序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇案件剖析報(bào)告范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

主文：

負(fù)責(zé)審理本案上訴請(qǐng)求的埃爾文法官認(rèn)為：根據(jù)《美國(guó)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第56條的規(guī)定，如果一方當(dāng)事人不能就其承擔(dān)舉證責(zé)任的涉案重要事實(shí)提供充分有利的證據(jù)加以支撐，則受理本案的聯(lián)邦法院必須在審前階段作出簡(jiǎn)易判決，終結(jié)該訴訟程序。就第56條第3款的內(nèi)容來看，當(dāng)一件民事案件“并不存在真實(shí)的事實(shí)爭(zhēng)議時(shí)”，法院就應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)易判決的方式認(rèn)同另一方當(dāng)事人提出的動(dòng)議內(nèi)容。在本案中，雖然以死亡宣告判決為依據(jù)，休辰斯夫人確實(shí)能證明其丈夫在法律意義上已經(jīng)“死亡”。但是，根據(jù)涉案的兩份保險(xiǎn)合同的規(guī)定，獲得保險(xiǎn)賠償?shù)谋匾疤崾牵核仨氃诎l(fā)現(xiàn)程序中舉證證明被保險(xiǎn)人是意外死亡的。而她在審前程序中提供的一些證明力薄弱的環(huán)境證據(jù)，并不能使一個(gè)理性的陪審團(tuán)就被保險(xiǎn)人意外死亡的事實(shí)主張產(chǎn)生內(nèi)心確信。根據(jù)弗吉尼亞州相關(guān)法律的規(guī)定，休辰斯夫人應(yīng)對(duì)“被保險(xiǎn)人意外死亡”的事實(shí)主張承擔(dān)舉證責(zé)任。既然她無法在審前階段舉出充分有力的證據(jù)對(duì)前述事實(shí)主張加以證明，法院應(yīng)使其承擔(dān)舉證責(zé)任的不利后果?？梢哉J(rèn)為本案“并不存在真實(shí)的事實(shí)爭(zhēng)議”，一審法院就此作出簡(jiǎn)易判決的行為是恰當(dāng)?shù)?，上訴審法院對(duì)此加以支持。

評(píng)析：

第一，本案的公正審理主要涉及到英美民事訴訟的以下制度和理念：

（一）簡(jiǎn)易判決制度。所謂簡(jiǎn)易判決，又被稱為即決判決，是指對(duì)重要的案件事實(shí)并不存在真正的爭(zhēng)議，在審前階段，根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，法官直接將案件作為純法律問題加以處理的一種便捷、快速的判決方式。簡(jiǎn)易判決的目的主要是為了避免進(jìn)行不必要的開庭審理，簡(jiǎn)化訴訟程序，節(jié)省訴訟資源和成本。一般來說，英美法系的法官不會(huì)主動(dòng)作出簡(jiǎn)易判決，而必須在有關(guān)當(dāng)事人提出動(dòng)議后，才能審查決定是否要作出該種判決。案件的原告和被告都有權(quán)提出該種動(dòng)議。具體來說，原告應(yīng)在訴訟開始20天之后提出該種動(dòng)議，而被告則可以在審前程序中的任何時(shí)候提出該動(dòng)議。但如果法官已經(jīng)指定了本案第一次開庭辯論期日時(shí)，則當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在該期日10天前提出該動(dòng)議。既可以由一方提出該種動(dòng)議，也可以由雙方當(dāng)事人都提出該種動(dòng)議。這種情況被稱為交叉動(dòng)議。如果提出交叉動(dòng)議，則審理本案的法院應(yīng)分別對(duì)動(dòng)議內(nèi)容作出審查處理的決定。法院在對(duì)簡(jiǎn)易判決的動(dòng)議作出裁判時(shí)，如果對(duì)本案重要事實(shí)是否有真正的爭(zhēng)議存在疑問，一般會(huì)作有利于動(dòng)議相對(duì)方的理解和解釋。法院在審前程序中作出的簡(jiǎn)易判決，在性質(zhì)上屬于對(duì)案件實(shí)體作出的判決，具有實(shí)質(zhì)既判力。另外，即使當(dāng)事人在審前階段提出的簡(jiǎn)易判決動(dòng)議被法院駁回了，其在開庭審理階段還能以同樣的理由提出指示裁決的動(dòng)議。指示裁決在要件、功能等內(nèi)容上同簡(jiǎn)易判決完全一樣，兩者惟一的不同點(diǎn)在于：前者只能在開庭審理時(shí)提出，而后者則只能在審前發(fā)現(xiàn)程序中提出。

（二）舉證責(zé)任制度。所謂舉證責(zé)任，又被稱為說服責(zé)任，是指當(dāng)事人就其提出的訴訟請(qǐng)求或主張?jiān)谖吹玫阶C明時(shí)應(yīng)承擔(dān)實(shí)體敗訴危險(xiǎn)的一種法律責(zé)任。這里應(yīng)注意的一點(diǎn)是：所謂“訴訟請(qǐng)求或主張未得到證明”，是指案件有關(guān)請(qǐng)求或主張?zhí)幱谡鎮(zhèn)尾幻鞯脑V訟狀態(tài)。在案件事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯那闆r下，審案法官就陷入了“困境”：一方面，案件事實(shí)無法查清楚；另一方面，法官對(duì)已經(jīng)受理的案件又不得拒絕裁判。這時(shí)，使法官解脫上述“困境”的惟一方法，就是適用舉證責(zé)任制度，即在案情真?zhèn)尾幻鞯那闆r下，誰提出的這些訴訟請(qǐng)求或事實(shí)主張，法院就直接判決誰實(shí)體敗訴。這就是舉證責(zé)任制度的惟一功能。在這方面，大陸法系的客觀證明責(zé)任制度同英美法系的舉證責(zé)任制度有著“異曲同工”的功效。針對(duì)案件定的訴訟請(qǐng)求和主張，舉證責(zé)任只能由一方當(dāng)事人承擔(dān)，不會(huì)發(fā)生在雙方當(dāng)事人之間來回轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。

（三）證明標(biāo)準(zhǔn)問題。所謂證明標(biāo)準(zhǔn)，是指訴訟中對(duì)案件事實(shí)的證明所需要達(dá)到的證明程度。英美法系國(guó)家對(duì)民事案件一般采取的是“蓋然性占優(yōu)勢(shì)”的證明標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)的含義是：當(dāng)一個(gè)事實(shí)主張被陪審團(tuán)（或法官）確信為在證據(jù)上具有占優(yōu)勢(shì)的蓋然性，即其存在的可能性要大于不存在的可能性時(shí)，該事實(shí)主張就被認(rèn)定為是真實(shí)的。

