序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇中美貿(mào)易戰(zhàn)影響論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

 

2005年美國財政部匯率報告認(rèn)為，人民幣掛鉤政策“造成了全球市場的嚴(yán)重扭曲”。2006年報告提出，中國貨幣政策是美中關(guān)系的“核心問題”。2008年，美總統(tǒng)奧巴馬曾闡述了如下觀點：“若要實現(xiàn)雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系的均衡發(fā)展，中心問題是中國必須改變其匯率政策。”[①]2010年9月20日奧巴馬繼續(xù)就人民幣匯率問題向中國施壓，稱中國在人民幣問題上未盡全力。由此可見原因與影響，人民幣匯率一直是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的焦點。

一、中美雙方的人民幣匯率之爭

中美人民幣匯率之爭始于2002 年免費(fèi)論文下載。美方認(rèn)為人民幣對美元匯率低估是導(dǎo)致中國巨大的貿(mào)易順差的重要原因之一，沖擊美方制造業(yè)市場,造成眾多工人失業(yè)。有鑒于此,美方要求中國升高人民幣匯率,改變釘住美元的匯率機(jī)制。經(jīng)過雙方不斷的摩擦、對話，中國于2005年7月21日將人民幣兌美元匯率一次性升值2%，同時，開始實行“以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度”。

美方積極評價中方這一舉措,但又認(rèn)為人民幣升值幅度不夠大,要求中方繼續(xù)提升人民幣匯率。中美貿(mào)易戰(zhàn)持續(xù)升溫。進(jìn)入2010年以來，人民幣匯率問題的爭論更是愈演愈烈。2月,奧巴馬施壓人民幣，表示全年都將“勸說”人民幣升值；3月，美國考慮征收人民幣匯率反補(bǔ)貼稅，奧巴馬請人民幣采行“市場導(dǎo)向”匯率政策，美國130名議員上書奧巴馬政府，要求人民幣升值，美聽證人民幣匯率原因與影響，表示5月前投票；6月11日，美將審議針對中國匯率議案，議員再次強(qiáng)壓人民幣升值；6月19日下午中國人民銀行宣布進(jìn)一步推進(jìn)人民幣匯率形成機(jī)制改革，增強(qiáng)人民幣匯率彈性。三周之后，美國財政部公布了堪稱史上拖延最久的關(guān)于主要貿(mào)易伙伴國匯率半年度報告，未將中國貼上匯率操縱國的標(biāo)簽。但9月15日，美國會就人民幣匯率展開兩天的聽證會，督促人民幣升值。歷時近十年，人民幣匯率之爭始終處于風(fēng)頭浪尖。

二、美方為何抓住人民幣匯率問題不放？

首先，政治需求：

當(dāng)前美國失業(yè)率高居不下，民眾不滿情緒增加，美國總統(tǒng)奧巴馬的支持率直線下降原因與影響，奧巴馬急需轉(zhuǎn)移國內(nèi)焦點，將制造業(yè)壓力大的原因歸結(jié)到廉價的國外商品上。而11月美國國會中期選舉在即，美國政府迫切需要為國內(nèi)近10％的失業(yè)率找到借口免費(fèi)論文下載。而議員們更希望操縱議題，為自己選舉拉票，進(jìn)而掩蓋其自身未能有效防范和應(yīng)對金融危機(jī)的事實。因此，在選舉的壓力下，立法者采取了更加強(qiáng)硬的態(tài)度。

第二，美國公眾認(rèn)知偏差：

美國公眾認(rèn)為美國貿(mào)易赤字的主要原因是中國的匯率政策。典型觀點是中國匯率機(jī)制導(dǎo)致美國貿(mào)易赤字不斷上升。如果人民幣對美元匯率順應(yīng)市場供給的需要，則人民幣自然升值，中國出口商品價格自然上升，美國對華貿(mào)易赤字自然下降。[②] 因此，盡管從理論上講原因與影響，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系促進(jìn)了美國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但美國公眾認(rèn)為普通民眾是中美貿(mào)易的受害者，“美國人中的大多數(shù)認(rèn)為貿(mào)易收益沒有在我們兩個國家之間公平分配。”[③] 在美國，持對中國的巨額貿(mào)易逆差“影響美國制造企業(yè)及工人就業(yè)”的言論也越來越高。不少美國人認(rèn)為促使人民幣升值是舒緩這一問題的“良方”。因為人民幣升值將會降低中國出口商品的價格競爭優(yōu)勢。

第三，轉(zhuǎn)移債務(wù)、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

中國擁有2.4萬億美元的外匯儲備，又是美國的第一大債權(quán)國（美國財政部3月15日公布，1月末中國持有美國國債余額8890億美元，日本為7654億美元），人民幣升值就意味著美元貶值，也意味著相應(yīng)減輕了美國對中國的負(fù)債。這才是美國要求人民幣大幅升值的真實意圖。同時美國對中國手中持有的美國國債也萬分憂慮，一方面，美國人擔(dān)心中國突然減持美國債會對美經(jīng)濟(jì)造成重大打擊；另一方面原因與影響，又擔(dān)心中國持有美國國債的增加會使美對中國金融依賴加深免費(fèi)論文下載。因此希望通過美元貶值來轉(zhuǎn)移債務(wù)、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。

第四，中國崛起觸動美國危機(jī)感

美國表面上宣稱，美中關(guān)系并不是零和博弈，中國繁榮對美國也有利。但在實際外交策略中，美國總顯露出試圖遏制中國發(fā)展的跡象。首先，中國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。其次，人民幣國際化進(jìn)程的逐步推進(jìn)，讓不少美國人頓感壓力。

本次國際金融危機(jī)中，中國經(jīng)濟(jì)一枝獨秀，崛起之勢更加明顯；人民幣正朝著實現(xiàn)自由兌換并成為重要國際貨幣邁進(jìn)。如此一來中國對美元的需求就會大大降低，美元國際貨幣的地位受到威脅。美國允許中國發(fā)展，但是絕不允許發(fā)展成為它強(qiáng)勁的對手原因與影響，更不允許中國崛起到美國之上。中國的發(fā)展和增長必須納入美元本位體制，要受美國掌控，緊咬人民幣匯率，逼迫人民幣升值，打壓人民幣，維護(hù)美元世界貨幣的地位，是美國的必然選擇，也是美國的真實政治意圖。

三、人民幣匯率改革對中美貿(mào)易影響分析

（一）人民幣兌美元匯率變化分析

2005年7月中國匯率改革以來，分析五年來人民幣匯率變化的情況(見表1），我們可以看出人民幣的幣值對美元已經(jīng)大幅升值23.5%。2005年7月21日 中國開始匯率改革 人民幣兌美元匯率為8.11：1；

2005年底 人民幣對美元升值2.5% 人民幣兌美元匯率為8.07：1；

2006年5月15日 人民幣對美元匯率中間價突破8.0關(guān)口 為7.9982：1；

2007年底 人民幣對美元升值6.5% 人民幣兌美元匯率為7.30：1；

2008年4月10日 人民幣對美元匯率中間價突破7.0關(guān)口 為6.9920：1；

2009年以來 人民幣對美元匯率 基本上在6.81-6.85元區(qū)間；

2010年6月21日，中國人民銀行(央行)宣布重啟匯改后的首個交易日，人民幣對美元中間價為6.8275。9月21日原因與影響，人民幣對美元一度升值至6.6997元，破6.7元免費(fèi)論文下載。

表1 歷年人民幣匯率統(tǒng)計

 

年度

2005

2006

2007

2008

2009

2010.1-7

匯率變化

8.07

7.9

7.3

篇（2）

良好的盤感是投資股票的必備條件，盤感需要訓(xùn)練，通過訓(xùn)練，大多數(shù)人會提高。如何訓(xùn)練盤感，可從以下幾個方面進(jìn)行：

1、保持每天復(fù)盤，并按自己的選股辦法選出目的個股。復(fù)盤的重點在閱讀所有個股走勢，副業(yè)才是找目的股。在復(fù)盤進(jìn)程中選出的個股，既符合本身的選股方式，又與目前的市場熱門具有共性，有板塊、行業(yè)的聯(lián)動，后市走強(qiáng)的概率才高。復(fù)盤后你會從個股的趨同性發(fā)現(xiàn)大盤的趨勢，從個股的趨同性發(fā)現(xiàn)板塊。

2、對當(dāng)天漲幅、跌幅在前的個股再一次認(rèn)真閱讀，找出個股走強(qiáng)(走弱)的原因，發(fā)現(xiàn)你以為的買入(賣出)信號。對符合買入條件的個股，可進(jìn)入你的備選股票池并予以跟蹤。

3、實盤中更要做到跟蹤你的目的股的實時走勢，明白了解其當(dāng)日開、收、最高、最低的具體含義，以及盤中的主力的上拉、拋售、護(hù)盤等實際情形，了解量價關(guān)系是否正常等。

4、條件反射訓(xùn)練。找出一些經(jīng)典底部啟動個股的走勢，不斷的刺激自己的大腦。

篇（3）

【引言】

自1978年改革開放以來的四十年，我國GDP以年均9．4%的速度高速增長，2018年GDP總量首次超過90萬億元人民幣大關(guān)，為90．03萬億元人民幣，約合13．6萬億美元，人均GDP為9780美元，很快就要突破1．2萬美元這個世界銀行所定的高收入門檻線。作為處于中等收入階段的GDP總量世界第二的大國，我們內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在不斷地調(diào)整，面臨“中等收入陷阱”的挑戰(zhàn)，處于從高速度增長向高質(zhì)量增長轉(zhuǎn)變的新常態(tài)，同時在過去幾年里我們外部還經(jīng)受著中美貿(mào)易戰(zhàn)等一系列新的挑戰(zhàn)，我們的外部宏觀環(huán)境正面臨著系統(tǒng)性的重要轉(zhuǎn)變，這種內(nèi)外結(jié)構(gòu)與環(huán)境的變化也將是我們在未來“十四五”期間的持續(xù)的特點。2018年，我國全國一般公共預(yù)算收入達(dá)183352億元，全國一般公共預(yù)算支出為220906億元。而1978年則分別為1132．26億元和1122．09億元，可見增長迅猛。財政政策是為了實現(xiàn)國家某些目標(biāo)的重要手段，財政的“收”與“支”的能力、體量、結(jié)構(gòu)與影響都和發(fā)展階段及國際環(huán)境密切相關(guān)。我國的財政政策的制定與實施，也需要結(jié)合這些宏觀趨勢與外部環(huán)境的變化作出相應(yīng)調(diào)整。

本經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文的主要目的是從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討如何調(diào)整我國的財政政策。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法著重研究經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變遷的決定因素及對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義，被認(rèn)為是繼“結(jié)構(gòu)主義”“新自由主義”之后的第三展經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮，由林毅夫教授首創(chuàng)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)“有效市場”與“有為政府”，主張要從本國發(fā)展階段與稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)分析最適合自己的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)與政策，自然也就包括財政政策。

