序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

隨著科學(xué)技術(shù)的日新月異，對(duì)外貿(mào)易形式的不斷豐富，國(guó)際分工的不斷深入和細(xì)化，技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?zhuān)利和商標(biāo)的使用權(quán)及版權(quán)許可，含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的比重越來(lái)越大，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為進(jìn)入全球一體化競(jìng)爭(zhēng)的重要通行證。多年來(lái)，以各種形式表現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為包括美國(guó)在內(nèi)的發(fā)達(dá)國(guó)家最主要的經(jīng)濟(jì)成果，其形式不僅表現(xiàn)為商標(biāo)、專(zhuān)利、唱片，版權(quán)，還表現(xiàn)在藥品、品牌、軟件、芯片等力面。體現(xiàn)出巨大的價(jià)值。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特?夏皮羅和凱文?哈西特指出，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的總價(jià)值達(dá)5萬(wàn)億美元，占美國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的42％，因此，美國(guó)政府對(duì)外國(guó)政府保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工作高度關(guān)注，并不斷施加高壓以保護(hù)自身的利益。藥品。軟件，電影、音樂(lè)乃至動(dòng)植物新品種成為當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易中關(guān)注的焦點(diǎn)。

發(fā)達(dá)國(guó)家利用上百年的積累和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值高昂地體現(xiàn)在商品價(jià)格巾，占據(jù)貿(mào)易價(jià)值鏈條的高端，攫取超額利潤(rùn)，并利用國(guó)際規(guī)則控制發(fā)展中國(guó)家，達(dá)到占有資源、壟斷市場(chǎng)的目的，發(fā)展中國(guó)家則在這樣的貿(mào)易格局中處于受盤(pán)剝的地位。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅維持和強(qiáng)化了發(fā)達(dá)國(guó)家在全球市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而且導(dǎo)致了技術(shù)后進(jìn)國(guó)家不得不在戰(zhàn)略路徑上過(guò)分跟蹤模仿和過(guò)度依賴(lài)，抑制了它們自主創(chuàng)新能力的提高，使自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來(lái)越呈現(xiàn)出依附性的特征。

長(zhǎng)期以來(lái)，發(fā)展中國(guó)家出口初級(jí)產(chǎn)品，進(jìn)口高附加值、高技術(shù)含量的制成品，在國(guó)際貿(mào)易制造和價(jià)值鏈條中處于低端位置；部分發(fā)展中國(guó)家實(shí)施經(jīng)濟(jì)改革，大力推行出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，出口結(jié)構(gòu)迅速向制成品轉(zhuǎn)移，部分企業(yè)成長(zhǎng)性較好，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力逐步增強(qiáng)，但是由于處在制造鏈條的下游，技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新能力不足，跟不卜市場(chǎng)需求節(jié)奏，擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)不多，同樣需要向發(fā)達(dá)國(guó)家交納高昂的專(zhuān)利費(fèi)用、特許權(quán)使用費(fèi)，著作權(quán)和版權(quán)費(fèi)等。在我國(guó)，盡管工業(yè)制成品出口比重提高到90％以上，加工貿(mào)易占對(duì)外貿(mào)易的半壁扛山，但相當(dāng)比例的加工貿(mào)易產(chǎn)品仍然是低價(jià)值、低技術(shù)含量的商品；由于沒(méi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，部分高端產(chǎn)品的加工和制造受到國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的約束，只能獲取微薄的加工利潤(rùn)，部分企業(yè)甚至由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略和管理缺失，無(wú)意中侵犯了其他國(guó)家和地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益而引起貿(mào)易摩擦。此外，為充分利用中國(guó)市場(chǎng)加工制造的優(yōu)勢(shì)，利用低廉的人工成本，一些跨國(guó)公司、犯罪集團(tuán)還通過(guò)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有意利用和轉(zhuǎn)嫁矛盾，使我國(guó)的加工制造業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的目標(biāo)和替罪羊。總體來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家不僅在國(guó)際貿(mào)易數(shù)量、規(guī)模上，而且，在貿(mào)易的知識(shí)含量上、技術(shù)水平上處于弱者的地位，其企業(yè)越來(lái)越成為發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端與打擊的目標(biāo)，短期內(nèi)難以改變?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)方面的被動(dòng)地位。而跨國(guó)公司對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略高度重視，他們認(rèn)識(shí)到中國(guó)龐大市場(chǎng)的潛力和重要性，已經(jīng)從追求分享市場(chǎng)過(guò)渡到企圖壟斷市場(chǎng)和利潤(rùn)，許多跨國(guó)公司開(kāi)始重視以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在中國(guó)謀盤(pán)布局，以保護(hù)國(guó)際市場(chǎng)利益，保證其全球戰(zhàn)略的順利實(shí)施。

發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中的策略

經(jīng)過(guò)多輪談判，世界主要貿(mào)易成員的關(guān)稅壁壘措施逐漸拆除，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷和控制國(guó)際市場(chǎng)，保護(hù)和發(fā)展本國(guó)市場(chǎng)的最有效手段。在WTO框架下，發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司除繼續(xù)利用傳統(tǒng)的方式牟利外，還通過(guò)現(xiàn)行的國(guó)內(nèi)國(guó)際框架，在壓迫發(fā)展中成員削減關(guān)稅壁壘的同時(shí)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)堡壘，走“技術(shù)專(zhuān)利化，專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的道路。發(fā)達(dá)國(guó)家利用自身的強(qiáng)勢(shì)地位，操縱國(guó)際條約、國(guó)內(nèi)立法獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，憑借其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的優(yōu)勢(shì)地位，壟斷并不斷擴(kuò)大在利．技和經(jīng)濟(jì)方面的利益，通過(guò)對(duì)外貿(mào)易使發(fā)展中國(guó)家處于知識(shí)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的弱勢(shì)地位。不僅如此，它們還將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍延伸到社會(huì)公共安全、環(huán)保和健康領(lǐng)域，對(duì)發(fā)展中國(guó)家施加壓力，要求發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)與自己一致的義務(wù)和責(zé)任，發(fā)展中國(guó)家在新世紀(jì)面臨著空前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包圍戰(zhàn)。其主要表現(xiàn)是：

通過(guò)國(guó)際組織與會(huì)議在多雙邊和諸邊場(chǎng)合高舉保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大旗，要求發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)

例如，2005年6月亞太經(jīng)合組織(APEC)貿(mào)易部長(zhǎng)會(huì)議在韓國(guó)濟(jì)州舉行，美國(guó)、日本和韓國(guó)在APEC會(huì)上提出井通過(guò)了《APEC反假冒和盜版倡議》，要求各國(guó)經(jīng)貿(mào)官員們加緊工作，盡快制定出有關(guān)指導(dǎo)原則供成員遵守。2005年7月，在英國(guó)蘇格蘭Gleneagles舉行的G8首腦會(huì)議，發(fā)表了加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，減少侵權(quán)和假冒行為的倡議，明確指出有組織的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和假冒商品貿(mào)易猖獗，威脅著全世界的就業(yè)，創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乃至消費(fèi)者的健康與安全，決定采取行動(dòng)，加強(qiáng)合作，打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，其主要內(nèi)容包括減少仿冒和盜版貿(mào)易，打擊網(wǎng)上盜版行為，提高反仿冒和盜版執(zhí)法能力。

通過(guò)向國(guó)際組織申訴，對(duì)發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提出裸的威脅

2005年10月，美國(guó)宣布抒向WTO提出要求我國(guó)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法信息的請(qǐng)求。雖然今年中美通過(guò)雙邊磋商基本解決了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法信息的問(wèn)題，不難看出，今后，發(fā)達(dá)國(guó)家有可能繼續(xù)利用多邊貿(mào)易框架這一手段向發(fā)展中國(guó)家施壓。通過(guò)雙邊制度性的安排，建立保護(hù)知織產(chǎn)權(quán)的限制框架，并不時(shí)以國(guó)內(nèi)法律進(jìn)行懲罰、限制威脅，以減少援助和外來(lái)投資、剝奪國(guó)外公間在美國(guó)資本市場(chǎng)融資的權(quán)利、實(shí)施特Kq 301條款等迫使其他國(guó)家加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視和保護(hù)

美國(guó)2005年“特殊301”報(bào)告中，將我國(guó)列為“重點(diǎn)觀察國(guó)家’，其“外國(guó)貿(mào)易壁壘報(bào)告”(2005)稱(chēng)我國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不力，已成為美對(duì)外投資的重大堡壘。美貿(mào)易代表和商務(wù)部長(zhǎng)還聯(lián)名致函我國(guó)駐美大使，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題對(duì)我國(guó)加大施壓。鑒于中美、中歐之間已有高級(jí)別的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流機(jī)制，日本也企圖建議在中日韓三國(guó)間設(shè)立副部級(jí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作小組。日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省于2005年3―4月實(shí)施了“中國(guó)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際情況調(diào)查”。這是日本首次專(zhuān)門(mén)針對(duì)中國(guó)司法、行政部門(mén)打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為執(zhí)行情況組織的問(wèn)卷調(diào)查，對(duì)象主要是2003―2004年對(duì)華投資或與中國(guó)有商務(wù)往來(lái)的日本企業(yè)。

發(fā)達(dá)國(guó)家之間聯(lián)合對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)施加壓力

2005年，歐盟25個(gè)成員在歐盟反欺騙辦公室(OLAF)的協(xié)調(diào)下聯(lián)合組織了統(tǒng)一的打擊假冒行動(dòng)。11月歐盟公布的最終結(jié)果指出，5月份進(jìn)行的針對(duì)中國(guó)偽造商品的大規(guī)模檢查中，總共有500噸來(lái)自中國(guó)的偽造商品遭到攔截。歐盟公布的消息稱(chēng)：目前在歐盟內(nèi)部流通的假冒商品中有70％來(lái)自中國(guó)。美國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)卡洛斯?古鐵雷斯2005年11月在市魯塞爾同歐洲官員舉行的會(huì)議上表示，美國(guó)和歐洲將聯(lián)手打擊，國(guó)盜版，通過(guò)共享海關(guān)和公司針對(duì)中國(guó)制造商申訴方面的信息進(jìn)行更緊密的合作。2006年2月，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室發(fā)表的“美中貿(mào)易關(guān)系：進(jìn)入一個(gè)負(fù)有更大責(zé)任和執(zhí)法的新階段”報(bào)告中，明確提出要加強(qiáng)與其他貿(mào)易伙伴在共同關(guān)心的問(wèn)題如中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方面的協(xié)調(diào)，加強(qiáng)美國(guó)在中國(guó)和其他地區(qū)的貿(mào)易政策和談判能力，更有效地跟蹤美國(guó)重點(diǎn)關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)議題。3月下旬，訪(fǎng)問(wèn)日本的德國(guó)經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)格羅斯與日本經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)在東京聯(lián)合宣稱(chēng)，德國(guó)和日本將攜手加強(qiáng)在中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的力度。

篇（2）

經(jīng)濟(jì)全球化給人類(lèi)生活帶來(lái)了積極的變化，使得原本在民族藩籬隔閡下的主權(quán)國(guó)家緊密聯(lián)系，使散居各地的人們建立起彼此互通有無(wú)的“地球村”。全球化引起了人們思維方式的變革，信息的瞬時(shí)傳播便利創(chuàng)新思想的相互借鑒，同時(shí)不可避免地帶來(lái)了“仿制”、“貼牌”、“冒牌”甚至“抄襲”現(xiàn)象的泛濫。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國(guó)際社會(huì)若要合作保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)必然遭遇前所未有的困難。

