)加強(qiáng)施工進(jìn)度管理與協(xié)調(diào)管理重要性的認(rèn)識，確保所有的施工計劃能夠順利地完成，工程的安全性能達(dá)到了行業(yè)參考標(biāo)準(zhǔn)的具體要求。比如，建筑企業(yè)可以定期開展有關(guān)施工進(jìn)度管理與協(xié)調(diào)管理的培訓(xùn)活動，加強(qiáng)各部門之間的聯(lián)系，促使工程的建設(shè)成本能夠控制在合理的范圍內(nèi)，工程的質(zhì)量可靠性能夠達(dá)到設(shè)計方案的具體要求。

3．2保證進(jìn)度計劃制定的合理性、科學(xué)性

建筑工程各項(xiàng)施工計劃的順利開展，依賴于可靠的進(jìn)度計劃。因此，為了方便工程不同階段施工計劃的實(shí)施，技術(shù)人員應(yīng)該結(jié)合工程不同時期的施工內(nèi)容及施工目標(biāo)，按照一定的方式合理科學(xué)地制定進(jìn)度計劃，確保進(jìn)度計劃在使用中能夠?qū)?xiàng)目資金的有效分配、施工環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)等進(jìn)行必要地指導(dǎo)，為工程的順利交付使用提供可靠的保障。

3．3強(qiáng)化不同專業(yè)工種的協(xié)調(diào)溝通

建筑工程施工中包含著各種各樣的專業(yè)工種，有利于提高工程的安全性能，完善建筑物的服務(wù)功能。在此形勢影響下，工程的協(xié)調(diào)管理在實(shí)際的應(yīng)用中能否達(dá)到預(yù)期的效果，需要相關(guān)的技術(shù)人員能夠強(qiáng)化不同專業(yè)工種的協(xié)調(diào)溝通，確保施工中的所有工序的完成都能夠得到專業(yè)技術(shù)的保障，進(jìn)而消除工程施工中可能存在的安全隱患。比如，工程施工中的水電、土建、消防等，技術(shù)人員可以在不同階段的施工中加強(qiáng)彼此間的交流，及時地處理施工中存在的問題，增強(qiáng)建筑工程協(xié)調(diào)管理的綜合水平，實(shí)現(xiàn)建筑企業(yè)的更多戰(zhàn)略目標(biāo)。

篇（3）

1、在手機(jī)里找到今日頭條app打開，點(diǎn)進(jìn)去，然后登入。

2、首先先打開【今日頭條】的界面，然后我們再點(diǎn)擊右下角的【我的】，打開圖標(biāo)后接著點(diǎn)擊【歷史】。

3、打開歷史后我們繼續(xù)點(diǎn)擊右上角的【編輯】，打開后選擇你要刪除的選擇，然后再點(diǎn)擊【圓圈部分】或者一鍵清空。（如下圖）

4、選擇好后點(diǎn)擊右下角的【刪除】，點(diǎn)擊后會出現(xiàn)一個小窗口，然后再點(diǎn)擊【刪除】就完成了。

（來源：文章屋網(wǎng) ）

篇（4）

地方立法出于三方面需要

記者：近年來，中央高度重視科技成果轉(zhuǎn)化，修訂了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。上海在科創(chuàng)中心建設(shè)22條和配套文件中，也在這方面提出一系列新舉措，為何還要制訂地方條例呢?

壽子琪：上海采取地方立法方式，主要出于三方面需要。一是貫徹落實(shí)中央精神和新的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的迫切需要。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是黨和國家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，國家通過修訂法律、出臺配套政策、制定行動方案，形成科技成果轉(zhuǎn)化工作三部曲。為了落實(shí)中央精神、細(xì)化實(shí)施上位法，有必要結(jié)合本市實(shí)際制定地方條例。二是加快建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心的迫切需要。當(dāng)前，本市科技成果轉(zhuǎn)化工作仍存在一些瓶頸性制約，例如在源頭上，高校院所的轉(zhuǎn)化動力不足、機(jī)制不暢;在中間環(huán)節(jié)，市場化的轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量少、力量弱，支撐科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向工廠的中間平臺缺乏;在應(yīng)用環(huán)節(jié)，企業(yè)在整體上應(yīng)用新技術(shù)的意愿不強(qiáng)，承接新技術(shù)的能力不夠。需要通過地方立法，理順成果轉(zhuǎn)化各類主體的法律關(guān)系，激發(fā)其轉(zhuǎn)化動力。三是及時總結(jié)提煉制度創(chuàng)新和實(shí)踐探索的迫切需要。近年來，隨著黨和國家深入推進(jìn)科技體制改革，有關(guān)部門針對科技成果轉(zhuǎn)化問題不斷實(shí)現(xiàn)政策創(chuàng)新和突破。為保證重大改革舉措于法有據(jù)，上海有必要基于國家已出臺的一系列法律法規(guī)和政策文件，通過地方立法，實(shí)現(xiàn)科技、教育、產(chǎn)業(yè)、財政、人才、國資、稅務(wù)、工商、知識產(chǎn)權(quán)、審計、監(jiān)察等部門的政策協(xié)同和銜接。

明確凈收入和勤勉盡責(zé)制

記者：《條例》依據(jù)上位法《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，在哪些方面做了細(xì)化落實(shí)，并體現(xiàn)地方特色?

壽子琪：在成果轉(zhuǎn)化收益分配方面，《條例》作出一系列制度安排。例如，對高校院所進(jìn)行約定或者規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)作出指引，即允許高校院所在轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資的情形中，從轉(zhuǎn)讓、許可凈收入或者作價投資形成的股份中提取不低于70%的比例，作為獎勵和報酬;在自行實(shí)施或與他人合作實(shí)施的情形中，允許在投產(chǎn)后從開始盈利的年度起連續(xù)5年，每年從營業(yè)利潤中提取不低于5%的比例，作為獎勵和報酬。需要指明的是，上述獎勵比例是針對高校院所的指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)，不具有強(qiáng)制性。又如，明確了高校院所轉(zhuǎn)化凈收入的計算方法。為了消除實(shí)踐中的爭議，《條例》采用凈收入=收入-轉(zhuǎn)化過程中的直接費(fèi)用這一計算方法，不扣除前期研發(fā)投入成本。

在發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用方面，《條例》規(guī)定：支持企業(yè)加大成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)投入。符合條件的企業(yè)，可以享受研發(fā)費(fèi)加計扣除、儀器設(shè)備加速折舊、高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠等政策。針對國有企業(yè)因業(yè)績考核壓力而不愿加大投入的問題，明確規(guī)定國有企業(yè)對科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)費(fèi)投入，在業(yè)績考核中視同于利潤。

科技成果轉(zhuǎn)化涉及國有資產(chǎn)處置、國資收益分配等重大事項(xiàng)，為了消除高校院所、國有企業(yè)負(fù)責(zé)人對決策責(zé)任的顧慮，《條例》建立了勤勉盡責(zé)制度，明確勤勉盡責(zé)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)負(fù)責(zé)人根據(jù)法律法規(guī)和本單位規(guī)章制度開展轉(zhuǎn)化工作，即視為履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，不因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化而產(chǎn)生決策責(zé)任。

成果要讓企業(yè)找得到接得住

篇（5）

一、引言

傳統(tǒng)的銑削加工模具型面時，通常采用等切削深度恒機(jī)床進(jìn)給速度的加工方法，但是由于模具型面的復(fù)雜性和多樣性，采取這種方法會導(dǎo)致刀具的切削環(huán)境的不斷變化從而引起切削載荷的起伏不定，影響了工件加工質(zhì)量，且傳統(tǒng)的進(jìn)給速度選擇通常是根據(jù)生產(chǎn)加工經(jīng)驗(yàn)和切削手冊選取各加工極限條件下最小的安全進(jìn)給速度，這使得刀具在整個的數(shù)控高速銑削加工中的絕大部分時間處于輕度載荷狀態(tài)，不能充分發(fā)揮機(jī)床的性能，極大地降低了加工效率。進(jìn)給速度控制可以分為在線方式和離線方式。在線的進(jìn)給速度調(diào)節(jié)方法就是在加工過程中，實(shí)時采集各傳感器信號，根據(jù)反饋結(jié)果對加工情況作出調(diào)整。該方法由于成本高昂和可靠性太低而基本無法實(shí)用。比較普遍采用的進(jìn)給速度調(diào)節(jié)手段是依據(jù)某切削模型采用離線方式修正加工文件，對機(jī)床進(jìn)給速度進(jìn)行控制。實(shí)現(xiàn)對進(jìn)給速度的合理控制，不僅可以保證理想的切削載荷，而且能夠充分發(fā)揮機(jī)床進(jìn)給系統(tǒng)的潛能，提高加工效率。