篇（2）

一、年度綜合報(bào)告的目的和現(xiàn)狀

按照預(yù)防職務(wù)犯罪年度綜合報(bào)告制度的設(shè)計(jì)要求，當(dāng)年年底至第二年年初，從最基層的縣級(jí)檢察院到最高人民檢察院，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)都要對(duì)過去的一年里，本區(qū)域內(nèi)發(fā)生的職務(wù)犯罪的現(xiàn)象、特點(diǎn)、原因、規(guī)律和發(fā)展變化趨勢(shì)，以及管理上、制度上、體制機(jī)制上存在的缺陷、漏洞等進(jìn)行綜合分析，提出針對(duì)性措施，提交給同級(jí)黨委、人大、政府提供決策參考，從而不斷增強(qiáng)職務(wù)犯罪預(yù)防工作的綜合效應(yīng)，大力推動(dòng)黨委領(lǐng)導(dǎo)下的社會(huì)大預(yù)防工作格局。

從目前各級(jí)檢察機(jī)關(guān)的年度綜合報(bào)告來看，一方面各級(jí)檢察機(jī)關(guān)的綜合報(bào)告有相對(duì)統(tǒng)一的體例格式，比如說綜合報(bào)告都是緊密結(jié)合了當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，內(nèi)容上涉及到查辦職務(wù)犯罪的基本情況、當(dāng)?shù)芈殑?wù)犯罪呈現(xiàn)的主要特點(diǎn)及發(fā)案原因分析、職務(wù)犯罪發(fā)展趨勢(shì)、預(yù)防職務(wù)犯罪的對(duì)策建議等。另一方面各級(jí)檢察機(jī)關(guān)的綜合報(bào)告存在一定的差異，從撰寫的形式和范圍上不盡相同，比如說有些綜合報(bào)告除了翔實(shí)的數(shù)據(jù)、周密的論述外，還穿插了大量生動(dòng)的案例和直觀的圖表，有些綜合報(bào)告則同時(shí)連帶分析了近3年或近5年的懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪的工作情況?？傮w而言，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)的預(yù)防職務(wù)犯罪年度綜合報(bào)告都能反映職務(wù)犯罪預(yù)防工作，都具有一定的針對(duì)性、實(shí)效性、前瞻性，都能為當(dāng)?shù)攸h委、人大、政府的決策提供一定的參考，都在很大程度上促進(jìn)了當(dāng)?shù)芈殑?wù)犯罪預(yù)防工作的發(fā)展。

二、年度綜合報(bào)告存在的困惑

根據(jù)各地檢察機(jī)關(guān)自偵案件的查辦和職務(wù)犯罪預(yù)防工作實(shí)際，各省市院的職務(wù)犯罪預(yù)防年度綜合報(bào)告較為全面地反映出了職務(wù)犯罪案件的共性和特點(diǎn)，為當(dāng)?shù)攸h委、人大、政府的決策提供了較為有效的參考。但是，相對(duì)于省市院的年度綜合報(bào)告而言，基層檢察院由于受地域范圍局限、自偵案件查辦數(shù)量不多、預(yù)防工作人員配備相對(duì)不足等限制因素，預(yù)防職務(wù)犯罪年度綜合報(bào)告所反映的內(nèi)容也相應(yīng)受到全面性和系統(tǒng)性的限制?；鶎訖z察機(jī)關(guān)在撰寫年度綜合報(bào)告過程中，主要有以下兩方面的困惑。

1、案件查辦領(lǐng)域偶然性較大，綜合報(bào)告無法準(zhǔn)確表述案件變化趨勢(shì)。

按照預(yù)防職務(wù)犯罪年度綜合報(bào)告制度的設(shè)計(jì)要求，檢察機(jī)關(guān)要結(jié)合本區(qū)域內(nèi)發(fā)生的職務(wù)犯罪的現(xiàn)象、特點(diǎn)、規(guī)律、原因和發(fā)展變化趨勢(shì)進(jìn)行分析，然后在工作管理、制度建設(shè)等方面提出相應(yīng)的預(yù)防對(duì)策，提交給同級(jí)黨委、人大、政府參考。也就是說，年度綜合報(bào)告的基本內(nèi)容之一就是要對(duì)本地區(qū)的案件查辦情況進(jìn)行一個(gè)總的分析，找出規(guī)律，分析出案發(fā)趨勢(shì)。但是在一般情況下，職務(wù)犯罪查處的偶然性比較大，在一定程度上很難簡(jiǎn)單根據(jù)案件查辦的情況來客觀地表述本地區(qū)的案況，比如說這一年自偵案件查辦的領(lǐng)域，并不一定是職務(wù)犯罪發(fā)生最為嚴(yán)重的領(lǐng)域，這是一個(gè)客觀事實(shí)，主要原因也很簡(jiǎn)單，比如說自偵部門年初得到舉報(bào)，初查之后立案查辦，結(jié)果查出一大批案子，由于精力有限，一年可能就只查辦了舉報(bào)的一兩個(gè)領(lǐng)域，其他領(lǐng)域有線索可能也要等等；再比如說，自偵人員通過技術(shù)培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)交流，突然對(duì)某一領(lǐng)域的偵查能力大大提高了，或者根據(jù)工作要求對(duì)某一領(lǐng)域的偵查力度加大了，那么有可能這個(gè)領(lǐng)域在這一年查辦出來的職務(wù)犯罪就比較多，但是這顯然不能表述為該領(lǐng)域一定是這一年職務(wù)犯罪最為嚴(yán)重的領(lǐng)域。

因此，基層檢察機(jī)關(guān)在撰寫預(yù)防年度綜合報(bào)告的時(shí)候，對(duì)如何科學(xué)客觀地表述本地區(qū)案況的規(guī)律性和案發(fā)趨勢(shì)的變化情況是一個(gè)不可回避的問題。

2、預(yù)防部門參與自偵案件不夠，綜合報(bào)告無法作出對(duì)案件的深入剖析

對(duì)于基層檢察機(jī)關(guān)而言，預(yù)防部門的相當(dāng)一部分工作在很大程度上依賴于自偵部門的案件查辦工作，比如說案件剖析和檢察建議工作的開展，如果對(duì)案子沒有深入了解，那么只能泛泛而言。根據(jù)近幾年懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪實(shí)際工作的需要，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)在研究試行職務(wù)犯罪的偵防一體化建設(shè)，要求偵中有防，防中有偵，具體而言是自偵人員要參與預(yù)防工作，預(yù)防人員要參與自偵工作，但是對(duì)于具體的工作規(guī)則一直沒有一個(gè)統(tǒng)一的文件，所以在現(xiàn)實(shí)工作中，對(duì)于基層檢察機(jī)關(guān)的預(yù)防人員參與到自偵案件中，對(duì)案件進(jìn)行深入分析存在一定的困難，主要是兩方面的原因。一方面，一些基層檢察機(jī)關(guān)自偵部門認(rèn)識(shí)存在偏差，認(rèn)為案件查辦本身就是自偵部門的工作，跟預(yù)防部門關(guān)系不大，如果要專門抽出時(shí)間來配合預(yù)防部門開展預(yù)防工作，迫于辦案壓力，自偵人員的積極性顯然不高。另外，由于跟考核沒多大關(guān)系，自偵部門在拿下筆錄之后，對(duì)悔過書的質(zhì)量基本不會(huì)提出什么要求，因此移交給預(yù)防部門的悔過書基本無法深層次地反映當(dāng)事人的案況。另一方面，就目前的預(yù)防工作而言，不少基層檢察機(jī)關(guān)的預(yù)防人員配備不充足，因此在完成日常的預(yù)防業(yè)務(wù)工作之后，很難再有精力參與到自偵案件查辦時(shí)的預(yù)防工作之中進(jìn)行深入剖析調(diào)研。

