時(shí)間：2022-07-26 18:40:23
序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇候選人考察報(bào)告范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。
第二條*市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)授予在本市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)中做出突出貢獻(xiàn)的公民或者組織。項(xiàng)目獲獎(jiǎng)候選人應(yīng)當(dāng)是其科技成果的全部或者其中核心技術(shù)內(nèi)容的主要完成人。在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目中僅從事組織管理和輔助服務(wù)的工作人員，不得作為科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的候選人。單位行政領(lǐng)導(dǎo)確實(shí)參加了項(xiàng)目的研究，符合主要完成人的條件，可作為項(xiàng)目的主要完成人參加申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，但人數(shù)不得超過一名，并且要在申報(bào)書中附詳細(xì)的書面材料，具體說明其所做的技術(shù)貢獻(xiàn)，并由本人簽字、主管部門出具證明。
第三條*市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)是市政府授予公民或者組織的榮譽(yù)，授獎(jiǎng)證書不作為確定科技成果權(quán)屬的直接依據(jù)。
第二章獎(jiǎng)勵(lì)范圍和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié)*市科技突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)
第四條*市科技突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)候選人所申報(bào)的項(xiàng)目必須同時(shí)具備下列條件：
(一)在增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)科技創(chuàng)新體系建設(shè)方面，為我市做出了突出貢獻(xiàn)。
(二)技術(shù)水平經(jīng)專家鑒定，達(dá)到國際先進(jìn)或者國內(nèi)領(lǐng)先；
(三)申報(bào)項(xiàng)目必須投產(chǎn)或者實(shí)施二年以上，有較好的投入產(chǎn)出效益，其經(jīng)濟(jì)效益按會(huì)計(jì)年度計(jì)算，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)見附件一。
第五條*市科技突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)每年授予項(xiàng)目不超過1項(xiàng)。
第二節(jié)*市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)
第六條《獎(jiǎng)勵(lì)辦法》第九條所稱“科技基礎(chǔ)性應(yīng)用研究”，是指在標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、科技信息、科技檔案等領(lǐng)域所進(jìn)行的科技基礎(chǔ)性研究工作；所稱“社會(huì)公益性應(yīng)用研究”，是指在環(huán)境保護(hù)、醫(yī)療衛(wèi)生、自然資源調(diào)查和合理利用、自然災(zāi)害監(jiān)測(cè)預(yù)報(bào)及防治等社會(huì)公益性科技領(lǐng)域的研究工作。
第七條*市科技進(jìn)步獎(jiǎng)的授獎(jiǎng)等級(jí)及評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)與申報(bào)項(xiàng)目的技術(shù)水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其項(xiàng)目實(shí)施后取得的經(jīng)濟(jì)效益或者社會(huì)效益掛鉤。評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)如下：
符合下列條件之一者，可評(píng)為一等獎(jiǎng)：
(一)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)上有重大創(chuàng)新，技術(shù)難度大，總體技術(shù)水平和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)達(dá)到國際先進(jìn)或者國內(nèi)領(lǐng)先水平并創(chuàng)造了重大的經(jīng)濟(jì)效益；
(二)在科技基礎(chǔ)性或者社會(huì)公益性應(yīng)用研究方面取得了重大的創(chuàng)新成果，社會(huì)效益得分在90分以上，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見附件二。
符合下列條件之一者，可評(píng)為二等獎(jiǎng)：
(一)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)上有較大創(chuàng)新，技術(shù)難度較大，總體技術(shù)水平和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平并創(chuàng)造了較大的經(jīng)濟(jì)效益；
(二)在科技基礎(chǔ)性或者社會(huì)公益性應(yīng)用研究方面取得了較大的創(chuàng)新成果，社會(huì)效益得分在80-89分，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見附件二。
符合下列條件之一者，可評(píng)為三等獎(jiǎng)：
(一)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)上有創(chuàng)新，總體技術(shù)水平和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)達(dá)到省內(nèi)領(lǐng)先水平并創(chuàng)造了一定的經(jīng)濟(jì)效益；
(二)在科技基礎(chǔ)性或者社會(huì)公益性應(yīng)用研究方面取得了創(chuàng)新成果，社會(huì)效益得分在70-79分，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見附件二。
第八條*市科技進(jìn)步獎(jiǎng)所涉及的獲獎(jiǎng)候選單位應(yīng)當(dāng)是在項(xiàng)目研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化過程中提供技術(shù)、設(shè)備和人員等條件，對(duì)項(xiàng)目的完成起到組織、管理和協(xié)調(diào)作用的主要單位。
第九條*市科技進(jìn)步獎(jiǎng)每年授獎(jiǎng)項(xiàng)目總數(shù)一般不超過15項(xiàng)；單個(gè)項(xiàng)目的受獎(jiǎng)人數(shù)一般不超過5人，受獎(jiǎng)單位一般不超過3個(gè)。
第三節(jié)*市自主創(chuàng)新促進(jìn)獎(jiǎng)
第十條*市自主創(chuàng)新促進(jìn)獎(jiǎng)的評(píng)審，應(yīng)綜合考慮申報(bào)項(xiàng)目所體現(xiàn)的創(chuàng)新精神和所具有的借鑒、示范和帶動(dòng)意義。主要授予符合以下條件之一者：
(一)已被授權(quán)并已開始實(shí)施的發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利，無專利糾紛，具有潛在較大的經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益；
(二)示范性強(qiáng)，具備良好的技術(shù)前景、市場(chǎng)前景和潛在的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益，符合*市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和社會(huì)進(jìn)步需要；
(三)探索性強(qiáng)，能夠突破傳統(tǒng)思維方式，超越相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的共識(shí)(非共識(shí)項(xiàng)目)，對(duì)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力具有明顯促進(jìn)和啟發(fā)作用。
(四)將各種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，形成具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的新產(chǎn)品或新產(chǎn)業(yè)，具備良好的技術(shù)前景、市場(chǎng)前景和潛在的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益；
“各種相關(guān)技術(shù)”，可以是各種成熟的和已獲得廣泛應(yīng)用的技術(shù)；
(五)將一項(xiàng)或多項(xiàng)技術(shù)或科研成果率先應(yīng)用到一個(gè)行業(yè)或一個(gè)領(lǐng)域，產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益；
“一個(gè)行業(yè)或一個(gè)領(lǐng)域”是指我市已形成一定規(guī)模的行業(yè)或領(lǐng)域。如果該行業(yè)或領(lǐng)域在我市的規(guī)模較小，則指廣東省范圍內(nèi)的該行業(yè)或領(lǐng)域。
(六)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益；
“先進(jìn)技術(shù)”是指省內(nèi)領(lǐng)先水平以上的技術(shù)；
(七)對(duì)所使用的技術(shù)及裝備進(jìn)行革新改造，取得良好的效果，使企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益顯著提高。
第十一條*市自主創(chuàng)新促進(jìn)獎(jiǎng)每年授獎(jiǎng)項(xiàng)目總數(shù)一般不超過20項(xiàng)。
第四節(jié)*市歸國科技人員創(chuàng)業(yè)獎(jiǎng)
第十二條*市歸國科技人員創(chuàng)業(yè)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)候選人應(yīng)當(dāng)是符合下列條件的歸國科技人員：
(一)歸國來本市五年內(nèi)創(chuàng)辦科技型企業(yè)，在技術(shù)及項(xiàng)目引進(jìn)、科技成果轉(zhuǎn)化等方面做出顯著成績(jī)，并取得顯著經(jīng)濟(jì)效益；
(二)其經(jīng)濟(jì)效益按會(huì)計(jì)年度計(jì)算，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)見附件一。
第十三條歸國科技人員創(chuàng)業(yè)獎(jiǎng)每年授予項(xiàng)目不超過2項(xiàng)。
第三章申報(bào)
第十四條申報(bào)本市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的項(xiàng)目必須經(jīng)過法定的科學(xué)技術(shù)成果評(píng)價(jià)和科學(xué)技術(shù)成果登記，由申報(bào)人填寫統(tǒng)一格式的申報(bào)表，并提供真實(shí)、可靠的評(píng)價(jià)材料及證明材料，上報(bào)市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)(簡(jiǎn)稱評(píng)委會(huì))辦公室。
第十五條申報(bào)*市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的公民或者組織，須報(bào)送以下材料：
(一)*市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)表；
(二)科學(xué)技術(shù)成果報(bào)告表；
(三)技術(shù)鑒定證書或者有關(guān)評(píng)審證書；
(四)技術(shù)資料，包括省級(jí)以上科技查新報(bào)告、調(diào)查考察報(bào)告、可行性研究報(bào)告、試驗(yàn)研究報(bào)告、有關(guān)圖紙及學(xué)術(shù)論文等相關(guān)資料；
(五)經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)報(bào)告。
第十六條直接關(guān)系到人身、社會(huì)安全和公共利益的項(xiàng)目，如動(dòng)植物新品種、食品、藥品、基因工程技術(shù)和產(chǎn)品等，按法律、行政法規(guī)規(guī)定必須取得有關(guān)許可證的，在獲得許可證之前不予受理。
第十七條由多個(gè)單位共同完成的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)以項(xiàng)目第一完成單位為主，按規(guī)定程序申報(bào)。
第十八條申報(bào)人須按規(guī)定繳納評(píng)審費(fèi)。
第十九條符合國家和省級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條件的科技項(xiàng)目由市科學(xué)技術(shù)行政主管部門負(fù)責(zé)向國家或者省科學(xué)技術(shù)行政主管部門推薦。
第四章評(píng)審
