序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇科技管理存在問題和建議范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

進入21世紀，科技已成為決定一個國家政治地位與經(jīng)濟實力的關(guān)鍵，成為決定一國綜合國力的重要因素。科技管理體制是否合理，關(guān)系到科技政策能否得到認真正確貫徹，科研機構(gòu)和隊伍的潛力能否充分發(fā)揮，科技規(guī)劃、計劃能否順利實現(xiàn)。筆者通過分析當前科技管理體制中存在的問題及其原因，探索科技管理體制創(chuàng)新的路徑，以期為提高科技管理體制改革成效提供若干可資借鑒的參考。

一、科技管理的內(nèi)涵

美國國家研究委員會 (NRC) 在1987年的報告中將科技管理定義為：科技管理是一個包含了科技能力的規(guī)劃、發(fā)展和執(zhí)行，并且用來規(guī)劃和完成組織營運以及策略目標的跨科別領(lǐng)域。

科技管理的目的在于鼓勵創(chuàng)新，促進經(jīng)濟成長和增進全人類的利益。短期的科技管理包含品質(zhì)改善程序、高效率的制程設(shè)計等，長期的科技管理內(nèi)容則包含了整體性、策略性的科技預(yù)測與規(guī)劃。

科技管理是一個整合了各種專業(yè)領(lǐng)域，諸如科學(xué)、工程學(xué)、企業(yè)管理等跨領(lǐng)域的學(xué)科，其影響組織的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、營銷、財務(wù)、人事以及信息等各個不同功能部門的活動，包括組織的日常運作以及策略規(guī)劃。

二、我國科技管理體制存在的問題

科技管理體制，是科技活動的組織結(jié)構(gòu)、管理體系和制度的總稱。我國原有的科技體制存在著科技與經(jīng)濟嚴重脫節(jié)的現(xiàn)象,科技管理體制改革發(fā)展到今天，仍然有許多深層次的問題亟待解決，包括科技管理體制所需要的基本法律框架，政府與市場的關(guān)系，科研院所的治理結(jié)構(gòu)，科技資源的使用和監(jiān)督等，這些都是制約我國科技發(fā)展的瓶頸。目前，我國科技管理體制存在的問題主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）資源配置不符合市場經(jīng)濟的要求。在科技資源配置中，市場機制的基礎(chǔ)性作用尚未充分發(fā)揮。

（二）決策機制不適應(yīng)科技創(chuàng)新的需要。宏觀調(diào)控能力不足，科技和經(jīng)濟在國家層次上的決策機制中存在許多弊端；缺乏高層次的科技決策咨詢、評估、監(jiān)督機構(gòu)，不能就科技發(fā)展的總體設(shè)計、戰(zhàn)略重點提供政策建議與咨詢意見。

（三）自主創(chuàng)新不適應(yīng)科研活動的特點。各創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新能力不強；科技管理僵化，人才活力難以激發(fā)，無法適應(yīng)科技創(chuàng)新的規(guī)律。

三、現(xiàn)行科技管理體制存在問題的原因分析

現(xiàn)行科技管理體制存在問題的原因主要有三個方面：

（一）科技體制不適應(yīng)市場經(jīng)濟的要求。這主要表現(xiàn)在技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻率不到30%，高新技術(shù)在經(jīng)濟增長中所占的比例不到10%。

（二）企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱。獨立于企業(yè)之外的科研開發(fā)力量過多，企業(yè)內(nèi)應(yīng)用研究僅占全國總量的約10%,大大低于美國80%這一比例。

（三）科技力量內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理。主要表現(xiàn)在兩方面：獨立科研機構(gòu)的大量重復(fù)設(shè)置；科技人員難以流動，難以進入企業(yè)和市場。

四、科技管理體制創(chuàng)新的路徑選擇

分析我國目前科技管理體制存在的問題，在很大程度上是由于制度變遷造成。只有逐步探索、研究和解決好這些科技管理中出現(xiàn)的新情況和新問題,不斷深化改革，破除體制機制障礙，我國經(jīng)濟才能走上依靠科技自主創(chuàng)新促進發(fā)展的良性軌道。為此，筆者就改革我國科技體制機制提出以下三大路徑選擇：

篇（2）

［中圖分類號］C93 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1005-6432（2011）13-0129-02

1 引 言

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟、社會、文化的影響,歸根結(jié)底是通過科技項目實現(xiàn)的,特別是重大科技項目正逐漸成為解決重大科學(xué)研究和社會生產(chǎn)難題、推動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的重中之重。一般認為,“973”計劃、“863”計劃、國家科技支撐計劃、國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)、國家自然科學(xué)基金重大項目等國家財政穩(wěn)定持續(xù)支持,以提供公共科技產(chǎn)品為主的國家科技主體計劃,都屬于重大科技項目。經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn),目前對于重大科技項目的研究并不多見,僅有的文獻主要是對重大科技項目的概念、特征、項目管理模式以及存在問題/對策方面的研究。下面將從上述三個方面對重大科技項目的相關(guān)研究進行述評,以期能為我國重大科技項目的管理提供有益的借鑒。

2 關(guān)于概念和特征的研究

對于重大科技項目的概念,蘭勁松已經(jīng)給出了較為完善的定義,而對于重大科技項目的特征則不同的學(xué)者卻有著不同的看法。蘭勁松在參考美國佛羅里達國際大學(xué)公共管理學(xué)院院長阿威克教授提出的大項目(Megaprojects)概念的基礎(chǔ)上對重大科技項目進行了定義,將其界定為國家科學(xué)研究計劃中意義重大、規(guī)模龐大、耗資巨大、內(nèi)容涉及廣、研究周期長的科技項目。同時他也分析指出了重大科技項目具有重、大、難、深四個特征,其中，“重”是指重大科技項目對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有重要的理論價值或?qū)嵺`意義；“大”是指項目規(guī)模龐大、耗資巨大；“難”是指項目研究往往存在著不少困難,是科學(xué)研究中的難題；“深”是指重大科技項目研究過程的深入尤其是其研究結(jié)果的精深。張智文、申金升提出重大科技項目具有先導(dǎo)性和前瞻性、綜合性、影響或效益的廣泛性、長期性、高投入與高風(fēng)險性、組織管理的復(fù)雜性等特點。倪健在繼承蘭勁松成果的基礎(chǔ)上從管理視角分析了重大科技項目的基本特征即體現(xiàn)政府意志、整合科技資源、高投入與高風(fēng)險性、組織管理的復(fù)雜性、影響或效益的廣泛性。綜合上述分析,我們認為重大科技項目的特征可以概括為高創(chuàng)新性、高風(fēng)險性、高整合性、高投入與高影響性。

3 關(guān)于項目管理模式的研究

項目管理模式是重大科技項目研究的重點,是通過對重大科技項目管理實踐的分析而總結(jié)出來的經(jīng)驗性管理運作方法論。張智文、申金升針對重大科技項目組織實施面臨的新問題從提高體制效率(即因采用某種組織管理體制后而增加的收益與成本之比)視角對重大科技項目組織管理運作模式進行了探討,并提出建立全過程閉環(huán)控制與項目協(xié)調(diào)管理兩方面建議。蘭勁松在分析構(gòu)建重大科技項目組織結(jié)構(gòu)設(shè)計應(yīng)遵循的基本原則即目標一致原則、分工協(xié)作原則、信息溝通原則和機構(gòu)精簡原則的基礎(chǔ)上,提出了重大科技項目的權(quán)變制矩陣結(jié)構(gòu)與合同制組織結(jié)構(gòu)的管理模式。王化蘭、王長峰在分析出重大科技項目實施過程中存在資源配置效率低下、過程管理模式落后等問題后,基于整體一致性原則、先進可行性原則、數(shù)量適中性原則、突出關(guān)鍵性原則和動態(tài)協(xié)調(diào)性原則提出了節(jié)點控制、接口管理、監(jiān)督管理等建議。陳省平、鄭湘峙、羅軼、劉濤以國家“863”計劃“深?？癸L(fēng)浪網(wǎng)箱的研制”項目為例,對重大科技項目組織實施的模式進行了探討,從中總結(jié)出“強調(diào)以企業(yè)為主的技術(shù)創(chuàng)新行為、實行‘產(chǎn)學(xué)研’聯(lián)合模式、加強重大項目的過程管理等項目組織實施模式”的經(jīng)驗。蔣玉濤、招富剛、朱星華在分析了重大科技專項組織管理中存在的需求調(diào)研分析不足、過程管理比較落后、成果轉(zhuǎn)化比較薄弱、經(jīng)費支持缺乏穩(wěn)定性和連續(xù)性、管理部門缺乏協(xié)調(diào)五個問題的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了一個基于全生命周期的具有主體層次多元化、資金管理、行政管理、技術(shù)管理三足鼎立、凸顯過程管理的完整性和連續(xù)性特征的重大科技專項管理模式。王芳、趙蘭香通過對美國國防采辦創(chuàng)新管理過程、技術(shù)方法的研究,分別從工作分解結(jié)構(gòu)方法、并行決策技術(shù)、階段門方法等方面分析并提出了重大科技項目模塊化資源配置管理技術(shù)模式。陳強、鮑悅?cè)A、程妤以國家“863”計劃――電動汽車重大科技專項的管理實踐為分析對象,對重大科技項目管理中的資源配置模式、內(nèi)部協(xié)同機制、組織管理等問題進行了研究,提出了重大科技項目管理模式變革路徑設(shè)計的基本思路與保障措施。不難發(fā)現(xiàn),上述研究可以概括為對重大科技項目管理過程類、項目組織結(jié)構(gòu)類以及項目投入產(chǎn)出類問題的研究,也就是說,有關(guān)重大科技項目管理模式的研究都能被劃歸到上述三個類別之中。

4 關(guān)于問題與對策的研究

現(xiàn)有研究分別從法律法規(guī)制度、項目監(jiān)控機制與項目評估機制分析并給出了重大科技項目中存在的問題與改進對策。倪健針對重大科技項目管理機制中存在的過程管理模式落后、缺乏風(fēng)險防范意識、投資管理體制存在弊端三項問題,提出了對治的五條建議即引入監(jiān)理機制、實施過程創(chuàng)新管理、實施風(fēng)險管理、規(guī)范資金管理、加強成果的社會化評估評價。胡寶民、王婷、李子彪對從表現(xiàn)形式、實施過程、行為分布、發(fā)展趨勢等視角對重大科技專項的特征進行了全面分析,并對新時期區(qū)域重大科技專項科技計劃的制訂提出建立重大科技專項長效機制、加強專項成果的示范推廣、健全評價和監(jiān)督約束機制等建議。李春好、杜元偉在分析現(xiàn)行科技項目管理機制中存在著法律法規(guī)不健全和監(jiān)控、評估機制不完善等缺陷的基礎(chǔ)上,從項目管理全過程視角提出了對科技項目合作實施科學(xué)管理和提高管理效率的對策。現(xiàn)有研究對重大科技項目管理所提出的改進對策可以歸納為健全項目監(jiān)控機制、健全項目評估機制以及提高科技管理部門管理效率三個方面。