因此，基層檢察機(jī)關(guān)在撰寫預(yù)防年度綜合報(bào)告的時(shí)候，對(duì)本地區(qū)案況的原因和特點(diǎn)如何避免泛泛而言，切實(shí)提出針對(duì)性強(qiáng)、操作性強(qiáng)的預(yù)防對(duì)策是一個(gè)非常重要的問題。

三、寫好年度綜合報(bào)告的思路

最高人民檢察院宋寒松廳長(zhǎng)指出，建立職務(wù)犯罪預(yù)防年度綜合報(bào)告這一制度的初衷就是引起同級(jí)黨委、人大和政府部門的重視，動(dòng)員整個(gè)社會(huì)的力量，推動(dòng)社會(huì)大預(yù)防建設(shè)。既然年度綜合報(bào)告的主要目的是根據(jù)本地區(qū)的職務(wù)犯罪查辦和預(yù)防情況，通過撰寫高質(zhì)量的預(yù)防年度綜合報(bào)告來受到當(dāng)?shù)攸h委、人大、政府的高度重視（相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)最好能作出批示），從而強(qiáng)化各地預(yù)防職務(wù)犯罪工作的落實(shí)，最終減少和遏制職務(wù)犯罪的發(fā)生。那么基層檢察機(jī)關(guān)在撰寫年度綜合報(bào)告的過程中，就要開拓思路努力克服客觀局限，在對(duì)本地區(qū)的案況進(jìn)行必要分析之外，完全可以根據(jù)自身的預(yù)防工作亮點(diǎn)和預(yù)防工作創(chuàng)新之舉進(jìn)行研究強(qiáng)調(diào)，不斷為當(dāng)?shù)攸h委、人大和政府的職務(wù)犯罪預(yù)防建言獻(xiàn)策。

1、做好預(yù)防基礎(chǔ)工作，加強(qiáng)自偵部門預(yù)防聯(lián)系。

職務(wù)犯罪預(yù)防工作要堅(jiān)持依托于自偵部門案件的查辦，這是職務(wù)犯罪預(yù)防的基礎(chǔ)。對(duì)于基層檢察機(jī)關(guān)預(yù)防部門而言，堅(jiān)持立足自身職能，緊密結(jié)合自偵部門的執(zhí)法辦案，開展預(yù)防咨詢、預(yù)防調(diào)查、案件剖析、檢察建議、警示教育、行賄犯罪檔案查詢等預(yù)防職務(wù)犯罪工作才能做出預(yù)防成果，才能總結(jié)出有質(zhì)量的綜合報(bào)告?？紤]到實(shí)際工作情況，預(yù)防部門要主動(dòng)積極聯(lián)系自偵部門，通過分管領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人的溝通協(xié)調(diào)，將預(yù)防工作合理深入自偵部門工作，通過對(duì)自偵案件當(dāng)事人的談話交流，深入了解案發(fā)原因。在具體的方式方法上，預(yù)防部門可以通過選擇性地找?guī)讉€(gè)典型或者新型案件的當(dāng)事人進(jìn)行約談，對(duì)于普通案件的當(dāng)事人，可以通過對(duì)承辦人員的咨詢了解，要求當(dāng)事人認(rèn)真撰寫悔過書即可。在自偵部門撰寫剖析報(bào)告之前，對(duì)承辦人員進(jìn)行要點(diǎn)提醒和指導(dǎo)，同時(shí)通過內(nèi)部黨委領(lǐng)導(dǎo)下的預(yù)防考核機(jī)制，及時(shí)敦促自偵部門完成高質(zhì)量的案件剖析報(bào)告，另外在制作檢察建議和進(jìn)行預(yù)防咨詢、預(yù)防調(diào)查過程中，加強(qiáng)對(duì)自偵部門的溝通協(xié)調(diào)，不斷在預(yù)防工作中取得有效成果，為撰寫年度綜合報(bào)告提供真實(shí)、客觀的內(nèi)容。

2、開拓預(yù)防工作思路，積極推進(jìn)懲防體系建設(shè)

基層檢察機(jī)關(guān)預(yù)防工作是當(dāng)?shù)胤锤瘮」ぷ魅种械囊粋€(gè)重要組成部分，只有緊緊圍繞當(dāng)?shù)攸h委中心工作大局，不斷開拓預(yù)防工作思路，積極融入懲防體系建設(shè)全局，撰寫出來的綜合報(bào)告才會(huì)有廣度和深度，只有這樣提出的對(duì)策和建議才能及時(shí)轉(zhuǎn)化為黨委、人大、政府的決策參考。同時(shí)，為制作高質(zhì)量的預(yù)防綜合報(bào)告，應(yīng)注意以下三點(diǎn)。

第一，加強(qiáng)預(yù)防工作認(rèn)識(shí)，提高預(yù)防工作地位。

預(yù)防工作是個(gè)全局化的工作，只要手段好，方式方法恰當(dāng)，產(chǎn)生的效果在一定程度上比單純的職務(wù)犯罪查辦還要好，而且更容易融入當(dāng)?shù)貞头荔w系建設(shè)的總體格局。但是從實(shí)際情況來看，盡管近年來預(yù)防工作宣傳較多，但是一些基層檢察機(jī)關(guān)依舊只重視職務(wù)犯罪的懲處，對(duì)預(yù)防職務(wù)犯罪的功用認(rèn)識(shí)不足、經(jīng)費(fèi)投入不夠。因此，首先要提高預(yù)防工作的重要性認(rèn)識(shí)，提高預(yù)防工作的地位，同時(shí)保障充足的預(yù)防經(jīng)費(fèi)，這些是順利開展各項(xiàng)預(yù)防工作，撰寫綜合報(bào)告內(nèi)容的基礎(chǔ)。

第二，加強(qiáng)預(yù)防隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)一專多能人才。

科學(xué)、有效地開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作，不僅要在觀念上重視，更為重要的是要培養(yǎng)一專多能的人才。預(yù)防工作開展地好不好，能不能為當(dāng)?shù)攸h委、人大、政府提供建設(shè)性的建議和參考，關(guān)鍵還是要看預(yù)防人員的工作能力怎么樣。預(yù)防人員不僅要能看到案件中暴露出來的傾向性，苗頭性問題，要有發(fā)現(xiàn)線索，突破線索的能力，甚至還要有相當(dāng)?shù)某醪槟芰ΑＡ硗?，預(yù)防人員不僅要會(huì)說，會(huì)宣傳，還要會(huì)寫，會(huì)調(diào)研，這些都是把預(yù)防實(shí)際工作有效轉(zhuǎn)化為綜合報(bào)告的關(guān)鍵。