第二十條評(píng)委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查。對(duì)符合條件的申報(bào)材料，按學(xué)科、專業(yè)分類登記，并組織專業(yè)評(píng)審組評(píng)審，提出初評(píng)意見。
第二十一條評(píng)委會(huì)辦公室將初評(píng)結(jié)果報(bào)評(píng)委會(huì)進(jìn)行綜合評(píng)審。評(píng)委會(huì)對(duì)擬獎(jiǎng)對(duì)象以無記名投票方式進(jìn)行表決，做出擬獎(jiǎng)決定，并報(bào)市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)審定。審定結(jié)果在《*特區(qū)報(bào)》上公示30天，有異議的，按本實(shí)施細(xì)則第五章處理；無異議的，報(bào)市政府批準(zhǔn)授獎(jiǎng)。
第二十二條市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)和評(píng)委會(huì)的評(píng)審會(huì)議應(yīng)有法定人數(shù)的三分之二及以上到會(huì)方為有效；評(píng)審結(jié)果以到會(huì)人數(shù)的三分之二及以上表決同意為有效。
第二十三條市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審工作實(shí)行回避制度，申報(bào)本市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的候選人，不得參加本年度的評(píng)審工作。
第五章異議及處理
第二十四條對(duì)公示內(nèi)容持有異議的公民或者組織必須在擬獎(jiǎng)決定公示期內(nèi)向評(píng)委會(huì)辦公室提出。
第二十五條異議分為實(shí)質(zhì)性異議和非實(shí)質(zhì)性異議。實(shí)質(zhì)性異議是指存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，或者對(duì)完成項(xiàng)目的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、實(shí)用性和真實(shí)性所提出的異議；非實(shí)質(zhì)性異議是指對(duì)候選人、候選單位排序的異議。申報(bào)單位和項(xiàng)目的完成人對(duì)評(píng)審等級(jí)的意見，不屬于異議范圍。
實(shí)質(zhì)性異議由評(píng)委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)處理，非實(shí)質(zhì)性異議由申報(bào)單位負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。
第二十六條提出異議的公民或者組織應(yīng)當(dāng)表明真實(shí)身份，并提供書面材料和必要的證明文件，否則不予受理。異議的提出者必須對(duì)所提出的事實(shí)和證明文件承擔(dān)法律責(zé)任。
第二十七條評(píng)委會(huì)辦公室對(duì)符合本實(shí)施細(xì)則第二十五條和第二十六條規(guī)定的異議材料，應(yīng)予受理。
申報(bào)人接到異議受理通知后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)調(diào)查、核實(shí)異議材料，提交有關(guān)補(bǔ)充材料和旁證文件報(bào)評(píng)委會(huì)辦公室審核。必要時(shí)評(píng)委會(huì)辦公室可采取座談會(huì)、聽證會(huì)等方式進(jìn)行調(diào)查，并提出處理意見。逾期未處理完畢的，不予評(píng)審。
第二十八條評(píng)委會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)將異議調(diào)查核實(shí)情況和處理意見提交評(píng)委會(huì)審議，做出處理決定，并將異議處理結(jié)果通知有關(guān)各方。
第六章授獎(jiǎng)
第二十九條*市科技突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)報(bào)請(qǐng)市長(zhǎng)簽署，由市政府頒發(fā)證書和獎(jiǎng)金。*市科技突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)由市政府按每個(gè)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目100萬元一次性撥付，其中50%獎(jiǎng)給首席完成人，另50%按項(xiàng)目主要完成人的貢獻(xiàn)大小合理分配。
第三十條*市科技進(jìn)步獎(jiǎng)由市政府頒發(fā)證書和獎(jiǎng)金。每個(gè)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目獎(jiǎng)金額度為：一等獎(jiǎng)10萬元，二等獎(jiǎng)5萬元，三等獎(jiǎng)2萬元。
第三十一條*市自主創(chuàng)新促進(jìn)獎(jiǎng)由市政府頒發(fā)證書和獎(jiǎng)金。每個(gè)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目獎(jiǎng)金額度為5萬元。
一、招標(biāo)計(jì)劃階段
招標(biāo)計(jì)劃階段的主要風(fēng)險(xiǎn)是招標(biāo)單位“突擊”招標(biāo)，逃避監(jiān)管。招標(biāo)單位為了逃避監(jiān)管，在開標(biāo)前不向相關(guān)控制部門報(bào)送招標(biāo)計(jì)劃，或不讓相關(guān)控制部門了解招標(biāo)信息，“突擊”招標(biāo)，使控制部門準(zhǔn)備不充分，從而達(dá)到預(yù)期目的。招標(biāo)計(jì)劃環(huán)節(jié)的控制目標(biāo)為按計(jì)劃招標(biāo)，使招標(biāo)活動(dòng)按計(jì)劃進(jìn)行。
招標(biāo)計(jì)劃環(huán)節(jié)的控制措施是：要求招標(biāo)單位及時(shí)向控制部門報(bào)送招標(biāo)計(jì)劃，使控制部門提前準(zhǔn)備。具體控制措施為：（1）控制部門應(yīng)建立招標(biāo)計(jì)劃報(bào)送制度，要求招標(biāo)單位及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目、年度及月度招標(biāo)計(jì)劃。招標(biāo)單位如未按要求報(bào)送招標(biāo)計(jì)劃的，不得進(jìn)行招標(biāo)活動(dòng)。（2）控制部門應(yīng)根據(jù)招標(biāo)計(jì)劃進(jìn)行事前準(zhǔn)備，派出人員針對(duì)招標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，進(jìn)行材料詢價(jià)，做好調(diào)查記錄。
二、招標(biāo)公告階段
招標(biāo)公告階段的主要風(fēng)險(xiǎn)是招標(biāo)信息釋放不充分、不及時(shí)，從而使意向投標(biāo)單位無法獲知招標(biāo)信息。有操縱招標(biāo)過程不良動(dòng)機(jī)的招標(biāo)單位，可能會(huì)在招標(biāo)公告階段采取以下行為，如：（1）在招標(biāo)公告時(shí)間上做“文章”。招標(biāo)公告在周五將下班時(shí)或者是周末，使意向投標(biāo)單位看到招標(biāo)信息時(shí)已經(jīng)過了報(bào)名期，或來不及準(zhǔn)備。（2）在招標(biāo)公告的渠道上做“文章”。如有些招標(biāo)公告的渠道不公開，有些招標(biāo)公告貼在工地上，且派人看護(hù)，看護(hù)人員會(huì)給意向單位說“我們的合作單位已經(jīng)內(nèi)定，只是走個(gè)形式”，把意向單位勸退，公告期一過立馬撕掉。（3）在招標(biāo)公告的內(nèi)容上做“文章”。如報(bào)名電話根本無人接聽，把報(bào)名條件設(shè)置得非常高或按照內(nèi)定單位的條件設(shè)置為報(bào)名條件，使其他意向單位達(dá)不到要求而無法報(bào)名等等。招標(biāo)公告環(huán)節(jié)的控制目標(biāo)是充分及時(shí)釋放招標(biāo)信息，向意向投標(biāo)單位傳遞公開、公平、公正的信息。
招標(biāo)公告環(huán)節(jié)的控制措施為：（1）招標(biāo)公告時(shí)間一般應(yīng)要求最短不少于5個(gè)工作日。（2）招標(biāo)公告必須在公開的媒體，保證渠道公開，使意向投標(biāo)單位都能了解到招標(biāo)信息。（3）應(yīng)要求接受報(bào)名的地址、電話、聯(lián)系人真實(shí)無誤，電話應(yīng)在工作時(shí)間有人接聽，并建立舉報(bào)制度；如有問題，可向接受舉報(bào)部門舉報(bào)。
三、招標(biāo)文件編制階段
招標(biāo)文件編制階段主要風(fēng)險(xiǎn)為招標(biāo)文件的重要條款不符合公司招標(biāo)制度或表述不明確，為評(píng)標(biāo)時(shí)不合理解釋預(yù)留空間。如評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、廢標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不明確等。招標(biāo)文件編制環(huán)節(jié)控制目標(biāo)是招標(biāo)文件是否符合招投標(biāo)相關(guān)法規(guī)和公司的相關(guān)招標(biāo)制度。
招標(biāo)文件編制環(huán)節(jié)的控制措施為：（1）建立招標(biāo)文件標(biāo)準(zhǔn)化。建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)和規(guī)范編制適合本單位的標(biāo)準(zhǔn)化招標(biāo)文件，防止招標(biāo)單位在評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、廢標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等重要條款上做“文章”。（2）控制部門根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行審批。招標(biāo)文件編制完成后，應(yīng)及時(shí)將招標(biāo)文件報(bào)控制部門審批，控制部門應(yīng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化審核招標(biāo)文件；若招標(biāo)文件不符合公司標(biāo)準(zhǔn)化要求，控制部門應(yīng)要求作出修改，并將招標(biāo)文件修改稿報(bào)送控制部門審核，審核通過前的招標(biāo)文件不得向外。
四、招標(biāo)報(bào)名階段
招標(biāo)報(bào)名階段是招標(biāo)活動(dòng)控制的重點(diǎn)之一，其主要風(fēng)險(xiǎn)為：招標(biāo)單位在報(bào)名環(huán)節(jié)設(shè)置障礙，使符合報(bào)名條件的意向報(bào)名單位在報(bào)名階段不能通過報(bào)名，人為減少報(bào)名單位數(shù)量，削弱招標(biāo)活動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)性。招標(biāo)報(bào)名階段的控制目標(biāo)是在報(bào)名階段使符合條件的意向報(bào)名單位都能夠順利報(bào)名，增加招標(biāo)活動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)性。
報(bào)名階段的具體控制措施為：（1）要求報(bào)名受理人員不得少于2人。（2）凡符合規(guī)定條件的意向單位，受理人員不得以任何理由拒絕其報(bào)名。（3）控制部門應(yīng)進(jìn)行突擊檢查，或安排單位進(jìn)行嵌入測(cè)試。
五、考察階段
考察階段是決定投標(biāo)單位能否入圍的重要階段。考察階段的主要風(fēng)險(xiǎn)為：（1）考察人員不能真實(shí)了解被考察單位情況。（2）考察人員不如實(shí)反映被考察單位情況。有的被考察單位，不具備招標(biāo)要求的基本條件，但由于考察人員流于形式或者能力不夠等不盡職不盡責(zé)所導(dǎo)致，考察人員不能真實(shí)了解被考察單位情況。目前建筑市場(chǎng)魚目混珠，掛靠、轉(zhuǎn)包亂象叢生，有些人為了承接業(yè)務(wù)去借一些資質(zhì)比較高的公司，如果考察人員不盡職就可能被蒙混過關(guān)。有些招標(biāo)單位為了達(dá)到圍標(biāo)的目的，控制入圍單位數(shù)量，利用考察階段以莫須有的原因把符合招標(biāo)條件的意向單位屏蔽掉，有些招標(biāo)項(xiàng)目參與報(bào)名的單位很多，但通過考察階段以各種理由將有些報(bào)名單位淘汰出局，達(dá)到暗箱操作的目的?？疾祀A段的控制目標(biāo)是讓所有符合招標(biāo)條件的意向單位都入圍，讓所有不符合條件的單位都淘汰。
考察階段的控制措施為明確考察內(nèi)容和考察標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格考察人員責(zé)任。具體控制措施為：（1）明確考察標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)單位應(yīng)建立考察活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)化，明確對(duì)投標(biāo)單位的考察事項(xiàng)及考察標(biāo)準(zhǔn)。（2）考察結(jié)束應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)化的要求出具考察報(bào)告，考察報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)化的要求，并經(jīng)參與考察人員簽字，由參與考察人員承擔(dān)相應(yīng)考察責(zé)任。（3）為驗(yàn)證考察報(bào)告的真實(shí)性，必要時(shí)由控制部門組織進(jìn)行二次考察。