二、進(jìn)給速度調(diào)節(jié)的控制模型

要對進(jìn)給速度進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，就要建立優(yōu)化的參照模型。目前在進(jìn)行進(jìn)給速度優(yōu)化處理時，都是通過建立相應(yīng)的控制模型，以此模型為約束條件對進(jìn)給速度進(jìn)行優(yōu)化調(diào)節(jié)，其中最具代表性的控制模型是基于等切削體積的控制模型和基于切削力的控制模型。

(一)基于等切削體積模型的進(jìn)給速度控制

該方法假設(shè)加工過程中切削載荷和加工時候的材料去除率成正比，若保持加工中工件的材料去除率恒定則切削載荷將維持穩(wěn)定。這方面的研究工作比較典型的有通過調(diào)節(jié)局部刀具位置的進(jìn)給速度值，以維持加工過程中工件材料的去除率處于一個理想的穩(wěn)定狀態(tài)。

該方法由于計算簡單，容易用軟件方法實(shí)現(xiàn)，已經(jīng)被一些CAM軟件采用。然而由于該方法的假設(shè)只能在簡單的二維直線走刀加工和圓弧走刀加工中成立，對于曲線加工或者更復(fù)雜一些三維曲面加工來說，切削載荷和切削體積成正比的假設(shè)不能成立。因此該方法具有一定的局限性。

(二)基于切削力模型的進(jìn)給速度控制

該方法首先建立一個切削力模型，模型中描述了進(jìn)給速度與切削力之間的關(guān)系，其原理是當(dāng)加工過程中其他切削參數(shù)發(fā)生變化的時候，通過調(diào)節(jié)進(jìn)給速度作為補(bǔ)償以保持切削載荷穩(wěn)定，即以恒定的切削力作為約束條件對進(jìn)給速度進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。切削力模型是實(shí)現(xiàn)該控制策略的基礎(chǔ)，模型建立的好壞直接影響到進(jìn)給速度計算的準(zhǔn)確性。目前為止，國內(nèi)外學(xué)者建立了大量的切削力模型，可以歸納為理論切削力模型和經(jīng)驗(yàn)切削力模型兩大類。理論模型抽象了切削過程中，刀具和工件之間的各種復(fù)雜幾何和運(yùn)動關(guān)系，建立切削的切削力模型由于太過復(fù)雜，而實(shí)際生產(chǎn)中無法應(yīng)用。比較實(shí)用的是依據(jù)切削實(shí)驗(yàn)建立的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ?，提煉出描述加工過程的幾個切削用量，然后通過實(shí)驗(yàn)方法回歸得到經(jīng)驗(yàn)系數(shù)，建立切削力模型。

三、進(jìn)給速度調(diào)節(jié)的實(shí)現(xiàn)手段

進(jìn)給速度調(diào)節(jié)最終必須要反映到機(jī)床運(yùn)動中，使得機(jī)床的運(yùn)動情況按照預(yù)想的情況變化才是進(jìn)給速度調(diào)節(jié)方法的目的。要使得機(jī)床運(yùn)動遵照預(yù)想的進(jìn)給速度曲線，通常有如下兩種策略。

(一)NC程序修正

依據(jù)切削模型計算得到的進(jìn)給速度值，只有融入到NC加工程序中才能應(yīng)用于實(shí)際生產(chǎn)。通常由加工中心的CAM系統(tǒng)得到的NC程序是在不考慮機(jī)床電機(jī)的物理性能(加減速性能)的理想情況下得到的，這就導(dǎo)致了實(shí)際加工效果與預(yù)期的出入很大，所以NC程序的修正過程需要考慮機(jī)床的動力性能，特別是加減速性能。機(jī)床伺服系統(tǒng)能力有限，不可能對進(jìn)給速度變化做出理性情況的即時響應(yīng)，因此在NC程序修正階段必須要考慮加減速過渡階段進(jìn)給量。另外在NC程序中進(jìn)給速度是階梯狀的，而理論計算得到的進(jìn)給速度是連續(xù)的，因此如何在保證加工過程中刀具運(yùn)動平穩(wěn)性的前提下將進(jìn)給速度值階梯化也是NC程序修正中必需要考慮的問題。本文在對NC程序進(jìn)行修改時，將對機(jī)床的動力性能進(jìn)行分析，建立輸入指令與實(shí)際輸出的關(guān)系，進(jìn)而以理想指令作為實(shí)際輸出來反求優(yōu)化的輸入指令。

(二)CNC插補(bǔ)控制

在CNC插補(bǔ)運(yùn)動階段若能實(shí)現(xiàn)插補(bǔ)步長的自適應(yīng)設(shè)置，宏觀上反映出來的就是實(shí)現(xiàn)了進(jìn)給速度的自適應(yīng)調(diào)節(jié)，不失為一種從根本上革新進(jìn)給速度控制的方法。然而該方法在實(shí)現(xiàn)階段難度很大，需要實(shí)現(xiàn)插補(bǔ)步長的形狀自適應(yīng)設(shè)置。然而現(xiàn)在的NC程序中己經(jīng)沒有了工件形狀信息，只是一些簡單的直線圓弧段拼接，無法設(shè)置形狀自適應(yīng)步長。曲線直接插補(bǔ)特別是NURBS曲線直接插補(bǔ)，包含較多的工件形狀信息。目前曲線自適應(yīng)插補(bǔ)算法和高性能CNC系統(tǒng)正受到國內(nèi)外眾多研究者的追捧。

四、進(jìn)給速度階梯化分析

經(jīng)過初步優(yōu)化的NC程序的每個刀位點(diǎn)都會對應(yīng)一個進(jìn)給速度，這雖與變進(jìn)給速度數(shù)控加工的期望相符合，但是眾所周知，頻繁的變化數(shù)控機(jī)床的進(jìn)給速度也存在如下的問題:首先，進(jìn)給速度的劇烈變化將嚴(yán)重影響刀具壽命，頻繁換刀會嚴(yán)重影響加工精度;其次，進(jìn)給速度的劇烈變化必將導(dǎo)致機(jī)床各坐標(biāo)軸運(yùn)動速度的不斷變化，若由此引起的坐標(biāo)軸運(yùn)動速度過高或速度變化過大時，將產(chǎn)生較大的幾何軌跡誤差，進(jìn)而增加機(jī)床工作負(fù)荷，減少機(jī)床使用壽命;最后，由于機(jī)械運(yùn)動部件存在慣性，進(jìn)給速度的劇烈變化將導(dǎo)致機(jī)床響應(yīng)滯后，嚴(yán)重影響了加工精度。因此在機(jī)床的啟動、停止和速度變化時都必須以平滑的速度過渡，防止產(chǎn)生運(yùn)動沖擊而影響加工精度、機(jī)床和刀具的壽命。針對以上所述，需要對初步優(yōu)化后的NC程序的進(jìn)給速度進(jìn)行進(jìn)一步階梯化，即給相鄰的進(jìn)給速度變化很小的一段刀位點(diǎn)設(shè)定一個進(jìn)給速度，這樣就可以將高頻連續(xù)變化的進(jìn)給速度優(yōu)化為低頻分段變化的進(jìn)給速度，只要選擇得當(dāng)，銑削力的大小不會有太大抖動，而且滿足了進(jìn)給速度平滑過渡的要求。進(jìn)給速度的分段優(yōu)化主要有兩個標(biāo)準(zhǔn):