5 結(jié) 論

雖然已經(jīng)學(xué)者開展了對重大科技項目的概念、特征、管理模式以及存在問題與對策方面的研究,但是現(xiàn)有研究仍處于前期探索階段,研究思路與研究方法仍存在眾多有待完善之處,特別是有關(guān)重大科技項目合作管理方面的研究成果還未見報道?？紤]到界面管理作為一種消除界面障礙的協(xié)調(diào)理論,已被應(yīng)用于合作管理領(lǐng)域并被認為是能夠有效解決合作沖突、提高合作效率的重要管理模式。但令人遺憾的是,界面管理理論目前尚未被應(yīng)用于重大科技項目合作管理領(lǐng)域。從界面管理視角來看,現(xiàn)有成果因為都是直接地或間接地針對重大科技項目中人力、財力、物力等資源配置問題而展開的沖突協(xié)調(diào),所以都可以被抽象為是對重大科技項目中的人才類、實物類或者資金類等界面問題(資源優(yōu)化配置)進行管理的研究。從研究方法的基本假設(shè)和研究問題的具體類型上看,現(xiàn)有成果主要存在以下三方面問題。其一,只是簡單地以項目管理過程中的一個或者幾個界面問題為研究對象,并未考慮重大科技項目中界面問題具有類型多樣性的特征,從而使其研究結(jié)論僅是資源配置問題的局部最優(yōu)解而非全局最優(yōu)解。其二,沒有考慮界面與界面之間的相互影響關(guān)系,或者說都隱含著一個共同假設(shè)前提即界面與界面之間是相互獨立的,因此無法解決現(xiàn)實項目管理中更為普遍存在的界面與界面之間具有復(fù)雜影響關(guān)系的資源優(yōu)化配置問題。其三,僅考慮了存在單一實施主體的重大科技項目界面管理問題,故并不適用于解決存在多個實施主體的項目合作界面管理問題即容易引起合作主體之間為之沖突的人力、財力、物力等資源優(yōu)化配置問題。

參考文獻:

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［12］聶柯漸. 界面管理系統(tǒng)化研究――管理科學(xué)研究的新方向［J］. 市場論壇,2006(3):44-45.

篇（3）

科技項目監(jiān)督是在科技項目管理中的重要的核心問題，不僅會影響科技事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，而且關(guān)系到政府的財政支出是否合理，為促進科技項目順利有效的推進，必須建立一套嚴密的科技監(jiān)督和評估體系，否則容易造成管理失當甚至是影響整個計劃和專項的效率效果，導(dǎo)致整個專項失敗、財政資金大量流失。因此，加強科技項目監(jiān)督和管理，既是政府公信力和管理效率的重要內(nèi)容，也是保障科技項目經(jīng)費的合理、高效使用的重要衡量指標之一。

2014年，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化中央財政科技（專項、基金等）管理改革方案的通知》中要求“建立統(tǒng)一的評估和監(jiān)管機制，加強事中、事后的監(jiān)督檢查和責(zé)任倒查”。面對國家科技計劃管理改革的新形勢，我省整合原有科技專項體系，全力推進科技陽光再造行動，構(gòu)造相互分離、相互制約的權(quán)力平衡模式，建立痕跡管理、責(zé)任到人、暢通公眾、公開公示的透明業(yè)務(wù)流程。結(jié)合科技陽光再造行動部署，我省出臺了一系列深化科技體制改革的文件，如廣東省科技計劃項目監(jiān)督檢查管理辦法（試行）等。因此，現(xiàn)代科技管理從控制型管理向監(jiān)督型管理是社會發(fā)展的必然趨勢，也是建構(gòu)法治科技的重要內(nèi)容。盡管我省的科技監(jiān)督評估體系在不斷完善，但在目前的科技管理工作中仍面臨諸多的困難和挑戰(zhàn)，與國家重大專項的目標和要求相比還有不足。本文圍繞國家科技計劃管理和監(jiān)督評估工作部署，分析我省科技專項監(jiān)督評估工作的困境和挑戰(zhàn)，提出加強和完善我省科技項目的監(jiān)督評估體系的對策和建議。

1 國內(nèi)外科技計劃和專項監(jiān)督評估

1.1 國外科技專項的監(jiān)督評估

科技項目監(jiān)督管理是科技管理中的核心問題之一，各國政府都予以高度重視。學(xué)習(xí)和借鑒發(fā)達國家在科技項目監(jiān)督管理方面的有益經(jīng)驗，對我省在完善科技項目監(jiān)督管理方面有重要的現(xiàn)實意義。

1.1.1 美國科技經(jīng)費的監(jiān)督審計作為世界頭號科技強國，美國是實施國家重大科技計劃和專項最多的國家，其對科技計劃監(jiān)督是全方位的，目的是在從宏觀和微觀兩個層面督促各方管好用好資金。監(jiān)督評估不僅納入立法機構(gòu)以及聯(lián)邦系統(tǒng)常規(guī)的監(jiān)督評估體系，而且依法指定專門機構(gòu)進行專業(yè)評估，有利于與各方溝通以獲取監(jiān)督評估所需信息，使得監(jiān)督評估結(jié)果具有可靠性、權(quán)威性和效用性。在科技重大專項實施過程中，管理層比較注重項目信息的獲取和信息溝通的管理，利用管理信息系統(tǒng)，加強信息溝通，提高監(jiān)管效率。

1.1.2 日本政府政策評價

日本政府的政策評價制度形成是以一系列法律體系建設(shè)為基礎(chǔ)的，對政策評價的對象范疇、實施主體、評價的視角和評價方式作出具體規(guī)定。為提高政策評價的可操作性和實效性，日本政府于2002年正式實施《政策評價法》。該法律的框架清晰，結(jié)構(gòu)合理，系統(tǒng)而完整地規(guī)定了政府政策操作的規(guī)程，為日本政府的政策評價制度建構(gòu)確立了堅實的法律基礎(chǔ)。

1.2 國內(nèi)科技計劃項目監(jiān)督管理現(xiàn)狀

科技計劃是政府支持科技創(chuàng)新活動的重要方式，目前國家正以體制機制創(chuàng)新為著力點探索推進科技經(jīng)費管理改革，以構(gòu)建統(tǒng)一、高效、透明、規(guī)范的科技監(jiān)督評估體系和工作機制為目標，一體化部署計劃管理監(jiān)督評估工作。制定了《科技監(jiān)督和評估體系建設(shè)工作方案》，啟動了《科技監(jiān)督工作通則》和《科技評估工作通則》的研究起草工作。實現(xiàn)“有決策、有選擇就要有評估，有授權(quán)、有委托就要有監(jiān)管”，“中央財政科研資金流動到哪里，監(jiān)督評估就跟蹤到哪里”，形成決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約又相互協(xié)調(diào)的現(xiàn)代科技治理體系。根據(jù)五類科技計劃性質(zhì)和特點，分類開展監(jiān)督和評估，包括實施科技計劃管理全過程監(jiān)督、對關(guān)鍵節(jié)點和重要環(huán)節(jié)的重點監(jiān)督評估、建立統(tǒng)一的監(jiān)督評估信息平臺、對科技計劃的綜合績效評價及強化監(jiān)督評估結(jié)果的應(yīng)用。

2 我省科技項目監(jiān)督評估面臨的困難與挑戰(zhàn)

綜合發(fā)達國家和我國國家科技計劃項目監(jiān)督管理的先進經(jīng)驗和方法，我省在科技計劃管理改革方面取得了不錯的效果。然而，與國家的科技監(jiān)督評估體系制度相比，我省的科技監(jiān)督管理機制尚在起步階段，還存在一些局限和不足。

2.1 完整的監(jiān)督評估體系尚待形成

完整的科技監(jiān)督評估體系應(yīng)該是由內(nèi)部和外部兩個系統(tǒng)組合而成的，一個是政府系統(tǒng)內(nèi)部的自我監(jiān)督評估，另一個是政府系統(tǒng)外部的監(jiān)督評估，所謂政府系統(tǒng)外部監(jiān)督應(yīng)是獨立于政府外的第三方中介機構(gòu)的監(jiān)督評估，目前，我省科技項目監(jiān)督評估主要依賴于政府系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督評估系統(tǒng)，而作為第三方中介機構(gòu)往往依存于政府系統(tǒng)內(nèi)部，無法發(fā)揮應(yīng)有的影響力，獨立第三方監(jiān)督評估的虛位容易導(dǎo)致“監(jiān)管失靈”，影響監(jiān)督評估的公正性。

2.2 綜合管理信息系統(tǒng)不完備影響監(jiān)督評估的有效性

2013年底啟動實施的“陽光政務(wù)平臺”盡管解決了以往的制度建設(shè)不完善、財政科技專項配置不合理、科技項目和經(jīng)費管理模式傳統(tǒng)單一等問題，但在監(jiān)督評估信息系統(tǒng)的跟蹤方面還有待進一步提高。目前我省的科技項目管理信息系統(tǒng)功能還未能足夠支撐科技評估的要求，信息報送存在不規(guī)范、不及時、不完備等問題，不能及時反饋項目進展情況，使監(jiān)督評估得不到有力的信息支撐，影響監(jiān)督評估整體效果。

2.3 缺乏專業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)及人才

現(xiàn)階段我省的科技項目主要由項目牽頭領(lǐng)導(dǎo)及部門負責(zé)，但存在管理人員編制緊張、管理經(jīng)費不足，加上現(xiàn)有的管理人員缺乏大型科技項目的監(jiān)督管理能力，一直沿用傳統(tǒng)固化的科技管理模式，沒有使用現(xiàn)代創(chuàng)新的項目管理手段來進行有效的監(jiān)管，導(dǎo)致項目監(jiān)管力度不足。

3 對我省科技項目監(jiān)督評估的建議

我省的科技項目監(jiān)督評估盡管已經(jīng)開展多年，但目前的科技管理體制尚缺乏明確有效的監(jiān)督制約機制，無法充分發(fā)揮監(jiān)督評估的作用，以監(jiān)督評估來保障項目的順利實施仍然是是目前亟需解決的一項重要課題。有必要借鑒發(fā)達國家及我國的做法，結(jié)合我省實際情況，進一步加強和完善科技項目的監(jiān)督評估體系。

3.1 發(fā)展獨立的第三方監(jiān)督評估組織體系

專項評估按評估主體可分為內(nèi)部評估和外部評估，但目前的監(jiān)督評估還僅限于內(nèi)部評估，也就是政府部門“包打天下”的局面，各種監(jiān)督評估的形式均依賴政府內(nèi)部進行監(jiān)督，既當運動員又作裁判員，往往導(dǎo)致監(jiān)督評估失去了其根本的意義。

3.2 構(gòu)建內(nèi)部控制與外部監(jiān)督的管理體系

建符合我省實際情況的科技監(jiān)督和評估體系，將監(jiān)督和評估工作內(nèi)容融入科技工作重點環(huán)節(jié)和計劃管理全過程，明晰各主體職責(zé)，并注重內(nèi)部控制與外部監(jiān)督相結(jié)合。政府內(nèi)部形成科技項目決策、執(zhí)行、評價相對分開、相互制衡的監(jiān)督運行機制，對外邀請?zhí)匮O(jiān)察員、專家學(xué)者和社會公眾參與，加強科技項目全過程的監(jiān)督，使監(jiān)督工作更加完善。