中圖分類號(hào)：F293.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A
2013年3月，成本部根據(jù)項(xiàng)目開發(fā)節(jié)點(diǎn)和合約規(guī)劃要求，對(duì)小區(qū)分期住宅室外道路、雨污水工程進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)。招標(biāo)工作由成本部主導(dǎo)，工程部、設(shè)計(jì)部配合。先就本次招標(biāo)整個(gè)工作流程和相關(guān)細(xì)節(jié)進(jìn)行描述，希望能起到拋磚引玉的作用，供讀者討論和參考。招標(biāo)流程如下：
1、招標(biāo)文件編制
招標(biāo)文件由成本部負(fù)責(zé)匯編，采用FIDIC招標(biāo)格式，主要內(nèi)容由投標(biāo)須知、投標(biāo)書、合同協(xié)議書、承諾書、合同條件、技術(shù)規(guī)范、招標(biāo)圖紙目錄、工程量清單、工程變更及簽證管理流程九部分組成。其中技術(shù)規(guī)范由工程部負(fù)責(zé)完成，內(nèi)容主要有本次招標(biāo)的工程范圍、工期和特殊基本措施項(xiàng)目費(fèi)、工程規(guī)范和技術(shù)要求等。圖紙目錄由設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)提供，內(nèi)容主要有圖紙、圖紙目錄與樣品等。成本部負(fù)責(zé)其他部分的資料，基本參照FIDIC格式，例如合同條件包括FIDIC通用條款和專用條款。工程量清單由成本部負(fù)責(zé)編制，清單工程量由合作的咨詢公司算量提供。招標(biāo)文件編制完成后，需由項(xiàng)目公司和集團(tuán)區(qū)域各部門相關(guān)人員審核審批，通過才能裝訂蓋章發(fā)給投標(biāo)單位。
2、擬投標(biāo)單位考察及招標(biāo)邀請(qǐng)
做招標(biāo)文件工作的同時(shí)，需要確定投標(biāo)單位。本次道路、雨污水工程預(yù)估標(biāo)的（目標(biāo)成本）為220萬元，根據(jù)集團(tuán)文件要求，需要5~6家投標(biāo)單位參與投標(biāo)。投標(biāo)單位首先需使用集團(tuán)戰(zhàn)略庫里的單位（考察通過后并有過投標(biāo)經(jīng)歷），經(jīng)過電話溝通，只有3家愿意考慮常州項(xiàng)目的投標(biāo)，因此還需尋找3~4家新單位考察通過后一起參與投標(biāo)。
本次共考察了4家單位，考察人員由成本部和工程部分別派人組成?？疾熘饕康氖牵和ㄟ^考察、分析，對(duì)被考察單位進(jìn)行綜合評(píng)估，了解對(duì)方信譽(yù)情況，確定對(duì)方是否有有意向、有能力參與投標(biāo)。
考察地點(diǎn)分別為被考察單位總部和項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)。4家單位的總部辦公環(huán)境良好，接待人員友好熱情。施工項(xiàng)目有3家為住宅小區(qū)道路、雨污水，1家為廠區(qū)道路雨污水，施工質(zhì)量均比較好，因?yàn)橥扑]入選。
考察通過后，要對(duì)4家單位分別寫考察報(bào)告，考察報(bào)告內(nèi)容包括：考察目的、考察過程、考察情況三部分內(nèi)容，并附上相應(yīng)考察照片，最后由考察人員簽字并給出結(jié)論?？疾靾?bào)告完成以后，可以進(jìn)行單位入庫申請(qǐng)。供方入庫申請(qǐng)審核審批通過后，被考察單位才有資格進(jìn)行項(xiàng)目投標(biāo)。
至此，我司共向7家單位發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)函，邀請(qǐng)對(duì)方參加投標(biāo)。投標(biāo)邀請(qǐng)函主要內(nèi)容包括招標(biāo)項(xiàng)目名稱，投標(biāo)保證金、投標(biāo)聯(lián)系地址、電話、傳真、聯(lián)系人，邀請(qǐng)函回執(zhí)附件等相關(guān)內(nèi)容。
擬投標(biāo)單位收到投標(biāo)邀請(qǐng)函后需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將邀請(qǐng)函回執(zhí)傳真我司 ?；貓?zhí)內(nèi)容必須明確是否愿意參加本次投標(biāo)，并加蓋公司印章。
本次招標(biāo)7家單位均明確表示參與投標(biāo)，成本部申請(qǐng)對(duì)投標(biāo)單位審批，審核審批通過后發(fā)招標(biāo)文件。
3、發(fā)招標(biāo)文件及回標(biāo)
招標(biāo)文件（含圖紙）發(fā)出時(shí)間及要求通過電郵通知各投標(biāo)單位，并與投標(biāo)單位進(jìn)行電話確認(rèn)。投標(biāo)單位領(lǐng)取招標(biāo)文件后均分別簽證登記。
投標(biāo)單位可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)就招標(biāo)文件、圖紙相關(guān)問題發(fā)投標(biāo)疑問傳真到成本部。共有4家投標(biāo)單位發(fā)了投標(biāo)疑問，成本部會(huì)同工程部、設(shè)計(jì)部就投標(biāo)疑問就行統(tǒng)一整理回復(fù)，分別發(fā)送給各投標(biāo)單位。例如有單位提問：側(cè)平石本次是否不在本次招標(biāo)范圍內(nèi)？我司回復(fù)：不在招標(biāo)范圍內(nèi)。開標(biāo)及商務(wù)分析
投標(biāo)單位必須根據(jù)投標(biāo)文件要求準(zhǔn)時(shí)回標(biāo)，如果延期，將會(huì)作廢標(biāo)處理。7家單位均如期密封送達(dá)指定地點(diǎn)，并分別簽字登記，登記內(nèi)容送標(biāo)人姓名、送標(biāo)時(shí)間、聯(lián)系方式等。
4、開標(biāo)及回標(biāo)分析
所有投標(biāo)文件在規(guī)定時(shí)間到齊后，成本部立即組織開標(biāo)，參與人員為成本部招標(biāo)負(fù)責(zé)人、成本經(jīng)理、行政部經(jīng)理，在分別復(fù)核投標(biāo)金額、工期等相關(guān)信息，確認(rèn)無誤后在開標(biāo)書上簽字，開標(biāo)書須歸檔留存。
開標(biāo)結(jié)束后，成本部負(fù)責(zé)將各投標(biāo)單位技術(shù)標(biāo)分發(fā)給設(shè)計(jì)部和工程部，審核是否滿足招標(biāo)要求。
成本部對(duì)商務(wù)標(biāo)進(jìn)行分析，分析內(nèi)容有：投標(biāo)是否實(shí)質(zhì)響應(yīng)招標(biāo)文件；投標(biāo)書金額是否與清單報(bào)價(jià)一致；清單工程量修正情況；清單開辦費(fèi)、實(shí)體清單子目報(bào)價(jià)是否合理；其它疏漏錯(cuò)誤情況。
5、高標(biāo)單位淘汰
成本部在分析完投標(biāo)單位商務(wù)標(biāo)后，形成商務(wù)分析。通過分析發(fā)現(xiàn)最高標(biāo)和次高標(biāo)報(bào)價(jià)明顯高于市場(chǎng)且不合理，并大幅高于其他單位報(bào)價(jià)，故在商務(wù)分析中明確說明，最高標(biāo)和次高標(biāo)報(bào)價(jià)單位第一輪直接淘汰，并電郵形式知會(huì)招標(biāo)相關(guān)人員。商務(wù)分析歸檔留存。
6、詢標(biāo)及議標(biāo)問卷
成本部通過電郵通知未被淘汰的5家投標(biāo)單位在約定時(shí)間里分別參加我司組織的詢議標(biāo)會(huì)議。詢標(biāo)會(huì)議由成本部牽頭，設(shè)計(jì)部、工程部參與，投標(biāo)單位參加。詢標(biāo)過程中工程部、設(shè)計(jì)部就技術(shù)標(biāo)存在問題，成本部就商務(wù)存在問題要求投標(biāo)單位進(jìn)行澄清。例如成本部要求某投標(biāo)單位回復(fù)清單開辦費(fèi)請(qǐng)沒有單獨(dú)列出費(fèi)用是漏報(bào)還是含在實(shí)體清單報(bào)價(jià)中了。
詢標(biāo)完畢，成本部負(fù)責(zé)收集工程、設(shè)計(jì)部的技術(shù)標(biāo)問題，和商務(wù)標(biāo)問題一起匯總，形成針對(duì)各家單位的議標(biāo)問卷。議標(biāo)問卷分共性問題、技術(shù)問題、商務(wù)問題。共性問題是指對(duì)招標(biāo)文件相關(guān)內(nèi)容再次做詳細(xì)澄清，或所有投標(biāo)單位都存在的問題進(jìn)行說明，共性問題一般所有投標(biāo)單位的內(nèi)容都是一致的。技術(shù)問題和商務(wù)問題是分別針對(duì)各投標(biāo)單位的，每家投標(biāo)單位都不會(huì)一樣。議標(biāo)問卷寫好后，分別發(fā)給各投標(biāo)單位簽收，并要求根據(jù)議標(biāo)問卷內(nèi)容進(jìn)行二次回標(biāo)。
如果二次回標(biāo)仍然存在問題，例如技術(shù)標(biāo)仍不滿足要求，報(bào)價(jià)仍明顯偏高于市場(chǎng)價(jià)，存在無因漲價(jià)，無因降價(jià)等問題。則需要再次詢標(biāo)和回標(biāo)。本次道路、雨污水招標(biāo)共詢標(biāo)兩次，回標(biāo)三次。最后一次共四家單位投標(biāo)，經(jīng)過商務(wù)分析，建議最低價(jià)單位為第一中標(biāo)候選人。
7、評(píng)標(biāo)報(bào)告
室外道路、雨污水招標(biāo)最后一次回標(biāo)并且商務(wù)分析結(jié)束后，需要編寫評(píng)標(biāo)報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)審核審批。本評(píng)標(biāo)報(bào)告內(nèi)容分九個(gè)部分分別如下
7.1招標(biāo)簡(jiǎn)介：招標(biāo)簡(jiǎn)介包括工程范圍和招標(biāo)控制價(jià)（目標(biāo)成本價(jià)）兩個(gè)部分。
7.2投標(biāo)單位介紹：對(duì)7家投標(biāo)市政單位全稱和簡(jiǎn)稱進(jìn)行羅列，順序不分先后。簡(jiǎn)稱用于評(píng)標(biāo)報(bào)告敘述方便。最后簡(jiǎn)單說明哪些是我司項(xiàng)目以前投標(biāo)單位和中標(biāo)單位，哪些單位是新考察單位。
7.3招標(biāo)及報(bào)價(jià)方式：說明本次招標(biāo)方式是采用總價(jià)包干形式的清單招標(biāo)，及就總價(jià)包干投標(biāo)單位組價(jià)要求。
7.4回議標(biāo)情況：介紹了本招標(biāo)工程三次回標(biāo)及兩次詢議標(biāo)的情況，重點(diǎn)是投標(biāo)單位歷次回標(biāo)報(bào)價(jià)情況及商務(wù)分析對(duì)情況，主要從各投標(biāo)單位之間報(bào)價(jià)對(duì)比和投標(biāo)單位自身歷次報(bào)價(jià)的對(duì)比分析。
7.5有效最低價(jià)合理性分析：通過總價(jià)分析（與目標(biāo)成本對(duì)比）、總價(jià)指標(biāo)分析（與其他項(xiàng)目對(duì)比）、主要單價(jià)對(duì)比分析（最后1次報(bào)價(jià)），論證本次招標(biāo)的最低標(biāo)報(bào)價(jià)是否合理，是否為最優(yōu)競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)。
7.6技術(shù)評(píng)標(biāo)報(bào)告：簡(jiǎn)單描述項(xiàng)目工程部已經(jīng)對(duì)技術(shù)標(biāo)和樣品進(jìn)行了綜合評(píng)判，七家投標(biāo)單位技術(shù)標(biāo)均合格
7.7招標(biāo)總結(jié)：確定中標(biāo)單位排名，推薦第一中標(biāo)單位；分析最終報(bào)價(jià)對(duì)比目標(biāo)成本的結(jié)余額和節(jié)約率。
7.8評(píng)標(biāo)報(bào)告附件：羅列評(píng)標(biāo)報(bào)告中參考的招標(biāo)附件資料，例如第1次開標(biāo)記錄、第1次議標(biāo)問卷等。本次評(píng)標(biāo)報(bào)告共有9個(gè)附件。
8、定標(biāo)會(huì)
招標(biāo)負(fù)責(zé)人牽頭組織，約定時(shí)間，項(xiàng)目公司和集團(tuán)區(qū)域公司職能領(lǐng)導(dǎo)和招標(biāo)參與人一起參與了本次招標(biāo)定標(biāo)會(huì)，會(huì)議確定最低報(bào)價(jià)單位為中標(biāo)單位，原目標(biāo)金額220萬，本次定標(biāo)152萬。
9、中標(biāo)單位審批及中標(biāo)通知書
確定中標(biāo)單位后，即可進(jìn)行中標(biāo)單位流程審批，審批通過后，向中標(biāo)單位發(fā)中標(biāo)通知書，其他單位發(fā)未中標(biāo)通知書，同時(shí)退還投標(biāo)保證金。
丁河鎮(zhèn)轄29個(gè)行政村，3.8萬人，農(nóng)村黨員1049名，3000人以上村2個(gè)（丁河村、邪地村），1000-3000人的村12個(gè)（茶峪村、簡(jiǎn)村村、木寨村、奎文村、大溝村、宣溝村、鳳山村、莊口村、北峪村、陳陽村、瓦房村、蒲塘村），1000人以下的村15個(gè)（東崗村、上店村、大竹園村、龍莊村、蟲蚜村、寺山村、馬蹄村、秧地村、木瓜村、黃草村、古峪村、德勝村、楸樹村、蝎子村、大林村）。
本次換屆難點(diǎn)村1個(gè)（丁河村）地處集鎮(zhèn)，支書、村主任歷史分設(shè)；涉及掃黑除惡村1個(gè)（邪地村）支部書記受黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分，處分影響期2018年11月-2020年3月，影響期已滿；軟弱渙散村1個(gè)（龍莊村）已于2020年5月整頓到位，并順利接受市縣驗(yàn)收；支書、村主任分設(shè)村5個(gè)（東崗村、奎文村、丁河村、大林村、蝎子村）。
二、前期工作情況