進(jìn)給速度相近原則:即同一段內(nèi)的進(jìn)給速度值大小必須相近。這就產(chǎn)生兩個約束條件:首先該段內(nèi)的進(jìn)給速度數(shù)列的均方差c必須小于給定值Cmax(這里我們?nèi)【讲钌舷逓镃max=0.01)。

其次由于實(shí)現(xiàn)進(jìn)給速度分段時進(jìn)給速度數(shù)列內(nèi)的進(jìn)給速度個數(shù)是逐步增加的，這就要求每個進(jìn)給速度值加入進(jìn)給速度數(shù)列時不能使該數(shù)列的均方差C變化過大，這里我們規(guī)定均方差的變化不能超過10%。

進(jìn)給速度平滑過渡原則:即進(jìn)給速度變化時所需的加速距離或減速距離sa必須小于刀具移動距離 S以保證進(jìn)給速度的平滑過渡，否則分段優(yōu)化失去意義。

五、切削負(fù)載自適應(yīng)方法展望

恒切削負(fù)載加工不僅可使切削平穩(wěn)可靠，而且可以保證高的加工效率和加工質(zhì)量，因此一直是各國學(xué)者和工業(yè)界潛心研究的課題。在長期的研究和實(shí)踐中，逐漸形成了兩類方法。

一類是加工過程的自適應(yīng)控制的方法，包括固定增益控制法、參數(shù)自適應(yīng)控制法和智能控制法等，然而，由于種種原因比如反饋的及時性等，切削負(fù)載實(shí)時測量反饋加工過程自適應(yīng)控制技術(shù)遠(yuǎn)沒有達(dá)到實(shí)用程度，尤其不適用于復(fù)雜多變的自由曲面多軸銑削加工過程

無論是切削負(fù)載實(shí)時測量反饋的加工過程自適應(yīng)控制方法，還是以加工過程仿真技術(shù)為基礎(chǔ)的程序優(yōu)化方法，基本上都是通過單純地調(diào)節(jié)機(jī)床進(jìn)給速度的方法來實(shí)現(xiàn)對加工過程切削負(fù)載的控制，實(shí)現(xiàn)的難度大且效果并不理想。而且，僅僅通過頻繁地改變機(jī)床的進(jìn)給速度，雖然提高了生產(chǎn)效率，一定程度上保護(hù)了機(jī)床，但是，高速加工中頻繁的進(jìn)給速度變動卻會損壞工件的表面質(zhì)量并加快刀具的磨損。進(jìn)給率的變化過高，即變化過于頻繁，將會導(dǎo)致走刀紋路的不均勻，因而不適用于高速加工發(fā)展的要求。

參考文獻(xiàn)

篇（6）

第一，引導(dǎo)教師正確認(rèn)知心理緊張焦慮度。不少教師認(rèn)為，只要出現(xiàn)心理緊張焦慮度就是不好的，這種看法是錯誤的。實(shí)際上，一個教師如無任何心理緊張焦慮，對其教學(xué)反倒不利。從教師的現(xiàn)狀來看，其心理緊張焦慮確有減輕的必要。然而，要完全消除不僅做不到，而且也毫無必要。我們應(yīng)引導(dǎo)教師正確認(rèn)識心理緊張焦慮度，并使其維持在適當(dāng)?shù)男睦砭o張焦慮水平上。

第二，加強(qiáng)心理素質(zhì)教育，提高教師的心理素質(zhì)。在市場經(jīng)濟(jì)的大潮中，面對社會競爭，面對個人得失、進(jìn)退的取舍等諸多的困惑、苦惱、壓力、焦慮和擔(dān)憂，不少教師的心理素質(zhì)滑坡，并進(jìn)一步導(dǎo)致他們?nèi)烁竦呐で?。對此，我們要加?qiáng)教師的心理素質(zhì)教育，重點(diǎn)是幫助他們培養(yǎng)良好的心理素質(zhì)和自尊、自愛、自律、自強(qiáng)的健康人格，使其能正確對待生活、工作和各種社會現(xiàn)象，樂觀開朗，奮發(fā)向上，努力保持心理平衡，以飽滿的精神、充沛的精力投入到教育事業(yè)中。

篇（7）

隨著社會的發(fā)展，急救工作在現(xiàn)代化大都市中日益顯示出其重要地位和作用?，F(xiàn)代急救醫(yī)療體系是指“院前急救-急診室救治-重癥監(jiān)護(hù)”系統(tǒng)（EMSS）。急救護(hù)士的對象均為急、危、重癥患者，隨時出現(xiàn)的各類災(zāi)害事故、成批的傷員，可造成緊張甚至恐怖的現(xiàn)場搶救；酗酒、吸毒、自殺、他殺等現(xiàn)場搶救時本身帶來的法律糾紛等；危、急、重癥患者家屬的心理需求顯著增高[1]，正是由于這些工作對象、工作環(huán)境、設(shè)施、工作風(fēng)險、壓力等原因，造成了急救護(hù)士心理緊張程度的增高。本文旨在對急救護(hù)士心里緊張程度進(jìn)行調(diào)查，并對其原因進(jìn)行分析，探討基本對策。

1 資料與方法

1資料

以北京急救中心院前急救科、武警北京總隊(duì)醫(yī)院急診室、重病監(jiān)護(hù)病房工作1年以上參加輪班的護(hù)士為調(diào)查對象（以下簡稱急救護(hù)士），均為女性，年齡在20～40歲。

1.2工具

調(diào)查工具為“緊張程度測試法”調(diào)查表[2，3]。

1.3方法

采用問卷調(diào)查，共發(fā)問卷91份，收回有效問卷91份，有效率100%。為確保結(jié)果真實(shí)性，采用不記名方式由急救護(hù)士獨(dú)立填寫。

2.結(jié)果與分析

急救護(hù)士緊張程度調(diào)查結(jié)果見表1

由表1可見，被調(diào)查的91名急救護(hù)士中處于高度緊張，較高度緊張狀態(tài)的有39名，占被調(diào)查人數(shù)的42.85%。其中院前急救科的護(hù)士處于高度緊張，較高度緊張人數(shù)占總?cè)藬?shù)的17.28%。重癥監(jiān)護(hù)室的護(hù)士處于高度，較高度緊張人數(shù)占總?cè)藬?shù)的18.68%，分別位居第1、2位。

3.討論

3.1原因

3.1.1 工作繁重，承受壓力大

從表1中的調(diào)查結(jié)果顯示，院前急救科護(hù)士處于高度，較高度緊張狀態(tài)的人數(shù)為16人，占總?cè)藬?shù)的17.58%。根據(jù)統(tǒng)計，每名院前急救科護(hù)士每班次平均工作10 h，平均出診次數(shù)為7～9次，出診對象均為危、急、重癥患者。不同環(huán)境的急救現(xiàn)場，搶救過程中出現(xiàn)的各種困難、意外情況，都會使護(hù)士心理緊張程度增加。表1中結(jié)果還顯示，重癥監(jiān)護(hù)室護(hù)士處于高度，較高度緊張狀態(tài)的人數(shù)為17人，占總?cè)藬?shù)的18．68％ 有關(guān)資料顯示ICU床位與護(hù)士比應(yīng)為1:3.0～3.5而本次調(diào)查為1:1.55，過大的工作量，經(jīng)常處理急癥病例情況，工作程序不規(guī)律、頻繁的倒夜班，夜間護(hù)理人員少，使長期負(fù)荷工作最終導(dǎo)致不良的心理狀況，影響工作質(zhì)量。