3.3 完善監(jiān)管信息化平臺建設(shè)，提升信息化水平

篇（4）

組  長:  

副組長：  

成  員: 

由創(chuàng)新小組組長、副組長及小組成員負責(zé)全隊的科技管理工作。

附：采煤二隊科技創(chuàng)新管理圖。

一、創(chuàng)新小組科技管理職責(zé)

（一）科技創(chuàng)新小組職責(zé)

1、貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)科技工作的方針、政策；

2、貫徹執(zhí)行上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)下達的科技工作任務(wù)；

3、審定隊內(nèi)科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃和年度計劃；

4、審定科技創(chuàng)新成果及獎勵；

5、負責(zé)履行對專利等其它重大科技工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。

（二）創(chuàng)新小組組長職責(zé)

1、負責(zé)對科技創(chuàng)新小組中長期及年度工作重點的審定；

2、負責(zé)全隊科技創(chuàng)新工作的方向性決策；

3、負責(zé)隊內(nèi)科技創(chuàng)新工作相關(guān)重要事項的決策；

4、工作緊急時負責(zé)直接召集科技創(chuàng)新小組成員討論并決策科技工作有關(guān)重大事宜。

（三）副組長職責(zé)

1、科技創(chuàng)新小組副組長作為組長的助手，并主持科技創(chuàng)新小組的日常工作；

2、負責(zé)召集和主持科技創(chuàng)新小組日常會議；

3、負責(zé)科技創(chuàng)新小組內(nèi)部及公司科技創(chuàng)新相關(guān)工作的協(xié)調(diào)和指導(dǎo)；

4 、協(xié)助組長做好其它創(chuàng)新相關(guān)工作。

（四）創(chuàng)新小組成員職責(zé)

1、負責(zé)具體辦理科技創(chuàng)新小組對各班組部署的各項工作；

2、負責(zé)向公司科技創(chuàng)新委員會及其辦公室反映并協(xié)助解決本隊科技工作中存在及需要解決的問題；

3、負責(zé)根據(jù)公司科技創(chuàng)新委員會的方針、政策，結(jié)合本區(qū)隊實際創(chuàng)造性安排并做好本區(qū)隊科技創(chuàng)新工作；

4、負責(zé)協(xié)調(diào)隊內(nèi)班組力量，確保班組科技工作按照隊內(nèi)統(tǒng)一要求的進度高質(zhì)量完成；

（五）各班組負責(zé)人職責(zé)

各班組負責(zé)人作為生產(chǎn)一線的負責(zé)人，具體負責(zé)本班組高效執(zhí)行上級部署的各項創(chuàng)新工作；

負責(zé)向本班組技術(shù)骨干及時反映班組創(chuàng)新工作存在問題，并提出班組科技創(chuàng)新工作的改進建議；

負責(zé)發(fā)動本班組成員做好小改小革、合理化建議等群眾創(chuàng)新工作；

負責(zé)帶領(lǐng)班組人員鉆研業(yè)務(wù)，創(chuàng)建班組良好的科技創(chuàng)新工作氛圍。

（六）管理辦法

第一條：為鼓勵、支持采煤二隊全體員工在各自工作崗位上積極開拓思維，更新觀念，勇于革新工藝，創(chuàng)新方法，促使采煤二隊工作效益提高、施工管理成本降低，特制定本辦法。并規(guī)定申報、評審、獎勵創(chuàng)新成果程序。

第二條 創(chuàng)新定義，在采煤二隊所管轄范圍內(nèi)管理，施工工藝，安全，質(zhì)量，進度等各方面，在滿足各項規(guī)章制度，符合規(guī)程規(guī)范及相關(guān)法律前提下，打破現(xiàn)有的條條規(guī)規(guī)，以提高質(zhì)量，安全、效益為目的的一切方法、手段。

第三條 創(chuàng)新適用范圍，本辦法適用于采煤二隊所有員工。

二、管理創(chuàng)新：

1、突破思維，在工程管理上采用新的管理模式提高生產(chǎn)效益或改善勞動環(huán)境；

2、安全管理中，采用新的技術(shù)手段在不降低經(jīng)濟效益下，安全成績突出；

3、在各項目上創(chuàng)新技術(shù)管理模式，技術(shù)管理工作成績突出，整體工程質(zhì)量優(yōu)良。

三、制度創(chuàng)新

1、修改和完善了原有的管理制度。

2、結(jié)合安全、質(zhì)量、成本、進度提出和制定了結(jié)合實際的新制度。

四、活動創(chuàng)新

1、策劃和組織了有利于職工生活、學(xué)習(xí)、健康的特色活動。

2、策劃和組織了有利于提高施工水平、降低工程成本、促進團隊和諧、加強黨的建設(shè)的活動。

第四條 創(chuàng)新成果申報范圍：

1、各項創(chuàng)新成果向采煤二隊進行申報，由隊創(chuàng)新小組上報公司；

2、創(chuàng)新成果申報材料包括創(chuàng)新成果申報表，及文字材料，申報材料應(yīng)包含成果應(yīng)用情況簡介，成果圖文資料，成果應(yīng)用情況及效益，效果的評價。申報材料兩份文字版及一份電子版。

第五條 創(chuàng)新成果評選及獎勵：

1、采煤二隊按年度組織創(chuàng)新小組成員對所有申報成果進行擇優(yōu)評選，評選結(jié)果在采煤二隊內(nèi)部進行公布；

篇（5）

1 我國科技計劃項目管理監(jiān)控的發(fā)展過程和現(xiàn)狀

對于科技計劃項目管理監(jiān)控的工作，我們歷來十分重視，為不斷完善對項目實施的監(jiān)控。保證科技資源的合理配置和計劃項目的成功，監(jiān)控研究也在與時俱進，不斷發(fā)展了新的模式和方法。

“八·五” 以來，各級科委在科技立法和規(guī)章制度建設(shè)工作中取得了很大的成績，起草并頒布了一大批行政法規(guī)和部門規(guī)章，標志著我國科技法制建設(shè)跨入了一個新的時期。特別是“十·五”期間，隨著政治經(jīng)濟體制改革的進一步發(fā)展，推動了科技體制改革的深入，特別是科技管理的法規(guī)建設(shè)有了大的發(fā)展。在項目管理上，以《國家科技計劃項目管理規(guī)范》為基本規(guī)范，制訂了《國家科技計劃項目管理暫行辦法》、《科技項目招標投標管理暫行辦法》、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理實施方案》和《國家科研計劃課題評估評審管理暫行辦法》等一系列規(guī)章制度；進一步規(guī)定了對項目活動中進行監(jiān)督檢查，對違反規(guī)定的單位和個人分別情況進行責(zé)任追究，具有較強的可操作性，加強了各方面的監(jiān)督作用，推動了監(jiān)管工作的發(fā)展。主要表現(xiàn)為：建立了多層次、全方位的監(jiān)督制約機制。計劃管理部門、經(jīng)費管理部門、項目管理部門和項目實施管理單位在加強管理和協(xié)調(diào)的同時，在不同層次上加強監(jiān)督制約；充分發(fā)揮監(jiān)察部門、社會中介機構(gòu)、社會輿論等外部監(jiān)督作用，實現(xiàn)對科技項目申報、審批、管理、驗收和科技經(jīng)費的配置、管理、使用等全過程的監(jiān)督，并使之制度化。

各省市科技管理部門除進一步規(guī)范和完善為各類科技計劃相配套的管理辦法之外，還依據(jù)當?shù)貙嶋H，制定了專門的對項目實施過程的管理辦法。為實施對科技計劃項目的監(jiān)理制提供了可操作的規(guī)章制度，對項目的監(jiān)控發(fā)展了新的監(jiān)控管理辦法。

2 我國科技計劃項目管理監(jiān)控的運行機制、主要特點和監(jiān)控內(nèi)容

從我國科技計劃、項目管理的監(jiān)控機制上分析，目前大致可分為以下三種機制：

2.1 行政監(jiān)控機制。這種監(jiān)控機制適用于各省市科技廳。其主要特點是：按科技管理職能的相應(yīng)部門負責(zé)對項目實施過程進行監(jiān)控。各職能部門根據(jù)科技計劃項目管理辦法開展監(jiān)控工作。在監(jiān)控組織形式上有：(1)科技部門和財政部門聯(lián)合組成的專項資金監(jiān)管小組。(2)科技部門相關(guān)處室組成的聯(lián)合檢查組。(3)科技部門相關(guān)處室獨立與行業(yè)專家組成的檢查組。

監(jiān)控的具體職能和內(nèi)容為：對項目的實施情況每年不少于一次進行檢查。項目檢查以面上檢查為主，重點抽查為輔。重點跟蹤項目的開發(fā)進度和階段成果情況；監(jiān)督檢查項目資金匹配落實和專項資金經(jīng)費使用情況；了解項目實施中存在的重大問題，并監(jiān)督落實相應(yīng)處理措施。

2.2 受行政主管部門委托的專家小組監(jiān)管機制。其主要特點是：結(jié)合科技計劃管理體制改革，設(shè)立了專家組，以及計劃項目管理中心。在管理上形成了由政府負責(zé)宏觀目標的決策、政策和措施的制定，領(lǐng)域?qū)＜椅瘑T會負責(zé)咨詢、監(jiān)督和評價，主題專家組負責(zé)技術(shù)決策和項目管理中心負責(zé)過程管理的體制。這個行政、專家和管理中心三方各負其責(zé)相互支持、相互制約的管理體制。監(jiān)控的具體職能和內(nèi)容基本上與第(1)點相似。監(jiān)督委員會實行任期制，每屆3年。

2.3 行政主管部門委托的專業(yè)管理機構(gòu)監(jiān)管機制。由行政主管部門委托有資格的管理機構(gòu)進行監(jiān)督管理，管理機構(gòu)對項目實施負責(zé)全過程監(jiān)督管理，定期向科技主管部門報告項目進展情況和管理建議。其主要特點是：按照運作市場化、管理規(guī)范化、人員專業(yè)化的原則，建立專業(yè)化的管理機構(gòu)，對受委托的項目管理范圍和領(lǐng)域進行監(jiān)管。管理機構(gòu)作為中介機構(gòu)堅持獨立、客觀、公正、及時的原則進行項目的跟蹤管理，且不干擾或干預(yù)項目的正常實施。監(jiān)控的具體職能和內(nèi)容為：以目標管理和過程管理相結(jié)合的方式承擔各類計劃項目跟蹤管理的日常工作，實施各類計劃項目的追蹤和績效考評，跟蹤項目進展及經(jīng)費使用情況，組織專家對項目資助和研究開況進行考評，對項目實施過程中的風(fēng)險進行評估，根據(jù)項目任務(wù)節(jié)點的完成情況，提出項目繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)整執(zhí)行、終止執(zhí)行的建議。