我鎮(zhèn)于2020年9月30日上午召開全鎮(zhèn)村級(jí)組織換屆動(dòng)員會(huì)和培訓(xùn)會(huì)，根據(jù)全鎮(zhèn)29個(gè)村不同選情，分11個(gè)指導(dǎo)組，由班子成員帶隊(duì)深入各村，詳細(xì)摸排新一屆村“兩委”預(yù)備人選情況，特別是支書、村主任“一肩挑”人選情況，做到換屆前各村矛盾消化到位、經(jīng)濟(jì)審計(jì)到位、人員確定到位、重點(diǎn)難點(diǎn)村整頓到位。目前，根據(jù)走訪摸排、分析研判情況，實(shí)現(xiàn)29個(gè)村支書、村主任100%“一肩挑”沒有問題，滿員換屆、足額當(dāng)選沒有問題，每村至少保證1名婦女干部沒有問題，35歲以下優(yōu)秀年輕干部占比較上屆提高20%沒有問題，具體情況匯報(bào)如下：
一是指導(dǎo)與考察同步。鎮(zhèn)成立11個(gè)指導(dǎo)組，在進(jìn)村指導(dǎo)換屆的同時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)所指導(dǎo)村換屆意向人選進(jìn)行考察。對(duì)到屆超齡3個(gè)支部書記、10個(gè)委員逐人談話，做好退職待遇宣傳和思想穩(wěn)定工作，保證既能平穩(wěn)退職，又能積極參與做好這次換屆工作，像丁河村支部書記退職后，由原村主任龐文成（51歲）自然形成“一肩挑”；蒲塘村支部書記退職后，推薦在西峽經(jīng)商，人脈較廣、群眾基礎(chǔ)良好的馬廣獻(xiàn)同志（44歲）作為支部書記、村主任預(yù)備人選，保證該村換屆平穩(wěn)有序；宣溝村原支部書記退職后，由原在鄭州經(jīng)商，現(xiàn)回村工作的張中會(huì)同志（55歲，2018年換屆當(dāng)選村委會(huì)委員）作為支部書記、村主任預(yù)備人選。這三位預(yù)備人選符合支部書記“四有四帶”標(biāo)準(zhǔn)，且群眾基礎(chǔ)好，年富力強(qiáng)，工作熱情高，發(fā)展思路清。
二是調(diào)優(yōu)與配強(qiáng)同步?？拇逶逯魅谓?jīng)過做思想工作和近幾年與現(xiàn)任支部書記工作磨合，工作配合默契，明確表態(tài)退出村主任競(jìng)選，全力支持現(xiàn)任支部書記工作，繼續(xù)留任在村任委員（享受正村級(jí)待遇）；大林村現(xiàn)任村支部書記為機(jī)關(guān)退休干部下派到村任支書，當(dāng)前因家庭困難，不能繼續(xù)任職，現(xiàn)任村主任通過兩年多的鍛煉，已能勝任支書職務(wù)，且群眾基礎(chǔ)較好，保證在換屆中能夠?qū)崿F(xiàn)“一肩挑”；蝎子村與大林村相似，現(xiàn)任支書為機(jī)關(guān)下派在村參選干部，按照這次方案要求，不能繼續(xù)在村任職，現(xiàn)任村主任姬愛榮（女）能夠作為支書預(yù)備人選，實(shí)現(xiàn)“一肩挑”，新進(jìn)委員1名王鋒（38歲，大專，扶貧專干）；東崗村原支部書記去年因個(gè)人原因已辭職，現(xiàn)任村主任于今年6月份預(yù)備黨員轉(zhuǎn)正，已具備支部書記參選條件，群眾基礎(chǔ)好，工作熱情高，能夠?qū)崿F(xiàn)一肩挑。
三是摸排與整頓同步。經(jīng)過前期摸排及市反饋情況，我鎮(zhèn)換屆選舉重點(diǎn)難點(diǎn)村7個(gè)（邪地村、龍莊村、丁河村、簡(jiǎn)村村、馬蹄村、秧地村、奎文村），針對(duì)各村具體情況，已逐村建立問題整改臺(tái)賬和整改方案，明確整改專班和整改時(shí)限，10月14日前全部整改到位。
其中，掃黑除惡涉及村（邪地村），原涉及黑惡勢(shì)力人員9人，已全部伏法服刑，現(xiàn)任支部書記（龐國順，58歲，2012年任支書至今8年，一肩挑）因教育不到位，受黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分，處分期已滿，該同志群眾基礎(chǔ)好，工作能力強(qiáng)，發(fā)展思路清，選舉無困難；軟弱渙散村（龍莊村）已于5月份整頓到位，現(xiàn)任支部書記（李準(zhǔn)，51歲，中專，2005年任支書至今15年，一肩挑），目前該村村情穩(wěn)定，各項(xiàng)工作有序開展，選舉實(shí)現(xiàn)“一肩挑”無困難。
其余4個(gè)村主要涉及村級(jí)巡察問題，例如簡(jiǎn)村1、4、9、14四個(gè)組賬目不公開，馬蹄村一蓄水池對(duì)外承包不公開，秧地村虛支河道清理費(fèi)，奎文村存在白條入賬等問題，我們成立以鎮(zhèn)紀(jì)委、財(cái)政所、農(nóng)業(yè)中心為骨干的專項(xiàng)審計(jì)小組，對(duì)這4個(gè)問題村進(jìn)行重點(diǎn)審計(jì)、延伸審計(jì)，確保10月14日前矛盾消化、問題清零、群眾滿意，同時(shí)，形成審計(jì)報(bào)告和整改落實(shí)情況報(bào)告，邀請(qǐng)縣換屆審計(jì)專班驗(yàn)收。
四是研判與化解同步。鎮(zhèn)黨委實(shí)行三天一碰頭、一分析、一研判，對(duì)29個(gè)村逐村聽匯報(bào)，逐指導(dǎo)組將進(jìn)村入戶走訪座談了解情況形成考察報(bào)告，確保摸排情況真實(shí)、有效、全面、準(zhǔn)確，同時(shí)對(duì)一些選情稍復(fù)雜的村動(dòng)員退休干部、退職村干部、在外工作人員和家族有影響力人員通過各種關(guān)系，進(jìn)行網(wǎng)格化摸排，確保確定的意向人選能夠順利當(dāng)選，特別是實(shí)現(xiàn)“一肩挑”，像奎文村宗族勢(shì)力對(duì)換屆影響較大，我們就采取這種辦法，逐人化解，逐家族化解，目前情況較為理想，能夠?qū)崿F(xiàn)組織意圖；丁河村、大林村、蝎子村等我們也是采取這種辦法，分化進(jìn)行；莊口村現(xiàn)任支部書記、村主任張景合，因工程欠款，納入失信人員名單，但該同志群眾基礎(chǔ)較好，工作熱情高，參選意識(shí)強(qiáng)，我們已與該同志座談，分析當(dāng)前形勢(shì)，要求其在10月20日前采取一切辦法，將失信問題化解掉，確保能夠在選舉時(shí)不受負(fù)面清單審查影響。
三、當(dāng)前工作情況
今年的村級(jí)組織換屆工作，可以說是形勢(shì)嚴(yán)、時(shí)間緊、任務(wù)重、責(zé)任大。我們?cè)谑形?、縣委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，鎮(zhèn)村同心，統(tǒng)籌謀劃。
一是緊貼中心。按照省委、市委、縣委工作要求，立足我鎮(zhèn)實(shí)際，從細(xì)處著眼，從小處著手，從實(shí)處著力，細(xì)化方案、強(qiáng)化責(zé)任、消化矛盾，目前我們已確定“兩委”意向人選，29個(gè)村支書、村主任全部能夠?qū)崿F(xiàn)“一肩挑”，堅(jiān)決實(shí)現(xiàn)組織意圖，上級(jí)要求。按照大穩(wěn)定小調(diào)整、先完成換屆目標(biāo)再調(diào)優(yōu)班子的原則，現(xiàn)任23名支部書記繼續(xù)留任，新提名6名支部書記意向人選（東崗村、丁河村、宣溝村、蒲塘村、大林村、蝎子村）已完成初步考察和預(yù)審。
二是緊貼群眾。鎮(zhèn)派考察組按照換屆方案對(duì)意向人選年齡、身份、學(xué)歷、性別及負(fù)面清單的要求，考察組對(duì)所有村意向人選情況100%走訪黨員，100%走訪群眾代表、村組干部及社會(huì)名人，充分征求他們意見建議，在已完成的25個(gè)村支部委員推薦中，達(dá)到組織推薦與黨員和群眾代表推薦情況相一致。支書中，摸排意向人選平均年齡55歲，大專以上學(xué)歷1個(gè)（陳陽村葉建春），中專/高中20人，初中8人；委員平均年齡48歲（較上屆下降4歲），其中35歲及以下8人，大專以上學(xué)歷7人，婦女干部32人。
中圖分類號(hào)：TU723.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
對(duì)于工程造價(jià)控制，大多數(shù)人都認(rèn)為設(shè)計(jì)階段和施工階段是控制的重點(diǎn)，但由于施工招投標(biāo)是確定工程施工合同價(jià)款的一個(gè)重要階段，而施工合同又是竣工結(jié)算的重要依據(jù)，因此，對(duì)于招投標(biāo)階段的工程造價(jià)控制就顯得格外重要。筆者在建設(shè)單位主要負(fù)責(zé)招投標(biāo)、合同管理和預(yù)結(jié)算工作，對(duì)于工程施工招投標(biāo)階段的造價(jià)控制對(duì)整個(gè)項(xiàng)目投資的影響有著深刻的體會(huì)?，F(xiàn)筆者結(jié)合這幾年的工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，談?wù)劷ㄔO(shè)單位如何在施工招投標(biāo)階段做好工程造價(jià)管理和控制。
1. 擇優(yōu)選擇招標(biāo)公司
建設(shè)單位應(yīng)結(jié)合各自項(xiàng)目的特點(diǎn)，擇優(yōu)選擇招標(biāo)公司，應(yīng)綜合考慮資質(zhì)等級(jí)高、信譽(yù)良好、有類似業(yè)績(jī)、擬派工作人員資歷業(yè)績(jī)佳的招標(biāo)公司?？刹扇〉牟襟E：（1）進(jìn)行實(shí)地考察和調(diào)研，完成考察報(bào)告；（2）制定比選方案，組織人員進(jìn)行量化評(píng)分；（3）得出結(jié)論并經(jīng)審批；（4）形成合格的招標(biāo)公司名錄；（5）工作結(jié)束后進(jìn)行評(píng)價(jià)、考核，以備后續(xù)工作參考。簽訂合同時(shí)，應(yīng)明確約定：時(shí)間要求、允許誤差范圍、處罰條款及主要工作人員的資質(zhì)及業(yè)績(jī)證明。
2. 重視招標(biāo)文件的編制
2.1 明確界定招標(biāo)范圍，合理選擇合同價(jià)款形式。
招標(biāo)范圍規(guī)定了投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的范圍，應(yīng)在招標(biāo)文件中明確界定，特別是多標(biāo)段的工程招標(biāo)。根據(jù)招標(biāo)意圖，整體策劃各標(biāo)段的工作范圍，并明確各標(biāo)段投標(biāo)單位的責(zé)任與義務(wù)，避免出現(xiàn)遺漏、工作內(nèi)容重復(fù)，以減少施工過程中的現(xiàn)場(chǎng)簽證及各專業(yè)間的交叉扯皮，為的工程造價(jià)控制打好基礎(chǔ)。
根據(jù)不同項(xiàng)目特點(diǎn)，確定符合要求的合同價(jià)款形式，非常重要。一般常見的三種合同價(jià)款方式（固定總價(jià)、固定單價(jià)、可調(diào)合同價(jià)）的不同應(yīng)用論述如下：（1）如果施工圖紙和技術(shù)說明書詳盡，市場(chǎng)上材料價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定，工程造價(jià)的計(jì)算相對(duì)精準(zhǔn)，則適宜采用固定總價(jià)的發(fā)包方式；（2）如設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)說明書不夠詳盡且未知因素較多，或遇到市場(chǎng)上材料價(jià)格漲幅大，針對(duì)這種情況，可在固定總價(jià)合同中增加一些必要條款，控制造價(jià)；（3）如遇“三邊”工程，或雖有施工圖但不能準(zhǔn)確計(jì)算工程量，適宜采用固定單價(jià)合同；（4）如遇到可預(yù)計(jì)的市場(chǎng)物價(jià)漲跌，則采用可調(diào)合同價(jià)形式。
2.2 合理制定評(píng)標(biāo)辦法。
評(píng)標(biāo)辦法對(duì)選擇中標(biāo)單位起著很大作用。因此，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)各自項(xiàng)目特點(diǎn)，合理制定評(píng)標(biāo)辦法。當(dāng)工程項(xiàng)目較小、工期短、通用技術(shù)、或建設(shè)單位對(duì)技術(shù)、性能沒有特殊要求的，可采用最低評(píng)標(biāo)價(jià)法，簡(jiǎn)化評(píng)標(biāo)過程，降低工程造價(jià)。當(dāng)工程項(xiàng)目較大、工期較長(zhǎng)、工程技術(shù)比較復(fù)雜時(shí)，建議采用綜合評(píng)估法。
采用綜合評(píng)估法，應(yīng)嚴(yán)格審核技術(shù)標(biāo)部分對(duì)商務(wù)標(biāo)的影響，同時(shí)要突出工程造價(jià)的比重，拉開評(píng)分差距。對(duì)于商務(wù)標(biāo)的評(píng)審：（1）應(yīng)詳細(xì)分析綜合單價(jià)，對(duì)有爭(zhēng)議材料的價(jià)格進(jìn)行質(zhì)詢，并要求投標(biāo)方做以詳細(xì)明確；（2）對(duì)于投標(biāo)單位的優(yōu)惠報(bào)價(jià)，應(yīng)質(zhì)詢其在哪項(xiàng)上做了優(yōu)惠；（3）對(duì)成套設(shè)備的價(jià)格，應(yīng)要求投標(biāo)單位對(duì)設(shè)備配置情況詳細(xì)說明。綜合考慮各項(xiàng)報(bào)價(jià)，為施工過程中造價(jià)控制杜絕漏洞，并為竣工結(jié)算避免爭(zhēng)議打好基礎(chǔ)。
筆者在實(shí)踐中對(duì)于工程量清單招標(biāo)所采用的一種綜合評(píng)估法如下：
（1）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：總分100分，其中：技術(shù)標(biāo)評(píng)審30分，投標(biāo)總報(bào)價(jià)30分，投標(biāo)分部分項(xiàng)工程量清單綜合單價(jià)30分，投標(biāo)措施項(xiàng)目費(fèi)總價(jià)10分。
（2） 技術(shù)標(biāo)的評(píng)標(biāo)：對(duì)投標(biāo)人的施工組織設(shè)計(jì)或施工方案進(jìn)行評(píng)審。主要的內(nèi)容應(yīng)包括：施工方案和方法，進(jìn)度計(jì)劃，采用新技術(shù)、新工藝對(duì)提高質(zhì)量、縮短工期、降低造價(jià)的可能性，質(zhì)量安全保證體系與措施，現(xiàn)場(chǎng)平面布置和文明施工的合理性、科學(xué)性，主要機(jī)具、設(shè)備和勞動(dòng)力的配置，項(xiàng)目管理和技術(shù)、管理人員的配備。
（3）商務(wù)標(biāo)評(píng)審:滿分70分.