本經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分是結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)正在同時進(jìn)行的四個結(jié)構(gòu)性過程闡述財政政策，第三部分是按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)對產(chǎn)業(yè)的五大分類來論述財政政策，第四部分是從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討各級政府官員的激勵以及財政政策的實施與執(zhí)行過程，最后是總結(jié)。

二、四個同時進(jìn)行的結(jié)構(gòu)性過程與財政政策

從結(jié)構(gòu)上看，我國目前正在同時經(jīng)歷四個結(jié)構(gòu)性過程，各自所對應(yīng)的財政政策也需要作出相應(yīng)調(diào)整。

第一，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型(與產(chǎn)業(yè)升級)過程，即經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)隨著人均收入提高，農(nóng)業(yè)比重不斷下降，制造業(yè)比重先上升后下降，服務(wù)業(yè)比重不斷上升，也就是所謂的庫茲涅茨事實;另一方面，產(chǎn)業(yè)之間從勞動密集型向資本密集型升級，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部向微笑曲線兩端附加值高的部分升級。

第二，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程，即從原來的計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的改革轉(zhuǎn)變過程，我們面臨的問題是如何以合理的速度與次序糾正低效的政策，消除市場扭曲，優(yōu)化資源配置，逐漸實現(xiàn)從計劃與市場雙軌向市場單軌轉(zhuǎn)變。這個過程中，如何保持合理的改革轉(zhuǎn)軌次序與速度，改革的倒逼機(jī)制是否有效，這些都是非常重要的問題(Wang,2015)。

第三，經(jīng)濟(jì)開放過程，即從原來相對比較封閉的經(jīng)濟(jì)走向開放型經(jīng)濟(jì)的過程，是個參與經(jīng)濟(jì)全球化的過程。我國在貿(mào)易全球化方面進(jìn)展突出，已經(jīng)是世界最大的貿(mào)易國，而在資本全球化方面，人民幣已經(jīng)進(jìn)入SDR，我們現(xiàn)階段也在重點研究和推行與人民幣自由可兌換相關(guān)的匯率與資本流動管制問題。除了貿(mào)易流動、資本流動之外，還有技術(shù)流動。我國總體越來越接近世界技術(shù)前沿，在對現(xiàn)有國外技術(shù)的模仿吸收和自主創(chuàng)新這兩個方面的比重不斷調(diào)整，關(guān)于國際與國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和力度也需要調(diào)整。

第四，大國崛起過程，即我國從原來的軍事、政治、外交等地緣政治方面的弱國逐漸向世界強(qiáng)國的崛起與復(fù)興的過程。這個過程中，難免會與現(xiàn)有的國際經(jīng)濟(jì)政治秩序形成某些矛盾，甚至包括中美之間可能存在的所謂“修昔底德陷阱”問題。事實上，不僅是我國，還有很多其他國家，尤其是在世界經(jīng)濟(jì)總量中份額不斷增長的新興市場經(jīng)濟(jì)體，都有改革現(xiàn)有國際秩序的訴求。因為現(xiàn)有秩序是七十年前“二戰(zhàn)”結(jié)束時的世界政治經(jīng)濟(jì)格局的產(chǎn)物，在不少方面已經(jīng)滯后于這個時代了。

中國是人類歷史上到目前為止唯一的一個在同時經(jīng)歷這四個結(jié)構(gòu)性過程的大國，而財政政策與這四個結(jié)構(gòu)性過程均密切相關(guān)，所以我們國家的財政政策也就顯得尤為復(fù)雜。具體而言，對于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級過程，財政政策體現(xiàn)在相關(guān)的稅收、補(bǔ)貼、基礎(chǔ)設(shè)施投資等很多相關(guān)方面，稅基也在隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動，這些都與產(chǎn)業(yè)政策高度相關(guān)，后面會更具體地展開。對于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程，我們需要研究和梳理中國的補(bǔ)貼與稅收政策，消除和糾正那些低效的或者無效的補(bǔ)貼，優(yōu)化稅收結(jié)構(gòu)，更好地糾正政府的“亂為”，發(fā)揮“有效市場”的作用。對于經(jīng)濟(jì)開放過程，我們的財政收支越來越受到國際環(huán)境的影響，財政政策與國際貿(mào)易、資本和技術(shù)的流動纏繞在一起，影響國際收支平衡，而且作為大國也會影響國際。對于大國崛起過程，我們將不得不考慮那些與國防與經(jīng)濟(jì)安全有關(guān)的戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)的財政支持，比如，中美貿(mào)易戰(zhàn)過程中的芯片斷供問題、華為的問題，又比如與亞投行、“一帶一路”等相關(guān)的問題，等等。

現(xiàn)在有不少學(xué)者反對我國的積極的擴(kuò)大政府支出的財政政策，主要是針對第二個過程，認(rèn)為那會強(qiáng)化政府的“亂為”，不利于市場化改革和資源的優(yōu)化配置。學(xué)術(shù)界達(dá)成共識比較多的是減稅政策，可是減稅的前提應(yīng)該是切實降低政府開支，否則只能增加政府債務(wù)，從而提高通脹可能并增加宏觀風(fēng)險。無法降低政府開支的所謂“結(jié)構(gòu)性減稅”實際可行性是很低的。但是，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的改革過程本身也是需要有財政支撐的，其他三個結(jié)構(gòu)性過程同樣也需要政府的因勢利導(dǎo)的作用，需要政府開支，有些方面甚至需要增加開支。因此，現(xiàn)階段似乎首先應(yīng)該討論如何減少政府的低效開支，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，進(jìn)行結(jié)構(gòu)性的開支削減，再來討論如何進(jìn)行結(jié)構(gòu)性減稅，否則稅只可能越減越多。

以上提到的四個結(jié)構(gòu)性過程顯然并非獨立，而是互相交叉的。。我國正在經(jīng)歷從農(nóng)業(yè)到非農(nóng)業(yè)的工業(yè)化和城市化過程，即結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級過程。而在非農(nóng)部門中存在一個“垂直結(jié)構(gòu)”，即能源、金融、電力、通訊等幾個核心的上游部門主要由國有企業(yè)主導(dǎo)，具有較高的進(jìn)入壁壘，市場結(jié)構(gòu)偏向壟斷，產(chǎn)業(yè)偏向資本密集型。而下游的消費(fèi)性制造業(yè)和消費(fèi)業(yè)則已經(jīng)放開，國有企業(yè)已經(jīng)大量退出，并且由民營企業(yè)主導(dǎo)，進(jìn)入壁壘比較低，市場結(jié)構(gòu)更接近充分競爭。上游產(chǎn)業(yè)為下游產(chǎn)業(yè)提供中間產(chǎn)品與中間服務(wù)，所以存在投入—產(chǎn)出表的供應(yīng)鏈關(guān)系。這里涉及國有企業(yè)改革等一系列市場化改革的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程。與此同時，我國的下游民營企業(yè)是國際貿(mào)易的主力軍，特別是2001年加入世界貿(mào)易組織以后，民營企業(yè)更是積極參與貿(mào)易的全球化，持續(xù)保持第一大出口主體地位。而正因為中國巨大的經(jīng)濟(jì)體量與“垂直結(jié)構(gòu)”，使得大國崛起這個結(jié)構(gòu)性過程受到全世界的高度關(guān)注并承受著巨大的地緣政治因素的影響。

深刻理解當(dāng)前中國的這種宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對于我們分析宏觀財政政策將很有幫助。譬如，2001年中國加入世界貿(mào)易組織到2008年國際金融危機(jī)之前，上游國有企業(yè)的平均利潤率高于下游的民營企業(yè)，但是2008年之后則相反。這是因為，2008年之前，中國下游產(chǎn)業(yè)放開，國退民進(jìn)，下游部門的民營企業(yè)利用從農(nóng)村轉(zhuǎn)移出來的廉價勞動力，并充分利用全球化過程將大量產(chǎn)品銷售到國際市場，在此過程中，下游民營企業(yè)需要不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而對于上游國有企業(yè)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品與中間服務(wù)的需求也大量增加，進(jìn)而上游國企的利潤率也就不斷提高。在工業(yè)化與城市化的過程中，與土地相關(guān)的財政收入也在迅速提高?？傮w而言，無論是下游的民營企業(yè)還是上游的國有企業(yè)，所上繳的稅收在這段時期都在迅速增加。

然而，2008年國際金融危機(jī)發(fā)生以后，我國的國企的利潤率開始大幅下降，重新回落到低于民營企業(yè)利潤率的狀態(tài)。這是因為，2008年國際金融危機(jī)以后，我國下游民營企業(yè)面對的外需相對下降，因此下游民營企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模相對收縮，一部分民營企業(yè)破產(chǎn)退出市場，從而降低了對上游原材料與中間產(chǎn)品的需求，另一方面，中上游的產(chǎn)業(yè)中的國有企業(yè)比重比較高，它們面對市場變化的調(diào)整速度可能比民營企業(yè)更慢，而且面對整體經(jīng)濟(jì)衰退時，國有企業(yè)承擔(dān)的“保就業(yè)、保增長”等政策性負(fù)擔(dān)就變成顯性的約束，裁員率低、破產(chǎn)率低、投資減少率低，這就導(dǎo)致僵尸企業(yè)主要集中在中上游產(chǎn)業(yè)，而且國有企業(yè)的平均利潤率低于民營企業(yè)。我國的四萬億刺激政策，很大一部分通過國有企業(yè)的投資增加來實施，間接地通過“垂直結(jié)構(gòu)”影響到產(chǎn)業(yè)鏈中的其他部門。對于這個擴(kuò)張性的反周期的財政政策的效果評估，目前文獻(xiàn)中的學(xué)術(shù)研究還沒有考慮“垂直結(jié)構(gòu)”，而“垂直結(jié)構(gòu)”值得深入研究。

三、五大類產(chǎn)業(yè)劃分與財政政策

這一部分將著重從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角結(jié)合產(chǎn)業(yè)升級過程來看我國的財政政策，因為產(chǎn)業(yè)升級中的諸多產(chǎn)業(yè)政策是財政政策的具體表現(xiàn)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析不僅關(guān)注總量指標(biāo)，而且更加關(guān)注各不同發(fā)展階段下不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等結(jié)構(gòu)性的指標(biāo)。在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，我們將產(chǎn)業(yè)分為五大類，具體包括:戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)、追趕型產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)進(jìn)型產(chǎn)業(yè)和換道超車型產(chǎn)業(yè)(林毅夫、張軍、王勇、寇宗來，2018)［9］。按照這五大類劃分以后，針對中國的不同發(fā)展階段，需要適時分析在每一類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中政府應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用，財政應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用，進(jìn)而對五大類產(chǎn)業(yè)制定不同的產(chǎn)業(yè)政策，從而確定財政的相應(yīng)收支結(jié)構(gòu)。