經(jīng)濟(jì)全球化給知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的巨大變化隨處可見(jiàn)。作為上層建筑的重要組成部分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法伴隨經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化而呈現(xiàn)嬗變之勢(shì)。國(guó)際社會(huì)雖然缺乏國(guó)內(nèi)那樣有組織的政府，缺乏對(duì)所有民族國(guó)家行使權(quán)威的超國(guó)家組織，但是，一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是，國(guó)際社會(huì)是有法律秩序的存在。在很大程度上國(guó)際法律體系是一個(gè)松散的、碎片化的規(guī)則集合體，不過(guò)，隨著全球化的深入拓展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際統(tǒng)一法運(yùn)動(dòng)不斷升級(jí)、政府間國(guó)際組織的相關(guān)立法運(yùn)動(dòng)正深入到國(guó)內(nèi)立法活動(dòng)的傳統(tǒng)領(lǐng)域。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、效力到權(quán)利的期限，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性到超地域性、從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性、壟斷性到公益性、社會(huì)化，從純粹的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)到與人類(lèi)生命健康權(quán)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，等等，凡是與人類(lèi)生活密切相關(guān)的領(lǐng)域都存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際統(tǒng)一立法的痕跡。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法軟性約束的形象正在被改觀。需要指出的是，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法無(wú)法化解的三對(duì)矛盾：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性與普遍保護(hù)的需要、各民族國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的歧異與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性、屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)形成的主權(quán)沖突，均仍困擾著經(jīng)濟(jì)全球化形勢(shì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作保護(hù)事業(yè)，其中以主權(quán)為最大桎梏。

一、屬地管轄權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性。根據(jù)一國(guó)法律創(chuàng)設(shè)的專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)并不當(dāng)然在其他主權(quán)者領(lǐng)土上被承認(rèn)為權(quán)利。這是主權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最常見(jiàn)的注解。主權(quán)原本是一個(gè)國(guó)家政治學(xué)概念。盧梭在《社會(huì)契約論》一書(shū)中對(duì)主權(quán)的來(lái)源——公意——進(jìn)行解說(shuō)后，寫(xiě)道：“主權(quán)既然不外是公意的運(yùn)用，所以就永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓?zhuān)徊⑶抑鳈?quán)者既然不過(guò)是一個(gè)集體的生命，所以就只能由他自己來(lái)代表自己；權(quán)力可以轉(zhuǎn)移，但是意志卻不可以轉(zhuǎn)移”。由此，我們將主權(quán)的特性之一概括為“主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓”。在盧梭的著作里主權(quán)是對(duì)政府與人民關(guān)系的詮釋?zhuān)且粋€(gè)相對(duì)的概念。在國(guó)際法上，主權(quán)是一個(gè)法律術(shù)語(yǔ)，是對(duì)并列存在的國(guó)家人格的高度抽象。所以，在國(guó)際法學(xué)者眼里主權(quán)對(duì)內(nèi)是最高的、對(duì)外則是獨(dú)立的。在一國(guó)之內(nèi)，主權(quán)所及之處，沒(méi)有較之更高的權(quán)威。主權(quán)對(duì)內(nèi)、對(duì)外的兩個(gè)方面中，以對(duì)內(nèi)的向度為我們考察的基礎(chǔ)。對(duì)于他國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)國(guó)是否應(yīng)當(dāng)給予保護(hù)，需要求助于屬地管轄權(quán)。

就此而論，主權(quán)不對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的設(shè)權(quán)行為發(fā)生直接的調(diào)整與約束作用，是需要借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)權(quán)為中介手段的，沿著“主權(quán)——管理權(quán)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)”而起作用。傳統(tǒng)國(guó)際法對(duì)主權(quán)進(jìn)行二分結(jié)構(gòu)的劃分，分割為“屬地管轄權(quán)”和“屬人管轄權(quán)”。需要申明的是，此處的劃分是人為的，是純粹基于理論探索的方便。因?yàn)閷?shí)質(zhì)上主權(quán)是不可以分割的，是一個(gè)統(tǒng)一的整體。國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，基于屬地管轄權(quán)的措施主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)可制度，比如，對(duì)外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人的作品、發(fā)明、商標(biāo)是否予以承認(rèn)、外國(guó)專(zhuān)利許可使用的地域范圍、中國(guó)人向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的客體限制及審批，等等。屬地管轄權(quán)的行使在不違反該管理者所屬?lài)?guó)締結(jié)或參加的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約與公約義務(wù)的時(shí)候，其效力是不容置疑的。

二、屬人管轄權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

當(dāng)論及屬人管轄權(quán)的時(shí)候，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)問(wèn)題上，我們必須思考的問(wèn)題是：主權(quán)者對(duì)位于主權(quán)者領(lǐng)土之內(nèi)的和旅居非本國(guó)領(lǐng)土的“人”(包括自然人和法人)依憑何種根據(jù)確立其隨人所至的管轄權(quán)力?盧梭在論述主權(quán)權(quán)力的界限時(shí)寫(xiě)道：“如果國(guó)家，或者說(shuō)城邦，只不外是一個(gè)道德人格，其生命全在于它的成員的結(jié)合，并且如果它最主要的關(guān)懷就是要保存它自身；那末它就必須有一種普遍的強(qiáng)制性的力量，以便按照最有利于全體的方式來(lái)推動(dòng)并安排各個(gè)部分。正如自然賦予了每個(gè)人以支配自己各部分肢體的絕對(duì)權(quán)力一樣，社會(huì)公約也賦予了政治體以支配它的各個(gè)成員的絕對(duì)權(quán)力。正是這種權(quán)力，當(dāng)其受到公意指導(dǎo)時(shí)，就獲得了主權(quán)這個(gè)名稱(chēng)”；“凡是一個(gè)公民能為國(guó)家所做的任何服務(wù)，一經(jīng)主權(quán)者要求，就應(yīng)該立即去做”。按照盧梭的理解，國(guó)家的各個(gè)成員有服從主權(quán)者管轄的義務(wù)，這是主權(quán)者對(duì)其公民行使屬人管轄權(quán)的正當(dāng)理由。在現(xiàn)代國(guó)際法的視野里，屬人管轄權(quán)是國(guó)家主權(quán)對(duì)人管轄權(quán)力的自然衍生。也就是說(shuō)，既然一國(guó)公民通過(guò)國(guó)籍的紐帶與其母國(guó)發(fā)生政治的和法律的聯(lián)系，那么，當(dāng)位于本土之時(shí)，母國(guó)對(duì)之行使管轄，順理成章。即使居于海外，也不得因地理距離的阻隔，而誤認(rèn)為主權(quán)權(quán)力因空間范圍的阻滯而失去效力。對(duì)于法人，情形與自然人類(lèi)似。當(dāng)一國(guó)公司在海外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)，屬人管轄權(quán)也對(duì)之當(dāng)然發(fā)生控制、約束及保護(hù)作用。

具體到知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)而言，當(dāng)一國(guó)自然人到海外發(fā)表著作，或一國(guó)的公司在境外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)并使用在母國(guó)登記注冊(cè)的商標(biāo)或?qū)＠热缰袊?guó)溫州某打火機(jī)公司在歐盟境內(nèi)設(shè)立分廠(chǎng)，其使用在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)的行為仍然要受到中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的管轄，也即屬人管轄。至少，歐盟在考慮是否賦予其商標(biāo)權(quán)效力時(shí)，必然要考慮到根據(jù)中國(guó)商標(biāo)法創(chuàng)設(shè)的“既得權(quán)”問(wèn)題。這也是為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約法規(guī)范與國(guó)際慣例所肯認(rèn)的。其理由就在于此等知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體與母國(guó)之間的“人身性質(zhì)的”法律聯(lián)系。

篇（3）

關(guān)鍵詞：國(guó)家資助；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬；完善

一、引言

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家資助的科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理所當(dāng)然歸屬于國(guó)家，也正是這種觀念使得我們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題上有意無(wú)意地進(jìn)行回避和忽視。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深化發(fā)展，這不僅極大影響了研發(fā)單位和科技人員的積極性和創(chuàng)造性，還使我國(guó)陷入了“科技項(xiàng)目成果豐碩、知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果匱乏”的怪圈?？上驳氖?，《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》和《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》規(guī)定：利用財(cái)政性資金形成科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。國(guó)家確立的“有限放權(quán)”指導(dǎo)思想使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前景充滿(mǎn)希望。

二、域外相關(guān)規(guī)定的考察

（一）美國(guó)關(guān)于國(guó)家資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的規(guī)定

作為經(jīng)濟(jì)和科技最發(fā)達(dá)的國(guó)家美國(guó)，其探索了長(zhǎng)期政府資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。存在兩種主要的指導(dǎo)思路“集權(quán)原則”和“放權(quán)原則”。“集權(quán)原則”認(rèn)為，政府有權(quán)所有其資助的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的發(fā)明專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，承擔(dān)科研項(xiàng)目的單位和研究人員只是履行職責(zé)，而作為公眾代言人的政府專(zhuān)有科研成果；與此相對(duì)的“放權(quán)原則”則認(rèn)為，科研機(jī)構(gòu)和科技人員的科技成果，是受資方在研究開(kāi)發(fā)時(shí)附帶產(chǎn)生的，科研機(jī)構(gòu)和科技人員在履行項(xiàng)目合同過(guò)程中會(huì)耗費(fèi)巨大人力財(cái)力，因此研發(fā)單位有權(quán)擁有這些成果，在為了實(shí)現(xiàn)公共利益的情形下政府可以免費(fèi)使用。20世紀(jì)80年代是美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)折的關(guān)鍵時(shí)期。在此之前美國(guó)政府資助的科研項(xiàng)目成果商業(yè)化比率持續(xù)走低，八十年代以來(lái)美國(guó)專(zhuān)利制度經(jīng)歷了三次修改。對(duì)受政府資助部門(mén)同意后，可以對(duì)這些專(zhuān)利權(quán)和著作權(quán)獨(dú)家授權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和利用。但是政府保留行政介入權(quán)以及基于公共利益需要而無(wú)償實(shí)施該智力成果的權(quán)利。

（二）德國(guó)關(guān)于國(guó)家資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的規(guī)定

德國(guó)堅(jiān)持一種“發(fā)明人原則”，即發(fā)明人取得專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，無(wú)需考慮是否為職務(wù)作品及科研成果資金來(lái)源，但是政府必須基于社會(huì)公益且單位享有優(yōu)先使用權(quán)。這種規(guī)定實(shí)際上從國(guó)家資助科研項(xiàng)目的初衷出發(fā)，為了更好地將科研成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并利用于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中。這充分體現(xiàn)了德國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的宗旨：全力保護(hù)個(gè)人的智力成果。對(duì)于相關(guān)智力成果，行業(yè)協(xié)會(huì)和研究人員享有有極大的權(quán)利，例如獨(dú)占授權(quán)他人實(shí)施專(zhuān)利，同時(shí)如果被授權(quán)人無(wú)正當(dāng)理由懈怠實(shí)施，那么行業(yè)協(xié)會(huì)和研究人員可以代表政府實(shí)施對(duì)契約的終止權(quán)，在實(shí)現(xiàn)公益的前提目的下，他們也享有其他許可授權(quán)的權(quán)利。

（三）國(guó)家資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬在我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的實(shí)踐