a.投標(biāo)總報(bào)價(jià)評(píng)審：30分。以入評(píng)投標(biāo)單位的投標(biāo)總報(bào)價(jià)的算術(shù)平均值乘以K％(K值在開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)由投標(biāo)單位代表抽取確定，為【92，100】之間任意一個(gè)整數(shù))作為評(píng)審項(xiàng)基準(zhǔn)價(jià)，當(dāng)投標(biāo)人大于5個(gè)時(shí)，去掉一個(gè)最高值和一個(gè)最低值后取算術(shù)平均值；少于或等于5個(gè)時(shí)，完全平均。各項(xiàng)投標(biāo)報(bào)價(jià)等于評(píng)審項(xiàng)基準(zhǔn)價(jià)的投標(biāo)人得滿分30分；其余投標(biāo)報(bào)價(jià)與該基準(zhǔn)價(jià)比較，每增加1％扣1分，每減少1％扣0.5分,扣完為止。
b.投標(biāo)措施項(xiàng)目費(fèi)總價(jià)評(píng)審：10分。以入評(píng)投標(biāo)單位的措施項(xiàng)目費(fèi)總報(bào)價(jià)的算術(shù)平均值乘以K％作為該評(píng)審項(xiàng)基準(zhǔn)價(jià)，當(dāng)投標(biāo)人大于5個(gè)時(shí)，去掉一個(gè)最高值和一個(gè)最低值；少于或等于5個(gè)時(shí)，完全平均。各項(xiàng)措施項(xiàng)目費(fèi)報(bào)價(jià)等于評(píng)審項(xiàng)基準(zhǔn)價(jià)的投標(biāo)人得滿分10分；其余措施項(xiàng)目費(fèi)投標(biāo)報(bào)價(jià)與該基準(zhǔn)價(jià)比較，每增加1％扣0.5分，每減少1％扣0.25分,扣完為止。
c.投標(biāo)分部分項(xiàng)工程量清單綜合單價(jià)評(píng)審：30分。由投標(biāo)單位代表隨機(jī)抽取30項(xiàng)進(jìn)行綜合單價(jià)評(píng)審。每個(gè)單項(xiàng)滿分為1分。以入評(píng)單位所有投標(biāo)人的該項(xiàng)綜合單價(jià)的算術(shù)平均值乘以K％為該項(xiàng)綜合單價(jià)的基準(zhǔn)價(jià)。該項(xiàng)綜合單價(jià)報(bào)價(jià)等于該項(xiàng)基準(zhǔn)價(jià)的投標(biāo)人此單項(xiàng)得滿分；其余該項(xiàng)綜合單價(jià)的報(bào)價(jià)與該項(xiàng)基準(zhǔn)價(jià)比較，每增加1％扣0.05分，每減少1％扣0.025分，單項(xiàng)分值扣完為止。
（4）匯總上述投標(biāo)人各項(xiàng)綜合有效得分，按由高到低排序。前三名為中標(biāo)候選人。招標(biāo)人依法從中確定中標(biāo)人。中標(biāo)人的最終投標(biāo)總價(jià)為中標(biāo)價(jià)，合同總價(jià)由發(fā)、承包人雙方依據(jù)中標(biāo)總價(jià)和綜合單價(jià)在合同中約定。
2.3 主要建筑材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)約定或暫定品牌。
對(duì)于施工圖中所選用的主要材料進(jìn)行審查，充分考慮主要建筑材料價(jià)格漲落對(duì)工程造價(jià)的影響，在招標(biāo)文件中約定其種類、風(fēng)險(xiǎn)范圍、幅度和超出風(fēng)險(xiǎn)范圍、幅度調(diào)整辦法。對(duì)于一些高檔的裝飾材料，因其產(chǎn)地、品質(zhì)及品牌等不同，價(jià)格差異幅度大，在招標(biāo)文件中應(yīng)明確約定其品牌、品質(zhì)等，或以暫定價(jià)形式約定，待后期進(jìn)行認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)，從而避免投標(biāo)單位進(jìn)行不平衡報(bào)價(jià)影響工程造價(jià)。
2.4 規(guī)定主要合同條款。
在招標(biāo)文件中應(yīng)對(duì)主要合同價(jià)款的規(guī)定，盡可能做到周密、嚴(yán)謹(jǐn)，特別是與工程造價(jià)相關(guān)的信息，包括：合同文件的組成與解釋順序，具體、明確的工程實(shí)施范圍，計(jì)費(fèi)方式及費(fèi)率，浮動(dòng)率，工程款的支付方式，工程變更、簽證、工程結(jié)算等規(guī)定，索賠、風(fēng)險(xiǎn)范圍、調(diào)整辦法，保險(xiǎn)，甲供材料和設(shè)備，分包工程等。以上各項(xiàng)內(nèi)容如稍有不明確或確定不合理，即可對(duì)造價(jià)造成很大影響。
特別值得一提的是，對(duì)于明確約定“執(zhí)行相關(guān)調(diào)價(jià)政策”的項(xiàng)目，應(yīng)具體明確執(zhí)行調(diào)價(jià)文件的起至?xí)r間，防止后期結(jié)算過程中出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象。筆者在實(shí)踐中遇到的兩個(gè)案例：A、B兩個(gè)工程的合同專用條款中都約定了“投標(biāo)截止日以后頒發(fā)的調(diào)整清單價(jià)格水平的政策文件，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行”，當(dāng)時(shí)正值新定額取代舊定額，A、B兩工程均按照就定額招標(biāo)，但因開標(biāo)時(shí)間不同，新定額取代舊定額政策文件的頒布日期恰在A工程投標(biāo)截止日之后卻在B工程投標(biāo)截止日之前，因此A工程執(zhí)行新定額結(jié)算，B工程不執(zhí)行，對(duì)工程造價(jià)產(chǎn)生很大影響。
3. 加強(qiáng)工程量清單的編制與審核
工程量清單是招標(biāo)文件的重要組成部分和核心，也是工程施工和結(jié)算階段合同實(shí)施和辦理結(jié)算的重要依據(jù)。應(yīng)采取如下措施：
3.1 保證圖紙?jiān)O(shè)計(jì)深度和清單描述準(zhǔn)確
在招標(biāo)前，建設(shè)單位必須保證施工圖設(shè)計(jì)的深度和質(zhì)量，按照工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)則的要求，應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確地描述項(xiàng)目特征和工作內(nèi)容。如果招標(biāo)圖紙深度不夠，工程量清單不能準(zhǔn)確描述工作內(nèi)容，就容易產(chǎn)生漏項(xiàng)，而投標(biāo)單位無法準(zhǔn)確報(bào)價(jià)或報(bào)價(jià)內(nèi)容與實(shí)際做法不符，從而給合同簽訂、結(jié)算辦理帶來困難，造成工程造價(jià)增加。如在土石方工程中，編制“挖基礎(chǔ)土方”清單項(xiàng)，必須詳細(xì)描述基礎(chǔ)類型、挖土深度、棄土運(yùn)距等工作內(nèi)容，投標(biāo)單位應(yīng)根據(jù)全部工作內(nèi)容綜合報(bào)價(jià)，避免漏項(xiàng)。
3.2 加強(qiáng)工程量的審核
工程量計(jì)算的準(zhǔn)確與否往往直接影響工程造價(jià)。建設(shè)單位對(duì)工程量的審核可以采取重點(diǎn)審核法，即選擇工程量大且造價(jià)高的項(xiàng)目重點(diǎn)審核。審核時(shí)需注意工程量的計(jì)算規(guī)則、分清計(jì)算規(guī)則中計(jì)算范圍和限制范圍、核對(duì)計(jì)算尺寸與圖示尺寸是否相符，防止產(chǎn)生計(jì)算錯(cuò)誤。對(duì)于影響造價(jià)大的項(xiàng)目工程量如果與實(shí)際偏差過大，且會(huì)導(dǎo)致相關(guān)措施項(xiàng)目費(fèi)產(chǎn)生偏差，從而影響工程造價(jià)。
4. 合理編制招標(biāo)最高限價(jià)
對(duì)于實(shí)行工程量清單招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)編制招標(biāo)最高限價(jià)。因?yàn)榻ㄔO(shè)工程的材料及設(shè)備費(fèi)一般要占工程造價(jià)的60%以上，因此建設(shè)單位做好市場(chǎng)材料及設(shè)備的詢價(jià)，完善詢價(jià)體系顯得尤為重要。建設(shè)單位應(yīng)系統(tǒng)關(guān)注機(jī)構(gòu)公布的價(jià)格，及時(shí)準(zhǔn)確的把握不同地區(qū)及不同規(guī)格的材料、半成品的價(jià)格信息，保證建設(shè)單位工程造價(jià)人員可有效調(diào)用并及時(shí)核查招標(biāo)最高限價(jià)中的材料價(jià)。同時(shí)，加強(qiáng)審核綜合單價(jià)的準(zhǔn)確度，包括：定額套用是否準(zhǔn)確、是否重復(fù)套用、定額單價(jià)換算的方法是否準(zhǔn)確、采用的系數(shù)是否準(zhǔn)確、執(zhí)行的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否與工程性質(zhì)相符、計(jì)算的取費(fèi)基礎(chǔ)是否準(zhǔn)確等。
5. 重視現(xiàn)場(chǎng)勘察及招標(biāo)答疑
對(duì)于招投標(biāo)雙方，都應(yīng)結(jié)合施工圖紙的情況仔細(xì)勘察施工場(chǎng)地的實(shí)際情況，特別要考慮項(xiàng)目所在的地理位置、施工現(xiàn)場(chǎng)的綜合概況，包括地下管線及地上建筑物對(duì)施工的影響等，從而將有可能發(fā)生的費(fèi)用盡量考慮詳盡，避免施工過程中變更費(fèi)用的增加。在招標(biāo)文件中可規(guī)定投標(biāo)方應(yīng)將可能發(fā)生的費(fèi)用在投標(biāo)報(bào)價(jià)中考慮，避免施工或結(jié)算時(shí)出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象。建設(shè)單位應(yīng)重視招標(biāo)答疑，因?yàn)樵谡型稑?biāo)過程中對(duì)招標(biāo)文件的修改、詢標(biāo)紀(jì)要、補(bǔ)遺、書面答疑、各種協(xié)議等均為合同文件的組成部分。加強(qiáng)事前控制，遠(yuǎn)比事中、事后控制效果好。
6. 做好合同簽訂工作
在工程建設(shè)合同簽訂時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照文件的約定明確協(xié)議條款，特別是合同中涉及費(fèi)用的如價(jià)款的變更、調(diào)整、結(jié)算方式等。在合同簽訂過程中，如遇招標(biāo)文件或設(shè)計(jì)圖紙不明確的內(nèi)容，應(yīng)通過談判爭(zhēng)取得到有利于工程造價(jià)控制的合同條款。同時(shí)，對(duì)施工過程中可能因索賠引起工程造價(jià)變更的事件進(jìn)行預(yù)測(cè)，有效避免。如對(duì)于大型工程，因其工期較長(zhǎng)、施工難度較大，勢(shì)必在不利的自然天氣中或因其它原因而增加必要的施工措施或以趕工的方式來彌補(bǔ)工期損失，由此造成的工程費(fèi)用增加的風(fēng)險(xiǎn)要在合同中加以明確。
招投標(biāo)階段工程造價(jià)的控制是上承設(shè)計(jì)階段下啟施工階段的造價(jià)控制，既實(shí)現(xiàn)了設(shè)計(jì)階段概算實(shí)施控制的目的，又是施工階段實(shí)施投資控制的依據(jù)，是建設(shè)項(xiàng)目確定合理的預(yù)期價(jià)格的關(guān)鍵階段，對(duì)今后工程施工以至于工程的竣工結(jié)算和財(cái)務(wù)決算都有著直接的影響。因此，建設(shè)單位在加強(qiáng)設(shè)計(jì)階段、施工階段投資控制的同時(shí)，也應(yīng)注重招投標(biāo)階段工程造價(jià)的管理和控制，實(shí)現(xiàn)建設(shè)資金投資效益最大化。
參考文獻(xiàn)：
[1] 王鈺紅，吳利玉，淺談建設(shè)單位對(duì)建筑工程施工招投標(biāo)的管理，城市建設(shè)，2009年總第30期
0引言
智力資本是企業(yè)成功的關(guān)鍵因素之一，因?yàn)橹橇Y本的各個(gè)成分，人力資本、組織資本和社會(huì)資本對(duì)于企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的提供非常重要[1]。這些知識(shí)資產(chǎn)是獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必要但非充分條件，企業(yè)既需要通過探索式創(chuàng)新獲取新知識(shí)、開發(fā)新產(chǎn)品和開辟新的細(xì)分市場(chǎng)；也需要通過利用式創(chuàng)新整合既有知識(shí)、拓展既有產(chǎn)品的種類和功能，為既有細(xì)分市場(chǎng)中的顧客提供更好的服務(wù)[2]。人力資源管理實(shí)踐在企業(yè)創(chuàng)新的過程中扮演了非凡的角色，然而，人力資源管理實(shí)踐如何與企業(yè)的創(chuàng)新相結(jié)合并未得到充分的解釋[3]。因此，本文的研究問題是“人力資源管理實(shí)踐與利用式創(chuàng)新之間存在何種關(guān)系？”