篇（3）

為進(jìn)一步鞏固深化以案促改工作成效，持續(xù)推動(dòng)“以案促改”工作向縱深發(fā)展，認(rèn)真落實(shí)《2020年全省紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)以案促改工作要點(diǎn)》、集團(tuán)2020年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議部署和省公司“關(guān)于印發(fā)《深入開展以案促改、構(gòu)建‘三不’體系工作實(shí)施方案》的通知”精神，根據(jù)2020年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議的相關(guān)要求，進(jìn)一步加強(qiáng)以案促改工作，強(qiáng)化權(quán)利監(jiān)督制約。

二、工作開展情況

（一）精心篩選典型案件。以中天公司原董事長(zhǎng)余曙光案件、開封分公司蘭考收費(fèi)站偷逃通行費(fèi)案件、驛陽(yáng)分公司竹溝收費(fèi)站王先進(jìn)、張瑞涉嫌違法違紀(jì)案件、信陽(yáng)分公司豫皖收費(fèi)站李遠(yuǎn)嚴(yán)重違紀(jì)案件為反面教材，深刻剖析案發(fā)原因，深入查找理想信念上、體制機(jī)制上、經(jīng)營(yíng)管理上存在的問題和漏洞，進(jìn)行典型案例學(xué)習(xí)，要求全體人員以案為鑒、以案為戒，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）逐案剖析問題原因。重點(diǎn)學(xué)習(xí)《黨風(fēng)廉政建設(shè)系列學(xué)習(xí)資料》、《黨風(fēng)廉政建設(shè)教育系列影像材料》，對(duì)于篩選出的典型案件，逐案剖析案件發(fā)生的深層次原因，深挖案件反映出的思想教育、監(jiān)督制約、體制機(jī)制等方面的問題，找出癥結(jié)及監(jiān)督管理漏洞，形成案件剖析材料。

（三）著力整改提高情況。認(rèn)真開展自查自糾，引導(dǎo)黨員干部職工對(duì)照反思、引以為戒，做到“知敬畏、存戒懼、守底線”。要把查擺問題與整改落實(shí)有效的結(jié)合，對(duì)在查擺階段發(fā)現(xiàn)的問題拉出清單、建立臺(tái)賬，制定了整改方案；做到目標(biāo)清晰、落實(shí)到人；領(lǐng)導(dǎo)成員及黨員有本人自查自糾報(bào)告、學(xué)習(xí)心得體會(huì)，確保取得實(shí)實(shí)在在的效果。

（四）認(rèn)真完善制度情況。結(jié)合自身情況，通過召開警示教育大會(huì)、開展廉政談話、構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系、完善規(guī)章制度等方式，切實(shí)抓好整改落實(shí)，通過警示教育活動(dòng)全面增強(qiáng)員工對(duì)防腐防變的認(rèn)識(shí)，提高自身法律法規(guī)的學(xué)習(xí)能力、提高自身防御能力、提高自身保護(hù)能力，做到自律、自重、自警。

三、存在的問題和下一步工作打算

篇（4）

一、公安機(jī)關(guān)刑偵部門執(zhí)法規(guī)范化的內(nèi)涵

公安機(jī)關(guān)刑偵部門執(zhí)法規(guī)范化就是要求全體刑偵民警的一切執(zhí)法行為必須按照法律、法規(guī)明確的職權(quán)和義務(wù)要求依法辦事，嚴(yán)格限制在法律的框架以內(nèi)，按照法律預(yù)先設(shè)定的模式、程序、規(guī)則、軌跡通過執(zhí)法程序的設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)一切刑偵工作必須遵循法律法規(guī)規(guī)定的程序，真正做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)，確保達(dá)到嚴(yán)格、公正、文明、理性高效的執(zhí)法目標(biāo)。

二、刑偵執(zhí)法工作中存在的問題

當(dāng)前刑事執(zhí)法過程中在思想及行為上存在不容忽視的問題。一是“重實(shí)體，輕程序”。部分刑偵民警在執(zhí)法辦案過程中只重視應(yīng)該定什么罪、怎樣才能定上罪，忽視了案件中的時(shí)限要求、證據(jù)合法、當(dāng)事人權(quán)益保障等相關(guān)問題，有時(shí)甚至隨意扣押、隨意搜查。如某公安機(jī)關(guān)偵辦的鞠某殺人案，犯罪嫌疑人供認(rèn)了用繩子勒死受害人的犯罪事實(shí)，偵查員由于違反證據(jù)提取規(guī)定，擅自把殺人的繩子拿回來，導(dǎo)致該作案工具失去了證據(jù)效力。二是“重結(jié)果，輕過程”。表現(xiàn)在片面追求結(jié)果，忽視工作過程的合法性和可能出現(xiàn)的問題。三是“重破案，輕辦案”。具體反映在破案時(shí)干勁十足，一旦案件破了，就放松了對(duì)下一步核實(shí)證據(jù)、追緝逃犯、深挖余罪等一系列相關(guān)工作，導(dǎo)致偵辦工作虎頭蛇尾，犯罪嫌疑人被重罪輕判，甚至無罪釋放。同時(shí)，在具體執(zhí)法行為上還存在指揮不到位、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)不到位、取證工作不到位等突出問題，極大地制約了刑偵部門正常履行職責(zé)、依法打擊犯罪的效能，影響了人民群眾對(duì)公安機(jī)關(guān)的信任感和滿意度。

三、加強(qiáng)刑偵執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，確保刑偵執(zhí)法工作進(jìn)入法制化、規(guī)范化進(jìn)程

切實(shí)提高刑偵部門辦案質(zhì)量，提升打擊犯罪的能力和水平，刑偵部門必須努力轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念，大力加強(qiáng)執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)。

（一）狠抓方法創(chuàng)新，為提升刑偵執(zhí)法規(guī)范化水平“想招數(shù)”

一要提升執(zhí)法主體素質(zhì)。通過推行刑事偵查員任職資格制度保證刑偵隊(duì)伍基礎(chǔ)素質(zhì)的不斷提升，促進(jìn)刑偵民警的工作責(zé)任感和辦案質(zhì)量。開展庭審旁聽、網(wǎng)上學(xué)習(xí)、破案總結(jié)、比武競(jìng)賽等工作，推動(dòng)全體刑警學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、提升自身素質(zhì)活動(dòng)的深入進(jìn)行。二要推行案件審核把關(guān)制。面對(duì)偵審合一帶來的陣痛，適時(shí)推行案件審核把關(guān)制度。所有刑事案件在提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕、移送前，必須經(jīng)過辦案指導(dǎo)專門機(jī)構(gòu)或者專門人員審核把關(guān)，方可進(jìn)入下一個(gè)訴訟環(huán)節(jié)。三要實(shí)行偵查終結(jié)報(bào)告制。進(jìn)一步提高重大、疑難、復(fù)雜刑事案件辦案質(zhì)量，針對(duì)命案、、放火、爆炸、投放危險(xiǎn)物質(zhì)等案件，實(shí)行偵查終結(jié)報(bào)告制度。四要開展命案卷宗評(píng)比。通過評(píng)比對(duì)八類命案辦案質(zhì)量進(jìn)行測(cè)評(píng)，認(rèn)識(shí)到存在的問題，總結(jié)提高辦案質(zhì)量的經(jīng)驗(yàn)和做法。五要推行案件卷宗統(tǒng)一保管及電子卷宗制。設(shè)置專門的保管室對(duì)全部刑事案件卷宗進(jìn)行統(tǒng)一保管，并對(duì)卷宗材料通過掃描、拍照等圖片存儲(chǔ)的方式制作電子卷宗，在存儲(chǔ)紙質(zhì)卷宗的同時(shí)一并存儲(chǔ)。以攜帶電子卷宗外出為主，確保卷宗材料安全。六要努力剖析案例講教訓(xùn)。開展講教訓(xùn)活動(dòng)，對(duì)偵查、訴訟失敗的案件進(jìn)行全面剖析，針對(duì)判決無罪、不、不批捕、有理訪案件的剖析案例講教訓(xùn)活動(dòng)進(jìn)行常態(tài)化運(yùn)行。