臺(tái)灣地區(qū)的國(guó)家資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的規(guī)定也不是一蹴而就的，曾經(jīng)也長(zhǎng)期受到“國(guó)有財(cái)產(chǎn)法”的束縛和限制?！皣?guó)有財(cái)產(chǎn)法”規(guī)定只要由政府出資參與均由政府取得相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否定了科研機(jī)構(gòu)和研究人員的權(quán)利。與德國(guó)的“發(fā)明人原則”正好相反，使得科技成果轉(zhuǎn)化率低，被閑置以致于最后淘汰。2000年3月，臺(tái)灣頒布了《政府科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展成果歸屬及運(yùn)用辦法》，不再拘泥于政府出資即所有的觀念，歸屬研究單位成為了知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的常態(tài)，但在特定條件成立的前提下也可以歸政府所有。研發(fā)成果歸屬研發(fā)單位時(shí)，資助政府機(jī)關(guān)對(duì)于該成果享有獨(dú)有的、全方位的實(shí)施權(quán)利，資助機(jī)關(guān)對(duì)其成果的轉(zhuǎn)讓與實(shí)施行使“行政介入權(quán)”，而且還有權(quán)要求進(jìn)行一定的研發(fā)成果收益的分配。

三、我國(guó)關(guān)于國(guó)家資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的現(xiàn)狀與完善

（一）我國(guó)的新舉措與新發(fā)展①

目前我國(guó)國(guó)家資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的相關(guān)規(guī)定也逐步體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)效率原則、利益平衡原則和激勵(lì)創(chuàng)新原則?！犊萍歼M(jìn)步法》和《專(zhuān)利法》的修改讓我們看到了國(guó)家正在向“放權(quán)讓利原則”的轉(zhuǎn)變。國(guó)家明確指出，在保證重大國(guó)家利益、國(guó)家安全和社會(huì)公共利益的基礎(chǔ)上，以加速科技成果轉(zhuǎn)化和激勵(lì)創(chuàng)新為目的，鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為生產(chǎn)要素參與入股分配，充分保證科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位和個(gè)人的利益。②2002 年 3 月，科技部、財(cái)政部聯(lián)合《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，定下了“科研項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的以外，國(guó)家授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位”的基調(diào)，國(guó)家只在特定情況下“根據(jù)需要保留無(wú)償使用、開(kāi)發(fā)、使之有效利用和獲取收益的權(quán)利”。

（二）國(guó)家資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的完善

1.厘清職務(wù)成果與非職務(wù)成果的界限

盡管我國(guó)《專(zhuān)利法》和《著作權(quán)法》都對(duì)此做了界定，但是在實(shí)踐中兩者的糾紛十分普遍。實(shí)踐中不能把一切存在隸屬關(guān)系和雇傭關(guān)系而產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都?xì)w為職務(wù)成果。這是不公平的，也是違反規(guī)定初衷的。此外，單位和個(gè)人也要提高自己的職業(yè)道德水平和大局觀念，考慮到國(guó)家和集體的利益。最后完善《合同法》對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配的約定的規(guī)定，明確國(guó)家相關(guān)的投資和監(jiān)督的權(quán)利義務(wù)以及明確承擔(dān)單位的實(shí)施效果、內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的約定，從源頭上根本杜絕糾紛的發(fā)生。

2.明確項(xiàng)目完成人和參加人的權(quán)利分配

我國(guó)《專(zhuān)利法》和《著作權(quán)法》為項(xiàng)目的完成作出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人賦予了署名權(quán)，但是規(guī)定過(guò)于原則性?，F(xiàn)實(shí)生活中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和普通參加人基于各種利益考量，署名權(quán)成了一個(gè)十分敏感的話(huà)題，何人署名以及署名的順序都是糾紛的焦點(diǎn)?？紤]到科研團(tuán)隊(duì)的整體協(xié)作性，對(duì)于內(nèi)部權(quán)利的分配應(yīng)當(dāng)根據(jù)參加人在工作中貢獻(xiàn)的大小，依照協(xié)商一致、誠(chéng)實(shí)信用的原則合理解決。如果協(xié)商不成可以訴諸法律手段，但是仍應(yīng)以調(diào)解為主。總之，一定要讓每個(gè)人獲得與其貢獻(xiàn)相應(yīng)的回報(bào)。

四、結(jié)論

我國(guó)目前已經(jīng)確立了“放權(quán)讓利”的原則，利用財(cái)政性資金形成科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。當(dāng)今世界有很多在資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬方面頗有建樹(shù)的國(guó)家值得我們?nèi)ソ梃b，但是一定要結(jié)合我國(guó)實(shí)際完善相關(guān)法律，充分保護(hù)相關(guān)權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將科研創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展引入到良性互動(dòng)，良性循環(huán)的框架內(nèi)。

（作者單位：煙臺(tái)大學(xué)法學(xué)院）

注解：

① 喬永忠：《國(guó)家財(cái)政資助完成的發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利權(quán)歸屬研究》，載《科學(xué)學(xué)研究》，2008年第6期，1181頁(yè)。

② 關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定。[2002]30號(hào)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)與人權(quán)屬性――以《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》與《世界人權(quán)公約》為對(duì)象[J].法學(xué)研究，2003，（3）.

篇（4）

中圖分類(lèi)號(hào)F062.3 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A文章編號(hào)1673－0461（2011）02－0044－03

在科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，世界經(jīng)濟(jì)形態(tài)已由傳統(tǒng)的以大量消耗能源、原材料和資本為特征的工業(yè)經(jīng)濟(jì)向以知識(shí)和信息為特征的知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，以專(zhuān)利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的貢獻(xiàn)越來(lái)越大，它逐漸成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。因此，正確認(rèn)識(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力以及開(kāi)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。在國(guó)內(nèi)，楊中楷（2005）、宋河發(fā)（2007）等在Ginarte和Park（1997）研究的基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平進(jìn)行了定量分析，而從國(guó)家層面研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力，基本處于空白狀態(tài)，只有李華威（2005）和陳潔（2010）的初步探討。本文在深入研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力形成機(jī)理的基礎(chǔ)上，構(gòu)建國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系，以期為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作作參考。

一、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的含義

知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力是最近幾年才提出的一個(gè)新概念，目前還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定義。德國(guó)學(xué)者Ernst[1]認(rèn)為企業(yè)專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力是專(zhuān)利申請(qǐng)量和平均專(zhuān)利質(zhì)量之乘積，專(zhuān)利平均質(zhì)量為各個(gè)質(zhì)量指標(biāo)之和。IPIQ公司[2]將專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力表述為美國(guó)專(zhuān)利的數(shù)量乘以企業(yè)專(zhuān)利的當(dāng)前影響系數(shù)，即用當(dāng)前影響系數(shù)修正或加權(quán)專(zhuān)利授權(quán)量。國(guó)內(nèi)學(xué)者吳玉桐,梁靜國(guó)（2008）[3]也認(rèn)為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量來(lái)衡量。而黎薇等（2007）[4]、朱肖穎（2010）[5]等學(xué)者的觀點(diǎn)有所發(fā)展，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)綜合的概念，它既表明組織在某一時(shí)間段上所創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果, 同時(shí)又表現(xiàn)為在更長(zhǎng)一段時(shí)間里所能發(fā)揮的潛力, 它們共同決定了一個(gè)企業(yè)在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的發(fā)展水平和競(jìng)爭(zhēng)地位。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的基石，這里的知識(shí)產(chǎn)權(quán)顯性變現(xiàn)為國(guó)家現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力，隱性表現(xiàn)為國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)能力。國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種資源，它符合資源基礎(chǔ)理論的資源屬性。按照Baney（1991）[6]的資源基礎(chǔ)理論邏輯，只有有價(jià)值、稀缺、難以模仿和不可替代的資源才能成為持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值性體現(xiàn)在專(zhuān)利所形成的壟斷和商標(biāo)所形成的市場(chǎng)影響力，這些都能為企業(yè)帶來(lái)超額利潤(rùn)，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占權(quán)或者專(zhuān)有性決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的稀缺性。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是不能完全模仿的，這是法律本身所決定的，盡管專(zhuān)利和商標(biāo)的公開(kāi)傳播為知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手學(xué)習(xí)和借鑒提供了便利，但是這種模仿也是帶有成本和滯后的。專(zhuān)利的創(chuàng)造性和新穎性說(shuō)明它也在一定時(shí)限內(nèi)也是難以替代的。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資源屬性會(huì)使國(guó)家獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但靜態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身并不能直接帶來(lái)價(jià)值。

Porter（1991）[7]指出，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉不僅在于擁有的特異性資源，還在于對(duì)這些資源的運(yùn)用和管理以及創(chuàng)造價(jià)值的能力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)效性決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)自對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種資源的開(kāi)發(fā)、積累、維護(hù)和更新的動(dòng)態(tài)性過(guò)程。因而，從資源和能力整合的角度來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)貫穿于上述過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)，國(guó)家不僅要擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，還要培育和開(kāi)發(fā)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)能力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)能力集中表現(xiàn)在開(kāi)發(fā)、運(yùn)用、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的各項(xiàng)活動(dòng)中，即包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)能力，又包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)能力。國(guó)家只有具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)能力，才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)有效的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)增長(zhǎng)機(jī)制，提高經(jīng)濟(jì)活力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

綜上，本文認(rèn)為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力不僅包括國(guó)家擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的實(shí)力，還應(yīng)包括開(kāi)發(fā)潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和運(yùn)營(yíng)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力上，本質(zhì)是國(guó)家不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為引起的競(jìng)爭(zhēng)力的差異。

二、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成要素分析

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新系統(tǒng)，它是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源要素和知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)能力（開(kāi)發(fā)能力、運(yùn)營(yíng)能力、保護(hù)能力）要素來(lái)構(gòu)成的，可以用以下的模型加以描述（見(jiàn)圖1）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)完成了技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)化，而靜態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源不能直接轉(zhuǎn)化成競(jìng)爭(zhēng)力，它需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品化、資產(chǎn)化、資本化，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，使之成為持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的源泉，當(dāng)然在這個(gè)過(guò)程中離不開(kāi)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源要素

知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)①。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的實(shí)力不僅表現(xiàn)在三者的數(shù)量，更多表現(xiàn)在質(zhì)量上。截至2009年7月，我國(guó)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)量超過(guò)445萬(wàn)件，國(guó)內(nèi)專(zhuān)利授權(quán)量超過(guò)238萬(wàn)件。從專(zhuān)利數(shù)量上看我國(guó)是專(zhuān)利大國(guó)，然而從專(zhuān)利質(zhì)量上看我國(guó)并非專(zhuān)利強(qiáng)國(guó)。甚至有人指出我國(guó)的垃圾專(zhuān)利或者問(wèn)題專(zhuān)利占到50%以上，缺乏競(jìng)爭(zhēng)力[8]。專(zhuān)利的質(zhì)量對(duì)于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力是至關(guān)重要的，學(xué)者通常認(rèn)為專(zhuān)利數(shù)量由申請(qǐng)量（率）等指標(biāo)來(lái)表征，而專(zhuān)利的質(zhì)量由授權(quán)量（率）等指標(biāo)反映。但是專(zhuān)利每年存在被宣告無(wú)效的情況和放棄的可能，所以增加有效專(zhuān)利數(shù)（率）等指標(biāo)更能準(zhǔn)確、全面反映專(zhuān)利質(zhì)量。

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)能力要素

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)能力是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)能力、運(yùn)用能力和保護(hù)能力構(gòu)成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)能力是通過(guò)學(xué)習(xí)、創(chuàng)新獲得更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力。開(kāi)發(fā)能力是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生的根本，是國(guó)家內(nèi)個(gè)體企業(yè)能力向國(guó)家整體能力轉(zhuǎn)化最終形成國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的必要手段?，F(xiàn)代國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)是科技水平的較量，因此一國(guó)欲取得長(zhǎng)久的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，須致力于提高國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的科技素質(zhì)，而提高科技素質(zhì)離不開(kāi)R&D經(jīng)費(fèi)和人力資本的投入。國(guó)際公認(rèn)的R&D經(jīng)費(fèi)的總量數(shù)據(jù)和結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)是分析與評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新規(guī)模、發(fā)展趨勢(shì)的主要指標(biāo)。此外，通過(guò)對(duì)人力投資而產(chǎn)生的人力資本是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的關(guān)鍵，人力資本集中體現(xiàn)在國(guó)家科技人員的數(shù)量上。