3.1.2 經(jīng)常接受垂死狀態(tài)和死亡現(xiàn)場的刺激

spoth等人認(rèn)為，垂死和死亡現(xiàn)象作為一種刺激因素除造成護(hù)士的直接心理壓力外，還導(dǎo)致繼發(fā)影響。它使護(hù)士產(chǎn)生一種緊張感[3]。院前急救科護(hù)士在工作中會面對意外死亡，自殺，他殺等各種各樣的死亡現(xiàn)象，而在施行搶救的同時與死者的近距離接觸,對死亡現(xiàn)場的親臨體驗(yàn)難免會產(chǎn)生緊張、恐怖的情緒反應(yīng)。死亡刺激使重病監(jiān)護(hù)室護(hù)士產(chǎn)生緊張感，引起強(qiáng)迫癥，做事反復(fù)檢查[4]，認(rèn)為自身工作中的很小失誤或差錯都會導(dǎo)致患者死亡，在這種心理狀態(tài)下更易發(fā)生差錯事故。造成急救護(hù)士心理緊張的另一重要因素是急救護(hù)士在護(hù)理中成生的情感反映。Mastey等人的角色理論認(rèn)為，愿望與行為的沖突會導(dǎo)致角色的心理異常。救死扶傷的愿望與醫(yī)療水平發(fā)生沖突，當(dāng)對危重患者產(chǎn)生的強(qiáng)烈情緒反映，達(dá)到心理承受能力的極限時，就會產(chǎn)生不良的心理反映。急救護(hù)士在工作中,對患者的病情、沉重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)以及患者家屬悲傷，不能接受現(xiàn)實(shí)的心情產(chǎn)生同情、憐憫使她們在行使護(hù)士職責(zé)與避免患者及其家庭受傷害上努力尋找平衡，導(dǎo)致心理高度緊張。這種緊張主要反映在急救護(hù)士有不能應(yīng)付工作的意識及自我價值受損害的感覺，如不及時調(diào)整則會導(dǎo)致精神崩潰。

3.1.3 與患者、患者家屬的誤解和沖突

在這方面問題在院前急救護(hù)理中尤為突出。院前急救護(hù)理的工作突出特點(diǎn)是搶救生命，而病人的病情多數(shù)是病情兇猛突然，常常發(fā)生在家中，工作單位，公共場合，形成了開發(fā)式醫(yī)療環(huán)境。在這種情況下，家屬均會親眼目睹醫(yī)護(hù)人員對病人所實(shí)施的搶救、治療、護(hù)理工組，加之患者家屬對患者病情的不了解，對親人突然亡故的意外打擊，心理產(chǎn)生的強(qiáng)烈反應(yīng)，會導(dǎo)致沖突的發(fā)生。另一方面，隨著病人及家屬自我保護(hù)意識的提高，在對搶救治療中出現(xiàn)的一些問題，或者一些不理解的行為，都希望有個說法。而對院前急救護(hù)士，患者更需要的是急救和加強(qiáng)護(hù)理。因此，無暇顧忌患者及家屬焦慮心情的反饋。在本次調(diào)查中，重癥監(jiān)護(hù)室護(hù)士平均年齡在24.5歲，由于她們工作年限短缺乏與患者家屬之間溝通能力，缺乏處理特殊事件的應(yīng)急能力。而且又要獨(dú)立面對復(fù)雜病情的判斷，面對疑難問題的解決，工作的繁重和患者及家屬的不理解，導(dǎo)致心理不平衡，出現(xiàn)脾氣暴躁．易怒．對日復(fù)一日的超強(qiáng)工作產(chǎn)生了厭倦．疲備感、并形成了惡性循環(huán)，加重心理緊張程度。

3.1.4 急救工作的不可預(yù)測性

在現(xiàn)代化大都市中隨時都有可能發(fā)生的突發(fā)衛(wèi)生事件，意外事故、災(zāi)害為急救工作帶來了很大的不可預(yù)測性。尤其是在院前急救工作中，如果遇到意外情況的發(fā)生，要求我們的急救護(hù)士立即處于備戰(zhàn)狀態(tài)，這無疑也增加了心理緊張程度。另一方面，在救治各種各樣的病人的同時，病人所患病種是否帶有潛伏的傳染性，這給急救護(hù)士帶來了心理上的緊張感。有資料顯示，即使是醫(yī)護(hù)人員，也可能表達(dá)對于實(shí)施口對口通氣的恐懼[6．7]。

3.2對策

3．2．1 正確對待工作壓力，重視自我護(hù)理意識

急救護(hù)士的壓力來自各方，急救環(huán)境的壓力有些是不易控制的。工作壓力也只能有限的調(diào)節(jié)。改變的余地往往不大，應(yīng)有正確的認(rèn)識。害怕與工作壓力發(fā)生主動沖突的人，只能設(shè)法采取對此不予理睬，無所謂，上班時按規(guī)定履行職責(zé)，反寄希望于周末，休假，這會喪失激情和同情感。工作需要一定的緊張感，但緊張超出平衡則可達(dá)到危險的臨界點(diǎn)。急救護(hù)士應(yīng)該經(jīng)常監(jiān)護(hù)是否有個人的緊張癥狀，包括，①軀體方面的問題：頭疼、乏力、疲憊不堪、腰背疼痛、睡眠障礙；②情緒方面的問題：緊張、焦慮、易受刺激、脾氣暴躁、感情脆弱，有以上癥狀出現(xiàn)，急救護(hù)士需立即采取合適自己的放松技巧，例如，與有相似經(jīng)歷或者共同體驗(yàn)的同事、同行進(jìn)行交談；向朋友傾訴，與家庭成員之間進(jìn)行情感溝通，使自己的不愉快的情緒得以宣泄；培養(yǎng)良好的業(yè)余愛好，例如參加娛樂活動，體育鍛煉。這樣不僅可以得到工作中得不到滿足感，也可以松弛精神，鍛煉身體。另外，旅行、改變發(fā)型、裝束對緩解心理壓力，減輕心理緊張程度也有很好的作用。

3．2．2．減少可以控制的壓力源，幫助急救護(hù)士建立良好的身心狀態(tài)

3.2.2.1針對目前危重病人多，急救護(hù)士工作的繁重的問題，管理者可以改善護(hù)士休息條件、辦公環(huán)境，并給予適當(dāng)補(bǔ)貼。同時實(shí)施彈性化、科學(xué)的排班機(jī)制、充分發(fā)揮人力和物力的最大工作效率，創(chuàng)造良好的急救環(huán)境。提供良好的搶救設(shè)備、嚴(yán)格的規(guī)章制度是搶救成功的可靠條件，搶救人員的明確分工，周密的救護(hù)程序是搶救成功的保障。另外，對突發(fā)事件制定預(yù)案，對整個的搶救將起指導(dǎo)作用。

3.2.2.2 護(hù)士長建立與急救護(hù)士之間融洽的關(guān)系，及時給予心理疏導(dǎo)和溝通。在工作上，護(hù)士長應(yīng)掌握緩沖護(hù)士心理壓力的技巧，給予急救護(hù)士發(fā)表自己意見的權(quán)利。如遇到重大搶救、突發(fā)事件急救護(hù)理之后，利用討論會的形式讓急救護(hù)士討論在工作過程中在專業(yè)技術(shù)、心理變化方面出現(xiàn)的問題，做好記錄，便于以后總結(jié)。在生活上，急救護(hù)士還擔(dān)當(dāng)?shù)母鞣N社會角色（為人女、為人妻、為人母）會與工作相沖突，這時護(hù)士長應(yīng)該在自己力所能及的范圍內(nèi)給予幫助，解決困難，使急救護(hù)士在科室工作中感到家庭般的溫暖，對緩解心理緊張程度可以起到良好的作用。

3.2.3 加強(qiáng)培養(yǎng)急救護(hù)士與病人的溝通能力，提高處理問題的綜合能力

所謂的“溝通”，也就是多與病人及家屬“說”。要求急救無論是在給病人之時，護(hù)理或是搶救，均要給病人或者病人或家屬“說”到位，取得良好的溝通。讓急救護(hù)士掌握與病人與家屬溝通的技巧，特別強(qiáng)調(diào)在與一些特殊的病人家屬，如車禍傷、意外傷害危重病人溝通時，要本著對病人高度的同情心，誠懇解答家屬提出的問題，以解除病人家屬焦慮的心情,避免發(fā)生不必要的誤解和沖突。培養(yǎng)急救護(hù)士良好的應(yīng)付方式――即解決問題應(yīng)付方式，幫助急救護(hù)士養(yǎng)成能理智的應(yīng)付困境，吸取自己或他人的經(jīng)驗(yàn)去應(yīng)付困難，努力改變現(xiàn)狀，使情況向好的一面轉(zhuǎn)化的處理問題的方式，提高處理問題的綜合能力。