本文首先建立一個(gè)綜合人力資源管理實(shí)踐、智力資本和利用式創(chuàng)新的理論框架。然后，本文運(yùn)用多案例研究方法分析不同的利用式創(chuàng)新模式下，企業(yè)的智力資本和人力資源管理實(shí)踐的特征。最后，我們指出在同一個(gè)行業(yè)內(nèi)，存在多種人力資源管理實(shí)踐組合支持企業(yè)的利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略。本文主要貢獻(xiàn)是建立智力資本、人力資源管理實(shí)踐和利用式創(chuàng)新之間的聯(lián)系。
1.人力資源管理實(shí)踐、智力資本與利用式創(chuàng)新的理論框架
1.1利用式創(chuàng)新
創(chuàng)新的本質(zhì)是發(fā)現(xiàn)和利用機(jī)會(huì)來創(chuàng)造新產(chǎn)品、服務(wù)和工作方法。[4]知識(shí)幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)和利用機(jī)會(huì)，從而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。創(chuàng)新的過程就是追求和利用新的、獨(dú)特知識(shí)的過程。
本文定義利用式創(chuàng)新為一種小幅度的、漸進(jìn)式的創(chuàng)新行為，其目的是對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行改進(jìn)。[5]企業(yè)通過利用式創(chuàng)新改良現(xiàn)有的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、拓寬已有的知識(shí)和技能、擴(kuò)張和豐富現(xiàn)有的產(chǎn)品線、提高現(xiàn)有分銷渠道的效率、為現(xiàn)有的顧客群體提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)[6]。利用式創(chuàng)新以企業(yè)既有的知識(shí)基礎(chǔ)為依托，依靠有限的、局部和深度的知識(shí)搜尋或重復(fù)的知識(shí)聯(lián)合機(jī)制，強(qiáng)調(diào)對(duì)既有知識(shí)進(jìn)行提煉、整合、強(qiáng)化和改進(jìn)，以獲取與企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)領(lǐng)域有關(guān)的解決方案。
1.2智力資本與利用式創(chuàng)新
智力資本是企業(yè)用于實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的知識(shí)存量的總和。[7]智力資本包括人力資本、社會(huì)資本和組織資本，分別代表通過個(gè)人、個(gè)人之間關(guān)系以及組織本身積累和分布的獨(dú)特知識(shí)存量。智力資本各個(gè)成分在新知識(shí)獲取、共享和整合過程中扮演重要的角色。本文研究的是一類特殊的智力資本，包括專才型人力資本、合作型社會(huì)資本、機(jī)械型組織資本[8]。
專才通常擁有較深?yuàn)W的、局部的、內(nèi)嵌的和投資于特殊領(lǐng)域的知識(shí)。專才型人力資本體現(xiàn)了某一職能范圍內(nèi)特有的知識(shí)或思想世界（如信息處理、解釋體系和預(yù)測(cè)事件的發(fā)生），所以它在獲取和吸收新的、深?yuàn)W的和小范圍的知識(shí)更有效率，因此，它與利用式創(chuàng)新聯(lián)系更緊密。Dougherty注意到專才型人力資本往往導(dǎo)致職能偏見，降低員工交換和聯(lián)合新知識(shí)的動(dòng)機(jī)和能力。[9]根據(jù)以上分析，我們提出在其他條件一樣的情況下，專才型人力資本較少關(guān)注探索式創(chuàng)新，而強(qiáng)調(diào)利用式創(chuàng)新。
Kang提出了兩類重要的社會(huì)資本：創(chuàng)業(yè)型和合作型，分別與探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新相關(guān)[10]。合作型社會(huì)資本用新方法提煉和聯(lián)合既有知識(shí)存量，這些知識(shí)分布在不同的員工群體。基本上，合作型社會(huì)資本聯(lián)合和調(diào)動(dòng)不同來源的知識(shí)人力資源管理論文，促使新知識(shí)的產(chǎn)生。知識(shí)流量活動(dòng)得到不同維度的社會(huì)資本之輔助。結(jié)構(gòu)維度的社會(huì)資本使員工常常與其它員工交互作用，有利于交換知識(shí)從而產(chǎn)生新知識(shí)和觀念。情感維度的結(jié)構(gòu)資本在即使沒有直接的個(gè)人關(guān)系情況下，員工群體之間具有普遍的信任(基于互惠的信任)，也可能共享個(gè)人知識(shí)。這樣有利于聯(lián)合和提煉企業(yè)內(nèi)外既有的員工知識(shí)。就社會(huì)資本的認(rèn)知維度而言，一旦員工群體掌握事物契合的原理，他們更能利用現(xiàn)有知識(shí)?？偠灾?，合作型社會(huì)資本有助于員工提煉和重組既有知識(shí)，推動(dòng)企業(yè)的利用式創(chuàng)新。
機(jī)械式組織資本包括標(biāo)準(zhǔn)化的流程、結(jié)構(gòu)、詳細(xì)的程序和注重遵守規(guī)則的文化，以建立統(tǒng)一的行為模式提高協(xié)調(diào)效率為核心。從組織學(xué)習(xí)的角度分析，標(biāo)準(zhǔn)化的流程獲取和制度化組織程序內(nèi)的知識(shí)，為組織員工提供一個(gè)相互借鑒的統(tǒng)一體系。隨著時(shí)間的推移，員工看問題的態(tài)度逐漸一致，降低解釋和理解企業(yè)問題發(fā)生討論的數(shù)量。Katila and Ahuja指出，當(dāng)積累的知識(shí)嵌入在機(jī)械式結(jié)構(gòu)中時(shí)，一般被認(rèn)為更可靠、精確和合法，組織在確定問題解決方案時(shí)優(yōu)先考慮之前的行之有效的辦法[11]。在這種情況下，組織創(chuàng)新局限于提煉和改進(jìn)現(xiàn)有知識(shí)（如利用式創(chuàng)新）。
1.3人力資源管理實(shí)踐與利用式創(chuàng)新的智力資本開發(fā)
企業(yè)使用“工作或職能為基礎(chǔ)”的措施開發(fā)專才型人力資本，主要包括機(jī)械型工作設(shè)計(jì)、人與職位匹配的招聘和選拔、與工作相關(guān)的技能培訓(xùn)。（1）機(jī)械型工作設(shè)計(jì)方法強(qiáng)調(diào)找到一種能夠使工作效率達(dá)到最大化的最簡(jiǎn)單方式來構(gòu)建工作。在絕大多數(shù)情況下，這通常包括降低工作的復(fù)雜程度從而提高人專業(yè)知識(shí)利用的效率。也就是說，讓工作變得盡量簡(jiǎn)單，從而使任何人只要通過簡(jiǎn)單培訓(xùn)就能夠很容易地完成它。這種方法強(qiáng)調(diào)按照任何專門化，技能簡(jiǎn)單化以及重復(fù)性的基本思路來進(jìn)行工作設(shè)計(jì)。（2）人與職位匹配包含兩個(gè)方面的含義，一是某個(gè)人的能力完全勝任該崗位的要求，即所謂人得其職；二是指崗位所需要的能力這個(gè)人完全具備，即所謂職得其人。人與職位匹配是指招聘和配置盡可能地使員工的能力與崗位要求的能力達(dá)成匹配。（3）培訓(xùn)是指給員工傳授其完成本職工作所需的技能的過程，它需要使用各種方法。培訓(xùn)是良好管理的特征，也是管理人員常常忽視的一項(xiàng)任務(wù)。具備良好素質(zhì)的員工并不能保證他們成功完成工作任務(wù)。他們必須了解管理者想要他們做什么以及希望他們?nèi)绾巫?。如果他們不了解，他們就?huì)以為他們自己的方式而不是管理者希望的方式去做論文提綱怎么寫?；蛘咚麄儠?huì)隨意行事，最糟糕的情況是完全沒有生產(chǎn)力。
合作型社會(huì)資本包括強(qiáng)、密集的聯(lián)系，基于組織成員關(guān)系和準(zhǔn)則的制度化信任，共同元件知識(shí)。而在主要部門的勞動(dòng)者，包括擁有技能的藍(lán)領(lǐng)工人、管理和技術(shù)人員等，其雇傭和工資并不直接受外部勞動(dòng)市場(chǎng)的影響，而是由企業(yè)按照內(nèi)部的規(guī)定和慣例來決定，從而形成一個(gè)與外部勞動(dòng)市場(chǎng)相對(duì)隔離的內(nèi)部勞動(dòng)市場(chǎng)(internal labor market) 。它由一個(gè)雇主和一群雇員組成，雇主主要依靠隱含契約來解決員工的雇傭和報(bào)酬，既不固定雇傭期限，也不按員工在既定時(shí)點(diǎn)的產(chǎn)出或業(yè)績(jī)支付報(bào)酬，而是讓員工明確知道，如果他們?yōu)槠髽I(yè)增加了價(jià)值，將會(huì)得到長(zhǎng)期雇傭、提升工資和職位以及得到獎(jiǎng)金和福利等?；趦?nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)的員工關(guān)系系統(tǒng)有助于開發(fā)合作型社會(huì)資本，有如下特征: (1)長(zhǎng)期雇傭；（2）內(nèi)部晉升；（3）社會(huì)化。
機(jī)械型組織資本的基本假設(shè)是企業(yè)已經(jīng)積累了組織活動(dòng)因果關(guān)系的較完整信息。在這種情況下，為了消除不確定性，必須確保員工遵守工作標(biāo)準(zhǔn)，提高行為的可預(yù)測(cè)性。相應(yīng)地，績(jī)效控制系統(tǒng)的目標(biāo)是避免錯(cuò)誤，要求按照工作要求行事，從而有效地推動(dòng)和實(shí)施機(jī)械式組織資本。這樣的人力資源措施有基于行為的評(píng)價(jià)和報(bào)酬系統(tǒng)，具體的行為評(píng)價(jià)系統(tǒng)（行為觀察量表）和從上到下績(jī)效評(píng)價(jià)。基于行為的績(jī)效控制系統(tǒng)是一種試圖對(duì)員工為有效完成工作必須顯示出來的行為進(jìn)行界定的績(jī)效管理方式。這種方法的主要內(nèi)容是：首先利用各種技術(shù)來對(duì)這些行為加以界定，然后要求管理者對(duì)于員工在多大程度上顯示出來了這些行為作出評(píng)價(jià)。
2案例研究方法
2.1 案例選擇
本研究采用多案例研究，多案例研究就像做了多個(gè)實(shí)驗(yàn)，這種設(shè)計(jì)能對(duì)相同的邏輯過程進(jìn)行重復(fù)，每個(gè)案例都可以驗(yàn)證從其他案例得出的結(jié)論[12]。根據(jù)Eisenhardt（1989）等案例研究的建議，本研究在選擇案例時(shí)考慮了以下幾個(gè)因素，首先，本研究把案例限定在制造企業(yè)，這能在一定程度上減少外部變異（extraneous varia-tion）（Eisenhardt，1989），可以在一定程度上避免服務(wù)行業(yè)企業(yè)與制造行業(yè)企業(yè)的差異；其次，所選取的企業(yè)所在行業(yè)包括水泥制造、化工等（見表1），分別是制造業(yè)中的不同產(chǎn)業(yè)，案例企業(yè)有一定的行業(yè)分散度，能在一定程度上保證案例企業(yè)的代表性；第三，選取的案例企業(yè)成立并投入生產(chǎn)已有相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間，這在一定程度上能保證其表征人力資源管理措施、企業(yè)創(chuàng)新與績(jī)效的數(shù)據(jù)能夠得到；第四，選擇3個(gè)企業(yè)作為案例企業(yè)，兼顧了信息的可獲得性以及企業(yè)的代表性，而不是隨機(jī)的選擇案例。根據(jù)Eisenhardt（1989）的建議，隨機(jī)選擇案例，不是必要的，也不是可取的人力資源管理論文，而且必要的時(shí)候可以選擇極端案例。
表1 案例研究企業(yè)的主要特征
企業(yè)
企業(yè)JD水泥
企業(yè)HY鈦白粉
企業(yè)TX電解錳
行業(yè)
化工
化工
化工
主要產(chǎn)品
水泥
鈦白粉
電解錳
成立時(shí)間
1981
1989
1999
員工人數(shù)
7414
700
700
總資產(chǎn)
66.3億
2.1億
1.3億
所在地區(qū)
河南
湖南
重慶
所有制形式
國有控股
國有控股
民營(yíng)
2.2 數(shù)據(jù)收集
根據(jù)研究問題的要求，本研究采取了以二手資料收集為主，輔助以一手資料收集的方法。