（二）狠抓執(zhí)法監(jiān)督，為提升刑偵執(zhí)法規(guī)范化水平“上保險(xiǎn)”

一是強(qiáng)化刑偵涉訪案件辦理。鑒于刑偵涉訪案件高發(fā)、復(fù)雜的形勢(shì)，必須高度重視并通過強(qiáng)力推行刑偵部門領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一接訪制和包片包案制、專門機(jī)構(gòu)重點(diǎn)督辦制、重大涉訪案件掛牌督辦制、重點(diǎn)涉訪逃犯掛牌督捕制、疑難復(fù)雜涉訪案件專家會(huì)診制、有理訪案件倒查追責(zé)制等工作制度，努力強(qiáng)化涉訪案件辦理工作。二是全面推行刑事執(zhí)法公開化。實(shí)行刑事案件受案回執(zhí)及不立案、移送管轄回告制，當(dāng)事人訴訟權(quán)利義務(wù)告知和未成年人保護(hù)制，辦案過程公開制，刑事犯罪情況公告制，刑偵工作報(bào)告通報(bào)制等刑事執(zhí)法公開制度，努力消除神秘主義影響，主動(dòng)接受社會(huì)各界、人民群眾的全面監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光執(zhí)法。三是實(shí)行刑偵執(zhí)法信息化。推行刑事案件信息網(wǎng)上整合，實(shí)現(xiàn)信息統(tǒng)計(jì)、分析、考評(píng)功能，對(duì)刑事執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督制約。與法制、科技等部門密切配合，推動(dòng)網(wǎng)上辦案、網(wǎng)上監(jiān)督系統(tǒng)全面運(yùn)行。四是進(jìn)一步強(qiáng)化過錯(cuò)責(zé)任追究。針對(duì)刑偵工作中不時(shí)發(fā)生執(zhí)法過錯(cuò)和刑事偵大過錯(cuò)的實(shí)際情況，推行刑事案件受案立案破案銷案執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究制度、刑事偵大過錯(cuò)責(zé)任追究制度和執(zhí)法辦案責(zé)任終身追責(zé)制度，為刑偵執(zhí)法拉上一道高壓線。

篇（5）

 

根據(jù)二八年最高人民檢察院工作報(bào)告、浙江省人民檢察院工作報(bào)告及浙江省杭州市人民檢察院工作報(bào)告反映出的數(shù)據(jù)，2008年全國(guó)范圍共提起公訴1143897人，其中逮捕952583人，占起訴人數(shù)的83.28%；浙江省共提起公訴97128人，其中逮捕78792人，占起訴人數(shù)的81.12%；杭州市共提公訴14973人，其中逮捕12145人，占起訴人數(shù)的81.44%。下面表一[①]的數(shù)據(jù)則反映出了基層檢察院提起公訴案件中適用逮捕強(qiáng)制措施的情況。

表一：公訴案件中逮捕犯罪嫌疑人的情況統(tǒng)計(jì)（單位：人）

摘要以剝奪在法律上還“被視為無罪的人”的自由為代價(jià)。這種現(xiàn)象明顯有違人權(quán)保護(hù)原則和無罪推定原則。通過對(duì)逮捕諸條件在決定逮捕時(shí)所實(shí)際起到的作用進(jìn)行剖析，也許能找到這種局面之所以出現(xiàn)的部分原因。

（二）逮捕證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的適用現(xiàn)狀

表二：捕后撤案、不訴、判無罪情況統(tǒng)計(jì)（單位：人）

 

時(shí)間

內(nèi)容

2006年

2007年

2008年

逮捕犯罪嫌疑人人數(shù)

2486

2857

2863

撤案人數(shù)

38

16

35

不訴人數(shù)

2

3

2

判無罪人數(shù)

（三類總合）所占比例

篇（6）

二、目標(biāo)要求：

緊密圍繞“如何落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)“中等城市、和諧*”這這個(gè)主題，班子成員和各科室所站主要負(fù)責(zé)人按照“為民、務(wù)實(shí)、清廉”的總體要求，選擇一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行深入調(diào)研，撰寫案例剖析專題報(bào)告，為實(shí)現(xiàn)*更好更快發(fā)展提供可行性參考依據(jù)。專題報(bào)告要站在實(shí)現(xiàn)*更好更快發(fā)展的高度，認(rèn)真分析現(xiàn)狀，深入研究存在問題，提出如何實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的一套相對(duì)完整的具體目標(biāo)、發(fā)展路徑和實(shí)施措施，詳細(xì)闡明該項(xiàng)目是從哪個(gè)方面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、對(duì)實(shí)現(xiàn)*更好更快發(fā)展有什么重要意義，通過撰寫理論性強(qiáng)、實(shí)踐性強(qiáng)的案例剖析專題報(bào)告，充分反映黨員干部特別是干部思想作風(fēng)和工作作風(fēng)的轉(zhuǎn)變。

三、案例剖析的內(nèi)容、方法和步驟：

1、選擇并確定案例（6月29日至7月6日）

班子成員及各科室所站主要負(fù)責(zé)同志，按照落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)*更好更快發(fā)展的總要求，緊密結(jié)合全市國(guó)土資源實(shí)際，圍繞本人分管和所擔(dān)負(fù)的工作，可選擇一個(gè)代表性強(qiáng)、影響范圍廣、示范帶動(dòng)作用明顯的課題項(xiàng)目作為研究剖析的對(duì)象。

屆時(shí)局班子對(duì)班子成員選擇的案例對(duì)象將進(jìn)行集體研究和論證，確定班子成員負(fù)責(zé)的案例剖析對(duì)象后，分別按照責(zé)任實(shí)施。