3.2.4要加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提高搶救能力

要加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提高搶救能力，熟練而有序的應(yīng)付各種搶救，只有嫻熟的操作技術(shù)，搶救技術(shù)過硬才能使病人及家屬產(chǎn)生依賴感和安全感；二要加強(qiáng)心理素質(zhì)的培訓(xùn)，提高在應(yīng)激環(huán)境下的心理承受能力。尤其是工作時間短，年輕的急救護(hù)士，她們的心理承受能力差，與她們的心理素質(zhì)不成熟，急救技術(shù)不熟練有很大的關(guān)系。因此，著重對她們進(jìn)行培訓(xùn)，使她們在心理上做好承受工作壓力的準(zhǔn)備[8]，從而能較好的勝任緊張狀態(tài)下的工作。

參考文獻(xiàn)

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篇（8）

特色一：《條例》首開立法先河，彰顯引領(lǐng)示范作用

改革30年以來，廣東省在改革開放和現(xiàn)代化事業(yè)中取得輝煌成就，積累了成功的經(jīng)驗(yàn)和措施。同時，也日益暴露出土地、空間、資源、環(huán)境等四個方面難以為繼的突出問題，迫切需要從“要素驅(qū)動”全面轉(zhuǎn)向“創(chuàng)新驅(qū)動”。與此廣東省委省政府立足當(dāng)前，著眼長遠(yuǎn)，明確提出提高自主創(chuàng)新能力、加快轉(zhuǎn)型升級，建設(shè)創(chuàng)新型廣東，是推進(jìn)廣東科學(xué)發(fā)展，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的現(xiàn)實(shí)選擇、必然選擇和唯一選擇。在這一時代背景下，廣東作為改革開放的先行者，有條件，更有能力在全國率先探索出臺《條例》。因此，《條例》的頒布，開創(chuàng)全國自主創(chuàng)新地方立法之先河，成為我國首部自主創(chuàng)新地方性法規(guī)。

《條例》作為全國第一部規(guī)范促進(jìn)自主創(chuàng)新活動的地方性法規(guī)，缺乏國家上位法的指引，也缺乏兄弟省份的立法參考，是廣東省先行先試的立法探索，是廣東省自主創(chuàng)新的立法成果，其戰(zhàn)略意義非凡。對廣東省而言，《條例》從法制層面確立了自主創(chuàng)新的地位，為廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)活動提供了良好的法治環(huán)境，有力地推動廣東自主創(chuàng)新能力的提高、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的加快轉(zhuǎn)變。對兄弟省市、國家而言，《條例》實(shí)屬廣東省“先行先試、敢想敢闖”的代表之舉，凝聚著廣東省改革開放以來積累的寶貴經(jīng)驗(yàn)以及敢為人先的創(chuàng)新思路，對今后兄弟省市、甚至國家制定自主創(chuàng)新法律法規(guī)，都將起到引領(lǐng)和示范的作用。

特色二：《條例》內(nèi)容豐富全面，邏輯體系嚴(yán)密

《條例》共分為7章72條，除總則和附則外，對研究開發(fā)與創(chuàng)造成果、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化、創(chuàng)新型人才建設(shè)與服務(wù)、激勵與保障、法律責(zé)任分章作了規(guī)定，內(nèi)容豐富全面。

《條例》在立法層面首次明確“自主創(chuàng)新”的定義。具體而言，“自主創(chuàng)新”是指公民、法人和其他組織主要依靠自身的努力，為擁有自主知識產(chǎn)權(quán)或者獨(dú)特核心技術(shù)而開展科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新，運(yùn)用機(jī)制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新等手段，向市場推出新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的活動。這一定義既符合從中央到地方的領(lǐng)導(dǎo)重要講話、重要政策法規(guī)文件對自主創(chuàng)新的習(xí)慣用語和通常含義，也真實(shí)體現(xiàn)了廣東省委省政府對自主創(chuàng)新立法的真實(shí)本意和具體要求，為整個《條例》的框架構(gòu)建、內(nèi)容設(shè)定提供了法制邊界。

《條例》以“自主創(chuàng)新”定義為核心和著力點(diǎn)，構(gòu)建了完善的邏輯體系?！稐l例》圍繞自主創(chuàng)新的整體產(chǎn)業(yè)鏈條謀篇布局，遵循自主創(chuàng)新活動為核心、自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為目的、人才建設(shè)為支撐、組織保障為基礎(chǔ)的邏輯主線，內(nèi)容涉及全面，從第二章研究開發(fā)與創(chuàng)造成果到第三章成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，再到第四章創(chuàng)新型人才建設(shè)與服務(wù)，最后到五章激勵與保障、第六章法律責(zé)任，建立了覆蓋創(chuàng)新全過程的法制保障體系。

特色三：《條例》大膽突破，解決重點(diǎn)、難點(diǎn)問題

《條例》在深刻分析當(dāng)前自主創(chuàng)新工作中存在的問題與瓶頸之后，堅持“大膽設(shè)想，小心求證，敢于創(chuàng)新”的立法原則，針對重要問題重點(diǎn)解決，力圖突破自主創(chuàng)新工作中的瓶頸問題。

突破消化吸收再創(chuàng)新水平低的現(xiàn)狀。針對廣東省“重引進(jìn)，輕消化吸收”的問題突出，《條例》規(guī)定省人民政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家和本省的產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策，編制鼓勵引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和裝備的指南，引導(dǎo)企業(yè)、事業(yè)單位引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、裝備，并進(jìn)行消化、吸收和再創(chuàng)新。利用財政性資金或者國有資本引進(jìn)重大技術(shù)、裝備的，應(yīng)當(dāng)編制引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方案。同時，還規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。

突破大型科學(xué)儀器設(shè)施共享使用效率低的難題。《條例》明確規(guī)定公共財政資金購置的科學(xué)儀器設(shè)施必須實(shí)施共享、社會資金購置的科學(xué)儀器設(shè)施鼓勵實(shí)施共享，明晰實(shí)施共享的具體管理操作。同時，還規(guī)定了不履行共享義務(wù)承擔(dān)的法律責(zé)任。

突破職務(wù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化獎勵最低比例。《條例》規(guī)定高校、科研機(jī)構(gòu)將其職務(wù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)讓給他人或者以技術(shù)作價入股的，應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓所得的凈收入或者作價所得股份中提取不低于百分之三十的比例或份額，獎勵該項(xiàng)創(chuàng)新成果完成人或轉(zhuǎn)化人。最低百分之三十的比例，突破了上位法最低百分之二十的比例規(guī)定，最大限度激發(fā)科技人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的積極性。

突破科研經(jīng)費(fèi)使用中人力資源成本費(fèi)比例低的瓶頸?！稐l例》規(guī)定利用本省財政性資金設(shè)立的自主創(chuàng)新項(xiàng)目，其人力資源成本費(fèi)最高可達(dá)到項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的百分之三十；其中，軟科學(xué)研究項(xiàng)目和軟件開發(fā)類項(xiàng)目，人力資源成本費(fèi)可達(dá)百分之五十。這一政策實(shí)現(xiàn)了分類指導(dǎo)的原則，突破了現(xiàn)有科研經(jīng)費(fèi)使用中的瓶頸問題，也確?？蒲薪?jīng)費(fèi)真正用在“刀刃”上。

因此，《條例》通過立法，為引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、人力資源成本費(fèi)合理使用、職務(wù)成果轉(zhuǎn)化后權(quán)益分配、大型科學(xué)儀器協(xié)作共享等問題的解決提供法律依據(jù)，破解政策層面難以解決的自主創(chuàng)新管理問題。