轉(zhuǎn)貼于 3 我國科技計劃項目管理監(jiān)控的績效與問題

3.1 監(jiān)控績效。上述各種監(jiān)督控制的運行模式，都不同程度地獲得較好的管理效果。如國家科技部根據(jù)“九·五” 期間對863計劃項目的實施情況，于2002年8月正式成立了由9名院士組成的863計劃監(jiān)督委員會，負責(zé)受理對863計劃課題評審和計劃執(zhí)行中發(fā)生問題的投訴、舉報，并對863計劃管理過程進行監(jiān)督檢查，未發(fā)現(xiàn)重大管理問題，表明管理機制創(chuàng)新取得良好效果。

湖北省科技廳針對長期以來重立項、輕管理的科技管理部門的通病，2003年委托武漢市科技咨詢評估中心對l6個“十·五”科技攻關(guān)重大項目的128個課題進行了中期評估，結(jié)果有l(wèi)3個課題評為一般，被亮黃牌，有3個課題定為較差被停止執(zhí)行。這一做法在全省科技管理部門和科研人員中引起了較大的震動，此舉對項目承擔單位是一種督促，可以更有效地促進項目合同的執(zhí)行。

實踐證明，加強對項目的監(jiān)督檢查，使科技管理部門了解計劃項目運行的狀態(tài)、地方資金結(jié)構(gòu)的問題，為項目調(diào)整和滾動支持提供了科學(xué)依據(jù)，使科技計劃項目管理逐步做到科學(xué)化和高效率。

3.2 監(jiān)控工作中目前存在的主要問題和主要原因。中國科技項目管理總體上是嚴格的，總體狀況是好的。但由于在機制、制度、管理等方面還不盡科學(xué)和完善，因而不同程度地影響了科技管理工作的質(zhì)量和效率。

3.2.1 主要存在問題為：

(1)管理分散。由于科技計劃項目監(jiān)督管理主要由計劃部門和相關(guān)處室共同負責(zé)，因而在實施監(jiān)督中缺少真正的負責(zé)部門，加之相關(guān)處室分別對項目進行監(jiān)督，有關(guān)項目實施進展情況和實施變化的信息系統(tǒng)不夠完備，互通情況不夠，使計劃管理部門不能及時掌握項目實施過程。

(2)重立項、輕管理?？萍脊芾聿块T重在資金分配，輕過程管理。由于受人力和時間的多種因素限制，只能對重大項目進行監(jiān)督，項目檢查容易走過場，監(jiān)管不到位，多為短期行為，缺乏全過程的動態(tài)監(jiān)督。

(3)監(jiān)督管理辦法簡單。項目實施監(jiān)控信息的采集依靠兩種方法，一是項目承擔方填報年度項目執(zhí)行情況統(tǒng)計表，二是管理部門的抽查。檢查的對象、時間、內(nèi)容沒有制度化，監(jiān)督缺乏體系，往往很難全面、深入地了解項目實施過程的真實情況。

(4)管理觀念落后。缺乏有效的監(jiān)督控制機制和辦法，辦法生硬，缺乏適當?shù)募皶r的調(diào)控能力，監(jiān)管的工具和技術(shù)相對落后。

3.2.2 產(chǎn)生問題的原因。從項目監(jiān)控存在的問題上分析，可以認為產(chǎn)生的原因主要是兩個方面，首先反映為認識缺陷和技術(shù)缺陷。

(1)監(jiān)管法規(guī)和制度不健全。大多數(shù)省市科技廳把對項目的監(jiān)督作為一項內(nèi)容，歸入科技計劃項目管理辦法之中，操作性不強，對監(jiān)督的職能、職責(zé)、要求、措施、內(nèi)容、辦法、標準缺乏嚴格的確認和規(guī)范，管理分散，管理者可監(jiān)可不監(jiān)，可多監(jiān)可少監(jiān)。

(2)監(jiān)管觀念落后，管理方法生硬，對管理的功能認識不清。管理者往往認為是一種管與被管和的關(guān)系。然而，現(xiàn)代監(jiān)管的觀念是，項目監(jiān)管的職能實質(zhì)上是為項目相關(guān)各方提供多方面的支持，項目監(jiān)管將不僅僅是監(jiān)管，應(yīng)該是監(jiān)管加咨詢，也許更多的是以咨詢和服務(wù)的身份參與項目的實施中去。而目前的監(jiān)管觀念還未充分認識到這些。

(3)項目監(jiān)管缺乏科學(xué)性。長期以來，科技部門對項目的監(jiān)督檢查多是根據(jù)當年的工作忙閑情況，在年內(nèi)的某一時段集中多部門進行一次大檢查。這種檢查違背了項目運行的科學(xué)規(guī)律。每一個項目均有自身的運行周期，每個階段的控制節(jié)點才是有效監(jiān)管的關(guān)鍵點，集中大檢查的作法，是對項目運行缺乏理解，浪費監(jiān)督資源。

(4)監(jiān)管缺乏明確的程序和方法論，缺乏信息化、網(wǎng)絡(luò)化管理方法。對進度控制、質(zhì)量控制、風(fēng)險控制等科學(xué)方法得不到應(yīng)用，在遇到問題時，缺乏規(guī)范的科學(xué)的方法來處理。

3.2.3 運行機制缺陷。目前我國各級科技管理部門對項目的監(jiān)控，主要采用的是行政監(jiān)控方式及專家小組監(jiān)控方式，其利弊也是明顯的：

(1)關(guān)于行政監(jiān)控機制的利弊。有利方面：管理人員直接進行監(jiān)督，對管理工作比較熟悉，容易發(fā)現(xiàn)項目實施中的問題；監(jiān)督與控制相結(jié)合，管理效率高，管理成本低。不利方面：立項和管理合一，立查不分，容易出現(xiàn)管理的偏差和腐??；由于行政管理部門的工作較多，對項目的監(jiān)管往往是臨時性的，短期行為，監(jiān)管不到位，難以實現(xiàn)全過程管理；不利于政府職能轉(zhuǎn)變和宏觀管理。

(2)關(guān)于受行政主管部門委托的專家小組監(jiān)管機制的利弊。有利方面：由具有專業(yè)知識的專家進行監(jiān)管，利于發(fā)現(xiàn)項目問題；專家小組相對公平、公正，評價較為客觀；行政部門可以擺脫過多的日常管理事務(wù)，有利于宏觀管理。不利方面：專家也是項目承擔者，有利益相關(guān)性，影響評價的公正性；專家監(jiān)管也非本職工作，往往也是臨時性的短期行為，難以實現(xiàn)全過程管理；專家監(jiān)管缺乏專業(yè)化、規(guī)范化。

4 新時期科技計劃項目監(jiān)控管理的改革建議

新時期科技計劃管理體制改革，推動了科技體制的創(chuàng)新，隨著政府職能的轉(zhuǎn)變，社會中介機構(gòu)的發(fā)展和逐步成熟，對科技計劃項目的監(jiān)管工作獲得了明顯的發(fā)展和進步，科學(xué)監(jiān)督的認識也已有了較大的提高。

首先，科技計劃項目管理監(jiān)控應(yīng)是開放的、多元組織的共同協(xié)作，是政府、機構(gòu)和公眾的共同監(jiān)督。其次，科技計劃項目的監(jiān)控應(yīng)屬于過程型監(jiān)控，需要在項目的實施過程中進行動態(tài)的監(jiān)控。再之，應(yīng)從監(jiān)控法規(guī)、協(xié)作團隊、監(jiān)控標準、信息體系和監(jiān)控方法、監(jiān)控對象等方面建設(shè)完備的監(jiān)控系統(tǒng)。

為進一步使項目監(jiān)控管理的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化。提出如下改革建議：

4.1 完善政策法規(guī)和監(jiān)控責(zé)任制，依法管理。計劃項目的實施應(yīng)有相應(yīng)的管理辦法作保證，嚴格的管理制度、管理程序以及明確的各管理主體的職能、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，是確保科技計劃目標得以實現(xiàn)的基礎(chǔ)，項目監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)以這些法定文件為依據(jù)，從項目立項至驗收的全過程都應(yīng)遵守管理法規(guī)，依法管理和監(jiān)控，因此，建立健全計劃項目的管理辦法有利于科學(xué)規(guī)范管理。

對于項目的監(jiān)控，可以認為監(jiān)控的責(zé)任不是由一個監(jiān)管單位獨立承擔的，而是由項目的實施關(guān)聯(lián)者共同承擔的。因此，在設(shè)立項目的初期就應(yīng)該明確各工作流程、各工作層面的有關(guān)單位、人員應(yīng)負的監(jiān)控責(zé)任，這其中包括行政管理部門、項目委托管理者、項目實施者和社會中介機構(gòu)。為了避免監(jiān)控缺位和糾紛，應(yīng)建立硬約束的監(jiān)管責(zé)任制，保證監(jiān)管工作的有效性。

4.2 建立科學(xué)的運行機制， 實行委托的專業(yè)機構(gòu)監(jiān)管模式，保障項目監(jiān)控的有效運行。項目監(jiān)控活動應(yīng)置于動態(tài)全過程的監(jiān)控范圍，改變目前主要依靠臨時檢查和專家小組監(jiān)管的方式，由人員監(jiān)控變?yōu)橄到y(tǒng)監(jiān)控。

近年來政府科技投資出現(xiàn)不斷增長趨勢，政府要管的重大項目也日趨復(fù)雜，因而，政府對項目的監(jiān)管難以到位。為了提高監(jiān)管工作的質(zhì)量，不應(yīng)提倡政府內(nèi)部建立龐大的監(jiān)管機構(gòu)，具體的監(jiān)管工作可以通過由政府向社會中介機構(gòu)訂立合同的方式開展，中介機構(gòu)在履行合同的基礎(chǔ)上實施項目監(jiān)管，保證監(jiān)管工作的質(zhì)量。

科技中介組織具有不可替代的功能和作用，科技中介組織作為科技宏觀調(diào)控的中間環(huán)節(jié)，能替代政府延伸行使部分社會職能，其所具有的溝通作用、調(diào)節(jié)作用、監(jiān)督作用、作用、服務(wù)作用、組織協(xié)調(diào)作用，可使政府的意圖體現(xiàn)在微觀的科技運行過程之中?？萍加媱濏椖康膶嵤┲芷谝话銥?—3年，通過引入中介機構(gòu)參與管理，可加強對項目實施全過程的動態(tài)監(jiān)督，并根據(jù)國家和地方的需求、市場變化和執(zhí)行情況，適當調(diào)整計劃內(nèi)容，項目目標和經(jīng)費配置。

因此，充分利用科技中介組織的作用，加強和完善科技計劃項目的監(jiān)督與控制，已成為主要的發(fā)展方向，其項目監(jiān)管的主要職能為：

(1)對行政管理者負責(zé)。對正在實施的項目進行監(jiān)督，幫助行政管理者正確的完成項目，主要起到咨詢、服務(wù)和建議的作用。

(2)對項目承擔者進行監(jiān)督和咨詢。對項目實施過程進行全程的監(jiān)督，同時對項目承擔者的一些問題能夠提供咨詢，對重大問題能進行協(xié)調(diào)和解決。

(3)充當行政管理者和承擔者的溝通橋梁。對項目中出現(xiàn)的問題，應(yīng)主動與行政管理者和承擔者進行溝通以解決問題，特別從一個公平公正的第三方的立場來闡述問題的本質(zhì)。