2、集中調(diào)查研究、征求意見（7月7日至7月20日）

班子成員及各科室所站主要負(fù)責(zé)同志，按照選擇的案例，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入基層，進(jìn)行調(diào)查研究，既總結(jié)出先進(jìn)典型、成功項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)做法，又要在問題較多、發(fā)展困難的項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)問題，摸索規(guī)律。并在所剖析的項(xiàng)目中，就遇到的困難、發(fā)現(xiàn)的問題如何解決，廣泛征求基層干部群眾意見，然后在一定范圍內(nèi)以班子成員為主，吸收有關(guān)人員參加，對(duì)困難的問題進(jìn)行集體會(huì)診，站在科學(xué)發(fā)展觀的理論高度形成共識(shí)。

3、撰寫案件剖析專題報(bào)告（7月21日至7月23日）

班子成員及各科室所站主要負(fù)責(zé)同志，根據(jù)調(diào)查研究、征求意見和集體會(huì)診的情況，抓住本人擔(dān)負(fù)的案例剖析任務(wù)，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，從理論和實(shí)踐相結(jié)合的高度，寫出案例剖析專題報(bào)告。

篇（7）

二是要認(rèn)真搞好二個(gè)方面教育，原原本本學(xué)好兩本書。歷史和現(xiàn)實(shí)告訴我們，對(duì)干部教育的力度決定著干部思想穩(wěn)定的程度，而教育的深度又決定了干部抵御腐敗的強(qiáng)度。因此，必須把搞好二個(gè)方面教育擺在加強(qiáng)干部思想政治建設(shè)工作的首位，常抓不懈，切實(shí)把抓“兩個(gè)”方面教育與原原本本讀好“二本書”有機(jī)結(jié)合起來，貫穿于活動(dòng)的全過程，使紀(jì)檢監(jiān)察干部對(duì)反腐敗斗爭(zhēng)認(rèn)識(shí)更清醒，信心更堅(jiān)定。教育和讀書可采取以寫心得來推動(dòng)讀書學(xué)習(xí)的經(jīng)常開展，以考查測(cè)試來檢驗(yàn)教育學(xué)習(xí)效果的好差，以知識(shí)競(jìng)賽來活躍教育讀書氛圍的形式，以深教深學(xué)來促進(jìn)讀書深入開展。使得干部政治上更加成熟，思想上更加健康，信心上更加堅(jiān)定，理論上更加扎實(shí)，政策上更加清楚，工作更加務(wù)實(shí)，業(yè)務(wù)更為精通。

篇（8）

自“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”主題教育開展以來，我院通過剖析我衛(wèi)生系統(tǒng)的典型違紀(jì)案件，研究案發(fā)規(guī)律，深挖問題根源，推進(jìn)以案促改，以案促防，在強(qiáng)化不敢腐的基礎(chǔ)上，努力構(gòu)建不能腐、不想腐的有效機(jī)制，取得了一定成效?，F(xiàn)將我院此次“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”活動(dòng)開展情況總結(jié)如下：

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，思想認(rèn)識(shí)到位。我院把“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”作為重點(diǎn)工作，以高度的政治責(zé)任感，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。切實(shí)履行主體責(zé)任，院長(zhǎng)是第一責(zé)任人，以上率下，率先垂范，帶頭制定和落實(shí)整改措施。

（二）各科室密切配合，形成合力。通過動(dòng)員發(fā)動(dòng)后，各科室積極和院辦公室進(jìn)行了有效銜接，形成工作合力，研究建立“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”工作的長(zhǎng)效機(jī)制。堅(jiān)決履行“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”工作的主體責(zé)任，明確任務(wù)、人員和時(shí)限，嚴(yán)密組織，狠抓落實(shí)。按照工作要求，督促各科室抓好工作落實(shí)。

（三）分解執(zhí)行，強(qiáng)化責(zé)任。此次“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”教育活動(dòng)期間，各科室結(jié)合實(shí)際將工作責(zé)任層層分解到位，落實(shí)到人，做到責(zé)任清、任務(wù)明，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作開展情況進(jìn)行了嚴(yán)格驗(yàn)收把關(guān)，堅(jiān)持“四個(gè)決不放過”，即原因分析不透徹不放過、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找不準(zhǔn)不放過、整改措施不過硬不放過、成效不顯著不放過。

（四）以案促改、務(wù)求實(shí)效。各科室主任結(jié)合科室實(shí)際情況，選擇典型案件進(jìn)行剖析倒查，以案促改，形成了專題報(bào)告，并及時(shí)上報(bào)院辦公室及鎮(zhèn)紀(jì)委。各科室人員創(chuàng)新方法，真抓實(shí)干，把“推進(jìn)以案促改常態(tài)化”工作落到實(shí)處，取得了實(shí)效。

篇（9）

當(dāng)前，我們大多數(shù)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)反腐倡廉的制度的學(xué)習(xí)是重視的。但事實(shí)上在一些黨員領(lǐng)導(dǎo)干部中存在著這樣三種傾向：一種是有的人過于自信，覺的自己在廉潔從政方面沒有任何問題，一切腐敗的東西都離自己很遠(yuǎn)，沒有心要學(xué)習(xí)這些制度。另一種是那些思想不純、為政不廉的人，他們從骨子里排斥各種反腐倡廉制度的，一提這些制度就不愉快、皺眉頭，根本不可能潛心學(xué)習(xí)，即使學(xué)習(xí)也是為了妝點(diǎn)門面、應(yīng)付檢查。第三種，由于工作敏忙等原因，學(xué)也學(xué)了，但是淺嘗輒止、一知半解。

這三種人，由于輕視學(xué)習(xí)，往往會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重后果。第一種人，因?yàn)闆]有自覺地增強(qiáng)抵御腐敗病毒的免疫力，在物殊條件下往往由于一念之差犯下錯(cuò)誤。第二種人會(huì)執(zhí)迷不悟地在腐的道路上越走越遠(yuǎn)。第三種人對(duì)制度的許多規(guī)定不甚了解，最終也會(huì)違紀(jì)違法。

二、解決措施

(一)、與大宣講相結(jié)合

針對(duì)去年的多起違法違紀(jì)案件，為了使廣大黨員干部能知法、知紀(jì)、懂法、畏法，全面開展了知法明紀(jì)大宣講活動(dòng)。從紀(jì)委、宣傳部、組織部、黨校等部門單位抽調(diào)精干力量，組建了反腐倡廉宣講團(tuán)，以《廉政準(zhǔn)則》為教本，結(jié)合身邊發(fā)生的廉潔自律方面的典型案件，在各部門單位，對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》禁止、52個(gè)不準(zhǔn)的相關(guān)條文深入地分析、講解，針對(duì)發(fā)案的不同崗位特點(diǎn)，在不同的部門單位，選擇重點(diǎn)宣講內(nèi)容，重點(diǎn)進(jìn)行剖析、講解，使領(lǐng)導(dǎo)干部知道什么可為，什么不可為，增強(qiáng)教育的針對(duì)性和實(shí)效性。同時(shí)，以貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》為契機(jī)，進(jìn)一步貫徹落實(shí)縣委、縣政府出臺(tái)的“促進(jìn)觀念和作風(fēng)轉(zhuǎn)變?nèi)畻l”，在全縣上下倡導(dǎo)“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新”等十個(gè)觀念，干部隊(duì)伍力戒“不思敬業(yè)、得過且過”等十種不良作風(fēng)，領(lǐng)導(dǎo)干部嚴(yán)守“不準(zhǔn)進(jìn)高檔娛樂場(chǎng)所”等十條紀(jì)律，要求廣大黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》，對(duì)照“三十條”認(rèn)真查擺問題，轉(zhuǎn)變觀念，改進(jìn)作風(fēng)。還聯(lián)合有關(guān)部門編寫《政鑒》、《廉鑒》、《德鑒》等干部教育讀本，把《廉政準(zhǔn)則》的標(biāo)準(zhǔn)具體化、本土化，真正使基層黨員干部明白到底應(yīng)該倡導(dǎo)什么、摒棄什么，支持什么、反對(duì)什么，哪些可為、哪些不可為。