特色四：《條例》細(xì)化上位法規(guī)定，提高操作性

篇（9）

一、引言

在若干獨(dú)立方案比較和優(yōu)選過程中，最常見的約束是資金的約束。在確定條件下,對于獨(dú)立方案的比選,如果沒有資金的限制，只要方案本身的NPV≥0,方案就可行,但在有明確資金限制時，受資金擁有量的約束,有可能不能采用所有經(jīng)濟(jì)上合理的方案，只能從中選擇一部分方案實(shí)施,這就出現(xiàn)了資金合理分配問題。

有資金約束條件下的獨(dú)立方案選擇，其根本原則在于使用有限的資金獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。確定條件下，資金有限獨(dú)立方案的選擇問題實(shí)質(zhì)上是一個0-1整數(shù)規(guī)劃問題。其基本模型為：

(1)

式中表示第個方案的凈現(xiàn)值；表示第方案的總投資，表示總的資金限額；為決策變量，=0表示不選第方案，=1表示選擇方案。

該0-1整數(shù)規(guī)劃的求解在經(jīng)濟(jì)評價中常用的方法主要有：獨(dú)立方案組合互斥化法（相當(dāng)于規(guī)劃中的枚舉法）、凈現(xiàn)值率排序法和0-1整數(shù)規(guī)劃法。當(dāng)方案數(shù)(n)較小時最常用的方法為組合互斥法。該法的基本思想是：在有資金約束條件下獨(dú)立方案的比選，由于每個獨(dú)立方案都有兩種可能：選擇或拒絕，故n個獨(dú)立方案可以構(gòu)成2n個組合方案，每個方案組合可以看成是一個滿足約束條件的互斥方案，這樣互斥方案的經(jīng)濟(jì)評價方法可以選擇出一個符合評價標(biāo)準(zhǔn)的可行方案組合。因此，有約束條件的獨(dú)立方案的選擇可以通過方案組合轉(zhuǎn)化為互斥方案的比選，其評價的基本步驟如下。

1.分別對各獨(dú)立方案進(jìn)行絕對效果檢驗(yàn)。即剔出NPV<0的方案；

2.對通過絕對效果檢驗(yàn)的方案，列出不超過總投資限額的所有組合投資方案，則這些組合方案之間具有互斥的關(guān)系；

3.將各組合方案按初始投資額大小順序排序，按互斥方案的比選原則，選擇最優(yōu)的方案組合，即分別計算各組合方案的凈現(xiàn)值，以凈現(xiàn)值最大的組合方案為最佳方案組合。

當(dāng)方案數(shù)目較大時，由于方案組合數(shù)(2n)較大，采用組合互斥法雖然可行但是工作量較大，所以方案數(shù)目大時常用規(guī)劃軟件求解，或者設(shè)計算法求解。

以上的評價方法是針對確定條件下（現(xiàn)金流量和參數(shù)為實(shí)數(shù)）的經(jīng)濟(jì)評價。經(jīng)濟(jì)評價時，評價的一些基礎(chǔ)數(shù)據(jù)能夠準(zhǔn)確地估計出來，而另一些數(shù)據(jù)卻不能。雖然某些數(shù)據(jù)（現(xiàn)金流量和參數(shù)）不能準(zhǔn)確估計出，但是通過工程實(shí)踐，人們往往能夠知道現(xiàn)金流量和參數(shù)的分布情況。當(dāng)方案的現(xiàn)金流量和參數(shù)為隨機(jī)分布時，評價問題就成了隨機(jī)條件下的經(jīng)濟(jì)評價。和確定條件下的經(jīng)濟(jì)評價一樣，隨機(jī)條件下的經(jīng)濟(jì)評價也主要面臨三種類型方案的評價：獨(dú)立方案、互斥方案和資金有限獨(dú)立方案。對于前兩種類型方案的經(jīng)濟(jì)評價在技術(shù)經(jīng)濟(jì)和工程經(jīng)濟(jì)等文獻(xiàn)中基本都有所涉及，但是對第三種方案的經(jīng)濟(jì)評價尚很少探討。

本文將探討隨機(jī)條件下，如何在決策準(zhǔn)則下排序選擇資金有限獨(dú)立方案。本文將介紹隨機(jī)條件下的決策準(zhǔn)則及其在方案經(jīng)濟(jì)評價中的求解措施；給出隨機(jī)條件下資金有限獨(dú)立方案決策的一般模型和該模型的求解方法，最后給出數(shù)值案例利用組合互斥法展示隨機(jī)條件下資金有限獨(dú)立方案的經(jīng)濟(jì)評價。

二、隨機(jī)條件下的決策準(zhǔn)則及其數(shù)值計算

隨機(jī)條件下進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價時，方案的現(xiàn)金流量或參數(shù)具有隨機(jī)性，按此現(xiàn)金流量和參數(shù)獲得的評價指標(biāo)（如凈現(xiàn)值）也是隨機(jī)變量。經(jīng)濟(jì)評價時需要對方案進(jìn)行排序選擇，所以，隨機(jī)條件下，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價時首先要解決的問題是如何對評價指標(biāo)為隨機(jī)變量的方案進(jìn)行排序。如前所述，評價指標(biāo)為隨機(jī)變量，也就是說，隨機(jī)條件下的經(jīng)濟(jì)評價首先要解決的問題是如何對隨機(jī)變量排序的問題。在目前的文獻(xiàn)中，隨機(jī)條件下對隨機(jī)變量的排序通常是通過決策準(zhǔn)則來完成。隨機(jī)條件下決策準(zhǔn)則較多，因此，隨機(jī)條件下經(jīng)濟(jì)評價需要回答兩個基本問題：一個就是決策者利用何種決策準(zhǔn)則（實(shí)質(zhì)上就是利用何種方法排序隨機(jī)變量），隨機(jī)條件下常用的決策準(zhǔn)則有期望準(zhǔn)則、方差準(zhǔn)則、期望方差準(zhǔn)則和概率值準(zhǔn)則。本文的研究中主要采用期望準(zhǔn)則，但也可以類推到其他準(zhǔn)則。另一個問題是如何獲取這些決策準(zhǔn)則的計算值。關(guān)于這些值的一般計算方法在概率論和數(shù)理統(tǒng)計類教材和文獻(xiàn)中均有詳細(xì)介紹，在方案經(jīng)濟(jì)評價中，確定這些決策準(zhǔn)則計算值的主要途徑有兩種：一是利用中心極限定理確定。根據(jù)中心極限定理，當(dāng)方案的現(xiàn)金流量足夠多時，方案的評價指標(biāo)近似服從正態(tài)分布，因此，在此理論下，由于評價指標(biāo)的分布已知，問題的關(guān)鍵在于確定出分布的期望值和方差值，當(dāng)期望值和方差值已知后，就可以利用正態(tài)分布標(biāo)準(zhǔn)化等技術(shù)計算概率值。經(jīng)濟(jì)評價時，能利用中心極限定理的情況需滿足條件:（1)現(xiàn)金流量足夠多；(2)方案的各期隨機(jī)現(xiàn)金流量相互獨(dú)立；(3)方案的參數(shù)（折現(xiàn)率）為確定值。其中(1)是滿足中心極限定理的前提條件；(2)和(3)是方便期望值和方差值的計算，因?yàn)楫?dāng)現(xiàn)金流量不獨(dú)立時方差不易確定，同時當(dāng)參數(shù)(折現(xiàn)率)為隨機(jī)變量時，由于折現(xiàn)系數(shù)方次較高，所以直接確定期望方差較難。二是利用隨機(jī)模擬確定。對于隨機(jī)條件下的問題基本上都可以采用隨機(jī)模擬求解期望、方差和發(fā)生概率。

三、基本假設(shè)和基本問題模型

1.基本假設(shè)