有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)會(huì)給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)不可估量的財(cái)富。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)IBM公司總收入中的14%來(lái)自于專(zhuān)利許可[5]。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力是將科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品化、資產(chǎn)化、資本化，滿(mǎn)足市場(chǎng)需求和爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額的能力，反映了國(guó)家對(duì)其可支配的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素優(yōu)化配置活動(dòng)的成效。Scofield（1999）[9]認(rèn)為：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真正價(jià)值在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體利用它作為資產(chǎn)增值、研究開(kāi)發(fā)和發(fā)展整體營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略的一個(gè)基礎(chǔ)組成部分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)可以認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的各種有效形式的有機(jī)合，它表明獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是目的，獲得收益才是關(guān)鍵。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力集中體現(xiàn)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出效益、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等指標(biāo)上。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力有很大關(guān)系，有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于激勵(lì)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)。Ginarte&Park（1997）[10]將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的指標(biāo)劃分為5個(gè)類(lèi)別：保護(hù)的覆蓋范圍、是否為國(guó)際條約的成員、權(quán)利喪失的保護(hù)、執(zhí)法措施、保護(hù)期限。但用Ginarte&Park的方法中國(guó)在第二次修改《專(zhuān)利法》后的2001年,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度已達(dá)到絕大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家90年代的保護(hù)強(qiáng)度（只略遜于美國(guó)），已超出其他發(fā)展中國(guó)家的保護(hù)強(qiáng)度[11]。這顯然與事實(shí)不符，主要原因是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度不僅受Ginarte&Park測(cè)度的立法強(qiáng)度影響，而且受執(zhí)法強(qiáng)度影響。立法強(qiáng)度是指一國(guó)包括專(zhuān)利法、版權(quán)法、商標(biāo)法、商業(yè)秘密法以及集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的完備程度,特別是專(zhuān)利法的完備程度。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護(hù)水平主要體現(xiàn)在包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在內(nèi)的行政機(jī)關(guān)以及司法機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件和糾紛的裁決和審理情況以及國(guó)民是否具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)等方面。

三、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估體系構(gòu)建和評(píng)估方法

國(guó)內(nèi)學(xué)者李華威（2005）[12]從國(guó)家、科技、企業(yè)三個(gè)一級(jí)指標(biāo)嘗試構(gòu)建了以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。陳潔（2010）[13]從反映國(guó)家參與競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)條件、實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)的力度和參與競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)際效果，即競(jìng)爭(zhēng)潛力、競(jìng)爭(zhēng)行為、競(jìng)爭(zhēng)績(jī)效三個(gè)方面選取7個(gè)二級(jí)指標(biāo)、27個(gè)三級(jí)指標(biāo)，構(gòu)建了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)體系，但指標(biāo)體系尚需優(yōu)化。筆者在前文分析的基礎(chǔ)上，試圖建立較為全面系統(tǒng)的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。

構(gòu)建了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)體系后，我們還需要按照一定的理論與方法，完成對(duì)指標(biāo)值的獲取、處理以及對(duì)指標(biāo)權(quán)重值的確定，最后計(jì)算國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的指數(shù)。對(duì)于指標(biāo)中的客觀值，可用通過(guò)相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料獲得。而對(duì)于主觀性指標(biāo)可采用專(zhuān)家評(píng)分法，按照好、較好、一般、較差、差5個(gè)等級(jí)進(jìn)行打分。由于不同的指標(biāo)值具有不同的含義，還需要對(duì)這些指標(biāo)值做統(tǒng)一無(wú)量綱化處理。對(duì)于指標(biāo)權(quán)重值的確定，可采用層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等。以上過(guò)程完成后，就可以計(jì)算出國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的綜合指數(shù)。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力具有復(fù)雜、內(nèi)隱、模糊的特點(diǎn)，使其量化具有相當(dāng)難度，因此，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的識(shí)別、評(píng)價(jià)、量化是一項(xiàng)長(zhǎng)期研究工作，筆者的研究希望能為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與政策實(shí)施提供參考依據(jù)和建議。

[注釋]

①?gòu)V義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商號(hào)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、著作權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件專(zhuān)有權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、遺傳資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)，本文從狹義的角度設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)。

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篇（5）

中圖分類(lèi)號(hào)：F204 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）25-0140-02

在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的大背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為核心競(jìng)爭(zhēng)力，具有特殊重要的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與科教興國(guó)、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略并列為國(guó)家和社會(huì)發(fā)展的三大戰(zhàn)略。各國(guó)發(fā)展科技、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的必由之路是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。我國(guó)加入國(guó)際世貿(mào)組織后國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的國(guó)際化趨勢(shì)大大加強(qiáng)，企業(yè)參與全球競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)在必行，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的需求越發(fā)強(qiáng)烈，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)提出了更高的要求。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)的現(xiàn)狀

（一）現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才數(shù)量仍遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足需求

20世紀(jì)90年代，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和人才培養(yǎng)才開(kāi)始起步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度亦逐步建立起來(lái)?，F(xiàn)在不僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員，在校學(xué)生也越來(lái)越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)。從專(zhuān)利人資格考試參試規(guī)模來(lái)看，2015年報(bào)名人數(shù)為1.6817萬(wàn)人，占總?cè)藬?shù)比例為57.3%，比2013年增長(zhǎng)近28%；2014年在校研究生報(bào)名人數(shù)為3 864人，較2013年增長(zhǎng)75%[1]，這與2012年出臺(tái)的關(guān)于在職研究生可以報(bào)考的規(guī)定有緊密聯(lián)系。

據(jù)資料顯示，截至“十二五”末，我國(guó)已形成一支規(guī)模超15萬(wàn)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍，與2010年相比翻了兩番。目前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員數(shù)量已超過(guò)50萬(wàn)[2]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年我國(guó)科技人力資源總量達(dá)到7 105萬(wàn)人[3]，按照國(guó)際慣例，一般企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才應(yīng)按研發(fā)人員的4%予以配備。這表明我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的總需求量約284.2萬(wàn)人，知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員缺口巨大。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)歷學(xué)位教育仍處于起步階段

1.教育機(jī)構(gòu)少。20世紀(jì)90年代初，我國(guó)已有部分高校設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)教學(xué)機(jī)構(gòu)。直至國(guó)家教育部于2004年11月下達(dá)文件，鼓勵(lì)有條件的高校整合教育資源，著力提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的學(xué)科地位。部分高校以知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論研究為主要目的設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育研究中心，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)工作不夠關(guān)注。并且，附帶從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)的高校也不多[4]。高校主要是由法學(xué)院系從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)工作，據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2013年9月，在全國(guó)三百多所具有法學(xué)院系的高校中僅有35所高校增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本科專(zhuān)業(yè)，31個(gè)學(xué)位授予單位設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)二級(jí)學(xué)科[5]。

2.師資隊(duì)伍有待壯大，水平亟須提高。自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)的成效較為明顯，但是也要看到，目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)仍相對(duì)滯后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才數(shù)量缺口巨大，實(shí)用型人才的素質(zhì)也亟待提高[6]。目前社會(huì)需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才有多種類(lèi)型，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造人才、運(yùn)用人才、保護(hù)人才和管理人才等，而現(xiàn)有教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)有能力培訓(xùn)的主要是法律型知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才和綜合型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，明顯缺乏培養(yǎng)上述其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的師資。此外，現(xiàn)有的師資主要從事的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論教學(xué)，缺乏理論與實(shí)踐高度結(jié)合的教學(xué)能力和教學(xué)方法[7]。

二、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)戰(zhàn)略長(zhǎng)效機(jī)制的必要性

（一）有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍的擴(kuò)充，緩解行業(yè)人才需求急劇增加的現(xiàn)狀

20世紀(jì)80年代以來(lái)，世界各主要發(fā)達(dá)國(guó)家相繼強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，推動(dòng)形成更為一體化的、全球性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)已不僅僅被看作是法律問(wèn)題，也被視為經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題而備受關(guān)注。企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提出了更高的要求，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才更是求賢若渴，但稀缺的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才紛紛選擇發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新型企業(yè)或大型企業(yè)“棲身”。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)長(zhǎng)效機(jī)制可打破這種供不應(yīng)求的局面，為企業(yè)特別是中小企業(yè)培養(yǎng)各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。

（二）有利于增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作者的專(zhuān)業(yè)技能，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理整體水平

近年來(lái)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用水平不斷提高。隨著專(zhuān)利申請(qǐng)量、授權(quán)量以及專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量也大幅提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系逐步形成。目前，我國(guó)各高校所培養(yǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才大部分是以法學(xué)學(xué)科和專(zhuān)業(yè)為基礎(chǔ)的，在這種前提下培養(yǎng)出來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，具有較為深厚的法學(xué)功底，可以很好地適應(yīng)社會(huì)立法、司法的需要。但因其缺乏理工科背景知識(shí)及經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)，在工作中難以適應(yīng)崗位的實(shí)際需求。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)機(jī)制的框架內(nèi)容

（一）探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)模式

1.加強(qiáng)培訓(xùn)基地建設(shè)。重點(diǎn)依托地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)基地，探索建立以政府、企業(yè)共同出資的投入機(jī)制，通過(guò)師資力量、教育資源的整合，形成突出重點(diǎn)、兼顧平衡、覆蓋面廣的培訓(xùn)體系，協(xié)調(diào)有序地開(kāi)展培訓(xùn)。培訓(xùn)基地要秉承“依托理工、法經(jīng)融合”的培訓(xùn)理念，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)需求，從廣度和深度上拓展培訓(xùn)內(nèi)容的，進(jìn)一步創(chuàng)新課程設(shè)置和授課方法，培養(yǎng)政府、企業(yè)急需的復(fù)合型人才。

2.深入實(shí)施青少年知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及教育工程。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)納入中小學(xué)師資培訓(xùn)計(jì)劃、地方課程體系和素質(zhì)教育內(nèi)容；深入開(kāi)展保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育示范學(xué)校創(chuàng)建活動(dòng)；支持建設(shè)一批青少年發(fā)明創(chuàng)造示范基地[8]。

（二）強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才實(shí)踐能力的培養(yǎng)

目前，社會(huì)需求主要是掌握技術(shù)、經(jīng)營(yíng)和法律知識(shí)的應(yīng)用型知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，而教育機(jī)構(gòu)培養(yǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才多數(shù)源自法學(xué)專(zhuān)業(yè)，遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足需求。因此，密切聯(lián)系實(shí)際，培養(yǎng)一大批知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法人才、企事業(yè)單位以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域的高素質(zhì)專(zhuān)門(mén)人才顯得尤為迫切。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)培養(yǎng)過(guò)程中，應(yīng)采取高校、企業(yè)、科研單位聯(lián)合培養(yǎng)的方式，加強(qiáng)實(shí)務(wù)技能教育[9]。

四、結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展和行業(yè)人才的培養(yǎng)得到了前所未有的重視。繼《國(guó)家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010―2020 年）》《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014―2020年）》制定后，于2015年12月24日出臺(tái)《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）?！兑庖?jiàn)》從學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)模式、人才引進(jìn)、人才儲(chǔ)備和發(fā)現(xiàn)機(jī)制、職業(yè)水平評(píng)價(jià)制度等多個(gè)方面，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)、使用和評(píng)價(jià)提出了明確導(dǎo)向。應(yīng)按照這個(gè)要求，堅(jiān)持以人為本、以人才促發(fā)展的方針，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)長(zhǎng)效機(jī)制，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，全方位構(gòu)建以啟蒙教育、普及教育和精英教育為支撐的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育體系，為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、促進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)提供必要的人才支持和智力保障。