(二)、與警示教育相結(jié)合

為了以案促教，警示違反《廉政準(zhǔn)則》的人和事，我們發(fā)放了領(lǐng)導(dǎo)干部遵守《廉政準(zhǔn)則》問卷調(diào)查表，收集了違法違紀(jì)人員錄音、部分懺悔書、對(duì)幾個(gè)典型案件進(jìn)行了剖析、邀請(qǐng)了專門講課老師，在月底將組織召開全縣副科級(jí)以上干部都參加的警示教育大會(huì)，大會(huì)將通過通報(bào)案例、看警示教育片、聽違紀(jì)違法人員錄音、讀個(gè)別違法違紀(jì)人員懺悔書、個(gè)別案件當(dāng)事人現(xiàn)身說法、案例剖析、說法點(diǎn)評(píng)、講廉政課等活動(dòng)對(duì)全縣黨員干部進(jìn)行警示教育。同時(shí)要求全縣黨員干部結(jié)合自身工作崗位的特點(diǎn)，對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》的規(guī)定，進(jìn)行自查自糾，認(rèn)真查找自身存在的問題和差距，形成高質(zhì)量的自查報(bào)告。各部門單位：

1、召開單位黨員干部、職工代表、離退休干部和社會(huì)服務(wù)對(duì)象參加的各類座談會(huì)，廣泛征求方方面面對(duì)本單位執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》存在的問題和建議。

2、召開領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會(huì)。對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》的各項(xiàng)要求，積極開展批評(píng)與自我批評(píng)，做到有則改之、無則加勉。

3、召開個(gè)人自查匯報(bào)會(huì)。每名黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要將個(gè)人自查報(bào)告，在單位組織的黨員干部大會(huì)上進(jìn)行匯報(bào)。在開展自查自糾和對(duì)照檢查的基礎(chǔ)上，對(duì)征求到的意見、建議和存在問題進(jìn)行梳理分類，仔細(xì)分析問題根源，認(rèn)真制定整改方案，明確整改目標(biāo)、整改時(shí)限和整改責(zé)任人，確保整改效果，并形成整改報(bào)告。

(三)、與制度建設(shè)相結(jié)合

篇（10）

1.對(duì)預(yù)防調(diào)查對(duì)象的理解

一是“可能引發(fā)職務(wù)犯罪的隱患、非規(guī)范職務(wù)行為”，應(yīng)指未然的職務(wù)犯罪；二是“職務(wù)犯罪衍化的宏觀和微觀因素”，應(yīng)指已然的職務(wù)犯罪背后的深層次原因。這里的已然職務(wù)犯罪一般是指一個(gè)整體深層次因素引發(fā)的類案、行業(yè)、領(lǐng)域群體性職務(wù)犯罪等，而非個(gè)案。對(duì)于自偵部門查處的個(gè)案一般沒有必要預(yù)防調(diào)查，因?yàn)橥ǔ＿@些案件經(jīng)自偵部門偵查后，其漏洞和隱患問題已基本查清，無需再重復(fù)勞動(dòng)，直接可以利用現(xiàn)有的資料進(jìn)行案例剖析、發(fā)出檢察建議或開展后續(xù)其他預(yù)防工作。

2.預(yù)防調(diào)查的啟動(dòng)條件

一是預(yù)防部門在開展預(yù)防咨詢、警示教育等預(yù)防活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)或經(jīng)群眾反映有關(guān)單位在制度上、管理上存在易發(fā)職務(wù)犯罪漏洞和潛在隱患問題的。如2008年我省漳州市龍文區(qū)檢察院根據(jù)新聞媒體報(bào)道反映的市區(qū)路面超載車輛增多，造成多處路段損壞等現(xiàn)象，分析可能存在公路監(jiān)管部門執(zhí)法不到位等瀆職問題。啟動(dòng)預(yù)防調(diào)查程序后，及時(shí)地發(fā)現(xiàn)有關(guān)部門涉嫌瀆職犯罪線索，移送自偵部門，從中立案6件，同時(shí)還通過開展預(yù)防警示教育，協(xié)助公路局及時(shí)修復(fù)路段損壞，加大超載車輛的打擊力度，促進(jìn)了依法行政。

二是偵查部門經(jīng)初查不具備立案條件，但反映出有關(guān)單位在制度、管理上存在易發(fā)職務(wù)犯罪漏洞和潛在隱患問題，經(jīng)分管檢察長(zhǎng)交辦或上級(jí)檢察院批辦的。如2009年福建省廈門市海滄區(qū)對(duì)廈門第一農(nóng)場(chǎng)下屬的山邊洪管理區(qū)涉及征地賠償款的糾紛進(jìn)行預(yù)防調(diào)查，選擇了控申部門經(jīng)初查不具備立案條件，但反映出該農(nóng)場(chǎng)在制度、管理上存在易發(fā)職務(wù)犯罪漏洞和潛在隱患問題的題材進(jìn)行立項(xiàng)調(diào)查。

三是某一行業(yè)或領(lǐng)域職務(wù)犯罪高發(fā)或呈上升趨勢(shì)，需黨委、政府或主管部門采取相應(yīng)預(yù)防對(duì)策的。如2009年，我省寧德市兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)查處機(jī)動(dòng)漁船燃油補(bǔ)貼系列職務(wù)犯罪案件40件，涉及作案人員57人，包括海洋與漁業(yè)部門工作人員、鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部、村委成員和漁民等，案值高達(dá)707.5萬元，影響很大。寧德市檢察院專門成立預(yù)防調(diào)查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，采取查閱案卷、召開案情分析會(huì)、詢問犯罪嫌疑人犯罪的主觀動(dòng)因、向漁民發(fā)放問卷調(diào)查等形式，深入7個(gè)市、縣（區(qū)）兩級(jí)海洋漁業(yè)、財(cái)政部門，了解國(guó)家“油補(bǔ)”政策出臺(tái)的背景、意義及存在問題，形成《“油補(bǔ)”案件情況調(diào)查報(bào)告》和《“油補(bǔ)”案件引發(fā)的對(duì)國(guó)家油價(jià)補(bǔ)貼政策的思考及采取的防范對(duì)策》，并向市政府及海洋漁業(yè)的主管部門發(fā)出檢察建議。