為了文中表述的方便，這里首先做出一些基本假設(shè)：

（1)各方案間相互獨(dú)立。（2)方案中各現(xiàn)金流量相互獨(dú)立。（3)將各方案中的投資現(xiàn)金流量和總的資金限額均表述為隨機(jī)變量。這個假設(shè)主要是為了將分析問題更一般化，投資現(xiàn)金流量也可能不為隨機(jī)變量，而為確定量，同時，資金限額也可能為確定量。當(dāng)以上兩者或其中一個為確定量時，仍然可按后敘方法進(jìn)行分析。（4)決策者決策時采用期望值準(zhǔn)則；這個假設(shè)也僅僅是為了后面模型的表述，決策者也可以采用其他的決策準(zhǔn)則，在應(yīng)用時，只需將后面模型里面的期望值準(zhǔn)則換成其他準(zhǔn)則即可推廣。（5)評價指標(biāo)采用凈現(xiàn)值指標(biāo)；同前面假設(shè)(4)一樣，這個假設(shè)也是為了表述模型的需要，如果評價者采用其他評價指標(biāo)，只需將模型里的凈現(xiàn)值指標(biāo)換成相應(yīng)的評價指標(biāo)即可。（6)各方案壽命確定且相等。由于假設(shè)采用的是凈現(xiàn)值指標(biāo)，所以方案比較時要求壽命相等。如果各方案的壽命為隨機(jī)變量，或者壽命確定但不相等，此時只需將模型里的凈現(xiàn)值指標(biāo)換成凈年值指標(biāo)即可。

2.基本模型

在滿足上述基本假設(shè)的前提下，隨機(jī)條件下資金有限獨(dú)立方案的經(jīng)濟(jì)評價的基本模型為：

篇（10）

2004年4月銀行監(jiān)督管理委員會的成立標(biāo)志著我國金融市場分業(yè)監(jiān)管的“一行三會”體制的形成，但隨著商業(yè)銀行綜合化經(jīng)營趨勢的出現(xiàn)，這對我國分業(yè)監(jiān)管體制提出了挑戰(zhàn)。如何結(jié)合中國的實(shí)際情況，在保障各金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的前提下加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)與合作，是目前金融監(jiān)管的重中之重。

一、保障各金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性

什么是金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，根據(jù)巴塞爾銀行監(jiān)管委員會公布的二十五條有效銀行監(jiān)管的核心原則中的第一條原則可以理解為:在一個有效的金融監(jiān)管體系下，參與監(jiān)管的每個機(jī)構(gòu)有明確的責(zé)任和目標(biāo)，并且享有工作上的自和充分的資源。而在我國保障金融機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性關(guān)鍵就是要充分實(shí)現(xiàn)各監(jiān)管主體有不受行政干預(yù)的獨(dú)立職權(quán)，從而有效發(fā)揮其監(jiān)管職能。

1．分業(yè)經(jīng)營的現(xiàn)實(shí)條件要求必須保障各金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性

實(shí)行分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)監(jiān)管仍是我國現(xiàn)階段金融業(yè)發(fā)展方式的必然選擇，是與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以及金融市場的發(fā)育程度相適應(yīng)的。雖然國際上出現(xiàn)了混業(yè)經(jīng)營的趨勢，但實(shí)行混業(yè)經(jīng)營是需要一些條件的，比如金融主體產(chǎn)權(quán)明晰，自律能力強(qiáng)，金融法規(guī)體系完備等，否則可能造成金融秩序的混亂，甚至引起經(jīng)濟(jì)崩潰和社會混亂。而在我國這些條件尚不具備，金融主體仍以國有制為主，雖然正在改制，但還需要一段時間，內(nèi)控機(jī)制也不健全，金融法規(guī)體系不完善，還存在一些滯后或空白的地方，因此實(shí)行分業(yè)經(jīng)營是必然的選擇。

分業(yè)經(jīng)營的專業(yè)化也要求金融監(jiān)管的專業(yè)化，而要保證金融監(jiān)管工作的專業(yè)化，就必須首先保障各金融機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性。我國現(xiàn)行的“一行三會”的監(jiān)管體制是按照金融機(jī)構(gòu)的類別來劃分監(jiān)管對象的，銀行、證券、保險三個行業(yè)分別監(jiān)管，保障這種監(jiān)管體制的獨(dú)立性，就能夠使監(jiān)管行為與目標(biāo)擺脫政治上的干預(yù)和壓力，保證在監(jiān)管過程中取得的信息真實(shí)和準(zhǔn)確，并且更能有效維護(hù)各方市場參與者的正當(dāng)利益，從而充分體現(xiàn)“公開、公平、公正”的三公原則。

另外，金融全球化和金融創(chuàng)新的浪潮也需要金融監(jiān)管保持獨(dú)立性。上個世紀(jì)80年代以來出現(xiàn)的金融全球化和金融創(chuàng)新的浪潮大大增加了金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險，使金融風(fēng)險更具有復(fù)雜性、傳染性，這也給金融監(jiān)管工作帶來了新的挑戰(zhàn)，保障金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性可以更好地加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，完善內(nèi)部稽核體系，建立有效的風(fēng)險防范機(jī)制。

2.國際經(jīng)驗(yàn)表明各金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須保持獨(dú)立性

保障監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性是被國際經(jīng)驗(yàn)所證明了的，也是國際社會所公認(rèn)的一個原則。如日本2001年統(tǒng)一金融監(jiān)管權(quán)的失靈就證明了監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性的必要性和重要性。

日本金融業(yè)的一個重要特征是與政治利益集團(tuán)的關(guān)系極其密切，因此決定其監(jiān)管效果的主要因素就是監(jiān)管機(jī)構(gòu)能否實(shí)現(xiàn)獨(dú)立性。1998年6月，日本開始金融監(jiān)管體制改革，政府將金融監(jiān)管權(quán)從行政權(quán)與監(jiān)管權(quán)集于一身的大藏省中分離出來，成立金融監(jiān)管廳（舊FSA），舊FSA在總理府直接管轄下，負(fù)責(zé)對大多數(shù)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。1998年12月，日本政府又成立了金融重建委員會（FRC），F(xiàn)RC與大藏省平級，負(fù)責(zé)對瀕臨破產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)采取及時的校正措施。這一時期是日本金融監(jiān)管相對成功的一個時期，舊FSA，F(xiàn)RC獨(dú)立設(shè)立于金融政策制定部門外，政治利益集團(tuán)的干擾相對較少。2000年7月，舊FSA更名為金融廳（新FSA），接收了原屬于大藏省的金融政策制定權(quán)，新FSA同時擁有金融監(jiān)管權(quán)和金融政策制定權(quán)。2001年1月，F(xiàn)RC解散，其職能也歸于新FSA，日本的金融監(jiān)管權(quán)又再一次高度集中。但這時的新FSA由于權(quán)利過于集中，政監(jiān)不分，很容易受到政治利益集團(tuán)的影響，從而大大地降低了日本金融監(jiān)管的有效性?？梢姡?dú)立性是監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用最為重要的前提和基礎(chǔ)，我國的“三會”必須保持相當(dāng)程度的獨(dú)立性。

二、加強(qiáng)各金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)與合作

我國雖然實(shí)行的是分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管的模式，但綜合化經(jīng)營已初露端倪。這不僅順應(yīng)了國際金融業(yè)的發(fā)展趨勢，而且有助于金融機(jī)構(gòu)增強(qiáng)競爭能力，滿足客戶綜合金融的需要。

中央“十一五”規(guī)劃綱要中提出要“穩(wěn)步推進(jìn)金融業(yè)綜合經(jīng)營試點(diǎn)”，在2006年銀監(jiān)會工作會議上，銀監(jiān)會主席劉明康也明確提出“將研究穩(wěn)步推進(jìn)金融業(yè)綜合經(jīng)營試點(diǎn)的措施，選擇有條件的銀行開展綜合化經(jīng)營試點(diǎn)”。這些方針政策的確立，使金融業(yè)綜合化經(jīng)營成為一個實(shí)踐的熱點(diǎn)。金融監(jiān)管應(yīng)順應(yīng)環(huán)境變化，著力加強(qiáng)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)與合作，以保障綜合化經(jīng)營的健康發(fā)展 。