1．針對戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)。比如戰(zhàn)斗機(jī)的研發(fā)時間很長，資本也非常密集，從經(jīng)濟(jì)效益來說也許并不符合我們的比較優(yōu)勢，相關(guān)企業(yè)的“自生能力”不見得很高，但是這些產(chǎn)業(yè)和部門涉及國防安全，需要維持必要的財政投入，而且特別是隨著前面提到的第四個結(jié)構(gòu)性過程，即大國崛起過程，這樣的財政投入會不斷提高。再比如中美貿(mào)易戰(zhàn)中，高端芯片上我們被卡住脖子了，會使得整個產(chǎn)業(yè)鏈面臨癱瘓的危險，這涉及經(jīng)濟(jì)安全，所以也有必要研究是否對此增加財政支持，鼓勵自主創(chuàng)新。

2．針對追趕型產(chǎn)業(yè)。我們與發(fā)達(dá)國家之間存在技術(shù)差距，各地政府可以通過招商引資，通過產(chǎn)業(yè)園區(qū)和其他方式對外資進(jìn)行財政補(bǔ)貼，促進(jìn)對先進(jìn)技術(shù)的吸收與學(xué)習(xí)。不少實證研究表明，我國的出口加工區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策成效總體是顯著的，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施的改善力度也很大。但隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，土地與勞動力成本越來越高，基礎(chǔ)設(shè)施存量已經(jīng)相當(dāng)高，在吸引投資方面，與其他地區(qū)和一些發(fā)展中國家相比，我們可以提供的顯性的政策優(yōu)惠空間是有限的，此時，如何注重改善產(chǎn)業(yè)的營商環(huán)境，提升軟的制度安排，降低企業(yè)交易成本和對人才的搜尋成本，為產(chǎn)業(yè)升級提供各種便利的服務(wù)，有利于產(chǎn)業(yè)向高附加值端升級，這些是產(chǎn)業(yè)政策或財政政策需要轉(zhuǎn)變的方向。

3．針對領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)。因為在技術(shù)條件上我們已經(jīng)達(dá)到世界前沿，這種領(lǐng)先地位決定了企業(yè)主要靠研發(fā)創(chuàng)新來提升生產(chǎn)力。所以，如何在財政的收支政策上作出調(diào)整，以促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)就成為關(guān)鍵之舉。相應(yīng)的，測度與評估我國研發(fā)投入上的財政支出的效率問題就十分重要，而這并不僅僅是微觀實證問題，也需要合適的宏觀框架來幫助我們思考。這涉及國家財政政策的傳導(dǎo)機(jī)制。在上一節(jié)中，我們論述了“垂直結(jié)構(gòu)”，上下游所有制結(jié)構(gòu)是非對稱的，市場結(jié)構(gòu)也是非對稱的，下游更加突出競爭性，而上游則更加呈現(xiàn)出壟斷性特征。與此同時，“垂直結(jié)構(gòu)”又結(jié)合著產(chǎn)業(yè)升級，從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型以及全球化的過程中，我國的財政政策，包括R＆D的補(bǔ)貼，很多時候是向國企集中的上游產(chǎn)業(yè)傾斜的，這個政策可以通過產(chǎn)業(yè)鏈傳遞到下游，傳遞到民營企業(yè)。比如，2008年國際金融危機(jī)之后，我國的四萬億的刺激政策很大一部分是通過上游國有企業(yè)投資增加開始傳導(dǎo)的。換言之，我們是需要考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間的外部性，考慮一般均衡效應(yīng)的。

4．針對轉(zhuǎn)進(jìn)型產(chǎn)業(yè)。一是失去比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，比如我國一些勞動密集型產(chǎn)業(yè)向非洲的轉(zhuǎn)移。二是產(chǎn)能過剩比較嚴(yán)重的一些產(chǎn)業(yè)，比如“四萬億”之后的我國的平板玻璃、電解鋁、鋼材等等普遍存在“產(chǎn)能過剩”，而其中有些產(chǎn)業(yè)對于其他國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言又恰好是短缺的、需要的。如果把這些產(chǎn)業(yè)的部分產(chǎn)能適度轉(zhuǎn)移到有需要的國家去，就可以實現(xiàn)雙贏。導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的原因，大致可以分成兩類。第一類是低效產(chǎn)能無法及時去除的問題，也就是僵尸企業(yè)問題。我們的研究發(fā)現(xiàn)，2008年之后，我們國家越是上游的產(chǎn)業(yè)，僵尸企業(yè)的比重越高，這些企業(yè)一直享受財政補(bǔ)貼，對戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)或許是必要的，但對部分非戰(zhàn)略型上游行業(yè)，就不應(yīng)將“戰(zhàn)略性”作為提供保護(hù)補(bǔ)貼的借口，而是要降低進(jìn)入壁壘，允許更多民營企業(yè)進(jìn)入，打破國企壟斷，消滅僵尸企業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)效率，提升產(chǎn)品質(zhì)量。第二類是產(chǎn)業(yè)本身技術(shù)水平已經(jīng)比較發(fā)達(dá)，但是因為政策補(bǔ)貼等原因，導(dǎo)致在國內(nèi)供過于求。比如在化肥、光伏等產(chǎn)業(yè)上，我們實際已經(jīng)屬于領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)已經(jīng)居于世界前沿，但產(chǎn)能特別高，而非洲和中亞等一些發(fā)展中國家需要發(fā)展農(nóng)業(yè)，需要能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，把這些產(chǎn)業(yè)引入到“一帶一路”這些國家，并不是淘汰落后產(chǎn)能，而是完全可以實現(xiàn)雙贏的。

從產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移和對外投資援助的角度，中國作為大國的這些對外的財政政策可能也具有一定的乘數(shù)效應(yīng)。因為這些政策如果真的有助于非洲等的低收入國家變得更加富有，對中國也意味著將有更大的世界市場，進(jìn)而拉動中國其他產(chǎn)業(yè)的出口，提高GDP.當(dāng)然，這不是“凱恩斯主義”的短期的反周期政策，而是“超越凱恩斯主義”的長期的具有生產(chǎn)性的政策。同時，這不是通過擴(kuò)大內(nèi)需產(chǎn)生的“乘數(shù)”效應(yīng)，而是通過擴(kuò)大長期的外需產(chǎn)生的“乘數(shù)”效應(yīng)，周期會更加長，還有，只有中國這樣的大國，這種通過外需的乘數(shù)效應(yīng)才可能會被政策部門進(jìn)行內(nèi)生化考慮，這與新加坡不同。當(dāng)然，這只是理論上的一種可能性，需要繼續(xù)做進(jìn)一步的相關(guān)研究。

5．針對換道超車型產(chǎn)業(yè)。因為研發(fā)周期短，所需要的人力資本密集，而且這些產(chǎn)業(yè)在目前的發(fā)達(dá)國家也被認(rèn)為是高端新興產(chǎn)業(yè)，比如我們的網(wǎng)絡(luò)支付產(chǎn)業(yè)、5G都處于國際領(lǐng)先水平，相對于我們國家的總體發(fā)展階段而言，我們在這些產(chǎn)業(yè)上水平明顯“超車”了。結(jié)合之前講到的“大國崛起”過程，如何更好地在財政上對于這些產(chǎn)業(yè)予以服務(wù)，在相關(guān)人才培養(yǎng)上如何在財政上給予傾斜，走向國際化方面政府如何更好地發(fā)揮因勢利導(dǎo)的有為作用，如何更好地借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，這些都需要進(jìn)一步研究。

以上這些雖然主要是從產(chǎn)業(yè)政策的角度去闡述，但是即使是一項貌似產(chǎn)業(yè)中性的總量的財政政策，對于以上五種不同的產(chǎn)業(yè)的影響常常是非中性的，從而對于不同地區(qū)，或者同一地區(qū)的不同發(fā)展階段的影響都是不同的。

四、各級政府官員的激勵問題與財政政策的執(zhí)行效果

政府與市場的合理角色在不同的發(fā)展階段應(yīng)該有所不同［12］。隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的變化，央地關(guān)系如何調(diào)整，對地方政府官員的考核辦法如何調(diào)整都是我們應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重要問題。原來地方政府之間的競爭，對于產(chǎn)品市場的促進(jìn)效果明顯，但要素市場改革本質(zhì)是一體化的問題，各地區(qū)利益存在差異，需要中央政府來推動改革。同樣道理，不同的稅種，央地兩級各自分到的稅收收入比重，都會影響稅收執(zhí)行的力度。如果考核地方官員政績的重要指標(biāo)是GDP增長速度，那么追求晉升的官員會理性地選擇如何在短期內(nèi)通過增加政府投資來提高GDP,政府開支就會內(nèi)生地拉高;即使被迫減稅，地方政府也會有激勵地去增加收費(fèi)，或者通過增加地方債務(wù)的方式去拉高投資。如果地方財政收入的增長速度也是考核地方官員政績的重要評價指標(biāo)之一，那么就顯然不利于減稅。如果失業(yè)率與維穩(wěn)問題是考核地方官員政績的高壓線，那么在僵尸企業(yè)比例較高、民營企業(yè)相對弱小的地區(qū)，地方政府就會有足夠的動機(jī)去繼續(xù)補(bǔ)貼僵尸企業(yè)，即使導(dǎo)致資源錯配。之前的分析中提到，作為發(fā)展中國家，對于產(chǎn)業(yè)升級我們的確需要政府去做配套的基礎(chǔ)設(shè)施投資，但是如何保證這些投資的效率足夠高，是具有長期建設(shè)性的，這些都與地方官員任期、考核方式等決定的激勵機(jī)制有關(guān)，與政治體制有關(guān)［14］。總之，有效的財政政策的落實執(zhí)行，最終都要依靠各級政府的官員，所以對他們的考核標(biāo)準(zhǔn)將對財政政策產(chǎn)生重要影響。

總結(jié)

本經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文嘗試從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析我國的財政政策。我們的分析強(qiáng)調(diào)，我國正在同時經(jīng)歷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、對外開放以及大國崛起這四個結(jié)構(gòu)性的過程，是一個處于中等收入階段的大國，而且具有“垂直結(jié)構(gòu)”的顯著特點。同時，按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的劃分，“戰(zhàn)略型”“追趕型”“領(lǐng)先型”“轉(zhuǎn)進(jìn)型”“換道超車型”這五大類產(chǎn)業(yè)共存。不同地區(qū)的發(fā)展不平衡，即便同一個產(chǎn)業(yè)在不同地方發(fā)展階段也不一樣，有些產(chǎn)業(yè)內(nèi)部可能在微笑曲線的底端，有些在微笑曲線的上端。這些結(jié)構(gòu)性差異要求我們必須結(jié)合發(fā)展階段，結(jié)合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，結(jié)合外部宏觀環(huán)境，結(jié)合各級政府官員考核激勵機(jī)制來全面考慮我國財政政策的制定與執(zhí)行，以及如何評估政策效果。以上這些都屬于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的“有為政府”在財政政策這個具體問題上的分析視角。

【經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文參考文獻(xiàn)】

［1］王勇:《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)思與辯》，北京:北京大學(xué)出版社2017年版。

［2］趙秋運(yùn)、王勇:《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論溯源與進(jìn)展———慶祝林毅夫教授回國從教30周年》，《財經(jīng)研究》2018年第9期.