科技計劃的監(jiān)控，涉及項目評估評審、項目進展調(diào)查、財務(wù)管理核算、組織協(xié)調(diào)、信息資料統(tǒng)計分析、決策建議等，有大量的日常事務(wù)性工作。因此，建立受行政委托的監(jiān)管機構(gòu)，將項目監(jiān)督工作從行政管理中分離出來，發(fā)揮市場作用，以經(jīng)濟杠桿和適當?shù)男姓胧┻M行指導(dǎo)性開放性管理，有所為，有所不為，既有利于監(jiān)控工作的正常進行，又有利于行政宏觀管理。可有效地改變重立項、輕管理，管種不管收，監(jiān)管不到位的現(xiàn)象，使對項目的跟蹤管理、全過程管理得以實現(xiàn)。

從科技管理工作的發(fā)展趨勢和管理規(guī)律分析，應(yīng)用市場化方法，由受委托的專業(yè)化規(guī)范化的第三方機構(gòu)實施對項目的監(jiān)督管理，是一種較為科學(xué)的監(jiān)管運行機制，效果也最好。

4.3 建設(shè)科學(xué)的項目風(fēng)險監(jiān)控體系，提高監(jiān)管的科學(xué)性。由于項目實施過程的不確定性，因而導(dǎo)致項目管理過程中存在著各種各樣的風(fēng)險，如果不能管理和控制這些風(fēng)險，就會給項目帶來很大的損失，同時也給政府的科技計劃及經(jīng)濟發(fā)展帶來損失。

應(yīng)用風(fēng)險監(jiān)控的科學(xué)方法，采用節(jié)點檢查制度，通過跟蹤項目的實施過程，可以識別項目的風(fēng)險，即識別剩余的風(fēng)險和出現(xiàn)的風(fēng)險。預(yù)測未來風(fēng)險，評估風(fēng)險級別，修改風(fēng)險管理計劃，提出風(fēng)險控制決策，評估風(fēng)險控制效果等一系列風(fēng)險管理過程。

傳統(tǒng)的監(jiān)控模式多數(shù)為結(jié)果型監(jiān)管，一般在問題突現(xiàn)后才開始對項目監(jiān)督檢查，此時的糾偏，事倍功半，損失較大。合理的監(jiān)控體系應(yīng)屬于過程型體系，在項目的實施過程中進行動態(tài)的監(jiān)控，這樣便于及時發(fā)現(xiàn)問題和得到糾正，將損失減少到最小，保證項目目標的實現(xiàn)。

4.4 根據(jù)科技項目的不同層次和重要性，采取不同的監(jiān)管形式。從項目的科技經(jīng)濟關(guān)聯(lián)度，依據(jù)項目的重要性、急迫性、樣板性、復(fù)雜性和經(jīng)費數(shù)額等，可將計劃項目分為三個級別：“重大、重要、一般”，對不同的級別，監(jiān)控關(guān)注的程度不同，方式不同，以提高效率降低成本。

對于重大項目(重大計劃、重大專項等)，大多關(guān)系到科技經(jīng)濟結(jié)合的大項目，資金投入較大，應(yīng)作為重點監(jiān)管的項目。對于重要項目和一般性項目，其監(jiān)控力度比重大項目降低一定的檔次。委托專業(yè)的中介機構(gòu)進行監(jiān)管，以保證監(jiān)督的科學(xué)性與實效性。在監(jiān)控指標體系的建設(shè)上，應(yīng)制定較全面的完備的監(jiān)控指標、評價方法、評價工具，對項目的實施全過程實行動態(tài)的監(jiān)控，采用節(jié)點監(jiān)控法，使管理層清楚了解項目的實施情況和發(fā)展趨勢。

4.5 積極培育項目監(jiān)管中介機構(gòu)。監(jiān)督機構(gòu)和監(jiān)督人員是實施監(jiān)督的主體，也是監(jiān)督結(jié)論的責(zé)任者。監(jiān)督機構(gòu)的信譽、能力、經(jīng)驗以及監(jiān)督人員的素質(zhì)都是決定監(jiān)督質(zhì)量的關(guān)鍵因素。同時也必須明確科技監(jiān)督機構(gòu)必然是獨立于決策部門或科技管理部門以外的專業(yè)機構(gòu)，其監(jiān)督結(jié)論也是這個機構(gòu)在科學(xué)、客觀、公平、公正原則下獨立做出的，這是從機制上保證監(jiān)督質(zhì)量的必要措施。但監(jiān)督機構(gòu)的獨立性只是這種保證的必要條件，而不是充分條件，監(jiān)督機構(gòu)要通過自身建設(shè)的不斷完善來適應(yīng)監(jiān)督事業(yè)的發(fā)展。

項目的監(jiān)督需要監(jiān)管團隊具有良好的技術(shù)背景，很好的項目風(fēng)險預(yù)警能力，很好的協(xié)調(diào)解決問題的能力和現(xiàn)代項目管理知識。需要管理規(guī)范化、科學(xué)化、專業(yè)化的監(jiān)管團隊。

篇（6）

2存在問題和不足

2．1科技支撐能力有待增強

林業(yè)三新工程項目實施的重點是林業(yè)新品種、新技術(shù)、新模式的集成和推廣，通過示范和帶動，為林業(yè)發(fā)展提供科技支撐，有力促進綠色江蘇建設(shè)。從林業(yè)三新工程項目實施情況來看，項目的科技支撐能力還有待進一步增強，如新品種引進數(shù)量雖多，但精品少，推廣力度也不足，楊樹一統(tǒng)天下的局面還很難打破;困難立地造林的品種及技術(shù)未能取得突破性進展，鹽堿地造林問題仍很多;品種、技術(shù)和模式配套組合的集成力度還需加大，產(chǎn)、學(xué)、研、推相結(jié)合及加快技術(shù)成果轉(zhuǎn)化推廣工作有待進一步加強。

2．2科技管理體系有待完善

受全省林業(yè)機構(gòu)設(shè)置的影響，各級林業(yè)科技管理體系不健全或不完善，管理人員缺乏，業(yè)務(wù)水平有待提高。一是絕大多數(shù)市縣級林業(yè)行政管理部門沒有專門從事科技管理的職能處室，林業(yè)科技管理工作主要由林業(yè)處(造林處)等業(yè)務(wù)處室承擔，個別地市甚至由林業(yè)站負責(zé)科技管理工作，造成了林業(yè)站既是“裁判員”又是“運動員”，既是林業(yè)科技管理部門、又是三新工程項目實施主體單位的尷尬局面。二是由于基層林業(yè)推廣服務(wù)體系建設(shè)極其薄弱，承擔項目的能力總體不足，只好求助于省市科研院校的支持，由此而造成了基層承擔單位的項目任務(wù)量與資金分配往往極不對等，很大程度上挫傷了基層單位的積極性。

2．3實施項目的重要性認識有待提高

項目單位重項目申報，輕項目實施現(xiàn)象存在;有的項目選題創(chuàng)新不強，有的項目貪大求全，品種、技術(shù)、模式簡單拼湊;有的為申報項目將目標任務(wù)無限擴大，而在實施時卻大打折扣、無法完成;有的單位對驗收查定不重視;有的資金預(yù)算不科學(xué)、配套資金不到位，造成資金使用不規(guī)范，經(jīng)費支出不合理。47第5期王學(xué)東等:強化林業(yè)科技推廣深入推進綠色江蘇建設(shè)

3建議措施

3．1提升林業(yè)科技支撐能力

圍繞林業(yè)建設(shè)重點和主導(dǎo)需求，繼續(xù)開展林木引種、品種改良、良種選育等常規(guī)育種技術(shù)研究，加快轉(zhuǎn)基因、分子標記等生物技術(shù)在品種創(chuàng)新中的應(yīng)用，培育一批高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、高抗品種，積極開展良種繁育和配套栽培的先進實用技術(shù)研發(fā)。進一步加大困難立地造林及健康森林培育模式及關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)及推廣力度，在加強林業(yè)生態(tài)工程建設(shè)支撐上力求科技新突破。加大林業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品和優(yōu)勢產(chǎn)品的科技研發(fā)，加快良種選育、林產(chǎn)品精深加工等先進實用技術(shù)的轉(zhuǎn)化推廣。積極搭建科技服務(wù)平臺，搞好技術(shù)咨詢等科技服務(wù)，為全省林業(yè)提質(zhì)增效提供有力的支撐。

3．2創(chuàng)新林業(yè)科技管理方式

建設(shè)林業(yè)科技綜合管理信息系統(tǒng)，將標準化和信息化的理念模式引入到項目管理中，通過網(wǎng)絡(luò)平臺實現(xiàn)林業(yè)科技項目全程管理，并實現(xiàn)全省信息資源共享。充實完善林業(yè)科技項目管理制度，進一步提高林業(yè)科技管理水平和工作效率。加大技術(shù)成熟度高、適合面上推廣的林業(yè)重大技術(shù)推廣項目比例，突出技術(shù)集成推廣，提高新品種、新技術(shù)、新模式推廣覆蓋與輻射帶動作用，適當兼顧點上單項品種、技術(shù)、模式的創(chuàng)新示范與推廣。

3．3嚴格規(guī)范項目資金使用

項目管理與資金管理密不可分，要管好項目就要管好資金。要嚴格按照《江蘇省農(nóng)業(yè)三新工程專項資金管理辦法》有關(guān)要求，合理編制資金使用計劃，按規(guī)定的使用范圍合理使用項目經(jīng)費。項目資金要?？顚Ｓ?，專賬核算，不得截留、擠占或挪用。

3．4明晰項目管理職責(zé)

林業(yè)三新工程項目管理是一項政策性強、涉及面廣的工作，省、市、縣林業(yè)主管部門在項目管理上必須上下協(xié)同、分工合作、各司其職、各負其責(zé)。項目歸口管理部門要依據(jù)項目合同，了解項目執(zhí)行進度和進展情況，督促項目單位按照進度要求完成各項建設(shè)內(nèi)容，及時發(fā)現(xiàn)和幫助協(xié)調(diào)解決實施過程中的困難和問題，確保項目順利實施。

3．5完善項目執(zhí)行獎懲機制

強化項目申報的審核工作，真正使實施基礎(chǔ)好、技術(shù)先進實用、管理規(guī)范的項目得以立項。探索建立項目實施的激勵機制，對各市和省級單位完成項目質(zhì)量情況進行評估，其結(jié)果作為今后增加或減少立項數(shù)量的重要依據(jù)。對項目實施成效顯著、代表性強、基礎(chǔ)條件好、示范帶動面廣、作用明顯的項目，進行滾動支持，把項目基地作為長期的示范基地。對未按合同規(guī)定執(zhí)行，情節(jié)嚴重的項目單位和責(zé)任心差，服務(wù)意識弱，脫離項目實施的專家，進行通報，并在3a內(nèi)不得承擔和主持省林業(yè)三新工程項目。