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篇（6）

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)角度來(lái)看，開(kāi)放環(huán)境下發(fā)展中國(guó)家提高自身創(chuàng)新能力往往面臨多重困境：首 先，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以吸引更多更高技術(shù)含量的FDI，但同時(shí)會(huì)影響FDI的溢出效應(yīng)； ［1］其次，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以激勵(lì)本土企業(yè)的研發(fā)動(dòng)力和創(chuàng)新能力，但同時(shí)也 會(huì)增加技術(shù)模仿成本。［2］作為世界上最大的、吸引FDI最多的發(fā)展中國(guó)家，全球化 背景下的中國(guó)是否應(yīng)該加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)？加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來(lái)更多FDI的正向效應(yīng)是否 足夠彌補(bǔ)技術(shù)溢出效應(yīng)的損失？加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)整體創(chuàng)新能力的影響是利大于弊還 是弊大于利？從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)角度看中國(guó)如何提高創(chuàng)新能力并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型？這些將是 本文所要探討的問(wèn)題。

一、加強(qiáng)還是放松：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)文獻(xiàn)的論爭(zhēng)

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家是否應(yīng)該加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，已成為爭(zhēng)論的熱點(diǎn)，但研究結(jié)論并不一致。在南北研究框架內(nèi)，主流觀點(diǎn)認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將對(duì)自身不利 ：從靜態(tài)局部均衡視角的研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)加強(qiáng)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的市場(chǎng)力量，并提高 其在發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品 價(jià)格，降低發(fā)展中國(guó)家的福利水平；［3］從動(dòng)態(tài)一般均衡的研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保 護(hù)的加強(qiáng)會(huì)減緩發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新速度，發(fā)展中國(guó)家不能從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中得到好處。［ 4］

同時(shí)，也有一些聲音認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家需要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。首先，南－北方國(guó)家具有 不同技術(shù)偏好和產(chǎn)品偏好，這種技術(shù)特征的差異導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，發(fā)達(dá)國(guó) 家不可能研發(fā)發(fā)展中國(guó)家所需要的技術(shù)；［5］其次，如果發(fā)展中國(guó)家疏于知識(shí)產(chǎn) 權(quán)的管理 ，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)會(huì)盡力使其技術(shù)更加難以模仿，這不但降低發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)效率，也會(huì)減少 發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新成果；［6］最后，雖然加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家不利，但有 助于世界總體技術(shù)水平和福利的提高，南北國(guó)家可以通過(guò)國(guó)際合作達(dá)到雙贏。

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家是否應(yīng)該加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，其依據(jù)主要來(lái)自對(duì)國(guó)家福利和技術(shù)轉(zhuǎn)移兩方面 的考慮。上世紀(jì)90年代初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的負(fù)向影響。De aror ff［3］的研究顯示，發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使發(fā)達(dá)國(guó)家受益，而 自身利益 受損。Helpman［4］的研究表明，發(fā)展中國(guó)家并不會(huì)因加強(qiáng)國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 保護(hù)而受 益。Yang和Maskus［6］的研究顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)降低了跨國(guó)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移 成本，有 助于發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新及其向發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)移。朱東平［7］的研究認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家 的FDI對(duì)發(fā)展中國(guó)家社會(huì)福利的影響效果取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度、發(fā)展中國(guó)家成本優(yōu)勢(shì) 的大小，以及FDI的性質(zhì)等因素。楊全發(fā)［8］指出東道國(guó)提供適度有效的知 識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以增加FDI的流入量，也可以引進(jìn)較為先進(jìn)的技術(shù)。

對(duì)已有文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)：首先，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)研究多基于發(fā)達(dá)國(guó)家的背景和視角 ，而從發(fā)展中國(guó)家的視角分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效應(yīng)的相對(duì)較少。其次，已有的研究中，多立足 于北方國(guó)家從事創(chuàng)新，南方國(guó)家從事模仿活動(dòng)的假設(shè)。而現(xiàn)實(shí)情況下，發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng) 不斷增加，中國(guó)的部分企業(yè)也已擁有了較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，與國(guó)家利益密切相 關(guān)的先進(jìn)技術(shù)和核心技術(shù)，是無(wú)法模仿來(lái)的。如果僅是模仿，舍棄自主創(chuàng)新能力，會(huì)因匱乏 核心技術(shù)而在產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變上遭受瓶頸制約，易被“鎖定”于世界分工網(wǎng)絡(luò) 的低端位置。因此，發(fā)展中國(guó)家需要逐步從模仿走向創(chuàng)新，并適當(dāng)注重對(duì)自身創(chuàng)新能力的培 育，而在面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)，同樣也需要考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)內(nèi)自主研發(fā)能力的影響和 作用。與已有文獻(xiàn)不同，我們的分析以提高發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新能力為研究歸宿，并考慮知識(shí)產(chǎn) 權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家自主創(chuàng)新能力的影響。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新能力：理論模型的討論

首先來(lái)看不考慮發(fā)展中國(guó)家自主創(chuàng)新的情況。假設(shè)只有北方和南方兩個(gè)國(guó)家，每個(gè)國(guó)家各有 一個(gè)企業(yè)，并在南方國(guó)家市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，其中只有北方企業(yè)（N）從事研發(fā)活動(dòng)，研發(fā)活動(dòng)的 生產(chǎn)函數(shù)具有邊際報(bào)酬遞減的特征。研發(fā)活動(dòng)的進(jìn)行使得北方企業(yè)的生產(chǎn)成本低于南方企業(yè) （S），但南方企業(yè)可以在相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平下，獲得一定程度的技術(shù)溢出。

在南方國(guó)家給定的國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度下，北方企業(yè)選擇研發(fā)投入的力度，并與南方企 業(yè)在南方市場(chǎng)上進(jìn)行古諾競(jìng)爭(zhēng)。

北方企業(yè)的單位成本函數(shù)為：CN＝ -(gk)1/2k≤ 2/g（1）

由此可以看出，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外資企業(yè)的技術(shù)溢出產(chǎn)生正、負(fù)兩個(gè)方向的影響（見(jiàn)上 圖）：正的影響表現(xiàn)在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以促進(jìn)追逐利潤(rùn)的外資企業(yè)增加研發(fā)投入， 使 得外資企業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移更高技術(shù)含量、更大規(guī)模的生產(chǎn)活動(dòng)（即k增加，qN增加 ），從而加大技術(shù)溢出的可能性；負(fù)的影響表現(xiàn)在較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)增加了內(nèi)資企業(yè)對(duì)外 企先進(jìn)技術(shù)的模仿難度（即餳跎伲H綣вΥ笥詬盒вΓ敲捶⒄怪泄業(yè)難窬陀該是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

下面來(lái)看發(fā)展中國(guó)家從事自主創(chuàng)新活動(dòng)的情形。將發(fā)展中國(guó)家分為兩個(gè)部門(mén)：［9］ 第一個(gè) 部門(mén)有一從事創(chuàng)新活動(dòng)的外資企業(yè)和一進(jìn)行模仿的內(nèi)資企業(yè)；第二個(gè)部門(mén)有兩個(gè)內(nèi)資企業(yè)， 一個(gè)內(nèi)資企業(yè)L進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，并被另一個(gè)不從事創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)資企業(yè)M所模仿。類(lèi)似于上面 的 分析，通過(guò)逆向歸納法可以得出：對(duì)于第二個(gè)部門(mén)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，創(chuàng)新型內(nèi)資企業(yè)的 研發(fā)投入和創(chuàng)新成果相應(yīng)增多；同時(shí)創(chuàng)新型內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)量和利潤(rùn)也相應(yīng)擴(kuò)張。

于是，在考慮了發(fā)展中國(guó)家自主創(chuàng)新能力培育后，開(kāi)放條件下的發(fā)展中國(guó)家面臨著兩難抉擇 ：雖然放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以使得國(guó)內(nèi)從事模仿活動(dòng)的企業(yè)得到更多的技術(shù)溢出，但不利于 培養(yǎng)本國(guó)自主創(chuàng)新企業(yè)研發(fā)的積極性；雖然加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以激勵(lì)內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)動(dòng)力 ，卻一定程度上阻礙了國(guó)內(nèi)模仿企業(yè)獲得技術(shù)溢出渠道的暢通。在考慮了自主創(chuàng)新的前提下 ，即使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI技術(shù)溢出的正效應(yīng)小于負(fù)效應(yīng)，但只要對(duì)自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用足 夠大，發(fā)展中國(guó)家自身仍有加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的動(dòng)力（見(jiàn)圖1）。

三、IPR對(duì)發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新能力影響：來(lái)自中國(guó)的實(shí)證檢驗(yàn)

隨著對(duì)外開(kāi)放的逐步深化，中國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界市場(chǎng)的聯(lián)系也不斷加強(qiáng)，成為吸引FDI最多的國(guó) 家之一。已有研究中，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為FDI投資環(huán)境因素的文獻(xiàn)相對(duì)較少。此外，多數(shù) 文獻(xiàn)探討了FDI規(guī)模的影響因素，忽視了FDI質(zhì)量的影響因素。本節(jié)在探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)影 響中國(guó)FDI數(shù)量和質(zhì)量的基礎(chǔ)上，回答兩個(gè)問(wèn)題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)保護(hù)是否吸引了更多更高技 術(shù)含量的FDI？從提升自身創(chuàng)新能力角度而言，中國(guó)是否由此獲益？

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外商投資規(guī)模和質(zhì)量的影響

下面我們探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)跨國(guó)企業(yè)在發(fā)展中國(guó)家區(qū)位選擇的影響,并分析與傳統(tǒng)因素相 比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相對(duì)重要性如何。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指標(biāo)（IPR），采用專(zhuān)利申請(qǐng)量 表 示。影響FDI區(qū)位選擇的其他因素還包括：勞動(dòng)力平均工資（Wage）反映地區(qū)勞動(dòng)力成本 ；國(guó)有工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值比重（Market）反映市場(chǎng)化水平；GDP（GDP）反映市場(chǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)總 量；公路里程密度（Infra）反映基礎(chǔ)設(shè)施水平；外貿(mào)依存度（Trade）反映開(kāi)放水平； 人均受教育年限（Human）反映人力資本。區(qū)位變量（Region）的處理：東部、中部和西 部地區(qū)分別采用2、1、0賦值。FDI影響因素的計(jì)量模型如（6）式，其中FDI的規(guī)模（Lnfdi ）使用外商直接投資表示。FDI質(zhì)量（Lnfrd）使用三資企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)表示。

表1顯示，從FDI的規(guī)模來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動(dòng)力成本、市場(chǎng)化水平、基礎(chǔ)設(shè)施、對(duì)外開(kāi) 放度、區(qū)域因素等變量的估計(jì)系數(shù)都呈現(xiàn)出顯著性，對(duì)FDI的流入規(guī)模起到了顯著作用。這 說(shuō)明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的增強(qiáng)、勞動(dòng)力成本的下降，市場(chǎng)化水平的提高，基礎(chǔ)設(shè)施的改善 、對(duì)外開(kāi)放度的增加等都會(huì)增加FDI的流入。 影響FDI規(guī)模的一些重要變量，如勞動(dòng)力成本、對(duì)外開(kāi)放度等，對(duì)FDI質(zhì)量而言不再顯著，而 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施水平、市場(chǎng)化水平和高水平的人力資本是影響FDI質(zhì)量的重要因素 。中國(guó)政府在近年來(lái)加大了國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，從制度保障上減少了跨國(guó)公司對(duì)技術(shù) 外溢的擔(dān)憂(yōu)，促進(jìn)越來(lái)越多的跨國(guó)公司加大了在中國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和投入力度，增加了在華 研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立，提高了FDI的技術(shù)含量。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力的影響