［3］李系、劉學(xué)文、王勇:《一個中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模型》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)報》2014年第4期.

［4］王勇:《“垂直結(jié)構(gòu)”下的國有企業(yè)改革》，《國際經(jīng)濟(jì)評論》2017年第5期.

［5］王勇:《中國經(jīng)濟(jì)增速下滑主因是需求還是供給?》，《學(xué)習(xí)與探索》2018年第10期.

［6］林毅夫、張軍、王勇、寇宗來:《產(chǎn)業(yè)政策:總結(jié)、反思與展望》，北京:北京大學(xué)出版社2018年版.

篇（4）

作為正在崛起的貿(mào)易大國，我國正面臨著國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易摩擦的高發(fā)期。雖然在后WTO時代，貿(mào)易摩擦的頻繁發(fā)生成為我國對外開放的重大問題，但是，貿(mào)易摩擦是我國和平崛起道路上的伴生物，是歷史發(fā)展的必然趨勢，我們應(yīng)該科學(xué)理性地看待這一問題，沉著應(yīng)對，以科學(xué)和符合國際規(guī)范的手段來維護(hù)自身的經(jīng)貿(mào)權(quán)益，弱化貿(mào)易摩擦對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的種種消極影響，并更多地發(fā)揮其積極作用。

一、簡析中國對外貿(mào)易摩擦狀況

(一)從全球貿(mào)易摩擦角度分析

金融危機(jī)爆發(fā)后，在各國都致力于保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)的情況下，中國遭受貿(mào)易摩擦的情況與往年相比有所增加。根據(jù)世貿(mào)組織秘書處最新的統(tǒng)計，2009年截至11月30日，共有19個國家(地區(qū))對我國發(fā)起102起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，涉案總額約有116. 8億美元，涉案金額1億美元以上的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查有17起。這是中國從2002年以來，首次遭受貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查超過100起，而且在8月涉案金額就已經(jīng)超過了100億美元。從1995年以來，中國一直都是遭受反傾銷調(diào)查數(shù)量最多的國家，其中已連續(xù)3年(2007-2009年)成為全球遭遇反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國家，對中國實施的保障措施和特保措施數(shù)量也是出現(xiàn)增長的狀態(tài)。由此可見，隨著中國對外貿(mào)易的不斷發(fā)展，中國將成為全球國際貿(mào)易摩擦研究中不可忽略的重要國家。

(二)中國貿(mào)易摩擦的時間縱向發(fā)展

因為中國一直是遭到反傾銷調(diào)查最頻繁的國家，同時反傾銷調(diào)查也是我國遭受貿(mào)易摩擦最主要的方式，所以就以反傾銷為例來分析我國貿(mào)易摩擦的歷史發(fā)展?fàn)顩r。

2008年，國外對我國啟動了73起反傾銷調(diào)查，2009年1月到9月，反傾銷調(diào)查已多達(dá)64起，見圖1。

總體發(fā)展趨勢由圖1可以看出，對我國反傾銷的立案數(shù)量呈穩(wěn)步上升趨勢。隨著中國越來越多地參加世界貿(mào)易分工，將面臨更多的貿(mào)易沖突和矛盾，可以說，中國進(jìn)人了一個“國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易摩擦的時代”。但是我們沒有必要將過多的筆墨放在強(qiáng)調(diào)中國貿(mào)易摩擦的嚴(yán)峻形勢上，而主要是將重點放在如何去理解和運(yùn)用這種歷史的必然性;如何看到貿(mào)易摩擦所帶來的積極的一面;如何推動中國外貿(mào)的加速改革，同時融入中國的特色來制定更加符合中國國情的戰(zhàn)略方針和政策。筆者主要將重點放在了如何理解貿(mào)易摩擦的周期性上，以解釋中國貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀的合理性和歷史必然性。

二、中國貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀的理論依據(jù)與例證分析

眾多的學(xué)者從不同角度對一國的發(fā)展對他國的影響進(jìn)行了研究，這些研究可以用于理解為什么中國的發(fā)展伴隨著貿(mào)易摩擦形勢日益嚴(yán)重的歷史必然性。以下對當(dāng)前相關(guān)研究作了簡要綜述，同時以理論為依據(jù)，分析了中國、美國、歐盟和日本的相對優(yōu)勢變化。

(一)理論依據(jù)

1.比較優(yōu)勢理論

國際貿(mào)易理論是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要組成部分，其中大衛(wèi)·李嘉圖的“比較優(yōu)勢理論”成為當(dāng)今進(jìn)行自由貿(mào)易的理論依據(jù)，在此基礎(chǔ)上發(fā)展的要素察賦理論更進(jìn)一步支持了每個國家都應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品的觀點。以此觀點為依據(jù)，中國在進(jìn)出口貿(mào)易的過程中，將以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為重點，以出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略為指導(dǎo)，進(jìn)行充分的自由貿(mào)易。幾十年的改革開放實踐證明，雖然中國的外匯儲備在不斷擴(kuò)大，貿(mào)易順差也在不斷增加，但是伴隨著同步增加的還有中國和其他國家的貿(mào)易摩擦，特別是與美國、歐盟等大國和地區(qū)之間的爭端。因為中國的勞動密集型產(chǎn)品大量的涌向他國，使其他國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到一定的沖擊，從而引發(fā)他國內(nèi)的失業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡等社會經(jīng)濟(jì)問題。為了轉(zhuǎn)嫁社會矛盾，他國會對中國勞動密集型產(chǎn)品的貿(mào)易提出抗議和制裁，同時還會從其他產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易層面制造爭端?？傊杀容^優(yōu)勢理論支撐的自由貿(mào)易的發(fā)展會伴隨著貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，從而形成貿(mào)易摩擦的局面。

2.國家生命周期論

國家生命周期理論是胡鞍鋼教授借鑒產(chǎn)品生命周期理論提出的，他認(rèn)為中國經(jīng)歷并將經(jīng)歷的不同四大發(fā)展時期:從1400-1800年，經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國和世界經(jīng)濟(jì)的中心期。1820-195。年，現(xiàn)代化落伍者與經(jīng)濟(jì)大國的衰落期。1951-2020年，經(jīng)濟(jì)追趕期。2020-2050年，經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國期。特別強(qiáng)調(diào)的是1980-2020年為中國迅速發(fā)展的時期，由于一個國家的興起，意味著該國的國際社會地位的上升，將要分享原有國際體系中強(qiáng)勢國的主導(dǎo)權(quán)，必然會產(chǎn)生各種各樣的沖突，其中貿(mào)易摩擦的發(fā)生也是在所難免的。

3.霸權(quán)周期論

這一理論有助于充分理解中美貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生的原因所在。任何霸權(quán)國家都不可避免地會走向霸權(quán)的衰退和瓦解，但是古往今來，卻沒有一個國家愿意主動放棄它在霸權(quán)體系中所占據(jù)的優(yōu)勢和特權(quán)?？ㄙ澦固?Katzenstein)的研究表明，在國際政治經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的周期變化中，往往會帶來頻繁的經(jīng)濟(jì)摩擦。之所以中美貿(mào)易是中國對外貿(mào)易摩擦的重要組成部分，是因為美國作為霸權(quán)國家期間構(gòu)筑起自由貿(mào)易體制并竭力維持，導(dǎo)致貿(mào)易爭端不斷。但要說明的是，運(yùn)用該理論并不是說中國追尋世界的霸權(quán)，而是中國的發(fā)展不斷沖擊著美國霸權(quán)的地位，頻繁的中美貿(mào)易摩擦也是中國和平崛起的歷史產(chǎn)物。

4.從國家福利看

眾多學(xué)者從理論分析及實證檢驗得出了一個普遍認(rèn)同的基本觀點:較發(fā)達(dá)國家與較落后國家進(jìn)行貿(mào)易，較落后國家的實力增強(qiáng)將有助于本國福利水平的提高，但是當(dāng)其增強(qiáng)集中到某一方面，或到達(dá)一定水平后，其繼續(xù)的發(fā)展會減少較發(fā)達(dá)國家的福利水平。較發(fā)達(dá)國家為了保持本國的福利水平會采取一定的貿(mào)易保護(hù)措施，由此貿(mào)易摩擦將會增加。隨著中國不斷地改革開放，不斷地學(xué)習(xí)吸引國外的先進(jìn)技術(shù)和雄厚資金，貿(mào)易順差的不斷擴(kuò)大，國際地位越來越高等種種因素綜合起來，不難看出，中國與他國頻繁的貿(mào)易是肯定會有摩擦的。

5.國際摩擦“倒U”曲線

中國人民大學(xué)周立教授提出了國際摩擦“倒U"曲線的概念困。即崛起之前，國際交往較少，利益沖突不多。崛起時期，由于要打破以往的國家政治經(jīng)濟(jì)格局，國際摩擦大幅度上升。待崛起成為既成事實，被世界廣泛認(rèn)可后，摩擦就會減少，見圖2。

由國家生命周期理論可知中國正處于快速發(fā)展崛起的時期，國際摩擦包括經(jīng)濟(jì)摩擦和政治摩擦以及文化上的沖擊都應(yīng)處于并且將長期處于倒U曲線的上升或波峰階段。

綜上所述，說明面臨嚴(yán)峻的貿(mào)易摩擦，并不是中國發(fā)展過程中獨有的特點，而是每個國家由落后到先進(jìn)、由發(fā)展向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)換過程中都會經(jīng)歷的困難階段。因此，我們應(yīng)該更加冷靜、客觀、積極地去接受這一歷史發(fā)展的結(jié)果，借鑒他國發(fā)展經(jīng)驗，為我國對外經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提出具有中國特色的建議和對策。