篇（7）

當前，高校已經(jīng)成為我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的重要力量，高校專利申請量穩(wěn)步提升；高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作逐步規(guī)范，知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)體系逐步完善，知識產(chǎn)權(quán)人員和經(jīng)費投入逐年增加，以知識產(chǎn)權(quán)工作與單位科研開發(fā)、教學(xué)實踐和事業(yè)發(fā)展為一體的管理方法初步形成，推動知識產(chǎn)權(quán)工作向規(guī)范化、制度化方向發(fā)展；專利成果轉(zhuǎn)化初見成效，高校涉及專利的技術(shù)合同占其技術(shù)合同總數(shù)的20%以上。當前，高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式表現(xiàn)在“兼設(shè)、專設(shè)、單設(shè)”三類：科技管理部門設(shè)置相關(guān)科室兼管模式、科技管理部門設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室模式、獨立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的北大模式和清華模式等?？傮w而言，高校知識產(chǎn)權(quán)管理仍存在明顯不足，主要體現(xiàn)在意識、管理、保護、運用和機構(gòu)設(shè)置五個方面：①知識產(chǎn)權(quán)意識層面，保護意識不足，戰(zhàn)略意識欠缺。多數(shù)地方高校并沒有將知識產(chǎn)權(quán)納入學(xué)校的整體發(fā)展戰(zhàn)略當中，缺乏知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意識。②知識產(chǎn)權(quán)管理層面，缺乏完善的管理體系和運作機制。知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)設(shè)置不健全，缺乏專業(yè)人才，知識產(chǎn)權(quán)保護制度不完善，運作機制缺乏。③知識產(chǎn)權(quán)保護層面，保護措施不足，流失現(xiàn)象普遍。地方高?？萍籍a(chǎn)業(yè)發(fā)展不規(guī)范，科技人員自身問題導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)流失。④知識產(chǎn)權(quán)運用層面，商品化、產(chǎn)業(yè)化程度低。高?？萍脊芾眢w系和知識產(chǎn)權(quán)管理不完善，缺乏專業(yè)的運用機構(gòu)和轉(zhuǎn)化機制，使得專利閑置嚴重，轉(zhuǎn)化率低下。⑤高校知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)不完善。各高校知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的設(shè)立還處于自發(fā)階段，多數(shù)沒有成立與科技管理部門同級的負責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)保護的管理機構(gòu)。

2廣東省產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)狀分析

近年來，廣東省高校在產(chǎn)學(xué)研合作模式下積極探索知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：①積極推動建立省部高層會商機制，不斷建立完善多級聯(lián)動機制，建立校市、校企全面合作機制，推動廣東省21個地級以上市和400多家大中型企業(yè)與全國高校建立了全面戰(zhàn)略合作關(guān)系。②構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作保障體系，完善組織保障、政策支撐、多元化投入和產(chǎn)學(xué)研服務(wù)體系。③創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作模式，組建省部產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟，派駐企業(yè)科技特派員，聯(lián)合企業(yè)、高校和科研院所共建各類創(chuàng)新平臺和示范基地，發(fā)動組織60多所國家重點建設(shè)高校與廣東200多個省級專業(yè)鎮(zhèn)、產(chǎn)業(yè)集群區(qū)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移園區(qū)等進行對接。廣東省產(chǎn)學(xué)研合作取得明顯成效，引領(lǐng)廣大企業(yè)在應(yīng)對國際金融危機中率先突圍，加快廣東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級的步伐，大幅提升了廣東區(qū)域創(chuàng)新能力，拓展了高校和科研機構(gòu)的發(fā)展空間，示范帶動了全國產(chǎn)學(xué)研合作加快發(fā)展。但是，深化省部院產(chǎn)學(xué)研合作也面臨著一系列新的挑戰(zhàn)：①區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)對產(chǎn)學(xué)研合作的迫切需求與省部院產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)有規(guī)模之間的不適應(yīng)。②廣大科技人員服務(wù)企業(yè)一線的高漲熱情與高校、科研機構(gòu)現(xiàn)行的考核評價體系之間的不適應(yīng)。③部分創(chuàng)新平臺運行機制與海外高層次創(chuàng)新團隊和人才之間的不適應(yīng)。④區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作工作發(fā)展仍存在明顯差距等方面。究其原因，主要源于產(chǎn)學(xué)研合作主體之間的契約關(guān)系和產(chǎn)學(xué)研合作模式面臨的制度環(huán)境問題。產(chǎn)學(xué)研合作是一個跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域合作的系統(tǒng)工程，其中不同成員的利益訴求不同，具有很強的互補性，但也存在明顯的矛盾與沖突；知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)、政策還不完善和管理水平低下導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)的外部風(fēng)險，同時知識產(chǎn)權(quán)管理層面缺乏完善的管理體系和運作機制。

3產(chǎn)學(xué)研模式下地方高校三位一體的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模型

（1）報告提出“三位一體”的高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式。從西方發(fā)達國家創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)驗來看，知識產(chǎn)權(quán)的保護與發(fā)展表現(xiàn)為“社會生產(chǎn)科技化、科技成就商品化、知識商品產(chǎn)權(quán)化和權(quán)利制度體系化”的特征。知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)和市場密不可分的，三者相互作用，我國產(chǎn)學(xué)研模式下的高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略構(gòu)建應(yīng)該立足于這三個要素，在此基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新。在這一模式下，知識產(chǎn)權(quán)管理將“技術(shù)、市場、產(chǎn)權(quán)”融合為三位一體，遵循三位一體的內(nèi)在互動機理：技術(shù)的形成是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的過程，知識產(chǎn)權(quán)在法律上對技術(shù)創(chuàng)新成就的確認，能夠科學(xué)引導(dǎo)、規(guī)范和保障技術(shù)創(chuàng)新。而技術(shù)創(chuàng)新，又能促進產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的完善和深化；市場戰(zhàn)略是知識產(chǎn)權(quán)運用的過程，能夠保證知識產(chǎn)權(quán)價值的實現(xiàn)和增值，而知識產(chǎn)權(quán)能夠為市場提供保障；市場為技術(shù)創(chuàng)新提供引導(dǎo)，技術(shù)到市場的轉(zhuǎn)化，有賴于知識產(chǎn)權(quán)的運用。（2）報告提出高校知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的三個戰(zhàn)略重點。核心思想是以市場為導(dǎo)向，以技術(shù)為保障，以創(chuàng)新為路徑，以產(chǎn)權(quán)為核心，規(guī)劃地方高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，來提高地方高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力和運作效益，提升科研實力與創(chuàng)新能力，最終促進學(xué)校的科學(xué)發(fā)展。具體表現(xiàn)在三點：①規(guī)劃專利戰(zhàn)略。主要包括專利信息調(diào)研戰(zhàn)略、專利開發(fā)戰(zhàn)略、專利申請戰(zhàn)略、專利實施戰(zhàn)略和專利防衛(wèi)戰(zhàn)略5大方面。其中，專利信息調(diào)研戰(zhàn)略集中體現(xiàn)在專利信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、專利信息數(shù)據(jù)庫建設(shè)和專利信息調(diào)查三個方面；專利開發(fā)戰(zhàn)略分為開拓型技術(shù)開發(fā)和追隨型技術(shù)開發(fā)；專利申請戰(zhàn)略包括搶先申請和分散申請等專利申請方式；專利實施戰(zhàn)略包括專利轉(zhuǎn)讓、專利許可、專利共享、獨占實施等專利實施舉措；專利防御戰(zhàn)略體現(xiàn)在文獻公開、專利訴訟等方面。②規(guī)劃著作權(quán)戰(zhàn)略。發(fā)展壯大高校著作權(quán)產(chǎn)業(yè)，形成著作權(quán)產(chǎn)業(yè)集群。為高校自主研制的計算機軟件、編制的程序代碼，工程設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計圖紙、出版物和數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品申請著作權(quán)并進行嚴格保護，完善著作權(quán)質(zhì)押、作品登記和轉(zhuǎn)讓合同備案等制度，拓展著作權(quán)利用方式，降低著作權(quán)交易成本和風(fēng)險。③規(guī)劃商標戰(zhàn)略。重視和保護高等學(xué)校的校名（校號）和校訓(xùn)、校志等無形財產(chǎn)，在本校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范文件中加強規(guī)范和約束。為配合上述三項知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，務(wù)必加強對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的動態(tài)化管理：基于優(yōu)劣勢分析，確定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標和戰(zhàn)略原則，制定與本校發(fā)展相吻合的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并予以落實，同時在實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程中，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)控與評價反饋，按既定目標實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

篇（8）

中圖分類號 G322 文獻標識碼 A 文章編號 1007-5739（2016）17-0276-01

農(nóng)業(yè)科研項目主要是指研究解決現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展中的重大難點和關(guān)鍵技術(shù)問題，對農(nóng)業(yè)科技進步有重要突破，對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有重大推動作用的項目[1]。隨著國家對農(nóng)業(yè)的重視，農(nóng)業(yè)科研項目立項和支持也逐漸增多，項目的管理工作也開始變得精細化、信息化、制度化、科學(xué)化、規(guī)范化。一般意義上的農(nóng)業(yè)科研項目過程管理是指課題項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全過程管理。其目的是保證科研計劃圓滿完成，出成果、出人才、出效益，提高競爭力。本文僅針對農(nóng)業(yè)科研項目立項之后、結(jié)項之前，即項目的實施過程進行討論。

1 農(nóng)業(yè)科研項目過程管理現(xiàn)狀

1.1 缺乏必要的管理和控制，無法保證研究質(zhì)量

管理方面存在“重立項，輕執(zhí)行”的模式，即只重視項目申報和立項，合同簽訂后，項目執(zhí)行與管理脫節(jié)，對于項目如何執(zhí)行沒有任何措施，缺乏有效的監(jiān)管，以致項目的實際成效達不到預(yù)期目標。

1.1.1 溝通不暢，加大過程管理難度。在科研項目管理過程中，涉及上級主管部門、科研管理部門、財務(wù)管理部門、課題組等各個方面。由于項目執(zhí)行過程中存在各種不確定因素，往往導(dǎo)致主管部門、管理部門和課題組相互之間溝通不及時，從而出現(xiàn)“信息不對稱”[2]的現(xiàn)象，主管和管理部門不能準確地掌握研究動態(tài)，無法了解具體執(zhí)行過程，評估和預(yù)防出現(xiàn)的風(fēng)險，加重了過程管理的難度。

1.1.2 項目預(yù)算缺乏監(jiān)管，影響過程管理。在項目預(yù)算執(zhí)行方面，很多單位和部門未能充分開展財務(wù)監(jiān)管，難以保證經(jīng)費的使用效率。由于項目負責(zé)人不重視以及各個管理部門之間協(xié)調(diào)不夠，在預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督中往往出現(xiàn)“支出隨意、濫用經(jīng)費、中飽私囊、用票據(jù)濫竽充數(shù)”甚至“監(jiān)管真空”等現(xiàn)象[3]。

1.1.3 影響因素多，重大科研項目過程管理難。重大科研項目涉及大量的人力、物力、財力，項目的實施過程管理尤為關(guān)鍵。由于是多個單位聯(lián)合攻關(guān)、共同協(xié)作，重大科研項目實施過程影響因素較多，難以預(yù)測每個子項目的結(jié)果。因此，缺乏必要的監(jiān)管措施，出現(xiàn)技術(shù)路線存在差異、人員流動、信息資源不平衡等，都會影響項目的執(zhí)行[4-6]。