由上可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)吸引外資起到了促進(jìn)作用，有助于提高我國(guó)外商直接投資的 流量和質(zhì)量。但分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和FDI的關(guān)系，需要以國(guó)家創(chuàng)新能力的提高為立足點(diǎn)和切 入點(diǎn)。外資引進(jìn)數(shù)量的增加并不是東道國(guó)對(duì)外開(kāi)放的最終目的。只有促進(jìn)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)技 術(shù) 進(jìn)步的FDI，才是有效的。下面探討加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)吸引更多更高技術(shù)含量的FDI，帶來(lái)更 多技術(shù)溢出可能性的同時(shí)，能否彌補(bǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)模仿成本增加的負(fù)面影響。

開(kāi)放條件下創(chuàng)新能力的提高由自主創(chuàng)新和國(guó)際技術(shù)溢出兩部分組成，將傳統(tǒng)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù) 拓展為以下計(jì)量模型：

（7）式中，i表示省份，t表示時(shí)間，Y為內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，使用新產(chǎn)品銷(xiāo)售值表示，rd為 內(nèi)資企業(yè)研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，fdi衡量外資企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，frd衡量外資企業(yè)質(zhì)量的提高。X為 控制變量：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度（IPR）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（gdp）、人口（pop）、交互項(xiàng)等。 其中，交互項(xiàng)是重點(diǎn)考察的變量，主要包括：Ipr*fdi（Ipr*frd）、Ipr*rd、和Rd*fdi，分 別 表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外資規(guī)模（質(zhì)量）促進(jìn)東道國(guó)創(chuàng)新能力綜合效應(yīng)的影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 對(duì)內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效的影響，內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)對(duì)FDI溢出效應(yīng)的影響等。

表2可知，內(nèi)資企業(yè)的自主研發(fā)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。表明國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)投入是中國(guó)創(chuàng)新能 力提高的重要因素之一。近些年來(lái)，中國(guó)自主研發(fā)投入總量逐年增加，同時(shí)隨著我國(guó)創(chuàng)新主 體“錯(cuò)位”狀況的改善，研發(fā)投入主體由政府向企業(yè)轉(zhuǎn)型，企業(yè)創(chuàng)新的主體地位也進(jìn)一步鞏 固，自主研發(fā)對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力提升的作用已越發(fā)重要。

Lnfdi的系數(shù)顯著為正，表明外商直接投資對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新能力起到了積極作用。通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈 條的關(guān)聯(lián)、通過(guò)管理人員的流動(dòng)，通過(guò)與外資企業(yè)在同一市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，外商投資不僅彌補(bǔ)了 發(fā)展中國(guó)家的資本缺口，而且使得內(nèi)資企業(yè)有了面對(duì)和接觸相對(duì)較為先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)，從而 有利于后者創(chuàng)新能力的提高。

就外商直接投資而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)促進(jìn)了流向我國(guó)的FDI數(shù)量更多，質(zhì)量也更高， 使 得內(nèi)資企業(yè)得以與更多高技術(shù)含量的企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，但同時(shí)也加重了內(nèi)資企業(yè)“ 無(wú)償”學(xué)習(xí)這些技術(shù)的成本。即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)給內(nèi)資企業(yè)提供了更多的蛋糕，但免費(fèi) 得到每個(gè)蛋糕的機(jī)會(huì)卻減少了。因此，Ipr*fdi（Ipr*frd）測(cè)度的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)對(duì)外資企 業(yè)溢出效應(yīng)的綜合影響：既包括了外資規(guī)模擴(kuò)大（質(zhì)量提高）帶來(lái)溢出效應(yīng)增加的正向效應(yīng) ，也考慮了使用國(guó)外技術(shù)成本的增加及溢出效應(yīng)減少的負(fù)向效應(yīng)。表2顯示兩個(gè)系數(shù)為正， 且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。這表明加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然加大了內(nèi)資企業(yè)的學(xué)習(xí)成本，但更多外 資企業(yè)（更高質(zhì)量的外商投資）給內(nèi)資企業(yè)提供了更多更好的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，而且后者的正向效 應(yīng)大于前者的負(fù)向效應(yīng)。

Ipr*rd的系數(shù)顯著為正，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效地激勵(lì)了內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)投入的產(chǎn)出作用 。如果沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制的運(yùn)行，內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)容易被其他企業(yè)所模仿，加上從 事創(chuàng)新活動(dòng)的巨大投入和不可預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力和研發(fā)積極性將受到打擊。 Rd*fdi的系數(shù)顯著為正，表明中國(guó)自主研發(fā)投入的加強(qiáng)，有利于內(nèi)資企業(yè)對(duì)外資先進(jìn)技術(shù)的 吸收和利用。

四、結(jié)論及政策啟示

研究結(jié)果顯示：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是FDI數(shù)量的影響因素，更是FDI質(zhì)量的重要影響因素。雖 然知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)FDI流入的同時(shí)，對(duì)技術(shù)溢出起了負(fù)面影響，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)吸 引了更多更高技術(shù)含量的FDI，也帶來(lái)更多的技術(shù)溢出，這種正面效應(yīng)可以一定程度上彌補(bǔ) 其對(duì)技術(shù)溢出的抑制效應(yīng)。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)也有效激勵(lì)了內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)投入 的產(chǎn)出績(jī)效。對(duì)研發(fā)成果的保護(hù)刺激了國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)積極性，保證了研發(fā)投入的加強(qiáng)，而 這又提高了內(nèi)資企業(yè)對(duì)外資先進(jìn)技術(shù)的吸收效果。

本文的政策啟示：首先，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制定和實(shí)施需要充分考慮其對(duì)內(nèi)資企業(yè)科研動(dòng) 力和創(chuàng)新成果的影響，應(yīng)以促進(jìn)國(guó)內(nèi)研發(fā)和創(chuàng)新為出發(fā)點(diǎn)；其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制定需要 兼顧對(duì)FDI溢出效應(yīng)的吸收。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以促進(jìn)更多的FDI進(jìn)入，使得內(nèi)資企業(yè)獲得 更多技術(shù)模仿的機(jī)會(huì)，但技術(shù)模仿成本也因知識(shí)產(chǎn)權(quán)的加強(qiáng)而增加，所以，政策的著眼點(diǎn)在 于 選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度和獲得FDI技術(shù)溢出的臨界點(diǎn)；最后，研發(fā)投入等吸收能力的提高， 可以減弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出的負(fù)效應(yīng)，因此，國(guó)內(nèi)企業(yè)在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán) 境下， 需要重視自身的人力資本建設(shè)，并提高企業(yè)研發(fā)投入和消化吸收經(jīng)費(fèi)的比重。

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Intellectual Property Rights and Innovation Capability in Open Developing Coun tries:An Empirical Analysis from China

Yue Shujing

Abstract：When analyzed the protection of IPR in developing cou ntry, seldom pape rs considered R's effect on the domestic firms, whose innovation activities ar e the most important factor for the improvement of national innovation. Consider ing the necessary of building own innovation tem, this paper analyzed trade o ff in its choice of IPR for developing countries performing en policy. An empi rical analysis from China, the largest developing country, draws such clusion s: IPR is an important factor attracting more and better FDI. There are positive ffects of IPR on domestic innovations. The benefits from IPRS to a developing country are ctually more than reduction form technology spillovers by stronger IPR.

篇（7）

經(jīng)濟(jì)全球化給人類(lèi)生活帶來(lái)了積極的變化，使得原本在民族藩籬隔閡下的主權(quán)國(guó)家緊密聯(lián)系，使散居各地的人們建立起彼此互通有無(wú)的“地球村”。全球化引起了人們思維方式的變革，信息的瞬時(shí)傳播便利創(chuàng)新思想的相互借鑒，同時(shí)不可避免地帶來(lái)了“仿制”、“貼牌”、“冒牌”甚至“抄襲”現(xiàn)象的泛濫。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國(guó)際社會(huì)若要合作保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)必然遭遇前所未有的困難。

經(jīng)濟(jì)全球化給知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的巨大變化隨處可見(jiàn)。作為上層建筑的重要組成部分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法伴隨經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化而呈現(xiàn)嬗變之勢(shì)。國(guó)際社會(huì)雖然缺乏國(guó)內(nèi)那樣有組織的政府，缺乏對(duì)所有民族國(guó)家行使權(quán)威的超國(guó)家組織，但是，一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是，國(guó)際社會(huì)是有法律秩序的存在。在很大程度上國(guó)際法律體系是一個(gè)松散的、碎片化的規(guī)則集合體，不過(guò)，隨著全球化的深入拓展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際統(tǒng)一法運(yùn)動(dòng)不斷升級(jí)、政府間國(guó)際組織的相關(guān)立法運(yùn)動(dòng)正深入到國(guó)內(nèi)立法活動(dòng)的傳統(tǒng)領(lǐng)域。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、效力到權(quán)利的期限，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性到超地域性、從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性、壟斷性到公益性、社會(huì)化，從純粹的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)到與人類(lèi)生命健康權(quán)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，等等，凡是與人類(lèi)生活密切相關(guān)的領(lǐng)域都存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際統(tǒng)一立法的痕跡。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法軟性約束的形象正在被改觀。需要指出的是，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法無(wú)法化解的三對(duì)矛盾：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性與普遍保護(hù)的需要、各民族國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的歧異與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性、屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)形成的主權(quán)沖突，均仍困擾著經(jīng)濟(jì)全球化形勢(shì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作保護(hù)事業(yè)，其中以主權(quán)為最大桎梏。

一、屬地管轄權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性。根據(jù)一國(guó)法律創(chuàng)設(shè)的專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)并不當(dāng)然在其他主權(quán)者領(lǐng)土上被承認(rèn)為權(quán)利。這是主權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最常見(jiàn)的注解。主權(quán)原本是一個(gè)國(guó)家政治學(xué)概念。盧梭在《社會(huì)契約論》一書(shū)中對(duì)主權(quán)的來(lái)源——公意——進(jìn)行解說(shuō)后，寫(xiě)道：“主權(quán)既然不外是公意的運(yùn)用，所以就永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓?zhuān)徊⑶抑鳈?quán)者既然不過(guò)是一個(gè)集體的生命，所以就只能由他自己來(lái)代表自己；權(quán)力可以轉(zhuǎn)移，但是意志卻不可以轉(zhuǎn)移”。由此，我們將主權(quán)的特性之一概括為“主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓”。在盧梭的著作里主權(quán)是對(duì)政府與人民關(guān)系的詮釋?zhuān)且粋€(gè)相對(duì)的概念。在國(guó)際法上，主權(quán)是一個(gè)法律術(shù)語(yǔ)，是對(duì)并列存在的國(guó)家人格的高度抽象。所以，在國(guó)際法學(xué)者眼里主權(quán)對(duì)內(nèi)是最高的、對(duì)外則是獨(dú)立的。在一國(guó)之內(nèi)，主權(quán)所及之處，沒(méi)有較之更高的權(quán)威。主權(quán)對(duì)內(nèi)、對(duì)外的兩個(gè)方面中，以對(duì)內(nèi)的向度為我們考察的基礎(chǔ)。對(duì)于他國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)國(guó)是否應(yīng)當(dāng)給予保護(hù)，需要求助于屬地管轄權(quán)。