由于本文的主要研究方法聚焦人力資源管理實(shí)踐、利用式創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效，二手資料的收集主要是針對(duì)3家公司的下述信息，包括：（1）直接從企業(yè)獲得的材料，如企業(yè)宣傳冊(cè)和企業(yè)介紹；（2）各公司的官方網(wǎng)站中發(fā)表的有關(guān)企業(yè)戰(zhàn)略的陳述；（3）官方網(wǎng)站上發(fā)表的含有企業(yè)摘要求訪談人員及時(shí)記下所有當(dāng)時(shí)有印象的東西，并在24小時(shí)內(nèi)對(duì)訪談的記錄進(jìn)行整理。被訪談的高層管理人員在企業(yè)任職時(shí)間都在3年以上，這保證被訪談人員能了解企業(yè)全面情況。每個(gè)訪談平均持續(xù)2小時(shí)，與有的被訪談人員訪談超過一次，訪談后，研究人員還用電話和QQ聊天等方式與被訪談人員進(jìn)行溝通，對(duì)有些所需信息進(jìn)行補(bǔ)充。所有的訪談在2009年中的4個(gè)月中完成，對(duì)每個(gè)企業(yè)收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行了歸檔整理，包括訪談?dòng)涗?、公司介紹、產(chǎn)品宣傳手冊(cè)、年度報(bào)告、網(wǎng)上公開資料信息等。
表2 案例研究企業(yè)的資料來源
訪談
文檔資料
現(xiàn)場(chǎng)觀察
企業(yè)JD水泥
網(wǎng)站資料、考察報(bào)告
企業(yè)HY鈦白粉
高管、中層管理人員、技術(shù)人員
企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃等
會(huì)議、車間
企業(yè)TX電解錳
董事長(zhǎng)、人力資源部長(zhǎng)、分公司經(jīng)理
股東大會(huì)報(bào)告，承包責(zé)任書等
會(huì)議、車間
2.3 數(shù)據(jù)分析方法
數(shù)據(jù)分析是案例研究的核心（Eisenhardt，1989）。本文運(yùn)用內(nèi)容分析方法（Strauss，1987）對(duì)不同來源的數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼。首先，按Yin（2003）的建議，按理論模型把數(shù)據(jù)編碼成幾個(gè)類別。這些類別包括企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略、智力資本、人力資源管理系統(tǒng)和企業(yè)績(jī)效；然后，根據(jù)以往的相關(guān)研究，本研究對(duì)上述范疇的子類別進(jìn)行編碼，例如創(chuàng)新戰(zhàn)略的子類別包括產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)、供應(yīng)效率、擴(kuò)大規(guī)模和增加服務(wù)。如果從不同的數(shù)據(jù)源得來的數(shù)據(jù)不一致，本研究采用與被訪談人電話聯(lián)系的方式對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)與修改?？傮w來說，不同數(shù)據(jù)來源的數(shù)據(jù)表現(xiàn)出了較高的一致性。
3 數(shù)據(jù)分析
在此，本文將陳述案例研究的最后結(jié)果，結(jié)合每個(gè)企業(yè)的具體情況，用定性的數(shù)據(jù)度量變量，并展示變量之間的關(guān)系。
3.1 利用式創(chuàng)新
表3 案例企業(yè)的利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略
利用式創(chuàng)新
企業(yè)JD水泥
企業(yè)HY鈦白粉
企業(yè)TX電解錳
目標(biāo)
差異化
規(guī)模和成本
規(guī)模和成本
改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)
1999-2001年間，完成了兩條生產(chǎn)線的篦冷機(jī)改造，產(chǎn)量由4200噸到4800噸，降低能耗5%。2004年以來，調(diào)整工藝，增加可用煤數(shù)量，利用低溫余熱發(fā)電及組發(fā)電，降低生產(chǎn)成本。
促鎬鋁包膜鈦白粉，增加產(chǎn)品的附加值
率先在全國同行業(yè)中采取大化合桶、大壓濾機(jī)、大電解槽生產(chǎn)工藝和組裝式隔膜架技術(shù)，單位產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量得到明顯提高，而且大大降低了產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。
豐富產(chǎn)品線
通過水泥磨混合材計(jì)量系統(tǒng)改造、礦渣烘干系統(tǒng)改造等一系列技術(shù)改造，改變了十幾年只能生產(chǎn)單一品種的局面。
TYR272鈦白粉、TYR231鈦白粉拓寬鈦白粉應(yīng)用領(lǐng)域，增加產(chǎn)品附加值。
從1999—2009，公司的產(chǎn)品種類擴(kuò)展到錳錠、碳酸錳礦石、極板包裝廠產(chǎn)陽極板，陰極板等多個(gè)產(chǎn)品。
提高分銷渠道效率
優(yōu)化銷售布局、大力開拓市場(chǎng)、建立環(huán)渤海銷售網(wǎng)絡(luò)。實(shí)施銷地產(chǎn)、產(chǎn)地銷戰(zhàn)略。增大產(chǎn)品的銷售半徑和儲(chǔ)運(yùn)能力。
在華東、華南、華北地區(qū)建立辦事處。
重點(diǎn)向優(yōu)質(zhì)大客戶和長(zhǎng)期客戶傾斜，國內(nèi)市場(chǎng)鞏固了如寶鋼，海外客戶如日本新日鐵、JFE、英國米塔爾鋼鐵、韓國浦項(xiàng)、北歐鋼鐵、美國工商五金等知名跨國企業(yè)。
為顧客提供服務(wù)
服務(wù)理念——為你做的多一點(diǎn)，細(xì)一點(diǎn). 人無我有，人有我優(yōu)，人優(yōu)我精。服務(wù)承諾: 及時(shí)高效，以誠取信，對(duì)用戶反映的問題，承諾24小時(shí)內(nèi)給予答復(fù)。
嚴(yán)格遵守合同要求，及時(shí)供貨。
按時(shí)交貨，增加了錳錠、錳粉銷售量，也滿足了客戶對(duì)錳替代產(chǎn)品的不同需求。
3.2 智力資本
本研究從專才型人力資本、合作型社會(huì)資本、機(jī)械型組織資本等三個(gè)維度對(duì)案例企業(yè)支持利用式創(chuàng)新的智力資本進(jìn)行歸納和描述。如表4所示，根據(jù)上文對(duì)專才型人力資本的定義，本文依據(jù)案例企業(yè)的員工教育程度和技術(shù)職稱/登記構(gòu)成來衡量專才型人力資本。對(duì)于合作型社會(huì)資本，本研究采用Nahapiet 和Ghoshal (1998) 的觀點(diǎn)，用社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認(rèn)知維度三個(gè)方面來測(cè)量社會(huì)資本。對(duì)于機(jī)械型組織資本，本研究依據(jù)案例企業(yè)的生產(chǎn)管理、設(shè)備管理、信息管理和制度化來衡量。
表4 案例企業(yè)的智力資本水平
智力資本
企業(yè)JD水泥
企業(yè)HY鈦白粉
企業(yè)TY電解錳
專才型人力資本
擁有大量的技能熟練的員工，1011人有技術(shù)職稱，占員工總數(shù)的18%。
擁有一定數(shù)量的熟練工人。
中、高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員93人，占在冊(cè)員工人數(shù)的7%。
擁有熟練的技術(shù)工人，但是專業(yè)技術(shù)職務(wù)人員少人力資源管理論文，僅5人。
合作型社會(huì)資本
直線職能制與控制公司制。員工之間互動(dòng)多，員工之間經(jīng)常開展技術(shù)競(jìng)賽和勞動(dòng)競(jìng)賽。共創(chuàng)、共贏的核心價(jià)值觀，團(tuán)結(jié)、創(chuàng)新、誠信、敬業(yè)的企業(yè)精神。
直線職能制結(jié)構(gòu)。部門內(nèi)員工互動(dòng)一般，主要是通過班組會(huì)議來進(jìn)行員工活動(dòng)。只有年度目標(biāo)，沒有長(zhǎng)遠(yuǎn)的目標(biāo)，共同口號(hào)有今天工作不努力，明天努力找工作。
直線職能制結(jié)構(gòu)。員工的交流多。公司每年開展生產(chǎn)勞動(dòng)競(jìng)賽、召開股東大會(huì)、舉辦職工運(yùn)動(dòng)會(huì)。
“人爭(zhēng)奉獻(xiàn)、事創(chuàng)一流”為中心的勞模文化。
機(jī)械型組織資本
引進(jìn)了制造資源計(jì)劃系統(tǒng)。公司制訂了通用類管理制度和專業(yè)類管理制度。采用當(dāng)代最先進(jìn)的窯外分解燒制成新工藝。生產(chǎn)工藝達(dá)到世界水準(zhǔn)。制定了水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程及質(zhì)量控制體系文件。
技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)部門實(shí)行信息化管理，生產(chǎn)部門靠手工記錄生產(chǎn)數(shù)據(jù)。公司有完善的規(guī)章制度。鈦白粉生產(chǎn)技術(shù)與同行業(yè)企業(yè)差異不大，工藝類似。通過ISO9001-2000質(zhì)量體系認(rèn)證。
辦公自動(dòng)化程度得到加強(qiáng)。采用先進(jìn)的工藝流程和無假底等大量先進(jìn)技術(shù)。完善質(zhì)量管理體系IS09001和環(huán)境保護(hù)管理體系ISO14001.。
3.3 案例企業(yè)的人力資源管理實(shí)踐類型
表5是以Baron和Burton（1999）[13]的類型學(xué)為基礎(chǔ)，以案例企業(yè)在各項(xiàng)人力資源管理實(shí)踐的表現(xiàn)所展示出對(duì)于人力資源管理的重視程度形成的人力資源管理實(shí)踐進(jìn)行初步分類。透過表格，我們可以發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)更傾向于采取官僚型的系統(tǒng)，無論是企業(yè)JD水泥還是企業(yè)HY鈦白粉的人力資源管理哲學(xué)都強(qiáng)調(diào)制度和規(guī)則的重要性，而企業(yè)TX電解錳更重視直接命令，一些人事和技改方面的決策沒有高層的同意，二、三級(jí)公司無法實(shí)施。此外，在招聘、績(jī)效管理和薪酬方面國有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)也存在顯著差異，例如，國有企業(yè)的員工績(jī)效和薪酬和晉升相關(guān)，而民營(yíng)企業(yè)的員工績(jī)效只與薪酬有關(guān)和晉升無關(guān)；國有企業(yè)的薪酬包括更多福利，而民營(yíng)企業(yè)的薪酬包含較少的福利。
表5 三個(gè)案例企業(yè)的人力資源管理系統(tǒng)
HRM系統(tǒng)
企業(yè)
企業(yè)JD水泥
企業(yè)HY鈦白粉
企業(yè)TX電解錳
人力資源管理哲學(xué)
通過制度和規(guī)則管理
通過制度和規(guī)則管理
直接命令
工作說明
每項(xiàng)工作均有明確的職責(zé)與工作程序
工作界定明確，且有績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)
工作界定明確，且有工作準(zhǔn)則
員工招聘和配置
候選人來自大學(xué)、網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)；競(jìng)聘上崗，臨時(shí)工很少；長(zhǎng)期導(dǎo)向
候選人主要關(guān)聯(lián)企業(yè)，少數(shù)來自大學(xué)和技校；雇傭大量臨時(shí)工，短期導(dǎo)向
熟人推薦候選人；核心員工自己培養(yǎng)；雇傭大量臨時(shí)工；短期導(dǎo)向
培訓(xùn)與開發(fā)
有正式安排且密集的培訓(xùn).管理技能和技術(shù)技能
有基本的培訓(xùn)，但并不密集，且不重視發(fā)展性和多樣性的培訓(xùn)。
有正式的培訓(xùn)，但較不密集.強(qiáng)調(diào)工作技能的培養(yǎng)
績(jī)效評(píng)估
有客觀量化的績(jī)效衡量標(biāo)準(zhǔn)，包括結(jié)果導(dǎo)向和行為導(dǎo)向的衡量
強(qiáng)調(diào)量化的績(jī)效衡量指標(biāo)，績(jī)效評(píng)估用來決定升遷和薪酬.
強(qiáng)調(diào)量化的績(jī)效衡量指標(biāo)，一線員工的績(jī)效評(píng)估結(jié)果與晉升無關(guān)
薪酬
崗位工資、績(jī)效工資和資歷工資和津貼
崗位工資、技能工資、補(bǔ)貼、效益工資
崗位工資和效益工資
員工參與
有員工建議制度
極少員工參與
極少員工參與
工作保障
高度工作保障
高度工作保障
適度工作保障
內(nèi)部職業(yè)機(jī)會(huì)
職位有明顯的升遷路徑；內(nèi)部晉升和外部招聘同樣受重視.