(二)借鑒美國、日本、歐盟與中國之間的貿(mào)易爭端歷程診釋理論的現(xiàn)實意義

1.各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點及比較

因為本文的重點不在于討論各國經(jīng)濟(jì)實力的對比，所以就簡單應(yīng)用各國GDP的增速來大體上對四個國家的經(jīng)濟(jì)實力發(fā)展趨勢對比做一個表述，以便為后文各國爭端歷程的演變作鋪墊。搜尋了一些權(quán)威的官方網(wǎng)站，摘錄出了中國、歐盟、日本和美國四個國家或區(qū)域的實際GDP ( Real GDP)從1995-.2008年的年平均增長率，見圖3。在進(jìn)行具體的分析之前，有幾點要說明:(1)之所以選擇從1995開始，是考慮到WTO的建立，正式的國際爭端記錄更加準(zhǔn)確可靠，便于分析;(2)由于數(shù)據(jù)資料的可提供性有限，沒有完全繪制出美國的GDP增長曲線，但對整個分析沒有太大的影響(見第三點);(3)在這四個國家或地區(qū)中，將重點放在分析日本和歐盟的經(jīng)濟(jì)變化態(tài)勢上。因為整個的國際大背景很明確，美國從二戰(zhàn)至今，無論從經(jīng)濟(jì)上看還是從政治上看，一直是世界的超級大國。因此不管美國哪一年經(jīng)濟(jì)形勢是好或是差，為了維護(hù)自身的霸權(quán)地位，必定與各個興起的國家產(chǎn)生眾多的經(jīng)濟(jì)摩擦爭端。中國在人世之后，作為“過渡之中的市場經(jīng)濟(jì)”國家，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和開放與社會體制的問題，必然會給中國帶來眾多的貿(mào)易摩擦和爭端。簡而言之，美國與各國的貿(mào)易爭端嚴(yán)峻的形勢和中國與其他國家的貿(mào)易摩擦的增多這兩個現(xiàn)象是歷史的必然，在以下分析中不用著重強(qiáng)調(diào);(4)對圖3的分析應(yīng)該以相對變化趨勢為基礎(chǔ)，而不能以絕對值的對比為基礎(chǔ)。因為國家的具體國情和發(fā)展階段不同，大多數(shù)發(fā)達(dá)國家的增長速度必然慢于一些興起的發(fā)展中國家的增長速度，所以絕對值的比較是沒有實質(zhì)的意義的。

(1>中國與美國。中國從20世紀(jì)90年代以來，其發(fā)展的速度是由慢逐步加快，在圖3中形成一個波谷到波峰的形狀，由2003年開始增速呈上升趨勢。美國的數(shù)據(jù)不完整，在圖3中沒有完全表現(xiàn)其趨勢，不過可以確定一點是美國的GDP增長速度至今是比較平穩(wěn)地維持在2%~4%之間。

(2)日本。由圖3中看出，日本的經(jīng)濟(jì)增長非常緩慢，甚至長期出現(xiàn)負(fù)增長。顯而易見日本在20世紀(jì)90年代后期，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了衰退現(xiàn)象。

究其原因有多重因素:(1)在20世紀(jì)80年代，美國總統(tǒng)里根和英國首相撒切爾夫人帶領(lǐng)著發(fā)達(dá)國家開始了新一輪改革，在一定程度上重新向自由主義體制方向轉(zhuǎn)變。這一輪改革促進(jìn)了歐美國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，投資環(huán)境優(yōu)化等;(2)20世紀(jì)90年代中期，美國以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為核心內(nèi)容的所謂“新經(jīng)濟(jì)”的成型，使得美國這樣一些西方發(fā)達(dá)國家通過技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢重新獲得了國際市場當(dāng)中的競爭力，而同時日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面所獲得的競爭優(yōu)勢被逐漸抵消;(3)歐美制造業(yè)向落后國家和地區(qū)的轉(zhuǎn)移以及西方發(fā)達(dá)國家內(nèi)部進(jìn)行的以“新自由主義”為方向的體制改革，則從降低政府規(guī)制等方面提升了包括傳統(tǒng)制造業(yè)部門在內(nèi).的各種企業(yè)的活力，在傳統(tǒng)制造業(yè)內(nèi)部逐步抵消了日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面曾經(jīng)具有的競爭優(yōu)勢;

2.一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易摩擦狀況的關(guān)系研究

為了研究兩國之間的貿(mào)易摩擦狀況，此處采用了貿(mào)易爭端(Disputes)作為貿(mào)易摩擦的代表，原因是數(shù)據(jù)容易從WTO官方網(wǎng)站上獲得，并且統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一準(zhǔn)確。數(shù)據(jù)采用的是從1995---2009年9月截止的發(fā)生在中國、美國、日本和歐盟之間的貿(mào)易爭端數(shù)量，其中分為原告國(Compliant)和被告國(Re-spondent)。

研究目的:

(1)驗證四國之一作為原告國與他國或地區(qū)產(chǎn)生的貿(mào)易爭端數(shù)量隨時間的變化是否存在一定的規(guī)律性。

(2)在上一部分分析的時間段(1995-2009年)各國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點和趨勢的基礎(chǔ)上，是否能夠證明貿(mào)易爭端數(shù)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段是有相關(guān)聯(lián)性的。

首先，以美國作為原告國，與其他三個國家和地區(qū)之間的貿(mào)易爭端發(fā)展趨勢見圖4。

由圖4的不同國家的線條可以清晰看到，的確存在與美國的主要貿(mào)易爭端國時間替代的態(tài)勢。圖4可以分為三個不同的階段:從1995--1997年，貿(mào)易爭端國主要是日本和歐盟;從1997-2005年，貿(mào)易爭端國主要是歐盟，美國與日本之間的貿(mào)易爭端已經(jīng)逐漸的減少，有幾年持續(xù)為零爭端。從2005年起，中國接住了這一接力棒，成為了與美國主要的貿(mào)易爭端國。

這種替換變化的態(tài)勢也是和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r密切相關(guān)的。這里要補(bǔ)充的是在20世紀(jì)90年代前期，日本利用了相對西方國家而言更為低廉的勞動力成本、更高的勞動強(qiáng)度或勞動參與度、技術(shù)改進(jìn)方面的某些優(yōu)勢等不斷地發(fā)展自己，同時美國出于冷戰(zhàn)的需要在相當(dāng)長一段時期內(nèi)對日本采取不對稱貿(mào)易政策。由于各種各樣的政治經(jīng)濟(jì)原因，日本制造業(yè)蒸蒸日上，國際競爭力越來越強(qiáng)，對外貿(mào)易(尤其是對美國的貿(mào)易)順差越來越大，以美元計算的貨幣儲備額也越來越多。這就嚴(yán)重威脅了美國的經(jīng)濟(jì)利益和霸權(quán)地位，那時美、日貿(mào)易摩擦是非常頻繁的。雖然在90年代日本經(jīng)濟(jì)逐漸在衰退，但其國際影響力并不會馬上消失，所以產(chǎn)生了圖4中的第一階段的情況。但是隨著時間的推移，日本的勢力會逐漸的削弱，同時，歐盟的成立并且更加開放型的發(fā)展，其經(jīng)濟(jì)的勢力逐漸又觸及到了美國的敏感點，貿(mào)易爭端逐漸又增多，到達(dá)了第二階段。最后，中國經(jīng)濟(jì)的崛起，又使美國感到新的威脅的存在，第三個階段隨之產(chǎn)生。

第二，以歐盟作為原告國，與其他三個國家之間的貿(mào)易爭端發(fā)展趨勢見圖5。

如同美國作為原告國的分析一樣，當(dāng)歐盟作為原告國時，將這一時期也大體上分為三個階段:從1995--1999年為第一階段，存在著日本與歐盟的貿(mào)易爭端;從1999—2005年，只有美國與歐盟之間的爭端;從2005 --2009年，中國與歐盟國家也開始出現(xiàn)了貿(mào)易爭端。其階段劃分也與經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢相一致，具體如同美國作為原告國，在這就不贅述。

但要提出一個特別之點，美國作為超級大國.與各個國家和地區(qū)之間的貿(mào)易爭端摩擦的頻繁性應(yīng)該作為一個背景來考慮，而不是作為一個分析要素納人研究的因素中。從圖5看，在這一階段，雖然有日本和中國與歐盟的貿(mào)易爭端的出現(xiàn)，但是美國與歐盟的貿(mào)易爭端肯定是具有顛覆性和決定性的，也是最為頻繁的。所以著重從圖5中得出貿(mào)易摩擦歷史發(fā)展的趨勢與各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展是具有一致性的結(jié)果。

第三，以日本和中國作為原告國，與其他三個國家或地區(qū)之間的貿(mào)易爭端發(fā)展趨勢見圖6和圖7。

這里只簡要強(qiáng)調(diào)貿(mào)易爭端國之間的一種替代和周期性的現(xiàn)象。有趣的是在日本和中國分別與他國出現(xiàn)貿(mào)易爭端的發(fā)展過程中，其貿(mào)易爭端國家之間可能的替代時間和對象都一致的，即都是從2007年開始與歐盟的貿(mào)易爭端開始顯著地出現(xiàn)。周期性在圖6中體現(xiàn)得非常的明顯，主要貿(mào)易爭端國由美國開始轉(zhuǎn)向歐盟，這與歐盟的不斷壯大和成熟、美國的“老年化”密切相關(guān)。

由這一小部分圖表的分析可以得出結(jié)論，從歷史的角度看，國家一定是在不斷地發(fā)展壯大的，其發(fā)展壯大的過程也就必然伴隨著持續(xù)不斷地摩擦，這里主要強(qiáng)調(diào)的是貿(mào)易摩擦。但同時特定兩國之間的摩擦又是具有周期性的，隨著國家發(fā)展的階段不同，將與不同的新的國家產(chǎn)生新的摩擦曲線，也是圖4~7中所描繪的曲線?？v觀國家貿(mào)易摩擦的歷程，就是貿(mào)易摩擦曲線組，此起彼伏。這一結(jié)論，可以與文章中所引用的理論相結(jié)合起來，對如國家的周期發(fā)展產(chǎn)生摩擦，國家維護(hù)霸權(quán)產(chǎn)生摩擦，維護(hù)更發(fā)達(dá)國家利益產(chǎn)生摩擦等等進(jìn)行充分說明。

三、政策建議

篇（5）

一、引言

隨著國際貿(mào)易發(fā)展的自由化趨勢，尤其是隨著人類環(huán)保意識的增強(qiáng)，國際貿(mào)易中的保護(hù)措施發(fā)生了很大的變化，其中，作為國際貿(mào)易中非關(guān)稅壁壘之一的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施日趨增多。技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade,TBT）是指一國政府或非政府機(jī)構(gòu)以維護(hù)國家或區(qū)域基本安全、保障人類健康和安全、保護(hù)動植物健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施或法規(guī)，這些措施和法規(guī)對其他國家或區(qū)域組織的商品、服務(wù)和投資進(jìn)入該國或該區(qū)域市場產(chǎn)生影響。TBT形式繁多，大致可歸為五大類，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)，合格評定程序；商品檢疫檢驗措施；包裝標(biāo)志和標(biāo)簽要求；信息技術(shù)壁壘；綠色壁壘等。

我國自2001年加入WTO以來，已經(jīng)遭遇了多次商品出口被拒的事件，給我國造成了很大損失，國人對技術(shù)性貿(mào)易壁壘更多是持一種批判態(tài)度。事實上，在國際分工格局變化的今天，技術(shù)性貿(mào)易壁壘在國際貿(mào)易中起著重要的作用。不過技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一把“雙刃劍”，它一方面起著維護(hù)國家安全，保障人類、動植物的生命和健康及促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步等積極作用，而另一方面它又可能會引發(fā)貿(mào)易爭端，封閉市場，阻礙經(jīng)濟(jì)增長。因此，不同利益主體對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的價值判斷是不同的，甚至?xí)霈F(xiàn)激烈的沖突?？陀^理性地認(rèn)識技術(shù)性貿(mào)易壁壘的功能，不僅是一個理論命題，而且直接影響著我們對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的態(tài)度，進(jìn)而影響有關(guān)決策。本文主要討論技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重社會功能，以期有助于人們更為準(zhǔn)確地理解技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘有利于社會進(jìn)步