1.建立監(jiān)管機(jī)制之間的合作協(xié)調(diào)機(jī)制

目前實(shí)行的“聯(lián)席會議制度”不能解決金融綜合經(jīng)營有效監(jiān)管的問題。一方面，聯(lián)席會議制度是三方以備忘錄的形式進(jìn)行協(xié)調(diào)的。2003年9月，中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會召開了第一次監(jiān)管聯(lián)席會議，討論并通過了《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員在金融監(jiān)管方面分工合作的備忘錄》，在實(shí)踐中備忘錄的內(nèi)容主要是側(cè)重于信息收集與交流，并沒有涉及綜合經(jīng)營的監(jiān)管問題。另一方面，聯(lián)席會議制度作為監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)不暢。監(jiān)管聯(lián)席會議制度只是論壇式的，還沒有上升到法律制度的層面，相關(guān)部門缺乏足夠的動力與有效的約束將各自的監(jiān)管信息向?qū)Ψ脚?，相關(guān)重要文件的會簽制度也沒有任何強(qiáng)制力。因此，建立一個適應(yīng)我國國情的有效監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制迫在眉睫。

在“2006年第三屆國際金融論壇年會”上，組建超部委金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)成為一個熱點(diǎn)話題。筆者認(rèn)為，目前較為可行的辦法是，建立以國務(wù)院牽頭，央行、財政部，以及相關(guān)監(jiān)管部門參與的金融協(xié)調(diào)監(jiān)管委員會，金融協(xié)調(diào)監(jiān)管委員會負(fù)責(zé)確定金融體系的重大問題和趨勢，制定金融監(jiān)管的相關(guān)政策，協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門之間的沖突，培養(yǎng)綜合監(jiān)管人才，并監(jiān)管目前金融活動中監(jiān)管部門未覆蓋到的領(lǐng)域，如擔(dān)保。在設(shè)立金融監(jiān)管協(xié)調(diào)委員會時，還可以借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)，將監(jiān)管的政策制權(quán)和執(zhí)行權(quán)分離，從而保障三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。

2.完善法律法規(guī)，構(gòu)建金融業(yè)綜合經(jīng)營的法律體系

我國現(xiàn)行的金融法律體系是在分業(yè)經(jīng)營框架下建立起來的，主要由行業(yè)法以及相應(yīng)的法規(guī)和規(guī)章構(gòu)成，具體包括《中央銀行法》、《商業(yè)銀行法》、《保險法》、《證券法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等，在綜合經(jīng)營及金融控股公司的立法上存在空白。由于我國金融綜合經(jīng)營發(fā)展模式尚需深入探索，在法律體系的構(gòu)建上，也應(yīng)循序漸進(jìn)，而當(dāng)前迫切需要制定的是以下幾方面的法律：

首先，制定相關(guān)法律賦予金融綜合經(jīng)營與監(jiān)管合法性，明確綜合經(jīng)營的模式和法律界限。我國現(xiàn)行的金融法制，從法律到部門規(guī)章都沒有對金融的綜合經(jīng)營進(jìn)行清晰的法律界定，三方監(jiān)管備忘錄也只能對法律賦予的各自職責(zé)加以明確，不能跨越法律的授權(quán)規(guī)定綜合經(jīng)營監(jiān)管職責(zé)。銀行綜合經(jīng)營缺乏合法性和有效的約束，各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管界限和法律地位的不清楚導(dǎo)致了在很大程度上，銀行進(jìn)行綜合經(jīng)營是為了追逐利潤，從而大大增加了金融風(fēng)險。

其次，制定金融控股集團(tuán)監(jiān)管方面的相關(guān)規(guī)定。目前我國不僅存在光大、中信、平保等金融企業(yè)直接控股金融企業(yè)的公司，還存在通過各種形式參股保險、證券、城市信用社等金融企業(yè)的工商企業(yè)集團(tuán)。從趨勢發(fā)展來看，建立金融控股集團(tuán)是我國未來金融綜合經(jīng)營的一個主要方向，這就需要制定相關(guān)法律對其性質(zhì)、市場準(zhǔn)入和退出條件、監(jiān)管機(jī)制、資本充足率和標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)控制度管理、法人治理結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行明確的規(guī)定，保障金融控股集團(tuán)的法律地位。

再次，制定應(yīng)急措施和危機(jī)處理方面的法規(guī)。我國《商業(yè)銀行法》中雖然規(guī)定了“接管”和“破產(chǎn)”制度，但“破產(chǎn)”制度還只是一些原則上的規(guī)定，而且對于銀行出現(xiàn)緊急和危機(jī)狀況時采取何種措施未作規(guī)定，如銀行無足夠自有資本出現(xiàn)短暫的流動性困難時如何處理等。這方面的法規(guī)可以包括存款保險制度、風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的規(guī)定、問題金融機(jī)構(gòu)救助處置、突發(fā)事件的處理預(yù)案等。

3.建立綜合化經(jīng)營的信息技術(shù)平臺

先進(jìn)的技術(shù)信息平臺，是實(shí)施綜合化經(jīng)營的技術(shù)條件，也是實(shí)現(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間協(xié)調(diào)與合作的技術(shù)保障。目前的信息系統(tǒng)在業(yè)務(wù)、客戶關(guān)系、風(fēng)險管理等多方面都無法滿足綜合化的需求。從中長期看，隨著金融市場的不斷發(fā)展，各方參與者相互依賴的程度也會不斷提高，這就更需要各方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相互配合，從制度上形成信息共享和監(jiān)管協(xié)調(diào)的機(jī)制，一方面可以滿足各金融主體和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需要，另一方面又能減輕金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)一數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)和信息共享平臺的負(fù)擔(dān)，以較低的成本獲取數(shù)據(jù)和信息。共享的信息可以包括法規(guī)信息、政策信息、機(jī)構(gòu)信息、業(yè)務(wù)信息、統(tǒng)計信息、風(fēng)險信息、客戶信息以及處罰信息等。

建立綜合化經(jīng)營的信息技術(shù)平臺中要注意這樣兩個問題：第一，信息共享的主體不僅包括“一行三會”，還應(yīng)包括其他金融監(jiān)管部門和部分宏觀經(jīng)濟(jì)部門，建立高效的信息交流和共享機(jī)制，加強(qiáng)政策協(xié)調(diào)；第二，建立這樣大型的綜合數(shù)據(jù)庫，必須明確各方在信息技術(shù)平臺建立中的職責(zé)分工，如由誰收取信息、由誰維護(hù)等，從而減少業(yè)務(wù)交叉，降低監(jiān)管成本，確保參與協(xié)調(diào)機(jī)制的各方都能獲取履行職責(zé)所需的數(shù)據(jù)和信息。

4.積極培養(yǎng)實(shí)施綜合經(jīng)營監(jiān)管的綜合型人才

目前，我國金融綜合經(jīng)營監(jiān)管中面臨的一個重要問題就是綜合型人才的缺乏。所謂綜合型人才，就是指那些熟悉金融法律法規(guī)、具有銀行、證券、保險等行業(yè)的業(yè)務(wù)知識、操作技能和操作經(jīng)驗(yàn)的人員。在分業(yè)監(jiān)管體制下，金融從業(yè)人員在不同行業(yè)之間的流動性不強(qiáng)，各監(jiān)管部門也很少注意培養(yǎng)熟悉各個金融領(lǐng)域又具有法律知識的人才，尤其是高級監(jiān)管人員。

要培養(yǎng)出這樣的人才，可以在金融監(jiān)管的協(xié)調(diào)機(jī)制中組建一個專門的機(jī)構(gòu)來加強(qiáng)各行業(yè)之間人員的流動，充分利用現(xiàn)有的人員，讓各領(lǐng)域的管理人員和專業(yè)法律人員相互滲透。一方面，注意加強(qiáng)管理人員熟悉相關(guān)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)知識和學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高其處理有關(guān)法律問題的能力;另一方面，加強(qiáng)內(nèi)部專業(yè)法律人員熟悉銀行、證券、保險、信托、電子技術(shù)等領(lǐng)域的業(yè)務(wù)，從而建立起一個有效的人才庫，保障實(shí)行金融綜合監(jiān)管的人才需求。

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