就此而論，主權(quán)不對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的設(shè)權(quán)行為發(fā)生直接的調(diào)整與約束作用，是需要借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)權(quán)為中介手段的，沿著“主權(quán)——管理權(quán)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)”而起作用。傳統(tǒng)國(guó)際法對(duì)主權(quán)進(jìn)行二分結(jié)構(gòu)的劃分，分割為“屬地管轄權(quán)”和“屬人管轄權(quán)”。需要申明的是，此處的劃分是人為的，是純粹基于理論探索的方便。因?yàn)閷?shí)質(zhì)上主權(quán)是不可以分割的，是一個(gè)統(tǒng)一的整體。國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，基于屬地管轄權(quán)的措施主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)可制度，比如，對(duì)外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人的作品、發(fā)明、商標(biāo)是否予以承認(rèn)、外國(guó)專(zhuān)利許可使用的地域范圍、中國(guó)人向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的客體限制及審批，等等。屬地管轄權(quán)的行使在不違反該管理者所屬?lài)?guó)締結(jié)或參加的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約與公約義務(wù)的時(shí)候，其效力是不容置疑的。

二、屬人管轄權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

當(dāng)論及屬人管轄權(quán)的時(shí)候，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)問(wèn)題上，我們必須思考的問(wèn)題是：主權(quán)者對(duì)位于主權(quán)者領(lǐng)土之內(nèi)的和旅居非本國(guó)領(lǐng)土的“人”(包括自然人和法人)依憑何種根據(jù)確立其隨人所至的管轄權(quán)力?盧梭在論述主權(quán)權(quán)力的界限時(shí)寫(xiě)道：“如果國(guó)家，或者說(shuō)城邦，只不外是一個(gè)道德人格，其生命全在于它的成員的結(jié)合，并且如果它最主要的關(guān)懷就是要保存它自身；那末它就必須有一種普遍的強(qiáng)制性的力量，以便按照最有利于全體的方式來(lái)推動(dòng)并安排各個(gè)部分。正如自然賦予了每個(gè)人以支配自己各部分肢體的絕對(duì)權(quán)力一樣，社會(huì)公約也賦予了政治體以支配它的各個(gè)成員的絕對(duì)權(quán)力。正是這種權(quán)力，當(dāng)其受到公意指導(dǎo)時(shí)，就獲得了主權(quán)這個(gè)名稱(chēng)”；“凡是一個(gè)公民能為國(guó)家所做的任何服務(wù)，一經(jīng)主權(quán)者要求，就應(yīng)該立即去做”。按照盧梭的理解，國(guó)家的各個(gè)成員有服從主權(quán)者管轄的義務(wù)，這是主權(quán)者對(duì)其公民行使屬人管轄權(quán)的正當(dāng)理由。在現(xiàn)代國(guó)際法的視野里，屬人管轄權(quán)是國(guó)家主權(quán)對(duì)人管轄權(quán)力的自然衍生。也就是說(shuō)，既然一國(guó)公民通過(guò)國(guó)籍的紐帶與其母國(guó)發(fā)生政治的和法律的聯(lián)系，那么，當(dāng)位于本土之時(shí)，母國(guó)對(duì)之行使管轄，順理成章。即使居于海外，也不得因地理距離的阻隔，而誤認(rèn)為主權(quán)權(quán)力因空間范圍的阻滯而失去效力。對(duì)于法人，情形與自然人類(lèi)似。當(dāng)一國(guó)公司在海外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)，屬人管轄權(quán)也對(duì)之當(dāng)然發(fā)生控制、約束及保護(hù)作用。

具體到知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)而言，當(dāng)一國(guó)自然人到海外發(fā)表著作，或一國(guó)的公司在境外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)并使用在母國(guó)登記注冊(cè)的商標(biāo)或?qū)＠?，比如中?guó)溫州某打火機(jī)公司在歐盟境內(nèi)設(shè)立分廠(chǎng)，其使用在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)的行為仍然要受到中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的管轄，也即屬人管轄。至少，歐盟在考慮是否賦予其商標(biāo)權(quán)效力時(shí)，必然要考慮到根據(jù)中國(guó)商標(biāo)法創(chuàng)設(shè)的“既得權(quán)”問(wèn)題。這也是為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約法規(guī)范與國(guó)際慣例所肯認(rèn)的。其理由就在于此等知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體與母國(guó)之間的“人身性質(zhì)的”法律聯(lián)系。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管轄權(quán)的沖突與協(xié)調(diào)

在分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)活動(dòng)的屬地性和屬人性的時(shí)候，我們是以主權(quán)可分為假設(shè)前提的。事實(shí)上，對(duì)主權(quán)作屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)的劃分，是基于邏輯的需要，并非現(xiàn)實(shí)存在的可量化、可切割的權(quán)力的。再者，當(dāng)我們分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管轄權(quán)的屬性時(shí)，我們還隱含了一個(gè)推論：一國(guó)的屬地管轄權(quán)與另一國(guó)的屬人管轄權(quán)是平行的、不沖突的。這個(gè)推論是一種理想的狀態(tài)。真實(shí)的情況是，當(dāng)一個(gè)國(guó)家在其本土主張屬地管轄時(shí)，其主權(quán)權(quán)力所及的對(duì)象同時(shí)包括了本國(guó)的和外國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者。換言之，一國(guó)的屬地管轄權(quán)必然觸碰另一國(guó)的屬人管轄權(quán)，甚至有不可調(diào)和的危險(xiǎn)。比如，對(duì)專(zhuān)利權(quán)人許可他人使用其專(zhuān)利所得報(bào)酬的稅收征納關(guān)系的調(diào)整，就會(huì)發(fā)生屬地管轄與屬人管轄的激烈碰撞。外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者根據(jù)稅收來(lái)源地原則要向東道國(guó)承擔(dān)所得稅的繳納義務(wù)，與之同時(shí)，它還是其母國(guó)的納稅人，要向其母國(guó)就同一所得承擔(dān)納稅義務(wù)。在兩個(gè)主權(quán)者沒(méi)有達(dá)成意志的妥協(xié)與安排之前，這種管轄權(quán)的沖突是不可調(diào)和的。

如何協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨國(guó)保護(hù)領(lǐng)域的管轄權(quán)沖突呢?這是現(xiàn)代國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的謎題。就單個(gè)國(guó)家主權(quán)而言，它是在其領(lǐng)域范圍之內(nèi)的最高意志，是全體人民意志的聯(lián)合；對(duì)外，主權(quán)則是主權(quán)者身份的表征，是此法律人格者區(qū)別于彼法律人格者的符號(hào)。于“平等者之間無(wú)管轄”，主權(quán)者的意志都具有最高的地位。因此，作為主權(quán)者意志的外化形式，屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)若發(fā)生沖突，唯一可行的方案是主權(quán)者意志的相互妥協(xié)、協(xié)調(diào)一致。鑒于此，國(guó)家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議成為了最好的工具。雙邊的、區(qū)域性的或者全球性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約在特定主權(quán)者之間將產(chǎn)生法律的約束力。若缺乏此類(lèi)條約，在具體事項(xiàng)的管轄下不可避免地發(fā)生抵觸與沖突。

四、結(jié)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)是主權(quán)者意志在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的自然延伸，是主權(quán)權(quán)力效力運(yùn)行的自在空間。那么，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管轄權(quán)是否可以脫離孕育其效力的主權(quán)者而讓渡給其他主權(quán)者或主權(quán)者之集體，統(tǒng)一加以行使呢?我們認(rèn)為，此類(lèi)權(quán)利是可以讓渡的。因?yàn)榇砉獾闹鳈?quán)意志可以轉(zhuǎn)換其表達(dá)形式?；谝庵颈磉_(dá)方式的可轉(zhuǎn)化性，此類(lèi)權(quán)利的可讓渡性也就不難證立了。事實(shí)上，截至目前國(guó)際社會(huì)已經(jīng)有了讓渡護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的若干先例。比如，歐盟成員國(guó)通過(guò)區(qū)域性條約的形式從組織成員手中受讓了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策的制定權(quán)。盡管歐盟獲得的管轄權(quán)并非徹底的面的權(quán)力，但是它的成功運(yùn)作至少表明了主權(quán)者意是可以轉(zhuǎn)化表達(dá)形式而讓渡的。世界貿(mào)易組織成功推動(dòng)并締結(jié)了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》同樣驗(yàn)證了一個(gè)命題：保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利完全可以經(jīng)主權(quán)者意志的協(xié)調(diào)一致而向主權(quán)者集體讓渡的。

篇（8）

截至2012年底，代表較高專(zhuān)利質(zhì)量指標(biāo)、體現(xiàn)專(zhuān)利技術(shù)和市場(chǎng)價(jià)值的我國(guó)國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量已達(dá)43.5151萬(wàn)件，每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量達(dá)到3.2件，充分顯示了每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量3.3件指標(biāo)納入國(guó)家“十二五”規(guī)劃綱要對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)造的顯著促進(jìn)作用。

2012年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理《專(zhuān)利合作條約》（PCT）國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)1.9926萬(wàn)件，較上年增長(zhǎng)14.0%。其中，1.8145萬(wàn)件來(lái)自國(guó)內(nèi)，占91.1%，同比增長(zhǎng)12.8%；1781件來(lái)自國(guó)外，同比增長(zhǎng)28.7%。去年，PCT國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)超過(guò)100件的?。▍^(qū)、市）達(dá)到16個(gè)。其中，廣東申請(qǐng)9211件，居第一位。北京、上海、江蘇、浙江分列二至五位，上述五省市的PCT申請(qǐng)量占全國(guó)申請(qǐng)總量的八成。

甘紹寧表示，2012年，我國(guó)授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利的主要特點(diǎn)體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：

一是發(fā)明專(zhuān)利累計(jì)授權(quán)量突破100萬(wàn)件。截至2012年底，我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利累計(jì)授權(quán)量達(dá)到111.1萬(wàn)件。這表明通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力建設(shè)取得了巨大成效。當(dāng)前，我國(guó)專(zhuān)利事業(yè)已進(jìn)入推動(dòng)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力提升、服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的新階段，引導(dǎo)專(zhuān)利由數(shù)量速度型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變正逢其時(shí)。

二是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位逐步確立。企業(yè)在我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新中的主要力量地位不斷鞏固，企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利布局規(guī)模化效應(yīng)日益顯現(xiàn)。2012年，我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)中，企業(yè)所占比重達(dá)到54.7%，較上年提高2.8個(gè)百分點(diǎn)；發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量超過(guò)100件的企業(yè)達(dá)到49家，比2011年增加16.7%。我國(guó)專(zhuān)利制度在激發(fā)研發(fā)人員創(chuàng)新熱情、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方面不斷發(fā)揮重要作用，推動(dòng)我國(guó)以企業(yè)為主體的專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)新體系逐步建立。

篇（9）

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量占據(jù)前列的公司大部分都與通信技術(shù)相關(guān)。有專(zhuān)家表示，越來(lái)越多的通信新技術(shù)已掌控在中國(guó)人自己的手里，電信企業(yè)正在向著“自主創(chuàng)新”的目標(biāo)邁進(jìn)，領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)也進(jìn)一步得到彰顯。

增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力

近年來(lái)，國(guó)家已把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國(guó)家戰(zhàn)略擺在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的突出位置。而作為自主創(chuàng)新的核心，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更得到了企業(yè)的充分認(rèn)識(shí)。