合理的技術(shù)性貿(mào)易措施可以保護(hù)環(huán)境，保障人類及動植物的健康和安全，提高生活質(zhì)量。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和自由化的發(fā)展，國際貿(mào)易在給各國人民帶來巨大的利益和便利同時，也產(chǎn)生了嚴(yán)重的環(huán)境問題。由于資源的過度開發(fā)，污染物過量排放，對環(huán)境造成了巨大的破壞。技術(shù)壁壘之所以能在WTO規(guī)則體系下存在與發(fā)展，最重要的是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了對產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品安全、生命安全和環(huán)境保護(hù)的關(guān)懷，因此，也體現(xiàn)了對人類的福利和動植物的安全的終極關(guān)懷。技術(shù)性貿(mào)易壁壘就是為了消除這種威脅而制定的。例如，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對食品衛(wèi)生的要求正成為國際貿(mào)易的熱點，這是因為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的同時，人類和動植物卻面臨著更多的安全挑戰(zhàn)。有些病蟲如松樹線蟲，一旦由出口產(chǎn)品帶入進(jìn)口國，很容易在進(jìn)口國領(lǐng)土上“定居”繁衍，造成危害。于是目的明確、用意良好的食品檢驗檢疫和食品標(biāo)準(zhǔn)措施在國際貿(mào)易中得到了應(yīng)用。

當(dāng)今人們的價值觀已經(jīng)開始由重視物質(zhì)價值轉(zhuǎn)向以強(qiáng)調(diào)非物質(zhì)價值的綠色價值觀，尤其在發(fā)達(dá)國家綠色消費(fèi)觀念深入人心。消費(fèi)者對綠色產(chǎn)品的偏好和需求促進(jìn)了國際貿(mào)易中綠色產(chǎn)品市場的擴(kuò)大，為發(fā)達(dá)國家制定較高的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)提供了市場基礎(chǔ)，使某些國家可以借保護(hù)自然資源、保護(hù)人類和動植物的健康為理由，提高環(huán)境水平、設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。而大多數(shù)發(fā)展中國家由于環(huán)保技術(shù)落后，過于追求低成本等原因，采用的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低于發(fā)達(dá)國家，這就為發(fā)達(dá)國家采用技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制商品進(jìn)口提供了現(xiàn)實可能性。國際貿(mào)易中也存在不合格、甚至是假冒偽劣產(chǎn)品，如不安全家電、不安全兒童玩具、含汞化妝品、假藥、舊服裝、未經(jīng)過安全證明的轉(zhuǎn)基因食品、農(nóng)藥含量超標(biāo)的食品等。如果不對這些商品的國際貿(mào)易嚴(yán)加限制，就會危害進(jìn)口國國民的健康，因此，為了保護(hù)消費(fèi)者健康，在貿(mào)易中加強(qiáng)檢驗、檢疫措施極為重要。國際社會和世界各國完全有必要就各種商品制定相關(guān)的技術(shù)規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證程序、包裝與標(biāo)簽的要求等技術(shù)性貿(mào)易措施。一旦這些措施超出WTO有關(guān)協(xié)議的規(guī)定與約束，就成為阻礙商品貿(mào)易的壁壘。

日趨成熟的消費(fèi)群體對生命健康的重視，對消費(fèi)的產(chǎn)品質(zhì)量和檔次的要求不斷提高，技術(shù)貿(mào)易壁壘措施產(chǎn)生并在國際貿(mào)易中得到了應(yīng)用。同時，隨著新化學(xué)物質(zhì)不斷增多，導(dǎo)致近十多年以來，全球環(huán)境日益惡化，嚴(yán)重地威脅到人類的健康和動植物的安全。氣候變化、臭氧層損耗、溫室效應(yīng)、越界空氣污染、水污染、食品污染、海洋污染、有毒有害與危險廢物的處理，以及包括干旱和沙漠化在內(nèi)的土地資源退化、森林破壞、酸雨沉降、物種滅絕等，使生態(tài)平衡遭到嚴(yán)重地破壞。對于日益惡化的生態(tài)環(huán)境，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)對其起到了不可忽視的作用。

保護(hù)健康與安全，促進(jìn)公共目標(biāo)的實現(xiàn)。技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)吸引著一個面臨相似問題并能產(chǎn)生共同的消費(fèi)利益的群體。在這個意義上說，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)本身就是公共產(chǎn)品。比如制定有關(guān)廢氣排放量的技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)有助于保持清潔空氣；可以保障人民健康和安全，如強(qiáng)制規(guī)定產(chǎn)品的安全標(biāo)準(zhǔn)可以保護(hù)消費(fèi)者的健康甚至生命；一國建立有效的TBT體系可以幫助其維護(hù)基本的安全。在國際貿(mào)易領(lǐng)域，以保護(hù)環(huán)境為目的而采取限制甚至禁止貿(mào)易的措施即綠色壁壘，一方面限制甚至禁止了嚴(yán)重危害生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品的國際貿(mào)易與投資。另一方面，又為有利于可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了新的發(fā)展空間，這些產(chǎn)業(yè)將成為國際貿(mào)易和投資新的增長點，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，達(dá)到保護(hù)生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目的。

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘會損害社會公平

雖然技術(shù)性貿(mào)易壁壘在保護(hù)環(huán)境和健康等方面發(fā)揮了積極作用，但在實施過程中技術(shù)性貿(mào)易壁壘往往在環(huán)保綠色、安全衛(wèi)生等名義的掩護(hù)下，打著合法的外衣行貿(mào)易保護(hù)之實。許多發(fā)達(dá)國家積極制定標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)，為技術(shù)貿(mào)易壁壘提供法律支持。技術(shù)性貿(mào)易壁壘或者通過其數(shù)量控制機(jī)制的作用將外國產(chǎn)品阻擋在國門之外；或者通過價格控制機(jī)制，抬高進(jìn)口商品的價格，從而使出口方的經(jīng)濟(jì)利益受到損害。為了維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益，出口方往往會對對方采取貿(mào)易報復(fù)措施，從而引起貿(mào)易糾紛和貿(mào)易戰(zhàn)。目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為貿(mào)易爭端的重要領(lǐng)域。在世貿(mào)組織爭端解決的案例中，技術(shù)貿(mào)易壁壘就占據(jù)了28個，雙邊貿(mào)易中的技術(shù)壁壘爭端更是層出不窮。技術(shù)性貿(mào)易壁壘經(jīng)常會被用為經(jīng)濟(jì)制裁的手段。在國際社會中常常會出現(xiàn)某些國家由于一些政治原因而對其他國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁。例如發(fā)展中國家就是發(fā)達(dá)國家制裁的主要對象。發(fā)展中國家作為世界政治經(jīng)濟(jì)的一支重要力量，要求在國際事務(wù)中發(fā)揮更大的作用，必然與發(fā)達(dá)國家控制的現(xiàn)行的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)生沖突。而西方發(fā)達(dá)國家倚仗其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實力，不斷對發(fā)展中國家施加政治上和經(jīng)濟(jì)上的壓力，干涉發(fā)展中國家的內(nèi)部事務(wù)，尋找各種借口對不合他們胃口的發(fā)展中國家實行經(jīng)濟(jì)制裁或禁運(yùn)。這種強(qiáng)權(quán)政治的行徑遭到了發(fā)展中國家日益強(qiáng)烈的反對和抵制，效果越來越差。這時由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有廣泛性、形式上的合法性及保護(hù)方式的隱蔽性等特點而常被使用。

根據(jù)WTO有關(guān)協(xié)定要求，在運(yùn)用TBT時，不得任意采取不合理的歧視手段。但實際上，由于很難界定合法性和歧視性，加上TBT涉及面廣，有關(guān)風(fēng)險評估、科學(xué)論證及合理保護(hù)水平等常常引起爭議，TBT較易被濫用，成為貿(mào)易保護(hù)主義的工具。發(fā)達(dá)國家利用TBT的合法性，變相推行貿(mào)易保護(hù)主義，其直接影響，就是發(fā)展中國家的許多產(chǎn)品由于技術(shù)、環(huán)?；騽诠さ纫蛩?zé)o法進(jìn)入目標(biāo)市場或被迫退出目標(biāo)市場。發(fā)達(dá)國家通過制定法規(guī)、法令等方式設(shè)置的技術(shù)壁壘的程度非常高，其中美國有2.5萬個，英國有2.2萬個，法國有1.6萬個，日本僅在農(nóng)殘量方面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就達(dá)6000多個，這樣就導(dǎo)致發(fā)展中國家的許多種產(chǎn)品無法進(jìn)入這些發(fā)達(dá)國家的市場。比如在肉類生產(chǎn)上我國一直居世界首位，但由于美國檢驗局采用拖延方式拒絕接受我國企業(yè)進(jìn)行有關(guān)檢驗、審查申請，使我國對美國的肉類出口仍是空白；在機(jī)電產(chǎn)品方面，由于歐美等國嚴(yán)格規(guī)定機(jī)電產(chǎn)品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節(jié)能性等，給發(fā)展中國家的機(jī)電產(chǎn)品出口帶來了許多障礙；在紡織品方面，歐美調(diào)整了原產(chǎn)地規(guī)則，輕而易舉地就達(dá)到了限制的目的；在化工產(chǎn)品、藥品等方面也受到了很大的影響，這就給市場準(zhǔn)入帶來了相當(dāng)大的難度。造成這種狀況原因有三個：一是我國出口產(chǎn)品不符合進(jìn)口國的標(biāo)準(zhǔn)要求，被拒之門外；二是貿(mào)易對象國任意提高標(biāo)準(zhǔn)，致使出口企業(yè)無法達(dá)到；三是標(biāo)準(zhǔn)提高增加了出口成本，一些出口企業(yè)無法承擔(dān)費(fèi)用，不得不退出市場。

四、簡要結(jié)論

技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以促進(jìn)社會進(jìn)步，有助于環(huán)境、健康等社會目標(biāo)的實現(xiàn)，并具有利于促進(jìn)國際貿(mào)易的一面，但同時會損害社會公平，成為一些國家變相實施貿(mào)易保護(hù)主義的工具。中國作為一個發(fā)展中國家，同時作為一個正在復(fù)興的大國，從一個負(fù)責(zé)任的大國的角度出發(fā)，更加理性地看待各國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，而不是只停留在一般的應(yīng)對國際貿(mào)易中層出不窮的技術(shù)性貿(mào)易壁壘和貿(mào)易糾紛。我們必須積極適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的熱潮，正視技術(shù)性貿(mào)易壁壘，并以正確的態(tài)度，采取合理有效的措施，建立自己的技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系。

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4.高瀏琛．TBT發(fā)展動態(tài)與對策研究［J］．北方經(jīng)貿(mào)，2004（04）