1.2 管理模式和方法有待改進和創(chuàng)新

隨著國家對項目管理的重視和信息化程度的提高，項目管理多是采用網(wǎng)絡(luò)信息化管理，這種管理模式方便快捷，在節(jié)省資源的情況下，提高了工作效率。其中過程管理多是采取固定時間段內(nèi)填報執(zhí)行進展或者中期研究報告等方式開展。筆者認為目前的模式還無法達到有效監(jiān)管的預(yù)期水平。其一是科研項目具有高風(fēng)險性和不確定性，不能準確定量，因此此種單一模式無法全面、深入了解項目的實際和真實的進展情況，使得項目中期檢查成為“表面文章”而流于形式，最終導(dǎo)致項目完成時，只能憑借項目產(chǎn)出來評估項目完成情況。其二是不同的科研項目研究節(jié)點不同?；A(chǔ)研究項目重在探索和創(chuàng)新，可能短時間內(nèi)不會有突破或進展。應(yīng)用項目則是對基礎(chǔ)研究的擴展，有特定的目標和目的。在同一時間節(jié)點內(nèi)，開展項目過程評估，必然會影響項目的完成質(zhì)量。此外，目前項目的評估方式和體系過于單一，無法開展項目全過程評估，使項目始終在可控范圍內(nèi)進行[7]。

因此，綜上如何利用便捷的信息化管理，選取適合的節(jié)點，提高項目的過程管理水平，及時鑒別和評估項目執(zhí)行中的風(fēng)險，才能更好地保證項目的完成質(zhì)量。

2 加強農(nóng)業(yè)科研項目過程管理的建議

2.1 采取“動靜”結(jié)合的方式進行全方位的過程管理

全方位的過程管理除了監(jiān)督項目執(zhí)行進度外，還應(yīng)包括控制執(zhí)行質(zhì)量和經(jīng)費使用情況，項目支撐和組織協(xié)調(diào)等多方面的管理。筆者建議在管理過程中應(yīng)結(jié)合項目的特點采取“動靜結(jié)合”的方式。“動”是指管理部門發(fā)揮主觀能動作用進行項目常規(guī)管理，對項目進行動態(tài)監(jiān)測，確保項目支撐條件，協(xié)調(diào)各方的關(guān)系；開展實地考察，收集和分析項目執(zhí)行實際信息，監(jiān)控項目執(zhí)行進度；掌握項目進度動態(tài)，及時對項目執(zhí)行中的風(fēng)險做出評估和預(yù)防?！办o”是指選取合適的時間節(jié)點進行階段性或里程碑式的檢查匯報，由課題組主動匯報項目進展情況，總結(jié)項目執(zhí)行，提出存在的問題和下一階段的項目情況，必要時可委托專業(yè)的中介機構(gòu)或評審機構(gòu)開展經(jīng)費檢查或執(zhí)行情況評估?！皠屿o”結(jié)合共同保證項目的執(zhí)行質(zhì)量。

2.2 項目過程管理中利用信息化手段

科研項目信息化管理的目標在于實現(xiàn)項目管理者和項目組之間各種信息的共享，讓項目組及時反映項目最新進展和存在問題，管理者及時處理反饋的問題，減少中間環(huán)節(jié)信息滯納時間和信息失真，提高信息傳遞和處理效率[8]。筆者認為目前可以從兩方面來改善項目的信息化管理：一是設(shè)計業(yè)務(wù)流程，完善管理系統(tǒng)，徹底實行信息化管理，實行“無紙化”辦公，讓科研人員逐步適應(yīng)信息化管理的模式；二是“揚長避短”，加強管理工作，做好信息化管理的輔助工作，找到信息化手段與管理之間的最佳配合方式，發(fā)揮信息化的最大效益。如建立健全風(fēng)險評估制度等項目管理制度，及時預(yù)防項目執(zhí)行過程出現(xiàn)的風(fēng)險和不確定因素；建立監(jiān)督評價機制，監(jiān)管和評估項目執(zhí)行情況，保障項目順利執(zhí)行。加強單位科研管理部門、科研人員與上級科研主管部門三者之間的聯(lián)絡(luò)與溝通，及時了解項目進展情況，提高項目的執(zhí)行質(zhì)量。

3 參考文獻

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[2] 鐘衛(wèi).過程管理方法在地方高校科研項目管理中的應(yīng)用研究[J].今日中國論壇，2013（4）：62-63.

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[5] 楊熙.大型科研項目模塊化過程管理研究[J].經(jīng)營管理者，2012（7）：84.

篇（9）

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）10-0-01

一、貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展基本狀況的概述

貴州省非公有制企業(yè)自改革開放以后獲得了長足的發(fā)展，特別是2004年以后其平均發(fā)展速度超過了1980-2000年間平均速度的7.8倍，其年均發(fā)展速度實現(xiàn)了環(huán)比6.5%以上的增長幅度，截至到2011年底貴州省非公有制企業(yè)的稅收繳納總額已經(jīng)達到了全省總額比重的67.4%。從目前貴州省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)狀況來看非公有企業(yè)已經(jīng)與國有企業(yè)形成了兩大支柱結(jié)構(gòu)并且相互之間各有滲透的局面，貴州省非公有制企業(yè)中的個體私營企業(yè)成分的發(fā)展已經(jīng)對推動貴州農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展農(nóng)村勞動力就業(yè)起到了積極的推動作用，有效地構(gòu)筑了多元化經(jīng)濟體系和工業(yè)體系。

二、貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中存在的問題及其原因分析

雖然從縱向來看貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展取得了相當大的成績和表現(xiàn)，但與國內(nèi)其他省份橫向比較中其非公有制企業(yè)發(fā)展存在的問題和困難也是顯而易見的，歸納總結(jié)起來貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中存在的問題及其原因主要有以下幾個方面。

第一，貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中相關(guān)配套的體制機制尚未得到有效的建立健全，影響企業(yè)發(fā)展的各種體制性政策性和機制性的問題還有待進一步深化改革和調(diào)整，面向非公有制企業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題新情況的解決方案機制還沒有得到建立。貴州省與非公有制企業(yè)發(fā)展相關(guān)的財政、稅收、行政管理和相關(guān)配套服務(wù)體系和支撐系統(tǒng)同其他沿海省份和周邊省份相比都還存在較大差距，特別是對于非公有制企業(yè)新形勢下發(fā)展中出現(xiàn)的問題缺乏應(yīng)有的關(guān)注和解決機制規(guī)劃。

第二，貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中由于企業(yè)自身面臨的環(huán)境生存壓力和自身經(jīng)濟實力薄弱等因素，使得非公有制企業(yè)對于科技管理創(chuàng)新的投入和關(guān)注沒有上升到應(yīng)有的水平，對于企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式由外延規(guī)模增長向內(nèi)涵質(zhì)量增長轉(zhuǎn)變的貢獻率不高。目前貴州省的非公有制企業(yè)所面臨的市場生存壓力和相關(guān)的科技產(chǎn)業(yè)運作體系機制不健全等因素使得整體上企業(yè)的科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的資金資源投入水平非常低，只占企業(yè)總收入的小部分比例，這使得企業(yè)的產(chǎn)品服務(wù)科技含量和附加值水平遲遲得不到明顯提高，同時企業(yè)內(nèi)部管理的質(zhì)量水平和效率也沒有得到明顯提升。

第三，貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中由于與非公有制企業(yè)發(fā)展相關(guān)的金融配套體系和支撐系統(tǒng)沒有建立起來，使得非公有制企業(yè)的投資融資渠道相對狹窄和不暢通，高投入產(chǎn)出回報率的行業(yè)和領(lǐng)域?qū)τ诜枪兄破髽I(yè)形成了進入壁壘，其生產(chǎn)經(jīng)營中對于資金的需求不能得到有效的滿足。目前貴州省的非公有制企業(yè)的投資領(lǐng)域和投資資質(zhì)受到了很大的政策限制和束縛，其平均投資收益水平較低，投資領(lǐng)域多集中在一些傳統(tǒng)高能耗低產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，另外企業(yè)高速發(fā)展和規(guī)模擴展中的資金需求多數(shù)依賴企業(yè)自身資本積累和利潤留存，企業(yè)的融資周期過長和融資成本過高的現(xiàn)象已經(jīng)嚴重制約了企業(yè)基本的生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展的需要。

三、加快和促進貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展的策略和建議研究

根據(jù)貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展基本狀況的概述，在分析了貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中存在的問題及其原因的基礎(chǔ)上，結(jié)合非公有制經(jīng)濟成分的相關(guān)理論知識特別是對貴州省經(jīng)濟發(fā)展狀況特征的綜合研究分析，從下面幾個方面提出加快和促進貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展的策略和建議。

第一，貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中必須建立和健全與非公有企業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的體制機制和政策體系，提高其對于非公有制企業(yè)發(fā)展的支撐和支持力度，面向新形勢下非公有制企業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題新情況加強調(diào)研和支持體系建設(shè)，從省經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級的角度來看待非公有制企業(yè)發(fā)展的問題來確立其可持續(xù)發(fā)展所需要的機制。貴州作為一個中西部內(nèi)部省份其對于非公有制經(jīng)濟的發(fā)展和政策鼓勵存在一定的地理區(qū)位劣勢，并且隨著非公有制企業(yè)規(guī)模的發(fā)展壯大以及宏觀市場環(huán)境的變化這種體制機制束縛和局限也越來越表現(xiàn)得愈加明顯，這就需要相關(guān)的政府職能部門做好政策法規(guī)等保障機制方面的建設(shè)。

第二，貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中必須重視科技管理創(chuàng)新投入和創(chuàng)新力度，從企業(yè)綜合競爭實力和核心競爭力構(gòu)筑的角度出發(fā)加大核心科技創(chuàng)新能力和企業(yè)管理水平的提高，從而提升企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)的科技含量和附加值水平以及提高企業(yè)運行的效率，進而增強企業(yè)的市場競爭力和盈利水平。貴州省非公有制企業(yè)必須認識到企業(yè)自身的核心競爭力和綜合實力水平的提升離不開科技創(chuàng)新和管理制度創(chuàng)新，向產(chǎn)品服務(wù)的科技含量和附加值水平以及優(yōu)化管理要效益，同時憑借核心科技水平提升和管理優(yōu)化參與市場競爭并取得比較競爭優(yōu)勢。

第三，貴州省非公有企業(yè)發(fā)展中應(yīng)該著力解決影響和制約其發(fā)展的投融資渠道不暢和狹窄的瓶頸，從立法政策層面將非公有制企業(yè)和國有企業(yè)同樣視為市場經(jīng)濟的平等主體，創(chuàng)造和鼓勵其平等參與市場競爭的條件，打破各種政策性和做法壁壘，同時發(fā)展與非公有制企業(yè)相關(guān)的金融支持和服務(wù)體系，降低其融資難度和融資成本。必須打破國有企業(yè)對于高投入產(chǎn)出率和資金回報率行業(yè)投資的壟斷狀況，允許非公有制企業(yè)參與相關(guān)項目的招投標和競爭，打破各種對于非公有制企業(yè)的身份歧視，要加快金融資本市場改革，著力于與非公有制企業(yè)發(fā)展需要的金融資本支持體系的改革調(diào)整和完善，滿足其快速增長和規(guī)模擴張中對于資金資本的需要。