據(jù)記者了解，華為研發(fā)人員比重保持在40%左右，并且每年把不低于銷(xiāo)售收入的10%用于產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。以華為的3G產(chǎn)品為例，在核心技術(shù)的突破上，目前累計(jì)的研發(fā)投入已經(jīng)超過(guò)50億元。正是華為在研發(fā)上人力財(cái)力的巨大投入，才換來(lái)了其參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所必須的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力。

“越來(lái)越多的通信企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)給予重視，知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平已成為企業(yè)的實(shí)力象征?！眳莿P說(shuō)。

專(zhuān)利管理模式仍存缺陷

但是，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作，僅有觀念上的重視是不夠的。

吳凱認(rèn)為，國(guó)際化的大企業(yè)一般都設(shè)有專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，并與技術(shù)管理、經(jīng)營(yíng)管理等部門(mén)一起構(gòu)成企業(yè)的核心管理層?！爸匾曆邪l(fā)和完善管理是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的兩個(gè)基本戰(zhàn)略?！?/p>

也有專(zhuān)家表示，我國(guó)運(yùn)營(yíng)商對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)還有所欠缺，他們尚未設(shè)立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系也正在建立過(guò)程中。例如中國(guó)移動(dòng)的大部分專(zhuān)利是通過(guò)其研究院來(lái)申請(qǐng)和管理的，研究院的項(xiàng)目經(jīng)理在測(cè)試研發(fā)新產(chǎn)品的同時(shí)，還肩負(fù)著一定的“專(zhuān)利申請(qǐng)量指標(biāo)”，另外還要盡量將申請(qǐng)的專(zhuān)利內(nèi)容寫(xiě)到相應(yīng)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中去。

建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

篇（10）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)超越傳統(tǒng)資產(chǎn)成為高新企業(yè)最重要的資產(chǎn)。隨著科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率的提高，企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值越來(lái)越大，已經(jīng)超出傳統(tǒng)有形資產(chǎn)價(jià)值。研究表明，美國(guó)具有代表性的500家上市公司，其無(wú)形資產(chǎn)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利和商標(biāo)以及著作權(quán)等，占全部資產(chǎn)的比例從1982年38%增長(zhǎng)到1992年62%，2002年87%。20年間從大約30%增長(zhǎng)到將近90%，這一趨勢(shì)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)得更為明顯。Google上市6個(gè)月，股票市值就超過(guò)了福特和通用總和，通用和福特是百年老店，一個(gè)高科技公司在短短的時(shí)間內(nèi)就超過(guò)它的發(fā)展，反映出創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于高新企業(yè)的價(jià)值。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為高新企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的利器。創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)和來(lái)源，實(shí)踐表明，國(guó)際間圍繞技術(shù)先進(jìn)性的競(jìng)爭(zhēng)正呈現(xiàn)出向技術(shù)權(quán)利化轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。以前企業(yè)通過(guò)研發(fā)占領(lǐng)技術(shù)制高點(diǎn)，現(xiàn)在還要這樣做，同時(shí)更重要的是把技術(shù)的制高點(diǎn)權(quán)利化，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這樣競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就會(huì)更強(qiáng)大。所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)爭(zhēng)奪、保持和發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵，越來(lái)越多的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積累運(yùn)營(yíng)，將創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是高新企業(yè)發(fā)展的支柱和關(guān)鍵。高新企業(yè)是最具有創(chuàng)新精神和活力的企業(yè)，也最容易受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的困擾。很多企業(yè)家可能遇到過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛，包括國(guó)內(nèi)企業(yè)之間，也包括和國(guó)外企業(yè)打官司。這要一分為二看待，糾紛給企業(yè)發(fā)展和進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)帶來(lái)麻煩和困擾，但是另一方面要看到，企業(yè)通過(guò)糾紛的經(jīng)歷和參與，取得的經(jīng)驗(yàn)也會(huì)為未來(lái)的發(fā)展帶來(lái)一些寶貴的機(jī)遇。最近看到一個(gè)報(bào)道，在深圳有一個(gè)美國(guó)律師講到知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛就對(duì)中國(guó)企業(yè)家說(shuō)，跟你的企業(yè)打知識(shí)產(chǎn)權(quán)官司，是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)你的最大尊重。他講的所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛不是一般的侵權(quán)、盜版，更重要的是集中在技術(shù)發(fā)明、專(zhuān)利這方面高技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)手和你打知識(shí)產(chǎn)權(quán)官司實(shí)際上已經(jīng)把你作為一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手看待了。

技術(shù)領(lǐng)先型的企業(yè)專(zhuān)利和商標(biāo)方面需要加大投入力度，加強(qiáng)保護(hù)。一個(gè)高新企業(yè)如果沒(méi)有創(chuàng)新能力，當(dāng)然就無(wú)法創(chuàng)造擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和知名品牌。當(dāng)然有時(shí)候有了創(chuàng)新能力也可能因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)欠缺，能力不足，而沒(méi)有形成自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，沒(méi)有把這些成果權(quán)利化也會(huì)給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)困擾，甚至受制于人。可以說(shuō)沒(méi)有核心技術(shù)，沒(méi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這樣的高新企業(yè)是名不符實(shí)的，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)是高新企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。

走自主創(chuàng)新之路，必須擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)

我們國(guó)家目前經(jīng)濟(jì)所處的發(fā)展階段決定我國(guó)必須要走自主創(chuàng)新之路，必須擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此中央決策走自主創(chuàng)新之路，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，必須以企業(yè)作為市場(chǎng)主體和創(chuàng)新主體，大力提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和管理的能力。

首先，提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力，是提高國(guó)家整體競(jìng)爭(zhēng)力的微觀基礎(chǔ)。要走創(chuàng)新型國(guó)家之路，必須得有基礎(chǔ)?；A(chǔ)主要是由一個(gè)個(gè)有創(chuàng)新能力的企業(yè)構(gòu)成一個(gè)有競(jìng)爭(zhēng)力的總體。所以企業(yè)自主創(chuàng)新能力決定著國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力，當(dāng)前很多企業(yè)致命的弱點(diǎn)就是缺乏技術(shù)創(chuàng)新和知名品牌等軟實(shí)力。

第二，提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力是轉(zhuǎn)變我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的支撐條件。我國(guó)改革開(kāi)放20多年來(lái)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力明顯增強(qiáng)，但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，高消耗、高污染、低效率的問(wèn)題日益突出，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整勢(shì)在必行，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，不斷提升我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)能力，是盡快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重要途徑。

第三，提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力，是增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要前提。鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)走出去，積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的重要組成部分，創(chuàng)造和擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心品牌是企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中致勝的重要法寶。目前我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的技術(shù)少，高端技術(shù)少，核心技術(shù)少，擁有國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的更少。而國(guó)外企業(yè)反過(guò)來(lái)，特別跨國(guó)公司來(lái)華申請(qǐng)專(zhuān)利和獲得授權(quán)的專(zhuān)利數(shù)量多質(zhì)量高，這在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)方面對(duì)我國(guó)企業(yè)帶來(lái)很大的壓力，也加大了創(chuàng)新的難度。

我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用能力還很薄弱

改革開(kāi)放20多年來(lái)，很多企業(yè)在自主創(chuàng)新方面積累了很多好的經(jīng)驗(yàn)，也取得了明顯的成果，但是總體來(lái)看，我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用能力還很薄弱，和國(guó)外一些競(jìng)爭(zhēng)能力很強(qiáng)的企業(yè)相比有明顯的差距，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面 ：

首先，自主創(chuàng)新能力比較低。很多企業(yè)普遍重生產(chǎn)輕研發(fā)，重引進(jìn)輕消化，重模仿輕創(chuàng)新。如果有創(chuàng)新也是層次較低，高端、首創(chuàng)性、集成性創(chuàng)新較少，創(chuàng)新沒(méi)有成為大多數(shù)企業(yè)的內(nèi)在動(dòng)力。2005年統(tǒng)計(jì)表明，僅有萬(wàn)分之三的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。專(zhuān)利有三種，發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)。技術(shù)含量比較高的是發(fā)明專(zhuān)利，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要還是集中在發(fā)明專(zhuān)利上。我國(guó)80%以上高技術(shù)產(chǎn)品還是要依靠進(jìn)口，而發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)僅占全球1.8%，授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利在全球不到1%。因此中國(guó)的企業(yè)總體創(chuàng)新能力還亟待提高。

第二，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用水平相對(duì)較低。當(dāng)前我國(guó)企業(yè)在研發(fā)與市場(chǎng)開(kāi)拓方面有一些不夠銜接的地方，研發(fā)成果的應(yīng)用渠道不夠暢通，專(zhuān)利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率比較低，產(chǎn)業(yè)化水平不高。前不久，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定過(guò)程中做了一個(gè)調(diào)研，是針對(duì)全國(guó)2716家企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行的調(diào)查，2716家企業(yè)涉及全國(guó)848萬(wàn)名職工，158萬(wàn)名技術(shù)人員。調(diào)查顯示，2000年以來(lái)，授權(quán)專(zhuān)利實(shí)施率小于30%的企業(yè)占一半以上。擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品銷(xiāo)售占總銷(xiāo)售額30%以上的企業(yè)只有1/3。這項(xiàng)調(diào)研還是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作已有所展開(kāi)，研發(fā)工作比較好的企業(yè)中進(jìn)行的。這種狀況嚴(yán)重影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升。

第三，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和能力有待提高。很多企業(yè)缺乏足夠的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，普遍存在有制造無(wú)創(chuàng)新，有創(chuàng)新無(wú)產(chǎn)權(quán)，有產(chǎn)權(quán)無(wú)應(yīng)用，有應(yīng)用無(wú)保護(hù)的狀況。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前國(guó)內(nèi)80%的假冒等侵權(quán)案件的受害者是國(guó)內(nèi)企業(yè)。實(shí)際上我們國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，也面臨國(guó)外的巨大壓力，面對(duì)侵權(quán)行為相當(dāng)一部分企業(yè)未能及時(shí)采取正確的維權(quán)措施，也沒(méi)有必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)自我保護(hù)能力，這樣的企業(yè)也是不可能在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的市場(chǎng)上立足的。

第四，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相對(duì)薄弱。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理尚未成為企業(yè)管理的重要內(nèi)容，調(diào)查顯示有80%的企業(yè)沒(méi)有設(shè)置專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能部門(mén)，也沒(méi)有專(zhuān)人來(lái)負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作。90%的企業(yè)沒(méi)有對(duì)所擁有的品牌進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是作為企業(yè)的重要無(wú)形資產(chǎn)沒(méi)有得到應(yīng)有的重視。這其中存在一個(gè)問(wèn)題，即我們的會(huì)計(jì)制度也對(duì)無(wú)形資產(chǎn)沒(méi)有明確的要求，所以企業(yè)可能更加重視自己的有形資產(chǎn)，人力資本，對(duì)無(wú)形資產(chǎn)，在制度上就沒(méi)有一個(gè)很好的保障。

提高自主創(chuàng)新企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)能力

基于企業(yè)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的重要地位，針對(duì)企業(yè)目前的現(xiàn)狀，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略致力于建立以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮企業(yè)市場(chǎng)主體和創(chuàng)新主體的作用，全面提升企業(yè)創(chuàng)造、提升、保護(hù)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，為此應(yīng)該采取以下措施 ：

首先，要完善科技管理體制，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力。要加大重要項(xiàng)目向企業(yè)傾斜的力度，提升企業(yè)用于自主創(chuàng)新的比例，加快建設(shè)以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略納入總體戰(zhàn)略，強(qiáng)化企業(yè)總體戰(zhàn)略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有機(jī)結(jié)合，從總體上把握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標(biāo)和重點(diǎn)，并在業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系中增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)內(nèi)容。推動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力和水平的提高。