5.周正祥，周建華．技術(shù)貿(mào)易壁壘影響我國出口的原因分析［J］．長沙理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2005（03）

6.白雪華.TBT對我國出口貿(mào)易的影響及對策分析［D］.東北財經(jīng)大學(xué)，2005

7.劉映華，馬曉峰.SPS協(xié)議下的國際貿(mào)易［J］.遼寧經(jīng)濟(jì)，2006（08）

8.洪金瑩．技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國國際貿(mào)易的影響［J］.當(dāng)代經(jīng)理人（下旬刊），2006（12）

篇（6）

作為正在崛起的貿(mào)易大國,我國正面臨著國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易摩擦的高發(fā)期。雖然在后WTO時代,貿(mào)易摩擦的頻繁發(fā)生成為我國對外開放的重大問題,但是,貿(mào)易摩擦是我國和平崛起道路上的伴生物,是歷史發(fā)展的必然趨勢,我們應(yīng)該科學(xué)理性地看待這一問題,沉著應(yīng)對,以科學(xué)和符合國際規(guī)范的手段來維護(hù)自身的經(jīng)貿(mào)權(quán)益,弱化貿(mào)易摩擦對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的種種消極影響,并更多地發(fā)揮其積極作用。

一、簡析中國對外貿(mào)易摩擦狀況

(一)從全球貿(mào)易摩擦角度分析

金融危機(jī)爆發(fā)后,在各國都致力于保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)的情況下,中國遭受貿(mào)易摩擦的情況與往年相比有所增加。根據(jù)世貿(mào)組織秘書處最新的統(tǒng)計,2009年截至11月30日,共有19個國家(地區(qū))對我國發(fā)起102起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查,涉案總額約有116. 8億美元,涉案金額1億美元以上的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查有17起。這是中國從2002年以來,首次遭受貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查超過100起,而且在8月涉案金額就已經(jīng)超過了100億美元。從1995年以來,中國一直都是遭受反傾銷調(diào)查數(shù)量最多的國家,其中已連續(xù)3年(2007-2009年)成為全球遭遇反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國家,對中國實施的保障措施和特保措施數(shù)量也是出現(xiàn)增長的狀態(tài)。由此可見,隨著中國對外貿(mào)易的不斷發(fā)展,中國將成為全球國際貿(mào)易摩擦研究中不可忽略的重要國家。

(二)中國貿(mào)易摩擦的時間縱向發(fā)展

因為中國一直是遭到反傾銷調(diào)查最頻繁的國家,同時反傾銷調(diào)查也是我國遭受貿(mào)易摩擦最主要的方式,所以就以反傾銷為例來分析我國貿(mào)易摩擦的歷史發(fā)展?fàn)顩r。

2008年,國外對我國啟動了73起反傾銷調(diào)查,2009年1月到9月,反傾銷調(diào)查已多達(dá)64起,見圖1。

總體發(fā)展趨勢由圖1可以看出,對我國反傾銷的立案數(shù)量呈穩(wěn)步上升趨勢。隨著中國越來越多地參加世界貿(mào)易分工,將面臨更多的貿(mào)易沖突和矛盾,可以說,中國進(jìn)人了一個“國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易摩擦的時代”。但是我們沒有必要將過多的筆墨放在強(qiáng)調(diào)中國貿(mào)易摩擦的嚴(yán)峻形勢上,而主要是將重點放在如何去理解和運(yùn)用這種歷史的必然性;如何看到貿(mào)易摩擦所帶來的積極的一面;如何推動中國外貿(mào)的加速改革,同時融入中國的特色來制定更加符合中國國情的戰(zhàn)略方針和政策。筆者主要將重點放在了如何理解貿(mào)易摩擦的周期性上,以解釋中國貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀的合理性和歷史必然性。

二、中國貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀的理論依據(jù)與例證分析

眾多的學(xué)者從不同角度對一國的發(fā)展對他國的影響進(jìn)行了研究,這些研究可以用于理解為什么中國的發(fā)展伴隨著貿(mào)易摩擦形勢日益嚴(yán)重的歷史必然性。以下對當(dāng)前相關(guān)研究作了簡要綜述,同時以理論為依據(jù),分析了中國、美國、歐盟和日本的相對優(yōu)勢變化。

(一)理論依據(jù)

1.比較優(yōu)勢理論

國際貿(mào)易理論是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要組成部分,其中大衛(wèi)·李嘉圖的“比較優(yōu)勢理論”成為當(dāng)今進(jìn)行自由貿(mào)易的理論依據(jù),在此基礎(chǔ)上發(fā)展的要素察賦理論更進(jìn)一步支持了每個國家都應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品,進(jìn)口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品的觀點。以此觀點為依據(jù),中國在進(jìn)出口貿(mào)易的過程中,將以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為重點,以出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略為指導(dǎo),進(jìn)行充分的自由貿(mào)易。幾十年的改革開放實踐證明,雖然中國的外匯儲備在不斷擴(kuò)大,貿(mào)易順差也在不斷增加,但是伴隨著同步增加的還有中國和其他國家的貿(mào)易摩擦,特別是與美國、歐盟等大國和地區(qū)之間的爭端。因為中國的勞動密集型產(chǎn)品大量的涌向他國,使其他國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到一定的沖擊,從而引發(fā)他國內(nèi)的失業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡等社會經(jīng)濟(jì)問題。為了轉(zhuǎn)嫁社會矛盾,他國會對中國勞動密集型產(chǎn)品的貿(mào)易提出抗議和制裁,同時還會從其他產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易層面制造爭端?？傊?由比較優(yōu)勢理論支撐的自由貿(mào)易的發(fā)展會伴隨著貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭,從而形成貿(mào)易摩擦的局面。

2.國家生命周期論

國家生命周期理論是胡鞍鋼教授借鑒產(chǎn)品生命周期理論提出的,他認(rèn)為中國經(jīng)歷并將經(jīng)歷的不同四大發(fā)展時期:從1400-1800年,經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國和世界經(jīng)濟(jì)的中心期。1820-195。年,現(xiàn)代化落伍者與經(jīng)濟(jì)大國的衰落期。1951-2020年,經(jīng)濟(jì)追趕期。2020-2050年,經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國期。特別強(qiáng)調(diào)的是1980-2020年為中國迅速發(fā)展的時期,由于一個國家的興起,意味著該國的國際社會地位的上升,將要分享原有國際體系中強(qiáng)勢國的主導(dǎo)權(quán),必然會產(chǎn)生各種各樣的沖突,其中貿(mào)易摩擦的發(fā)生也是在所難免的。

3.霸權(quán)周期論

這一理論有助于充分理解中美貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生的原因所在。任何霸權(quán)國家都不可避免地會走向霸權(quán)的衰退和瓦解,但是古往今來,卻沒有一個國家愿意主動放棄它在霸權(quán)體系中所占據(jù)的優(yōu)勢和特權(quán)?？ㄙ澦固?Katzenstein)的研究表明,在國際政治經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的周期變化中,往往會帶來頻繁的經(jīng)濟(jì)摩擦。之所以中美貿(mào)易是中國對外貿(mào)易摩擦的重要組成部分,是因為美國作為霸權(quán)國家期間構(gòu)筑起自由貿(mào)易體制并竭力維持,導(dǎo)致貿(mào)易爭端不斷。但要說明的是,運(yùn)用該理論并不是說中國追尋世界的霸權(quán),而是中國的發(fā)展不斷沖擊著美國霸權(quán)的地位,頻繁的中美貿(mào)易摩擦也是中國和平崛起的歷史產(chǎn)物。

4.從國家福利看

眾多學(xué)者從理論分析及實證檢驗得出了一個普遍認(rèn)同的基本觀點:較發(fā)達(dá)國家與較落后國家進(jìn)行貿(mào)易,較落后國家的實力增強(qiáng)將有助于本國福利水平的提高,但是當(dāng)其增強(qiáng)集中到某一方面,或到達(dá)一定水平后,其繼續(xù)的發(fā)展會減少較發(fā)達(dá)國家的福利水平。較發(fā)達(dá)國家為了保持本國的福利水平會采取一定的貿(mào)易保護(hù)措施,由此貿(mào)易摩擦將會增加。隨著中國不斷地改革開放,不斷地學(xué)習(xí)吸引國外的先進(jìn)技術(shù)和雄厚資金,貿(mào)易順差的不斷擴(kuò)大,國際地位越來越高等種種因素綜合起來,不難看出,中國與他國頻繁的貿(mào)

易是肯定會有摩擦的。

5.國際摩擦“倒U”曲線

中國人民大學(xué)周立教授提出了國際摩擦“倒U"曲線的概念困。即崛起之前,國際交往較少,利益沖突不多。崛起時期,由于要打破以往的國家政治經(jīng)濟(jì)格局,國際摩擦大幅度上升。待崛起成為既成事實,被世界廣泛認(rèn)可后,摩擦就會減少,見圖2。

由國家生命周期理論可知中國正處于快速發(fā)展崛起的時期,國際摩擦包括經(jīng)濟(jì)摩擦和政治摩擦以及文化上的沖擊都應(yīng)處于并且將長期處于倒U曲線的上升或波峰階段。

綜上所述,說明面臨嚴(yán)峻的貿(mào)易摩擦,并不是中國發(fā)展過程中獨有的特點,而是每個國家由落后到先進(jìn)、由發(fā)展向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)換過程中都會經(jīng)歷的困難階段。因此,我們應(yīng)該更加冷靜、客觀、積極地去接受這一歷史發(fā)展的結(jié)果,借鑒他國發(fā)展經(jīng)驗,為我國對外經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提出具有中國特色的建議和對策。

(二)借鑒美國、日本、歐盟與中國之間的貿(mào)易爭端歷程診釋理論的現(xiàn)實意義

1.各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點及比較

因為本文的重點不在于討論各國經(jīng)濟(jì)實力的對比,所以就簡單應(yīng)用各國GDP的增速來大體上對四個國家的經(jīng)濟(jì)實力發(fā)展趨勢對比做一個表述,以便為后文各國爭端歷程的演變作鋪墊。搜尋了一些權(quán)威的官方網(wǎng)站,摘錄出了中國、歐盟、日本和美國四個國家或區(qū)域的實際GDP ( Real GDP)從1995-.2008年的年平均增長率,見圖3。在進(jìn)行具體的分析之前,有幾點要說明:(1)之所以選擇從1995開始,是考慮到WTO的建立,正式的國際爭端記錄更加準(zhǔn)確可靠,便于分析;(2)由于數(shù)據(jù)資料的可提供性有限,沒有完全繪制出美國的GDP增長曲線,但對整個分析沒有太大的影響(見第三點);(3)在這四個國家或地區(qū)中,將重點放在分析日本和歐盟的經(jīng)濟(jì)變化態(tài)勢上。因為整個的國際大背景很明確,美國從二戰(zhàn)至今,無論從經(jīng)濟(jì)上看還是從政治上看,一直是世界的超級大國。因此不管美國哪一年經(jīng)濟(jì)形勢是好或是差,為了維護(hù)自身的霸權(quán)地位,必定與各個興起的國家產(chǎn)生眾多的經(jīng)濟(jì)摩擦爭端。中國在人世之后,作為“過渡之中的市場經(jīng)濟(jì)”國家,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和開放與社會體制的問題,必然會給中國帶來眾多的貿(mào)易摩擦和爭端。簡而言之,美國與各國的貿(mào)易爭端嚴(yán)峻的形勢和中國與其他國家的貿(mào)易摩擦的增多這兩個現(xiàn)象是歷史的必然,在以下分析中不用著重強(qiáng)調(diào);(4)對圖3的分析應(yīng)該以相對變化趨勢為基礎(chǔ),而不能以絕對值的對比為基礎(chǔ)。因為國家的具體國情和發(fā)展階段不同,大多數(shù)發(fā)達(dá)國家的增長速度必然慢于一些興起的發(fā)展中國家的增長速度,所以絕對值的比較是沒有實質(zhì)的意義的。