四、總結(jié)

加快和推進貴州省非公有制企業(yè)的發(fā)展對于促進貴州省產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和整體經(jīng)濟發(fā)展水平質(zhì)量都有著重要意義。本文在概括了貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展狀況及其存在問題的基礎(chǔ)上，從下面幾個方面提出了加快和促進其發(fā)展的建議和對策，即完善與非公有制企業(yè)發(fā)展的相關(guān)體制、企業(yè)自身應(yīng)該加大對于科技管理創(chuàng)新能力的投入以及拓展相關(guān)的非公有企業(yè)投融資渠道等。

參考文獻：

篇（10）

關(guān)鍵詞：后補助 國家科技計劃 現(xiàn)狀 對策

中圖分類號： G311 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2015）10（c）-0000-00

近年來，我國財政科技經(jīng)費投入大幅增加，有力保障了國家科技發(fā)展各項任務(wù)的順利實施，而如何提高財政資金的使用效益，并發(fā)揮引導(dǎo)、帶動作用，促進社會資源支持科技創(chuàng)新，已成為各方關(guān)注的重點。為落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》和《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，推動科技和經(jīng)濟緊密結(jié)合，財政部、科技部在國家科技計劃現(xiàn)有財政支持模式基礎(chǔ)上，引入了后補助管理機制，并于2013年11月印發(fā)了《國家科技計劃及專項資金后補助管理規(guī)定》（財教[2013]433號，以下簡稱“《規(guī)定》”）。

1國家科技計劃后補助的內(nèi)涵與資助模式

1.1國家科技計劃后補助的內(nèi)涵

國家科技計劃后補助是國家科技計劃項目（課題）承擔單位圍繞國家科技戰(zhàn)略目標，利用自身的研究基礎(chǔ)，自籌經(jīng)費、先行投入、開展項目（課題）研究，項目（課題）完成并取得成果后，根據(jù)事先約定的驗收評估內(nèi)容、指標、程序和方式，定向或擇優(yōu)對項目（課題）單位按照一定比例或金額，給予補助的財政資助方式。

實施后補助的國家科技計劃項目應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，具有確定的產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，成果具有明確的用戶需求和應(yīng)用、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化對象;同時，項目目標應(yīng)明確具體，預(yù)期成果應(yīng)為可物化的技術(shù)及明確的目標產(chǎn)品，具有量化的考核指標以及相應(yīng)的考核方法;最后，考慮到企業(yè)在開展項目研究時，具備更強的支撐條件和資金實力，后補助項目實施主體應(yīng)以企業(yè)為主。

1.2國家科技計劃后補助的三種資助模式

根據(jù)國家科技計劃及專項的管理辦法、經(jīng)費管理辦法，結(jié)合我國財政科技經(jīng)費管理的相關(guān)要求，并根據(jù)后補助的支持對象、管理程序和研發(fā)成果與國家目標的結(jié)合程度，國家科技計劃后補助分為事前立項事后補助、獎勵性后補助和共享服務(wù)后補助三種類型。

事前立項事后補助是國家科技計劃或?qū)ｍ椄鶕?jù)國家科技戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃提出需求，單位結(jié)合自身研發(fā)需要自愿提出申請，經(jīng)過立項程序簽訂任務(wù)書后，先行投入資金開展研發(fā)活動，通過驗收后給予補助。這一資助模式是國家科技計劃后補助的主要資助模式。與國家科技計劃目前的管理流程相比，主要區(qū)別在于：一是事前不撥款，在簽訂任務(wù)書時，明確補助額度、驗收形式及要求;二是無中期檢查和財務(wù)審計，結(jié)題時也不做財務(wù)驗收，僅作技術(shù)驗收;三是結(jié)題時按照任務(wù)書約定的驗收形式及方法開展技術(shù)驗收，通過后給予補助。具體管理流程對比。

獎勵性后補助是對單位先行研發(fā)取得科技成果，滿足特定國家需要，經(jīng)單位申請，按照規(guī)定程序?qū)彶橥ㄟ^后，給予獎勵。此資助模式主要面向解決重大經(jīng)濟社會發(fā)展問題的技術(shù)成果，并要求該技術(shù)成果必須實際應(yīng)用，未實際應(yīng)用的，將收回獎勵經(jīng)費，將切實提高國家科技計劃或?qū)ｍ椊鉀Q突發(fā)性、應(yīng)急性重大問題的能力。主要管理環(huán)節(jié)有，公告、提交申請、審查驗收、實施獎勵等。

共享服務(wù)后補助主要為支持科技部、財政部認定的國家科技基礎(chǔ)條件平臺發(fā)展、提高科技資源開放共享服務(wù)水平而實施的補助。通過共享服務(wù)后補助，進一步促進科技條件資源整合和高效利用，推動科技資源的市場化、社會化共享，提高科技資源利用效率，達到促進創(chuàng)新主體實現(xiàn)技術(shù)進步、推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。主要管理環(huán)節(jié)有，通知、績效考核、實施補助等。

2國家科技計劃后補助機制的實踐情況

近年來，為激勵企業(yè)加大研發(fā)投入，充分發(fā)揮政府資金的杠桿作用和放大效應(yīng)，兩部委積極研究和探索后補助管理，就后補助的管理方式、補助標準、適用范圍等，廣泛聽取意見和建議，并在國家科技計劃中開展了試點。

2.1國家科技主體計劃的后補助實踐情況。

“九五”期間，國家科技支撐計劃選擇了部分重大農(nóng)作物新品種培育的攻關(guān)項目進行后補助試點。采取一次性撥款的補助方式，且款項僅限用于科研開發(fā)工作中。共進行四次后補助，補助農(nóng)作物新品種276個。2009-2010年，國家科技計劃選擇了8個項目采取事前立項事后補助方式進行了后補助試點。

《規(guī)定》后，支撐計劃對7個2013年立項項目共21個課題開展了后補助試點。863計劃對5個2013年立項項目共10個課題開展了后補助試點。

2.2其它科技計劃的后補助實踐情況。

國家重點新產(chǎn)品計劃一直采取財政專項后補助形式對新產(chǎn)品再開發(fā)及本項新產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化?！笆濉逼陂g，對獲各級政府或有關(guān)部門立項的星火計劃重點項目，已完成通過驗收且取得有效的技術(shù)成果或形成一定產(chǎn)業(yè)化能力或規(guī)模的，開展了財政經(jīng)費后補助。

此外，2010年，民口科技重大專項有部分項目采用后補助的支持方式;2011-2012年，國家科技基礎(chǔ)條件平臺進行了運行服務(wù)獎勵補助試點，即為《規(guī)定》中的共享服務(wù)后補助。

3存在問題及有關(guān)建議

后補助作為國家財政科技經(jīng)費資助方式的有益補充，目前的實施總體尚處于探索階段，從專門針對企業(yè)研發(fā)活動開展后補助試點的情況看，主要是圍繞科技計劃及專項的實施，強調(diào)先立項，研發(fā)后再補助，大多只是將經(jīng)費撥付時間由“先實施，后撥款”變?yōu)椤跋葥芸睿髮嵤薄?/p>

3.1嚴格按照規(guī)定的后補助適用范圍選擇項目

后補助的形式能夠提高財政資金的安全性，但中央財政資金的第一屬性不是安全，而是要及時準確的支持和保障國家必要的科研活動的正常運行，這一性質(zhì)決定了后補助只能作為一種輔助的資助方式，在選擇后補助項目時，因嚴格按照其適用范圍選擇。為提高成果產(chǎn)出率，避免單位因研發(fā)活動存在較大風(fēng)險而中途放棄，高風(fēng)險或失敗幾率較高的科技研發(fā)活動不適宜采用后補助進行資助。另外，對于基礎(chǔ)研究或共性技術(shù)研究項目，由于其技術(shù)存在外部性、公共性和成果的滯后性，也不適宜采用后補助進行資助。

3.2簽訂任務(wù)書時應(yīng)進一步明確考核指標

單位能否獲得后補助資金取決于能否通過驗收考核，因此，后補助項目的驗收環(huán)節(jié)更為關(guān)鍵?！兑?guī)定》要求后補助項目應(yīng)對驗收評估的內(nèi)容、指標、程序和方式進行事先約定。但從實踐來看，目前后補助項目簽訂的任務(wù)書格式并未在之前基礎(chǔ)上進行修訂，故部分項目對考核的指標、驗收方式等的約定欠細致。建議在任務(wù)書申報系統(tǒng)中，針對后補助項目任務(wù)書格式進行修訂，提出明確的填寫要求，如項目將取得的技術(shù)或產(chǎn)品及其相應(yīng)的性能指標、驗收考核的內(nèi)容、程序和驗收方式等。

3.3加強單位研發(fā)能力和支撐條件的事前考核。

因后補助項目無實施過程中的監(jiān)督和完成后的財務(wù)驗收，在立項環(huán)節(jié)對企業(yè)經(jīng)費投入的評估成為確定后補助額度的關(guān)鍵因素，同時，為避免單位為規(guī)避過程監(jiān)管和財務(wù)檢查而申請將項目列為后補助的情況，建議在立項環(huán)節(jié)加強對后補助項目申報單位的支撐條件、研發(fā)實力、單位財務(wù)資產(chǎn)狀況、現(xiàn)金流情況、是否得到過財政專項資金資助等情況進行實地考察，從而使后補助額度的確定更加科學(xué)，更加公平。

3.4.明確實施期限，及時安排驗收，并開展驗收結(jié)果的公示。后補助項目要求單位在規(guī)定的時間完成約定事項，且未進行過程監(jiān)督，故在任務(wù)書截止時限屆滿，應(yīng)及時安排考核驗收，特別是多家單位競爭，需擇優(yōu)對完成項目的單位進行支持的后補助項目，應(yīng)按程序進行驗收結(jié)果的公示。

3.5對獎勵性后補助經(jīng)費的后續(xù)使用情況進行監(jiān)督

因獎勵性后補助的設(shè)計原則為一事一議，《規(guī)定》對滿足獎勵性后補助項目 “解決國家急需、影響經(jīng)濟社會發(fā)展的重大公共利益或重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)問題” 的要求決定了這一補助形式僅在出現(xiàn)以上情況下進行資助，如發(fā)生H7N9禽流感疫情時，為控制病毒傳播，開展的病毒檢測試劑和藥品征集工作等，此為非常態(tài)情況下的資助形式。故要求單位獲得獎勵性后補助后，應(yīng)將其技術(shù)成果實際應(yīng)用于解決相關(guān)問題。建議加強對獲得獎勵性后補助經(jīng)費的單位后續(xù)資助經(jīng)費使用情況的監(jiān)督檢查，考核其技術(shù)成果的實際應(yīng)用情況和經(jīng)費開支的合規(guī)性。

參考文獻

[1]歐陽進良，陳華雄，李志勇. 關(guān)于政府采用后補助支持科技項目的探討[J].科技管理研究，2012（21）：204-209