有上述情況之一，預(yù)防部門可以組織人員和力量確定承辦，收集現(xiàn)有的相關(guān)材料，組織預(yù)防部門進(jìn)行討論開展預(yù)防調(diào)查的可行性和必要性，然后再由預(yù)防部門的承辦人填寫《預(yù)防調(diào)查立項(xiàng)審批表》，預(yù)防部門負(fù)責(zé)人簽署意見，報(bào)主管檢察長(zhǎng)決定，并報(bào)上一級(jí)人民檢察院預(yù)防部門備案。

二、組織調(diào)查

1.制作調(diào)查方案或提綱

預(yù)防調(diào)查立項(xiàng)后，由預(yù)防部門負(fù)責(zé)同志組織承辦人和其他人員，根據(jù)已掌握的有關(guān)材料，研究制定調(diào)查方案或調(diào)查提綱，分管檢察長(zhǎng)也可以參與討論。調(diào)查方案或調(diào)查提綱要列明：調(diào)查的來源或現(xiàn)有資料的總體評(píng)估分析、調(diào)查需要采取的措施、各承辦人的任務(wù)分配、調(diào)查所需的期限和步驟，調(diào)查要達(dá)到的預(yù)期效果等等，并將討論情況記錄在案，參與討論的人員要簽名。

2.組織調(diào)查的方式

組織調(diào)查要按照制定的預(yù)防調(diào)查方案分步驟開展，當(dāng)然調(diào)查方案或調(diào)查提綱在實(shí)際的調(diào)查中可以有所調(diào)整。在實(shí)踐中可以采取以下方式：與有關(guān)單位召開座談會(huì)，相互通報(bào)有關(guān)情況，了解具體工作的流程；向有關(guān)人員了解、核實(shí)相關(guān)情況；查閱、調(diào)取為預(yù)防建議和糾正違法意見提供依據(jù)的相關(guān)資料以及用于調(diào)查分析的具體事件、項(xiàng)目和問題的文件資料等；邀請(qǐng)專家對(duì)一些專業(yè)性的工作提供咨詢，為預(yù)防調(diào)查提供專業(yè)指導(dǎo)和幫助；走訪、問卷調(diào)查、聘請(qǐng)預(yù)防聯(lián)絡(luò)員以及訊問犯罪嫌疑人（包括服刑犯）；復(fù)印案卷等一系列的有助于了解分析的調(diào)查方式。

3.調(diào)查需要注意的事項(xiàng)

在組織調(diào)查活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)注意三個(gè)方面事項(xiàng)：一是對(duì)外開展預(yù)防調(diào)查時(shí)，必須由兩名以上檢察人員持介紹信并出示檢察人員工作證；二是調(diào)查中向有關(guān)人員了解、核實(shí)情況，查閱、調(diào)取資料前，應(yīng)當(dāng)征得有關(guān)單位和人員的同意，并在被調(diào)查單位的紀(jì)檢監(jiān)察工作人員配合下進(jìn)行。三是預(yù)防調(diào)查不同于偵查，不能對(duì)被調(diào)查人采取拘傳、拘留和其他任何限制人身自由的強(qiáng)制措施，不得進(jìn)行訊問、搜查，凍結(jié)存款、匯款等偵查手段，調(diào)查場(chǎng)所是單位或被調(diào)查人所在地，嚴(yán)禁將被調(diào)查對(duì)象帶入檢察院。

三、調(diào)查結(jié)果處置

1.發(fā)現(xiàn)相關(guān)職務(wù)犯罪線索

根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于推進(jìn)職務(wù)犯罪偵查和預(yù)防一體化工作機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的要求：“預(yù)防部門應(yīng)當(dāng)在預(yù)防工作中注意發(fā)現(xiàn)和受理案件線索，經(jīng)審查，認(rèn)為有初查必要的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送偵查部門，并向舉報(bào)中心備案，偵查部門立案的，應(yīng)向預(yù)防部門反饋?！背修k人應(yīng)當(dāng)填寫《預(yù)防部門職務(wù)犯罪線索處置表》，及時(shí)移送偵查部門。

2.發(fā)現(xiàn)有違法違紀(jì)行為或涉嫌普通刑事案件

根據(jù)有關(guān)規(guī)定將相關(guān)線索和材料移交有關(guān)單位紀(jì)檢監(jiān)察部門或公安機(jī)關(guān)處理。

3.剖析犯罪原因，形成預(yù)防報(bào)告

完成對(duì)某一行業(yè)或領(lǐng)域職務(wù)犯罪原因的剖析和預(yù)防對(duì)策的研究，形成有分析、有對(duì)策的詳細(xì)預(yù)防調(diào)查報(bào)告。根據(jù)《最高人民檢察院關(guān)于實(shí)行懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪年度報(bào)告制度的意見》，形成專項(xiàng)預(yù)防報(bào)告，報(bào)有關(guān)行業(yè)的主管部門和有關(guān)單位。

4.與發(fā)現(xiàn)存有職務(wù)犯罪的單位及時(shí)聯(lián)系

發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位內(nèi)部機(jī)制不健全、管理混亂，明顯存在導(dǎo)致職務(wù)犯罪發(fā)生的機(jī)會(huì)和條件，需要有關(guān)方面采取預(yù)防措施的，與有關(guān)單位聯(lián)系溝通，開展必要的預(yù)防工作，如警示教育、發(fā)送預(yù)防職務(wù)犯罪檢察建議、糾正違法通知書等活動(dòng)。

當(dāng)然上述四種情況可能并存。針對(duì)上述情況，承辦人要提出具體的處理意見，并制作《預(yù)防調(diào)查情況報(bào)告》，報(bào)預(yù)防部門負(fù)責(zé)人審核后，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。情況報(bào)告內(nèi)容主要包括：立項(xiàng)調(diào)查來源、主要問題、具體調(diào)查情況、調(diào)查結(jié)論、處理意見或建議以及承辦人、承辦日期等。若未發(fā)現(xiàn)以上四種情形的，立即終結(jié)預(yù)防調(diào)查工作，并將有關(guān)調(diào)查結(jié)果及時(shí)反饋被調(diào)查單位。

四、調(diào)查終結(jié)

1.調(diào)查終結(jié)的四種情形

預(yù)防調(diào)查情況報(bào)告的處置意見經(jīng)批準(zhǔn)后，一般在立項(xiàng)后的三個(gè)月內(nèi)完成。根據(jù)不同情況進(jìn)行處置后，相關(guān)單位落實(shí)并反饋的，預(yù)防調(diào)查可以終結(jié)。一是移送線索的，自偵部門已經(jīng)受理并立案；二是發(fā)現(xiàn)有違法違紀(jì)行為或涉嫌普通刑事案件的，相關(guān)單位紀(jì)檢監(jiān)察部門或公安機(jī)關(guān)已接收并反饋的；三是預(yù)防調(diào)查專項(xiàng)報(bào)告呈送后行業(yè)主管部門或相關(guān)單位引起重視并被采納的；四是有關(guān)單位內(nèi)部制度得到完善，取得預(yù)防效果的。

2.制作《預(yù)防調(diào)查終結(jié)報(bào)告》