(1>中國與美國。中國從20世紀(jì)90年代以來,其發(fā)展的速度是由慢逐步加快,在圖3中形成一個波谷到波峰的形狀,由2003年開始增速呈上升趨勢。美國的數(shù)據(jù)不完整,在圖3中沒有完全表現(xiàn)其趨勢,不過可以確定一點是美國的GDP增長速度至今是比較平穩(wěn)地維持在2%~4%之間。

(2)日本。由圖3中看出,日本的經(jīng)濟(jì)增長非常緩慢,甚至長期出現(xiàn)負(fù)增長。顯而易見日本在20世紀(jì)90年代后期,經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了衰退現(xiàn)象。

究其原因有多重因素:(1)在20世紀(jì)80年代,美國總統(tǒng)里根和英國首相撒切爾夫人帶領(lǐng)著發(fā)達(dá)國家開始了新一輪改革,在一定程度上重新向自由主義體制方向轉(zhuǎn)變。這一輪改革促進(jìn)了歐美國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,投資環(huán)境優(yōu)化等;(2)20世紀(jì)90年代中期,美國以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為核心內(nèi)容的所謂“新經(jīng)濟(jì)”的成型,使得美國這樣一些西方發(fā)達(dá)國家通過技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢重新獲得了國際市場當(dāng)中的競爭力,而同時日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面所獲得的競爭優(yōu)勢被逐漸抵消;(3)歐美制造業(yè)向落后國家和地區(qū)的轉(zhuǎn)移以及西方發(fā)達(dá)國家內(nèi)部進(jìn)行的以“新自由主義”為方向的體制改革,則從降低政府規(guī)制等方面提升了包括傳統(tǒng)制造業(yè)部門在內(nèi).的各種企業(yè)的活力,在傳統(tǒng)制造業(yè)內(nèi)部逐步抵消了日本在傳統(tǒng)制造業(yè)方面曾經(jīng)具有的競爭優(yōu)勢;<4)美國在日本等國的挑戰(zhàn)面前逐步放棄曾經(jīng)給予日本的不對稱貿(mào)易政策,并要求日元逐步升值以減少日本對美國的巨額貿(mào)易順差。日本一方面在傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢逐漸喪失;另一方面在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域又落在了美國的后面,所以最終引發(fā)了自20世紀(jì)90年代起延續(xù)至今的經(jīng)濟(jì)衰退?？梢钥吹皆?005-2008年,日本隨著全球經(jīng)濟(jì)形勢的好轉(zhuǎn),又有加速發(fā)展趨勢,但是明顯不及歐盟在這一歷史階段的發(fā)展態(tài)勢。

<3)歐盟。由圖3可以看到,歐盟在20世紀(jì)90年代末到21世紀(jì)初,的確具有優(yōu)越的發(fā)展趨勢,其GDP增速保持在3%左右。并且歐盟乘著國際經(jīng)濟(jì)的大好形勢,由封閉逐漸走向開放,以貿(mào)易帶動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計,目前即使是包括反傾銷稅在內(nèi),歐盟按貿(mào)易額加權(quán)平均的關(guān)稅也只有300,遠(yuǎn)低于大多數(shù)的發(fā)達(dá)國家,同時,歐元區(qū)的對外開放程度是要大于美國與日本的,見表1;其次,歐盟也日趨重視多邊性的國際經(jīng)濟(jì)合作,也加強(qiáng)了與歐盟以外的國家與地區(qū)的聯(lián)系,尤其還把發(fā)展與第三世界國家的雙邊貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)作為其對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一個重要組成部分。由此可見,歐盟的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)對世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生越來越重要的影響,無論是從現(xiàn)存狀態(tài)還是從發(fā)展趨勢上,歐盟都是和美國對抗的一支重要的力量。

2.一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易摩擦狀況的關(guān)系研究

為了研究兩國之間的貿(mào)易摩擦狀況,此處采用了貿(mào)易爭端(Disputes)作為貿(mào)易摩擦的代表,原因是數(shù)據(jù)容易從WTO官方網(wǎng)站上獲得,并且統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一準(zhǔn)確。數(shù)據(jù)采用的是從1995---2009年9月截止的發(fā)生在中國、美國、日本和歐盟之間的貿(mào)易爭端數(shù)量,其中分為原告國(Compliant)和被告國(Re-spondent)。

研究目的:

(1)驗證四國之一作為原告國與他國或地區(qū)產(chǎn)生的貿(mào)易爭端數(shù)量隨時間的變化是否存在一定的規(guī)律性。

(2)在上一部分分析的時間段(1995-2009年)各國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點和趨勢的基礎(chǔ)上,是否能夠證明貿(mào)易爭端數(shù)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段是有相關(guān)聯(lián)性的。

<3)最終目的是要證明:若前面兩點都成立,則充分說明中國現(xiàn)在的貿(mào)易摩擦的嚴(yán)峻形勢是歷史發(fā)展的必然,是不可避免的。

首先,以美國作為原告國,與其他三個國家和地區(qū)之間的貿(mào)易爭端發(fā)展趨勢見圖4。

由圖4的不同國家的線條可以清晰看到,的確存在與美國的主要貿(mào)易爭端國時間替代的態(tài)勢。圖4可以分為三個不同的階段:從1995--1997年,貿(mào)易爭端國主要是日本和歐盟;從1997-2005年,貿(mào)易爭端國主要是歐盟,美國與日本之間的貿(mào)易爭端已經(jīng)逐漸的減少,有幾年持續(xù)為零爭端。從2005年起,中國接住了這一接力棒,成為了與美國主要的貿(mào)易爭端國。

這種替換變化的態(tài)勢也是和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r密切相關(guān)的。這里要補(bǔ)充的是在20世紀(jì)90年代前期,日本利用了相對西方國家而言更為低廉的勞動力成本、更高的勞動強(qiáng)度或勞動參與度、技術(shù)改進(jìn)方面的某些優(yōu)勢等不斷地發(fā)展自己,同時美國出于冷戰(zhàn)的需要在相當(dāng)長一段時期內(nèi)對日本采取不對稱貿(mào)易政策。由于各種各樣的政治經(jīng)濟(jì)原因,日本制造業(yè)蒸蒸日上,國際競爭力越來越強(qiáng),對外貿(mào)易(尤其是對美國的貿(mào)易)順差越來越大,以美元計算的貨幣儲備額也越來越多。這就嚴(yán)重威脅了美國的經(jīng)濟(jì)利益和霸權(quán)地位,那時美、日貿(mào)易摩擦是非常頻繁的。雖然在90年代日本經(jīng)濟(jì)逐漸在衰退,但其國際影響力并不會馬上消失,所以產(chǎn)生了圖4中的第一階段的情況。但是隨著時間的推移,日本的勢力會逐漸的削弱,同時,歐盟的成立并且更加開放型的發(fā)展,其經(jīng)濟(jì)的勢力逐漸又觸及到了美國的敏感點,貿(mào)易爭端逐漸又增多,到達(dá)了第二階段。最后,中國經(jīng)濟(jì)的崛起,又使美國感到新的威脅的存在,第三個階段隨之產(chǎn)生。

第二,以歐盟作為原告國,與其他三個國家之間的貿(mào)易爭端發(fā)展趨勢見圖5。

如同美國作為原告國的分析一樣,當(dāng)歐盟作為原告國時,將這一 時期也大體上分為三個階段:從1995--1999年為第一階段,存在著日本與歐盟的貿(mào)易爭端;從1999—2005年,只有美國與歐盟之間的爭端;從2005 --2009年,中國與歐盟國家也開始出現(xiàn)了貿(mào)易爭端。其階段劃分也與經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢相一致,具體如同美國作為原告國,在這就不贅述。

但要提出一個特別之點,美國作為超級大國.與各個國家和地區(qū)之間的貿(mào)易爭端摩擦的頻繁性應(yīng)該作為一個背景來考慮,而不是作為一個分析要素納人研究的因素中。從圖5看,在這一階段,雖然有日本和中國與歐盟的貿(mào)易爭端的出現(xiàn),但是美國與歐盟的貿(mào)易爭端肯定是具有顛覆性和決定性的,也是最為頻繁的。所以著重從圖5中得出貿(mào)易摩擦歷史發(fā)展的趨勢與各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展是具有一致性的結(jié)果。

第三,以日本和中國作為原告國,與其他三個國家或地區(qū)之間的貿(mào)易爭端發(fā)展趨勢見圖6和圖7。

這里只簡要強(qiáng)調(diào)貿(mào)易爭端國之間的一種替代和周期性的現(xiàn)象。有趣的是在日本和中國分別與他國出現(xiàn)貿(mào)易爭端的發(fā)展過程中,其貿(mào)易爭端國家之間可能的替代時間和對象都一致的,即都是從2007年開始與歐盟的貿(mào)易爭端開始顯著地出現(xiàn)。周期性在圖6中體現(xiàn)得非常的明顯,主要貿(mào)易爭端國由美國開始轉(zhuǎn)向歐盟,這與歐盟的不斷壯大和成熟、美國的“老年化”密切相關(guān)。

由這一小部分圖表的分析可以得出結(jié)論,從歷史的角度看,國家一定是在不斷地發(fā)展壯大的,其發(fā)展壯大的過程也就必然伴隨著持續(xù)不斷地摩擦,這里主要強(qiáng)調(diào)的是貿(mào)易摩擦。但同時特定兩國之間的摩擦又是具有周期性的,隨著國家發(fā)展的階段不同,將與不同的新的國家產(chǎn)生新的摩擦曲線,也是圖4~7中所描繪的曲線?？v觀國家貿(mào)易摩擦的歷程,就是貿(mào)易摩擦曲線組,此起彼伏。這一結(jié)論,可以與文章中所引用的理論相結(jié)合起來,對如國家的周期發(fā)展產(chǎn)生摩擦,國家維護(hù)霸權(quán)產(chǎn)生摩擦,維護(hù)更發(fā)達(dá)國家利益產(chǎn)生摩擦等等進(jìn)行充分說明。

三、政策建議