重要職位除特殊情況外，大部分都是靠?jī)?nèi)部升遷；雖有晉升路徑，但是并不完整。
管理職位實(shí)行內(nèi)部晉升制度；為了配合組織的重點(diǎn)發(fā)展，有些職位會(huì)運(yùn)用外部招聘方式。
HRM特征
高度投資于人力資源
較不強(qiáng)調(diào)人力資源投資
適度投資人力資源
3.4企業(yè)績(jī)效
企業(yè)績(jī)效即是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)結(jié)果，企業(yè)的績(jī)效有多個(gè)維度，不同維度反映了企業(yè)多個(gè)方面的經(jīng)營(yíng)結(jié)果。相應(yīng)地，企業(yè)績(jī)效的測(cè)度也應(yīng)該多指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度，學(xué)者們?cè)趯?shí)證研究中，在表征企業(yè)一般意義上的經(jīng)營(yíng)結(jié)果的時(shí)候，通常用市場(chǎng)績(jī)效與財(cái)務(wù)績(jī)效，這兩種績(jī)效通常能反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)的全貌，并且兩者之間具有較好的一致性。根據(jù)Park和Luo（2001）[14]的研究，本文采用企業(yè)銷售額增長(zhǎng)情況、產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等定性數(shù)據(jù)度量市場(chǎng)績(jī)效，采用企業(yè)財(cái)務(wù)狀況定性數(shù)據(jù)度量財(cái)務(wù)績(jī)效（具體結(jié)果如表6所示）。
表6 案例企業(yè)績(jī)效
企業(yè)績(jī)效
企業(yè)JD水泥
企業(yè)HY鈦白粉
企業(yè)TX電解錳
市場(chǎng)績(jī)效
企業(yè)市場(chǎng)占有率逐年上升，國內(nèi)該行業(yè)市場(chǎng)占有率第七。
企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)單一，銷售量易受到需求、出口政策的影響，所以市場(chǎng)績(jī)效總體較差。
企業(yè)產(chǎn)品需求穩(wěn)定，并略有上升，市場(chǎng)占有率位居行業(yè)前列。
財(cái)務(wù)績(jī)效
財(cái)務(wù)狀況良好
財(cái)務(wù)狀況較差。
財(cái)務(wù)狀況良好。
3.5案例企人力資源管理實(shí)踐與利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略契合分析
從3個(gè)案例得到的數(shù)據(jù)證明人力資源管理實(shí)踐對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新有正的影響（如表7所示）。
表7 利用式創(chuàng)新、智力資本、人力資源管理系統(tǒng)與企業(yè)績(jī)效
變量
企業(yè)JD水泥
企業(yè)HY鈦白粉
企業(yè)TX電解錳
利用式創(chuàng)新
改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)
高
一般
較高
豐富產(chǎn)品線
高
低
較高
提高分銷渠道效率
高
一般
較高
為顧客提供服務(wù)
高
一般
較高
智力資本
人力資本
高
低
很低
社會(huì)資本
高
一般
較高
組織資本
高
低
較高
HRM系統(tǒng)
人力資本管理
高
一般
一般
社會(huì)資本管理
高
低
一般
組織資本管理
高
一般
較高
企業(yè)績(jī)效
高
低
較好
3.5.1高投入型人力資源管理實(shí)踐與差異化利用式創(chuàng)新
如表3、表4及表6所示，企業(yè)JD水泥利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施程度很高，具體表現(xiàn)在采用比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更先進(jìn)的工藝和技術(shù)，水泥產(chǎn)量在2006年與2000年相比增加了5倍，總資產(chǎn)在2001-2006年增加了1.3倍，銷售收入增加了1.8倍，利潤(rùn)總額增加了幾乎1倍。企業(yè)的智力資本水平在三個(gè)案例企業(yè)中最高，有力地支持了企業(yè)的利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略。
企業(yè)JD水泥的人力資源管理實(shí)踐與企業(yè)的利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略高度契合。首先，通過崗位配置和人員配置，企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)得到了改進(jìn)。與2000年相比，企業(yè)2006生產(chǎn)人員的比例從71%下降到了62%，行政人員的比例從15%下降到了8%，下降幅度分別為12.7%和7.3%，而技術(shù)人員的比例從11%增加到了23%，銷售人員的比例則從2%增加到了4%，財(cái)務(wù)人員的比例從1%增加到3%，增加幅度分別是10.2%、1.9%、1.2%。技術(shù)人員、銷售人員、財(cái)務(wù)人員比重的增加，反映了快速擴(kuò)張戰(zhàn)略的需要。企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大人力資源管理論文，需要大量的設(shè)備安裝、維修的技術(shù)人員。產(chǎn)品數(shù)量的增加，需要更多的推銷和銷售款清欠人員。同時(shí)，日益擴(kuò)大的規(guī)模需要更多的財(cái)務(wù)人員來加強(qiáng)對(duì)資金六成的管理論文提綱怎么寫。而直接操作的生產(chǎn)人員的減少，則是生產(chǎn)自動(dòng)化程度增大和管理效率提高的表現(xiàn)。
其次，企業(yè)JD水泥的內(nèi)部晉升機(jī)制滿足了利用式創(chuàng)新對(duì)合作型社會(huì)資本的需要。這種晉升機(jī)制表現(xiàn)為“競(jìng)聘上崗”、“競(jìng)爭(zhēng)選拔”，通過公開競(jìng)聘、選拔的方式，對(duì)所有崗位的人員重新進(jìn)行配置。在2004年9月的一次競(jìng)聘中，有51名中層干部被降職，占中層干部總數(shù)的39%。目前，公司按照5%的淘汰率，實(shí)施崗位競(jìng)聘。合理的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來促進(jìn)員工的素質(zhì)提升。適當(dāng)?shù)膯T工之間的競(jìng)爭(zhēng)是創(chuàng)造一種適才適所、齊心協(xié)力的企業(yè)氛圍，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致人人自危、明哲保身的極端個(gè)人主義的傾向。
再次，企業(yè)的培訓(xùn)、績(jī)效管理和工資設(shè)計(jì)有助于管理組織資本。企業(yè)JD水泥的組織資本包括大量的制度，這些制度為員工描述了發(fā)展的可能性。企業(yè)通過培訓(xùn)和補(bǔ)助學(xué)習(xí)使員工了解制度的內(nèi)容。組織資本發(fā)揮作用，要求制度在執(zhí)行過程中排出權(quán)利的過分集中，要兼顧各方面的影響力，這樣才能造成融洽的氛圍，提高員工的凝聚力。公司在選才、績(jī)效考核和晉升考核中的措施，設(shè)計(jì)了能代表各方面意見的決策機(jī)制，為制度的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
3.5.2低投入的官僚型系統(tǒng)與低成本的利用式創(chuàng)新
企業(yè)HY鈦白粉采取行業(yè)通用技術(shù)生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品，其目的是降低產(chǎn)品成本和擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。目前公司的年生產(chǎn)能力由投產(chǎn)時(shí)的5000噸增加到35000噸，而產(chǎn)品只有銳鈦和少量的金紅石鈦白粉。由表7可以看出，利用式創(chuàng)新程度和智力資本水平都不高。
與低成本的利用式創(chuàng)新相契合，企業(yè)招聘不采用復(fù)雜甄選技術(shù)，大多數(shù)情況下在當(dāng)?shù)卣衅傅攸c(diǎn)。招聘的主要來源是原母公司的下崗工人，這些工人大多具有良好技術(shù)，不需要培訓(xùn)就可以上崗。這種招聘的方式既滿足了企業(yè)生產(chǎn)所需要的人力資本，又節(jié)省了招聘費(fèi)用和培訓(xùn)費(fèi)用。同時(shí)，公司針對(duì)一些低技術(shù)含量、臨時(shí)性的崗位聘用了大量的臨時(shí)員工，并支付臨時(shí)工極低的工資。
公司提供極少的員工培訓(xùn)，一般只有在停車維修期間才組織工人培訓(xùn)。為了激勵(lì)員工提高技能，公司針對(duì)專業(yè)技術(shù)和操作類崗位設(shè)置了技能工資。例如，技術(shù)類崗位員級(jí)職稱每月可獲得60元職稱津貼，正高級(jí)職稱則可以獲得310元職稱津貼；操作類崗位初級(jí)工每月職稱津貼20元，特級(jí)技師職稱津貼280元。同時(shí)，為了留住技術(shù)人才，員工職稱津貼隨著員工任職年限增加將逐年遞增。
公司實(shí)行嚴(yán)格的內(nèi)部晉升制，所有的管理人員都是從公司內(nèi)部產(chǎn)生?，F(xiàn)任公司總經(jīng)理、負(fù)責(zé)生產(chǎn)的負(fù)總都曾任過公司一車間的主任。一車間技術(shù)復(fù)雜、設(shè)備種類繁多、人員占公司總數(shù)的一半，車間主任這個(gè)職位責(zé)人重大，因而成了培養(yǎng)高管人才的搖籃。內(nèi)部晉升機(jī)制促使公司的中層干部與職工同甘共苦發(fā)揮了表率作用。多數(shù)中層干部為了生產(chǎn)、技改一年到頭沒有休息過雙休日，帶領(lǐng)員工加班加點(diǎn)創(chuàng)修設(shè)備。
3.5.3控制型系統(tǒng)與低成本的利用式創(chuàng)新
企業(yè)TX電解錳在上個(gè)世紀(jì)90年代早期擁有行業(yè)領(lǐng)先的技術(shù)和工藝，不過隨著更多的企業(yè)進(jìn)入這個(gè)行業(yè)，許多競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都掌握了電解錳生產(chǎn)的關(guān)鍵技術(shù)，競(jìng)爭(zhēng)開始轉(zhuǎn)向低成本取勝。由表7可以看出，企業(yè)TX電解錳的人力資本水平低于另外兩個(gè)案例企業(yè)，然而較高的社會(huì)資本和組織資本彌補(bǔ)了人力資本不足的缺陷。企業(yè)靠熟人推薦來進(jìn)行招聘，大多數(shù)員工來自公司總裁的家鄉(xiāng)。這種招聘方式既節(jié)省招聘費(fèi)用，同時(shí)又方便員工之間的聯(lián)系和溝通，提高員工對(duì)組織的承諾。在一些工作時(shí)間短，工作定義狹隘、技術(shù)含量低的崗位，企業(yè)還大量錄用本地的農(nóng)民工，降低了人工成本的同時(shí)，解決了當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)民工就業(yè)問題。
為了使大量的低水平員工轉(zhuǎn)化為合格的人力資本，各個(gè)二級(jí)公司提供了上崗培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、管理監(jiān)控和指導(dǎo)。2006年秀山公司參加培訓(xùn)1987人次，培訓(xùn)課時(shí)5546個(gè)，重慶公司參加培訓(xùn)人數(shù)1401人次，培訓(xùn)課時(shí)252個(gè)，企業(yè)價(jià)值觀、精神理念、經(jīng)營(yíng)宗旨等得到深化。公司還加強(qiáng)對(duì)員工的輔導(dǎo)人力資源管理論文，在一線員工上面，有組長(zhǎng)、班長(zhǎng)、車間主任、廠長(zhǎng)和督察對(duì)他進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)控。
此外，企業(yè)TX電解錳的績(jī)效評(píng)價(jià)和薪酬管理特別適合低成本的利用式創(chuàng)新。公司每個(gè)年度都會(huì)與下屬各個(gè)部門簽訂責(zé)任制方案，方案內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)編制、產(chǎn)量目標(biāo)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全責(zé)任，責(zé)任成本、工資總額、費(fèi)用指標(biāo)、獎(jiǎng)罰措施等八個(gè)方面的內(nèi)容，使其在一定權(quán)限范圍內(nèi)，既充分發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，相對(duì)獨(dú)立地實(shí)施自主經(jīng)營(yíng)管理，又通過對(duì)其責(zé)任指標(biāo)獎(jiǎng)罰的確定，以正反激勵(lì)的方式調(diào)動(dòng)其積極性。
企業(yè)TX電解錳一線員工的績(jī)效只與工資相關(guān)，一般不與晉升掛鉤。公司設(shè)計(jì)績(jī)效工資在員工工資的不同比重，各級(jí)普通員工、中管人員、高管人員的績(jī)效工資占工資總收入的比例分別為30%、40%、50%。與電解錳行業(yè)其他企業(yè)相比，就總體平均薪酬而言，目前公司平均薪酬水平處于中等水平；就具體崗位而言，車間副主任以下崗位薪酬水平處于中等略偏上水平。
4 研究結(jié)論與后續(xù)研究建議
本文選取了3家制造企業(yè)，進(jìn)行了人力資源管理實(shí)踐與利用式創(chuàng)新的古研究。通過多案例的比較研究表明：
（1）智力資本結(jié)構(gòu)：專才型人力資本、合作型社會(huì)資本和機(jī)械型組織資本可以促進(jìn)企業(yè)充分利用現(xiàn)有的技術(shù)、工藝，改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、豐富產(chǎn)品線、提高供應(yīng)效率和服務(wù)質(zhì)量。
（2）機(jī)械性的工作設(shè)計(jì)、人與崗位匹配式的招聘可以管理組織的專才型人力資本，提高現(xiàn)有知識(shí)的利用效率；內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)，長(zhǎng)期雇傭、內(nèi)部晉升和社會(huì)化管理組織的合作型社會(huì)資本，使不同員工的知識(shí)交換和共享成為可能；嚴(yán)格的績(jī)效評(píng)價(jià)手段和績(jī)效薪酬有助于管理組織資本。
（3）通過案例分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的利用式創(chuàng)新戰(zhàn)略可以分為差異化的利用式創(chuàng)新和低成本的利用式創(chuàng)新，企業(yè)的官僚型人力資源管理實(shí)踐有助于企業(yè)追求差異化的利用式創(chuàng)新，而命令型人力資源管理實(shí)踐有助于企業(yè)追求低成本的利用式創(chuàng)新。
本文主要是通過一二手資料的收集，取得了大量而豐富的資料，但由于中國企業(yè)的人力資源管理仍然處在變革之中，而我們進(jìn)行調(diào)查研究的案例企業(yè)只有3家，其歷史都比較短。且我們只對(duì)兩家企業(yè)進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，另一家企業(yè)只收集了第二手資料，同時(shí)我們的研究對(duì)象僅限于制造類企業(yè)，這在一定程度上限制了本研究結(jié)論的范圍。這個(gè)還需要擴(kuò)大對(duì)處于不同行業(yè)、不同發(fā)展階段的企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的實(shí)證研究。
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